第一章總則

　　第一條(目的和依據(jù))

　　為了推動(dòng)企業(yè)履行碳排放控制責(zé)任，實(shí)現(xiàn)本市碳排放控制目標(biāo)，規(guī)范本市碳排放相關(guān)管理活動(dòng)，推進(jìn)本市碳排放交易市場(chǎng)健康發(fā)展，根據(jù)國務(wù)院《“十二五”控制溫室氣體排放工作方案》等有關(guān)規(guī)定，結(jié)合本市實(shí)際，制定本辦法。

　　第二條（適用范圍）

　　本辦法適用于本市行政區(qū)域內(nèi)碳排放配額的分配、清繳、交易以及碳排放監(jiān)測(cè)、報(bào)告、核查、審定等相關(guān)管理活動(dòng)。

　　第三條（管理部門）

　　市發(fā)展改革部門是本市碳排放管理工作的主管部門，負(fù)責(zé)對(duì)本市碳排放管理工作進(jìn)行綜合協(xié)調(diào)、組織實(shí)施和監(jiān)督保障。

　　本市經(jīng)濟(jì)信息化、建設(shè)交通、商務(wù)、交通港口、旅游、金融、統(tǒng)計(jì)、質(zhì)量技監(jiān)、財(cái)政、國資等部門按照各自職責(zé)，協(xié)同實(shí)施本辦法。

　　本辦法規(guī)定的行政處罰職責(zé)，由市發(fā)展改革部門委托上海市節(jié)能監(jiān)察中心履行。

　　第四條（宣傳培訓(xùn)）

　　市發(fā)展改革部門及相關(guān)部門應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)碳排放管理的宣傳、培訓(xùn)，鼓勵(lì)企事業(yè)單位和社會(huì)組織參與碳排放控制活動(dòng)。

　　第二章配額管理

　　第五條（配額管理制度）

　　本市建立碳排放配額管理制度。年度碳排放量達(dá)到規(guī)定規(guī)模的排放單位，納入配額管理；其他排放單位可以向市發(fā)展改革部門申請(qǐng)納入配額管理。

　　納入配額管理的行業(yè)范圍以及排放單位的碳排放規(guī)模的確定和調(diào)整，由市發(fā)展改革部門會(huì)同相關(guān)行業(yè)主管部門擬訂，并報(bào)市政府批準(zhǔn)。納入配額管理的排放單位名單由市發(fā)展改革部門公布。

　　第六條（總量控制）

　　本市碳排放配額總量根據(jù)國家控制溫室氣體排放的約束性指標(biāo)，結(jié)合本市經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)目標(biāo)和合理控制能源消費(fèi)總量目標(biāo)予以確定。

　　納入配額管理的單位應(yīng)當(dāng)根據(jù)本單位的碳排放配額，控制自身碳排放總量，并履行碳排放控制、監(jiān)測(cè)、報(bào)告和配額清繳責(zé)任。

　　第七條（分配方案）

　　市發(fā)展改革部門應(yīng)當(dāng)會(huì)同相關(guān)部門制定本市碳排放配額分配方案，明確配額分配的原則、方法以及流程等事項(xiàng)，并報(bào)市政府批準(zhǔn)。

　　配額分配方案制定過程中，應(yīng)當(dāng)聽取納入配額管理的單位、有關(guān)專家及社會(huì)組織的意見。

　　第八條（配額確定）

　　市發(fā)展改革部門應(yīng)當(dāng)綜合考慮納入配額管理單位的碳排放歷史水平、行業(yè)特點(diǎn)以及先期節(jié)能減排行動(dòng)等因素，采取歷史排放法、基準(zhǔn)線法等方法，確定各單位的碳排放配額。

　　第九條（配額分配）

　　市發(fā)展改革部門應(yīng)當(dāng)根據(jù)本市碳排放控制目標(biāo)以及工作部署，采取免費(fèi)或者有償?shù)姆绞?，通過配額登記注冊(cè)系統(tǒng)，向納入配額管理的單位分配配額。

　　第十條(配額承繼)

　　納入配額管理的單位合并的，其配額及相應(yīng)的權(quán)利義務(wù)由合并后存續(xù)的單位或者新設(shè)的單位承繼。

　　納入配額管理的單位分立的，應(yīng)當(dāng)依據(jù)排放設(shè)施的歸屬，制定合理的配額分拆方案，并報(bào)市發(fā)展改革部門。其配額及相應(yīng)的權(quán)利義務(wù)，由分立后擁有排放設(shè)施的單位承繼。

　　第三章碳排放核查與配額清繳

　　第十一條（監(jiān)測(cè)制度）

　　納入配額管理的單位應(yīng)當(dāng)于每年12月31日前，制定下一年度碳排放監(jiān)測(cè)計(jì)劃，明確監(jiān)測(cè)范圍、監(jiān)測(cè)方式、頻次、責(zé)任人員等內(nèi)容，并報(bào)市發(fā)展改革部門。

　　納入配額管理的單位應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)能源計(jì)量管理，嚴(yán)格依據(jù)監(jiān)測(cè)計(jì)劃實(shí)施監(jiān)測(cè)。監(jiān)測(cè)計(jì)劃發(fā)生重大變更的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向市發(fā)展改革部門報(bào)告。

　　第十二條（報(bào)告制度）

　　納入配額管理的單位應(yīng)當(dāng)于每年3月31日前，編制本單位上一年度碳排放報(bào)告，并報(bào)市發(fā)展改革部門。

　　年度碳排放量在1萬噸以上但尚未納入配額管理的排放單位應(yīng)當(dāng)于每年3月31日前，向市發(fā)展改革部門報(bào)送上一年度碳排放報(bào)告。

　　提交碳排放報(bào)告的單位應(yīng)當(dāng)對(duì)所報(bào)數(shù)據(jù)和信息的真實(shí)性、完整性負(fù)責(zé)。

　　第十三條（碳排放核查制度）

　　本市建立碳排放核查制度，由第三方機(jī)構(gòu)對(duì)納入配額管理單位提交的碳排放報(bào)告進(jìn)行核查，并于每年4月30日前，向市發(fā)展改革部門提交核查報(bào)告。市發(fā)展改革部門可以委托第三方機(jī)構(gòu)進(jìn)行核查；根據(jù)本市碳排放管理的工作部署，也可以由納入配額管理的單位委托第三方機(jī)構(gòu)核查。

　　在核查過程中，納入配額管理的單位應(yīng)當(dāng)配合第三方機(jī)構(gòu)開展工作，如實(shí)提供有關(guān)文件和資料。第三方機(jī)構(gòu)及其工作人員應(yīng)當(dāng)遵守國家和本市相關(guān)規(guī)定，獨(dú)立、公正地開展碳排放核查工作。

　　第三方機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)核查報(bào)告的規(guī)范性、真實(shí)性和準(zhǔn)確性負(fù)責(zé)，并對(duì)被核查單位的商業(yè)秘密和碳排放數(shù)據(jù)負(fù)有保密義務(wù)。

　　第十四條（第三方機(jī)構(gòu)管理）

　　市發(fā)展改革部門應(yīng)當(dāng)建立與碳排放核查工作相適應(yīng)的第三方機(jī)構(gòu)備案管理制度和核查工作規(guī)則，建立向社會(huì)公開的第三方機(jī)構(gòu)名錄，并對(duì)第三方機(jī)構(gòu)及其碳排放核查工作加強(qiáng)監(jiān)督管理。

　　第十五條（年度碳排放量的審定）

　　市發(fā)展改革部門應(yīng)當(dāng)自收到第三方機(jī)構(gòu)出具的核查報(bào)告之日起30日內(nèi)，依據(jù)核查報(bào)告，結(jié)合碳排放報(bào)告，審定年度碳排放量，并將審定結(jié)果通知納入配額管理的單位。碳排放報(bào)告以及核查、審定情況由市發(fā)展改革部門抄送相關(guān)部門。

　　有下列情形之一的，市發(fā)展改革部門應(yīng)當(dāng)組織對(duì)納入配額管理的單位進(jìn)行復(fù)查并審定年度碳排放量：

　　（一）年度碳排放報(bào)告與核查報(bào)告中認(rèn)定的年度碳排放量相差10%或者10萬噸以上；

　　（二）年度碳排放量與前一年度碳排放量相差20%以上；

　　（三）納入配額管理的單位對(duì)核查報(bào)告有異議，并能提供相關(guān)證明材料；

　?。ㄋ模┢渌斜匾M(jìn)行復(fù)查的情況。

　　第十六條（配額清繳）

　　納入配額管理的單位應(yīng)當(dāng)于每年6月1日至6月30日期間，依據(jù)經(jīng)市發(fā)展改革部門審定的上一年度碳排放量，通過登記系統(tǒng)，足額提交配額，履行清繳義務(wù)。納入配額管理的單位用于清繳的配額，在登記系統(tǒng)內(nèi)注銷。

　　用于清繳的配額應(yīng)當(dāng)為上一年度或者此前年度配額；本單位配額不足以履行清繳義務(wù)的，可以通過交易，購買配額用于清繳。配額有結(jié)余的，可以在后續(xù)年度使用，也可以用于配額交易。