認(rèn)證審核前；

2． 體系結(jié)構(gòu)有重大變化；

3． 施工階段轉(zhuǎn)換；

4． 發(fā)生重大事故時等。

審核可分為例行的常規(guī)審核和特殊情況下的追加審核兩種情況。

（三） 內(nèi)部安全體系審核員應(yīng)持證上崗

內(nèi)部安全體系審核的效果，在很大程度上取決于審核人員的技能與技巧。因此內(nèi)部審核人員應(yīng)經(jīng)過培訓(xùn)和資格認(rèn)可，并由與被審核施工現(xiàn)場無直接責(zé)任的人員來擔(dān)任。

培訓(xùn)應(yīng)由經(jīng)行業(yè)主管部門認(rèn)可的培訓(xùn)機(jī)構(gòu)按大綱、教材、師資、考核、發(fā)證“五統(tǒng)一”的要求組織實施。一個建筑企業(yè)的合格內(nèi)審人員應(yīng)不少于3~5人，必要時可請企業(yè)外部人員擔(dān)任。

（四） 內(nèi)部安全體系審核的一般程序

1． 確定任務(wù)。如果是例行審核，按規(guī)定進(jìn)行；如果是特殊審核，應(yīng)明確審核要求。但都需經(jīng)分管領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)。

2． 審核準(zhǔn)備：

（1） 由企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)任命審核組長，組成審核組。其人數(shù)視工程規(guī)模和進(jìn)度而定，但至少由2名以上審核員組成。

（2） 編制審核計劃。確定審核日程和審核員任務(wù)分配，經(jīng)分管領(lǐng)導(dǎo)審批后，通知受審核現(xiàn)場，并征得同意。

（3） 編制審核檢查表。審核員按分工編制檢查表，經(jīng)組長同意后實施。

3． 現(xiàn)場審核

（1） 首次會議。說明審核目的、范圍、依據(jù)和方法。

（2） 現(xiàn)場檢查，以事實為依據(jù)，以標(biāo)準(zhǔn)和體系文件規(guī)定為準(zhǔn)繩，收集客觀證據(jù)作出公正判斷。如發(fā)現(xiàn)不合格，按規(guī)定填寫不合格報告，請受審核現(xiàn)場負(fù)責(zé)人簽字認(rèn)可。

（3） 末次會議。報告審核結(jié)果，要求現(xiàn)場制定糾正措施計劃，確保每一項不合格都已采取相應(yīng)的糾正措施，并記錄備查。

4． 糾正措施的跟蹤的驗證。審核組對糾正措施計劃實施跟蹤驗證并記錄其是否實施并有效。

5． 編制審核報告。按規(guī)定格式根據(jù)審核與驗證結(jié)果編寫報告，報送企業(yè)分管領(lǐng)導(dǎo)和部門。報告內(nèi)容至少應(yīng)包括：

（1） 審核經(jīng)過。全面概括描述。

（2） 對安全保證體系符合性、有效性和適合性的全面評價。

（3） 存在的主要問題。即違反安全保證體系文件及施工現(xiàn)場安全生產(chǎn)保證體系標(biāo)準(zhǔn)中的規(guī)定、要求的不合格，詳細(xì)描述。

（4） 針對不合格和存在問題，制定的糾正措施。

（5） 對糾正措施的實施和有效性進(jìn)行跟蹤驗證情況。

6． 保存審核記錄：

（1） 審核計劃；

（2） 審核檢查表與審核記錄；

（3） 不合格報告；

（4） 審核報告。

內(nèi)審的詳細(xì)要求可參照“（安全生產(chǎn)保證體系）”“（審核認(rèn)證）”的程序進(jìn)行。對貫徹ISO9000族標(biāo)準(zhǔn)的企業(yè)，可以按內(nèi)部質(zhì)量體系審核程序規(guī)定執(zhí)行。

二、 審核要點(diǎn)

1． 建筑施工企業(yè)是否按項目安全保證計劃和有關(guān)規(guī)定及時組織內(nèi)審。

2． 是否有詳細(xì)的審核計劃安排和實施記錄。

3． 是否對內(nèi)審發(fā)現(xiàn)的每一項不合格問題都進(jìn)行了分析、找出原因，并采取了糾正措施，是否對糾正措施進(jìn)行跟蹤和驗證其有效性，直至解決為止。

4． 內(nèi)審員是否經(jīng)過一定層次的正規(guī)培訓(xùn)，與施工現(xiàn)場無直接責(zé)任關(guān)系。

5． 內(nèi)審報告是否報送上級行政主管部門，內(nèi)容是否完備。

【例3-1】《施工現(xiàn)場安全生產(chǎn)保證體系》運(yùn)行圖（示例）（僅供參考）

3． 1管理職責(zé)



3．2安全生產(chǎn)保證體系



3．3采購



3．4分包方的控制



3．5施工現(xiàn)場的安全控制



3．6檢查、檢驗和標(biāo)識



3．7事故隱患的控制



3．8糾正和預(yù)防措施



3．9教育和培訓(xùn)



3．10安全記錄



3．11內(nèi)部安全體系審核



【例3-2】安全生產(chǎn)保證體系要素審核檢查清單（示例）（僅供參考）

3．1管理職責(zé)

1． 本項目是否制定并發(fā)布安全管理目標(biāo)，是否適合本項目特點(diǎn)、符合各相關(guān)方的要求，是否明確實現(xiàn)重大傷亡事故為零的目標(biāo)。

2． 通過交談了解項目安全管理目標(biāo)是否被全體員工所理解，付諸實施，并予保持。

3． 查安全生產(chǎn)責(zé)任制，與安全有關(guān)的管理、執(zhí)行、檢查人員的職責(zé)、權(quán)限和相互關(guān)系規(guī)定是否明確、合理。查考項目經(jīng)理、安全員能否正確有效地行使其職責(zé)。

4． 查與安全有關(guān)的人員、技術(shù)、防護(hù)設(shè)施、用電和消防設(shè)施、機(jī)械安全裝置、安全檢驗工具、安全技術(shù)措施經(jīng)費(fèi)等資源是否落實。

3．2安全生產(chǎn)保證體系

1． 是否已建立了文件化的安全生產(chǎn)保證體系，文件是否反映現(xiàn)場特點(diǎn)，覆蓋標(biāo)準(zhǔn)要求，文件間是否協(xié)調(diào)一致，表達(dá)是否清晰準(zhǔn)確?，F(xiàn)場能否完整提供體系文件的有效版本。

2． 是否結(jié)合工程特點(diǎn)，按標(biāo)準(zhǔn)要求從七個方面進(jìn)行了安全策劃，并依據(jù)策劃結(jié)果編制了安全保證計劃，針對性的專項安全技術(shù)、管理方案與作業(yè)指導(dǎo)書，以及相應(yīng)的安全記錄等。

3． 安全保證計劃是否圍繞安全管理目標(biāo)展開，內(nèi)容是否完整嚴(yán)密、可行，責(zé)任是否明確，關(guān)鍵點(diǎn)與危險部位的確定和控制手段與措施是否確切合理。

4． 查安全保證計劃的編制確認(rèn)記錄，是否按規(guī)定對重要內(nèi)容進(jìn)行審核確認(rèn)。

3．3采購（安全設(shè)施所需的材料、設(shè)備及防護(hù)用品）

1． 查安全保證計劃等，是否對自行采購安全設(shè)施所需的材料、設(shè)備及防護(hù)用品制定相應(yīng)的程序，明確責(zé)任部門與相關(guān)部門的職責(zé)和權(quán)限。

2． 是否有對分包方自行采購安全設(shè)施所需材料、設(shè)備及防護(hù)用品實行控制的程序，明確責(zé)任部門、控制方式和程度，查相應(yīng)的控制記錄。

3． 查合格供應(yīng)商名錄，是否建立并保存相應(yīng)的評價記錄，有關(guān)資料是否完整、齊全有效。

4． 查采購資料或合同，產(chǎn)品規(guī)格、質(zhì)量要求、供貨方式、驗證方式是否規(guī)定明確，并進(jìn)行了適當(dāng)審批。

5． 查對供應(yīng)商的供貨和檢驗記錄，對不能滿足要求時，是否采取措施，調(diào)整合格供應(yīng)商名錄等。

3．4分包方的控制

1． 查本工程分包方名錄，核對這些分包方是否列入合格分包方名錄中，如合格分包方名錄中沒有，則檢查該分包方的評價資料及程序是否符合有關(guān)規(guī)定。

2． 查分包合同及附件。是否按分包方施工許可范圍進(jìn)行發(fā)包，手續(xù)、條款、附件等是否符合要求。

3． 查對分包方的進(jìn)場施工交底的內(nèi)容、簽字手續(xù)，特別是安全交底方面的資料是否齊全。

4． 查工程項目部對分包方的日常監(jiān)督檢查有無資料積累。

3． 5施工現(xiàn)場的安全控制

1． 安全保證計劃是否經(jīng)過上級審批及確認(rèn)。

2． 安全保證計劃中的控制措施是否切實可行，要素是否落實到人。

3． 現(xiàn)場臨時用電施工組織設(shè)計內(nèi)容是否齊全，核對用電設(shè)施是否按要求設(shè)置是否在通電前進(jìn)行了驗收。

4． 是否制定文明施工、勞動保護(hù)等措施計劃，查對實施記錄。

5． 查塔吊、施工升降機(jī)是否實施企業(yè)內(nèi)部、行業(yè)檢測機(jī)構(gòu)驗收。

6． 查施工機(jī)具投入使用前是否實施驗收。

7． 查安全員、特種作業(yè)人員的上崗資格證明資料、核對有效期限及行業(yè)有規(guī)定的“雙證”要求。

8． 腳手架搭設(shè)是否有方案，方案審批手續(xù)是否齊全有效，是否分階段實施驗收。

9． 查附著式升降腳手架和專業(yè)資質(zhì)證書，屬試用階段則核實是否有經(jīng)過科技委論證通過的資料。

10． 是否確定并實施重點(diǎn)部位、危險過程的監(jiān)控，查監(jiān)控人員培訓(xùn)及監(jiān)控記錄，信息反饋處理落實情況。

11． 查施工作業(yè)前的安全技術(shù)交底資料，采用標(biāo)準(zhǔn)交底資料的，有無補(bǔ)充的針對性交底內(nèi)容，交底程序、簽字手續(xù)是否齊全。

12． 查施工現(xiàn)場安全防護(hù)設(shè)施是否實施驗收控制。

13． 查看施工現(xiàn)場環(huán)境的控制措施及實際狀況，如廢水排放、噪聲處理、防塵的圍檔封閉、周邊的民居或道路的防護(hù)設(shè)施是否符合規(guī)定要求。

14． 查看施工現(xiàn)場動用明火的審批手續(xù)及防火措施落實情況。

15． 查看現(xiàn)場“五有’生活設(shè)施的設(shè)置是否按要求落實。

3．6檢查、檢驗和標(biāo)識

1． 現(xiàn)場是否有安全生產(chǎn)檢查、檢驗制度，分工是否明確落實。