第十七條(抵銷機(jī)制)
納入配額管理的單位可以將一定比例的國家核證自愿減排量(CCER)用于配額清繳。用于清繳時,每噸國家核證自愿減排量相當(dāng)于1噸碳排放配額。國家核證自愿減排量的清繳比例由市發(fā)展改革部門確定并向社會公布。
本市納入配額管理的單位在其排放邊界范圍內(nèi)的國家核證自愿減排量不得用于本市的配額清繳。
第十八條(關(guān)停和遷出時的清繳)
納入配額管理的單位解散、注銷、停止生產(chǎn)經(jīng)營或者遷出本市的,應(yīng)當(dāng)在15日內(nèi),向市發(fā)展改革部門報告當(dāng)年碳排放情況。市發(fā)展改革部門接到報告后,由第三方機(jī)構(gòu)對該單位的碳排放情況進(jìn)行核查,并由市發(fā)展改革部門審定當(dāng)年碳排放量。
納入配額管理的單位根據(jù)市發(fā)展改革部門的審定結(jié)論完成配額清繳義務(wù)。該單位已無償取得的此后年度配額的50%,由市發(fā)展改革部門收回。
第四章配額交易
第十九條(配額交易制度)
本市實行碳排放交易制度,交易標(biāo)的為碳排放配額。
本市鼓勵探索創(chuàng)新碳排放交易相關(guān)產(chǎn)品。
碳排放交易平臺設(shè)在上海環(huán)境能源交易所(以下稱“交易所”)。
第二十條(交易規(guī)則)
交易所應(yīng)當(dāng)制訂碳排放交易規(guī)則,明確交易參與方的條件、交易參與方的權(quán)利義務(wù)、交易程序、交易費(fèi)用、異常情況處理以及糾紛處理等,報經(jīng)市發(fā)展改革部門批準(zhǔn)后由交易所公布。
交易所應(yīng)當(dāng)根據(jù)碳排放交易規(guī)則,制定會員管理、信息發(fā)布、結(jié)算交割以及風(fēng)險控制等相關(guān)業(yè)務(wù)細(xì)則,并提交市發(fā)展改革部門備案。
第二十一條(交易參與方)
納入配額管理的單位以及符合本市碳排放交易規(guī)則規(guī)定的其他組織和個人,可以參與配額交易活動。
第二十二條(會員交易)
交易所會員分為自營類會員和綜合類會員。自營類會員可以進(jìn)行自營業(yè)務(wù);綜合類會員可以進(jìn)行自營業(yè)務(wù),也可以接受委托從事代理業(yè)務(wù)。
納入配額管理的單位作為交易所的自營類會員,并可以申請作為交易所的綜合類會員。
第二十三條(交易方式)
配額交易應(yīng)當(dāng)采用公開競價、協(xié)議轉(zhuǎn)讓以及符合國家和本市規(guī)定的其他方式進(jìn)行。
第二十四條(交易價格)
碳排放配額的交易價格,由交易參與方根據(jù)市場供需關(guān)系自行確定。任何單位和個人不得采取欺詐、惡意串通或者其他方式,操縱碳排放交易價格。
第二十五條(交易信息管理)
交易所應(yīng)當(dāng)建立碳排放交易信息管理制度,公布交易行情、成交量、成交金額等交易信息,并及時披露可能影響市場重大變動的相關(guān)信息。
第二十六條(資金結(jié)算和配額交割)
碳排放交易資金的劃付,應(yīng)當(dāng)通過交易所指定結(jié)算銀行開設(shè)的專用賬戶辦理。結(jié)算銀行應(yīng)當(dāng)按照碳排放交易規(guī)則的規(guī)定,進(jìn)行交易資金的管理和劃付。
碳排放交易應(yīng)當(dāng)通過登記注冊系統(tǒng),實現(xiàn)配額交割。
第二十七條(交易費(fèi)用)
交易參與方開展交易活動應(yīng)當(dāng)繳納交易手續(xù)費(fèi)。交易手續(xù)費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)由市價格主管部門制定。
第二十八條(風(fēng)險管理)
市發(fā)展改革部門根據(jù)經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展情況、碳排放控制形勢等,會同有關(guān)部門采取相應(yīng)調(diào)控措施,維護(hù)碳排放交易市場的穩(wěn)定。
交易所應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)碳排放交易風(fēng)險管理,并建立下列風(fēng)險管理制度:
(一)漲跌幅限制制度;
(二)配額最大持有量限制制度以及大戶報告制度;
(三)風(fēng)險警示制度;
?。ㄋ模╋L(fēng)險準(zhǔn)備金制度;
?。ㄎ澹┦邪l(fā)展改革部門明確的其他風(fēng)險管理制度。
第二十九條(異常情況處理)
當(dāng)交易市場出現(xiàn)異常情況時,交易所可以采取調(diào)整漲跌幅限制、調(diào)整交易參與方的配額最大持有量限額、暫時停止交易等緊急措施,并應(yīng)當(dāng)立即報告市發(fā)展改革部門。異常情況消失后,交易所應(yīng)當(dāng)及時取消緊急措施。
前款所稱異常情況,是指在交易中發(fā)生操縱交易價格的行為或者發(fā)生不可抗拒的突發(fā)事件以及市發(fā)展改革部門明確的其他情形。
第三十條(區(qū)域交易)
本市探索建立跨區(qū)域碳排放交易市場,鼓勵其他區(qū)域企業(yè)參與本市碳排放交易。
第五章監(jiān)督與保障
第三十一條(監(jiān)督管理)
市發(fā)展改革部門應(yīng)當(dāng)對下列活動加強(qiáng)監(jiān)督管理:
?。ㄒ唬┘{入配額管理單位的碳排放監(jiān)測、報告以及配額清繳等活動;
?。ǘ┑谌綑C(jī)構(gòu)開展碳排放核查工作的活動;
(三)交易所開展碳排放交易、資金結(jié)算、配額交割等活動;
?。ㄋ模┡c碳排放配額管理以及碳排放交易有關(guān)的其他活動。
市發(fā)展改革部門實施監(jiān)督管理時,可以采取下列措施:
?。ㄒ唬{入配額管理單位、交易所、第三方機(jī)構(gòu)等進(jìn)行現(xiàn)場檢查;
?。ǘ┰儐柈?dāng)事人及與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個人;
(三)查閱、復(fù)制當(dāng)事人及與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個人的碳排放交易記錄、財務(wù)會計資料以及其他相關(guān)文件和資料。
第三十二條(登記系統(tǒng))
本市建立碳排放配額登記注冊系統(tǒng),對碳排放配額實行統(tǒng)一登記。
配額的取得、轉(zhuǎn)讓、變更、清繳、注銷等應(yīng)當(dāng)依法登記,并自登記日起生效。
第三十三條(交易所)
交易所應(yīng)當(dāng)配備專業(yè)人員,建立健全各項規(guī)章制度,加強(qiáng)對交易活動的風(fēng)險控制和內(nèi)部監(jiān)督管理,并履行下列職責(zé):
?。ㄒ唬樘寂欧沤灰滋峁┙灰讏鏊⑾到y(tǒng)設(shè)施和交易服務(wù);
(二)組織并監(jiān)督交易、結(jié)算和交割;
?。ㄈT及其客戶等交易參與方進(jìn)行監(jiān)督管理;
(四)市發(fā)展改革部門明確的其他職責(zé)。
交易所及其工作人員應(yīng)當(dāng)自覺遵守相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章的規(guī)定,執(zhí)行交易規(guī)則的各項制度,定期向市發(fā)展改革部門報告交易情況,接受市發(fā)展改革部門的指導(dǎo)和監(jiān)督。
第三十四條(金融支持)
鼓勵銀行等金融機(jī)構(gòu)優(yōu)先為納入配額管理的單位提供與節(jié)能減碳項目相關(guān)的融資支持,并探索碳排放配額擔(dān)保融資等新型金融服務(wù)。