HSE管理體系認(rèn)證審核的策劃與準(zhǔn)備——引言（1）
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??? 審核的策劃與準(zhǔn)備是HSE管理體系審核必不可少的重要階段，認(rèn)證機(jī)構(gòu)在接受了受審核方的認(rèn)證申請后，為了保證審核工作的有效性，必須認(rèn)真做好審核前的策劃和準(zhǔn)備工作。事實(shí)證明，審核的策劃和準(zhǔn)備越充分，就越能保證審核工作的具體實(shí)施。
??? 審核的策劃和準(zhǔn)備包括：確定審核范圍、組成審核組、制定審核計(jì)劃、準(zhǔn)備審核工作文件等活動(dòng)。

HSE管理體系認(rèn)證審核的策劃與準(zhǔn)備——確定審核范圍（2）
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??? 審核范圍是指受審核的HSE管理體系所覆蓋的活動(dòng)、產(chǎn)品和服務(wù)的范圍。確定審核范圍實(shí)質(zhì)上是界定受審核方HSE作出持續(xù)改進(jìn)及遵守相關(guān)法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)和其他要求的承諾和HSE管理體系實(shí)施運(yùn)行的責(zé)任范圍，它有助于明確審核的內(nèi)容和界限。因此，正確合理地界定受審核方的審核范圍對認(rèn)證機(jī)構(gòu)、審核員、受審核方、委托方以及相關(guān)方都是極其重要的問題，也是HSE管理體系認(rèn)證的重要內(nèi)容，在認(rèn)證過程中，從申請和申請的受理、合同評審、確定審核組的成員和規(guī)模、制定審核計(jì)劃、實(shí)施認(rèn)證到認(rèn)證證書的表達(dá)無不涉及審核范圍。
??? 1．確定審核范圍的目的
??? 確定審核范圍的目的表現(xiàn)在以下幾具方面：
??? （1）為審核準(zhǔn)備和實(shí)施審核提供依據(jù)。
??? 審核范圍決定了審核的內(nèi)容、場所和工作量，審核組成員所需的專業(yè)范圍，規(guī)模以及是否需要技術(shù)專家。因此，在進(jìn)行合同評審時(shí)，認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)確保有能力對其審核范圍進(jìn)行認(rèn)證。審核范圍應(yīng)在初訪時(shí)進(jìn)行初步確認(rèn)，根據(jù)確定的審核范圍，組成審核組、編寫審核計(jì)劃和其他審核工作文件。
??? （2）是認(rèn)證證書和宣傳材料的重要內(nèi)容。
??? 認(rèn)證機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)受審核方通過認(rèn)證時(shí)，在認(rèn)證證書中正確寫明HSE管理體系覆蓋的范圍，表明注冊的范圍，只對審核范圍內(nèi)作出書面保證，受審核方也就遵守認(rèn)證機(jī)構(gòu)的有關(guān)規(guī)定，在證書使用或企業(yè)的宣傳材料中也能正確宣傳，防止誤用和濫用。
??? （3）是向相關(guān)方證明體系符合性的證據(jù)。
??? 許多企業(yè)不僅注重于自身的HSE管理體系，而且鼓勵(lì)承包商建立和實(shí)施HSE管理體系，有關(guān)的政府機(jī)構(gòu)、銀行、保險(xiǎn)公司以及周圍的居民也期望并關(guān)注企業(yè)的HSE管理體系。當(dāng)企業(yè)向這些相關(guān)方出具HSE管理體系認(rèn)證證書時(shí)，相關(guān)方可根據(jù)審核范圍分析所關(guān)心的HSE問題或風(fēng)險(xiǎn)是否在體系認(rèn)證的范圍內(nèi)。
??? 2．確定審核范圍需考慮的因素
??? 在確定審核范圍時(shí)，通?？紤]下列因素：
??? （1）受審核方的組織機(jī)構(gòu)的設(shè)置及其管理權(quán)限所覆蓋的范圍；
??? （2）HSE因素及其影響的獨(dú)立性和關(guān)聯(lián)性；
??? （3）申請認(rèn)證所涉及的活動(dòng)、產(chǎn)品或服務(wù)的類別和性質(zhì)；
??? （4）與活動(dòng)、產(chǎn)品或服務(wù)有關(guān)的場所及場所的分布狀況和地理位置；
??? （5）有關(guān)活動(dòng)、產(chǎn)品或服務(wù)所需的法規(guī)要求、標(biāo)準(zhǔn)和其他引用文件；
??? （6）受審核方的特殊要求，即是否有排除在審核范圍之外的場所和地點(diǎn)。
??? （7）管理者對企業(yè)的投入產(chǎn)出的責(zé)任。
??? 3．審核范圍的確定
??? 審核范圍涉及受審核方在確定的管理控制下的特定場所內(nèi)從事的活動(dòng)。審核范圍的確定可以從以下三個(gè)方面來考慮：
??? （1）企業(yè)的管理權(quán)限；
??? （2）企業(yè)的活動(dòng)范圍；
??? （3）企業(yè)的現(xiàn)場區(qū)域。
??? 在確定審核范圍時(shí)，往往由于企業(yè)實(shí)際情況的復(fù)雜性，很難簡單地通過上述因素的某一個(gè)方面而來對審核范圍進(jìn)行清晰的界定，這時(shí)應(yīng)對這三個(gè)方面綜合考慮，確保審核范圍的合理性。
??? 1）企業(yè)的管理權(quán)限
??? 即按照企業(yè)管理者的責(zé)任和權(quán)限來確定審核范圍，企業(yè)的HSE管理體系要得到認(rèn)證，其管理者應(yīng)具有以下責(zé)任和權(quán)限：
??? （1）管理者能夠?qū)ζ髽I(yè)內(nèi)與HSE管理體系有關(guān)的所有HSE因素及相關(guān)的影響承擔(dān)責(zé)任，對不能承擔(dān)責(zé)任的區(qū)域，不能界定在審核范圍內(nèi)。
??? （2）管理者有權(quán)決定如何通過建立HSE目標(biāo)、指標(biāo)和管理方案來實(shí)現(xiàn)有其HSE承諾、方針，并有權(quán)配置HSE管理體系建立實(shí)施中所需資源。
??? （3）管理者對其管理范圍內(nèi)的投入（如原材料、承包商的活動(dòng)、服務(wù)）和產(chǎn)出（如產(chǎn)品、服務(wù)、危害因素的控制、事故、職業(yè)病、廢棄物、污染物）承擔(dān)責(zé)任。
??? 2）企業(yè)的活動(dòng)范圍
??? 指按照企業(yè)的活動(dòng)來界定審核范圍。主要是指與產(chǎn)品有關(guān)的生產(chǎn)和管理活動(dòng)。如機(jī)械制造行業(yè)的企業(yè)，其與產(chǎn)品有關(guān)的活動(dòng)有設(shè)計(jì)、開發(fā)、采購、生產(chǎn)、檢驗(yàn)、儲(chǔ)存、運(yùn)輸、銷售和服務(wù)等。施工作業(yè)企業(yè)，其與產(chǎn)品有關(guān)的活動(dòng)有采購、施工、儲(chǔ)存、檢驗(yàn)、運(yùn)輸和服務(wù)等。另外還要考慮與產(chǎn)品間接有關(guān)的活動(dòng)，如水、電、氣等動(dòng)力設(shè)備的運(yùn)行與管理，行政后勤管理等。
??? 通過從企業(yè)的活動(dòng)來界定審核范圍，應(yīng)從企業(yè)HSE管理體系所覆蓋的全部活動(dòng)領(lǐng)域考慮。如果有些活動(dòng)雖屬于企業(yè)管理權(quán)限范圍內(nèi)，但具活動(dòng)產(chǎn)生的HSE影響是相對獨(dú)立的，與其他活動(dòng)關(guān)聯(lián)不大，則可將這些活動(dòng)排除在審核范圍之外。如有些生產(chǎn)型企業(yè)在生產(chǎn)場所之外的銷售活動(dòng)，也可以不在審核范圍之內(nèi)。
??? 對于有些活動(dòng)是企業(yè)內(nèi)各相關(guān)職能部門來完成，或有些活動(dòng)需要企業(yè)外部相關(guān)方來協(xié)助完成，則這些不能完全包含在企業(yè)HSE管理體系內(nèi)的公共服務(wù)或活動(dòng)界面，由于需關(guān)注企業(yè)是如何對它們進(jìn)行控制或施加影響的，因而確定審核范圍時(shí)應(yīng)考慮將其納入審核范圍。
??? 3）企業(yè)的現(xiàn)場區(qū)域
??? 這是確定審核范圍所需考慮的最主要方面，按照ISO/IEC導(dǎo)則66對現(xiàn)場的定義是：在一個(gè)特定的區(qū)域內(nèi)，在企業(yè)的控制下進(jìn)行活動(dòng)的全部場所。包括任何與原材料、副產(chǎn)品、中間產(chǎn)品、最終產(chǎn)品和廢棄物材料相關(guān)的儲(chǔ)存區(qū)域和活動(dòng)所需的設(shè)備或基礎(chǔ)設(shè)施?；顒?dòng)的場所無論是否固定，無論在何處都應(yīng)符合國家和地方的法規(guī)或制度要求。
??? 企業(yè)的現(xiàn)場區(qū)域可能是單一現(xiàn)場或是多現(xiàn)場，無論是哪種情況，按現(xiàn)場區(qū)域確定的審核范圍應(yīng)當(dāng)包括具備以下條件的場所：
??? （1）該場所應(yīng)在企業(yè)的管理權(quán)限控制范圍內(nèi)作業(yè)活動(dòng)；
??? （2）審核范圍中包含的有關(guān)活動(dòng)領(lǐng)域在該場所發(fā)生。
??? 確定審核范圍應(yīng)包括所有現(xiàn)場區(qū)域，審核時(shí)可依具體情況進(jìn)行抽樣。對較為復(fù)雜的多現(xiàn)場審核，確定審核范圍時(shí)應(yīng)掌握以下原則：
??? （1）當(dāng)一個(gè)企業(yè)有幾個(gè)相似的現(xiàn)場，可以對有相似的HSE因素并在相同的行政管理機(jī)構(gòu)的控制下運(yùn)行的現(xiàn)場進(jìn)行抽樣審核。審核組應(yīng)收集各方面的信息（包括初步接觸了解的情況、受審核方提供的有關(guān)資料、以往審核信息），依據(jù)現(xiàn)場的情況確定每個(gè)階段審核的工作量、深度和覆蓋面，以體現(xiàn)審核的層次。
??? （2）對于一個(gè)HSE管理體系覆蓋了幾個(gè)類似的現(xiàn)場的企業(yè)，在下列情況下，認(rèn)證證書可以覆蓋所有這樣的現(xiàn)場：
??? ①所有現(xiàn)場在共同的管理體系下運(yùn)行，實(shí)施統(tǒng)一管理和審核，進(jìn)行統(tǒng)一管理評審；
??? ②在HSE管理體系中包含有重要危險(xiǎn)因素的每一個(gè)現(xiàn)場或部門都要進(jìn)行審核；
??? ③所有現(xiàn)場都已按內(nèi)部審核程序進(jìn)行了審核；
??? ④若一個(gè)企業(yè)的HSE管理體系認(rèn)證證書覆蓋了多個(gè)現(xiàn)場，一旦發(fā)現(xiàn)了不符合，不論是在總部，或是在一個(gè)單一現(xiàn)場，其糾正措施程序都應(yīng)適應(yīng)用于證書所覆蓋的全部現(xiàn)場。
??? （3）對于臨時(shí)現(xiàn)場（如建筑現(xiàn)場），不論其現(xiàn)場位置在何處，只要受控于企業(yè)的HSE管理體系之下，就可以被作為認(rèn)證的樣本進(jìn)行審核，為HSE管理體系的運(yùn)行及有效性提供依據(jù)。
??? （4）由具備不同職能的部門或商業(yè)聯(lián)合體組成的企業(yè)，因其從事的活動(dòng)和伴隨的危害與影響不同，應(yīng)對所有現(xiàn)場和相關(guān)的危害和影響分別進(jìn)行審核。
??? （5）當(dāng)無法確定現(xiàn)場區(qū)域時(shí)（如服務(wù)），認(rèn)證應(yīng)考慮企業(yè)總部的活動(dòng)及其服務(wù)的傳遞性。在特殊情況下，審核認(rèn)證可僅在企業(yè)提供服務(wù)的范圍內(nèi)進(jìn)行，這時(shí)應(yīng)對企業(yè)總部中與該服務(wù)相關(guān)的部門進(jìn)行審核。
??? 審核范圍由牧主最后決定，由申請人在申請書中正式提出，包括初次申請和獲證后申請擴(kuò)大認(rèn)證范圍，而由認(rèn)證機(jī)構(gòu)派出審核組通過審核加以確認(rèn)，在確認(rèn)的基礎(chǔ)上寫成證書的注冊范圍，而由認(rèn)證機(jī)構(gòu)派出審核組通過審核加以確認(rèn)，在確認(rèn)的基礎(chǔ)上定居民證書的注冊范圍，如果受審核方所申請的某一審核范圍，審核組在現(xiàn)場審核中未能獲取HSE管理體系覆蓋該范圍的有效證據(jù)，則應(yīng)將其排除在確認(rèn)的審核范圍之外。