認證審核前;
2. 體系結(jié)構(gòu)有重大變化;
3. 施工階段轉(zhuǎn)換;
4. 發(fā)生重大事故時等。
審核可分為例行的常規(guī)審核和特殊情況下的追加審核兩種情況。
(三) 內(nèi)部安全體系審核員應持證上崗
內(nèi)部安全體系審核的效果,在很大程度上取決于審核人員的技能與技巧。因此內(nèi)部審核人員應經(jīng)過培訓和資格認可,并由與被審核施工現(xiàn)場無直接責任的人員來擔任。
培訓應由經(jīng)行業(yè)主管部門認可的培訓機構(gòu)按大綱、教材、師資、考核、發(fā)證“五統(tǒng)一”的要求組織實施。一個建筑企業(yè)的合格內(nèi)審人員應不少于3~5人,必要時可請企業(yè)外部人員擔任。
(四) 內(nèi)部安全體系審核的一般程序
1. 確定任務。如果是例行審核,按規(guī)定進行;如果是特殊審核,應明確審核要求。但都需經(jīng)分管領(lǐng)導批準。
2. 審核準備:
(1) 由企業(yè)領(lǐng)導任命審核組長,組成審核組。其人數(shù)視工程規(guī)模和進度而定,但至少由2名以上審核員組成。
(2) 編制審核計劃。確定審核日程和審核員任務分配,經(jīng)分管領(lǐng)導審批后,通知受審核現(xiàn)場,并征得同意。
(3) 編制審核檢查表。審核員按分工編制檢查表,經(jīng)組長同意后實施。
3. 現(xiàn)場審核
(1) 首次會議。說明審核目的、范圍、依據(jù)和方法。
(2) 現(xiàn)場檢查,以事實為依據(jù),以標準和體系文件規(guī)定為準繩,收集客觀證據(jù)作出公正判斷。如發(fā)現(xiàn)不合格,按規(guī)定填寫不合格報告,請受審核現(xiàn)場負責人簽字認可。
(3) 末次會議。報告審核結(jié)果,要求現(xiàn)場制定糾正措施計劃,確保每一項不合格都已采取相應的糾正措施,并記錄備查。
4. 糾正措施的跟蹤的驗證。審核組對糾正措施計劃實施跟蹤驗證并記錄其是否實施并有效。
5. 編制審核報告。按規(guī)定格式根據(jù)審核與驗證結(jié)果編寫報告,報送企業(yè)分管領(lǐng)導和部門。報告內(nèi)容至少應包括:
(1) 審核經(jīng)過。全面概括描述。
(2) 對安全保證體系符合性、有效性和適合性的全面評價。
(3) 存在的主要問題。即違反安全保證體系文件及施工現(xiàn)場安全生產(chǎn)保證體系標準中的規(guī)定、要求的不合格,詳細描述。
(4) 針對不合格和存在問題,制定的糾正措施。
(5) 對糾正措施的實施和有效性進行跟蹤驗證情況。
6. 保存審核記錄:
(1) 審核計劃;
(2) 審核檢查表與審核記錄;
(3) 不合格報告;
(4) 審核報告。
內(nèi)審的詳細要求可參照“(安全生產(chǎn)保證體系)”“(審核認證)”的程序進行。對貫徹ISO9000族標準的企業(yè),可以按內(nèi)部質(zhì)量體系審核程序規(guī)定執(zhí)行。
二、 審核要點
1. 建筑施工企業(yè)是否按項目安全保證計劃和有關(guān)規(guī)定及時組織內(nèi)審。
2. 是否有詳細的審核計劃安排和實施記錄。
3. 是否對內(nèi)審發(fā)現(xiàn)的每一項不合格問題都進行了分析、找出原因,并采取了糾正措施,是否對糾正措施進行跟蹤和驗證其有效性,直至解決為止。
4. 內(nèi)審員是否經(jīng)過一定層次的正規(guī)培訓,與施工現(xiàn)場無直接責任關(guān)系。
5. 內(nèi)審報告是否報送上級行政主管部門,內(nèi)容是否完備。
【例3-1】《施工現(xiàn)場安全生產(chǎn)保證體系》運行圖(示例)(僅供參考)
3. 1管理職責
3.2安全生產(chǎn)保證體系
3.3采購
3.4分包方的控制
3.5施工現(xiàn)場的安全控制
3.6檢查、檢驗和標識
3.7事故隱患的控制
3.8糾正和預防措施
3.9教育和培訓
3.10安全記錄
3.11內(nèi)部安全體系審核
【例3-2】安全生產(chǎn)保證體系要素審核檢查清單(示例)(僅供參考)
3.1管理職責
1. 本項目是否制定并發(fā)布安全管理目標,是否適合本項目特點、符合各相關(guān)方的要求,是否明確實現(xiàn)重大傷亡事故為零的目標。
2. 通過交談了解項目安全管理目標是否被全體員工所理解,付諸實施,并予保持。
3. 查安全生產(chǎn)責任制,與安全有關(guān)的管理、執(zhí)行、檢查人員的職責、權(quán)限和相互關(guān)系規(guī)定是否明確、合理。查考項目經(jīng)理、安全員能否正確有效地行使其職責。
4. 查與安全有關(guān)的人員、技術(shù)、防護設(shè)施、用電和消防設(shè)施、機械安全裝置、安全檢驗工具、安全技術(shù)措施經(jīng)費等資源是否落實。
3.2安全生產(chǎn)保證體系
1. 是否已建立了文件化的安全生產(chǎn)保證體系,文件是否反映現(xiàn)場特點,覆蓋標準要求,文件間是否協(xié)調(diào)一致,表達是否清晰準確?,F(xiàn)場能否完整提供體系文件的有效版本。
2. 是否結(jié)合工程特點,按標準要求從七個方面進行了安全策劃,并依據(jù)策劃結(jié)果編制了安全保證計劃,針對性的專項安全技術(shù)、管理方案與作業(yè)指導書,以及相應的安全記錄等。
3. 安全保證計劃是否圍繞安全管理目標展開,內(nèi)容是否完整嚴密、可行,責任是否明確,關(guān)鍵點與危險部位的確定和控制手段與措施是否確切合理。
4. 查安全保證計劃的編制確認記錄,是否按規(guī)定對重要內(nèi)容進行審核確認。
3.3采購(安全設(shè)施所需的材料、設(shè)備及防護用品)
1. 查安全保證計劃等,是否對自行采購安全設(shè)施所需的材料、設(shè)備及防護用品制定相應的程序,明確責任部門與相關(guān)部門的職責和權(quán)限。
2. 是否有對分包方自行采購安全設(shè)施所需材料、設(shè)備及防護用品實行控制的程序,明確責任部門、控制方式和程度,查相應的控制記錄。
3. 查合格供應商名錄,是否建立并保存相應的評價記錄,有關(guān)資料是否完整、齊全有效。
4. 查采購資料或合同,產(chǎn)品規(guī)格、質(zhì)量要求、供貨方式、驗證方式是否規(guī)定明確,并進行了適當審批。
5. 查對供應商的供貨和檢驗記錄,對不能滿足要求時,是否采取措施,調(diào)整合格供應商名錄等。
3.4分包方的控制
1. 查本工程分包方名錄,核對這些分包方是否列入合格分包方名錄中,如合格分包方名錄中沒有,則檢查該分包方的評價資料及程序是否符合有關(guān)規(guī)定。
2. 查分包合同及附件。是否按分包方施工許可范圍進行發(fā)包,手續(xù)、條款、附件等是否符合要求。
3. 查對分包方的進場施工交底的內(nèi)容、簽字手續(xù),特別是安全交底方面的資料是否齊全。
4. 查工程項目部對分包方的日常監(jiān)督檢查有無資料積累。
3. 5施工現(xiàn)場的安全控制
1. 安全保證計劃是否經(jīng)過上級審批及確認。
2. 安全保證計劃中的控制措施是否切實可行,要素是否落實到人。
3. 現(xiàn)場臨時用電施工組織設(shè)計內(nèi)容是否齊全,核對用電設(shè)施是否按要求設(shè)置是否在通電前進行了驗收。
4. 是否制定文明施工、勞動保護等措施計劃,查對實施記錄。
5. 查塔吊、施工升降機是否實施企業(yè)內(nèi)部、行業(yè)檢測機構(gòu)驗收。
6. 查施工機具投入使用前是否實施驗收。
7. 查安全員、特種作業(yè)人員的上崗資格證明資料、核對有效期限及行業(yè)有規(guī)定的“雙證”要求。
8. 腳手架搭設(shè)是否有方案,方案審批手續(xù)是否齊全有效,是否分階段實施驗收。
9. 查附著式升降腳手架和專業(yè)資質(zhì)證書,屬試用階段則核實是否有經(jīng)過科技委論證通過的資料。
10. 是否確定并實施重點部位、危險過程的監(jiān)控,查監(jiān)控人員培訓及監(jiān)控記錄,信息反饋處理落實情況。
11. 查施工作業(yè)前的安全技術(shù)交底資料,采用標準交底資料的,有無補充的針對性交底內(nèi)容,交底程序、簽字手續(xù)是否齊全。
12. 查施工現(xiàn)場安全防護設(shè)施是否實施驗收控制。
13. 查看施工現(xiàn)場環(huán)境的控制措施及實際狀況,如廢水排放、噪聲處理、防塵的圍檔封閉、周邊的民居或道路的防護設(shè)施是否符合規(guī)定要求。
14. 查看施工現(xiàn)場動用明火的審批手續(xù)及防火措施落實情況。
15. 查看現(xiàn)場“五有’生活設(shè)施的設(shè)置是否按要求落實。
3.6檢查、檢驗和標識
1. 現(xiàn)場是否有安全生產(chǎn)檢查、檢驗制度,分工是否明確落實。