4.QHSE管理體系

 

 

 

4.1 總要求

1．詢問如何運(yùn)用過程方法建立實(shí)施保持QHSE管理體系。

2．是否對(duì)過程進(jìn)行了刪減，刪減是否合理。

3．是否識(shí)別了外包過程，外包過程如何控制。

 

 

4.2 文件要求

 

 

 

4.2.1 總則

4.2.2 管理手冊(cè)

1．查證是否建立了包括管理手冊(cè)、程序、作業(yè)文件、記錄在內(nèi)的QHSE體系文件。

2．查證QHSE體系文件是否覆蓋并滿足Q/SY 2.2標(biāo)準(zhǔn)全部條款的要求。

 

 

4.2.3 文件控制

 

 

 

4.2.3 文件控制

1．詢問負(fù)責(zé)人文件控制職責(zé)，與相關(guān)部門的接口關(guān)系是否清楚

2．查閱文件清單，抽查3-6份文件，查證：

2.1 發(fā)布前是否經(jīng)過批準(zhǔn)，文件是否充分適宜？

2.2 文件是否保持清晰并易于識(shí)別(包括修訂狀態(tài))？

2.3 核查發(fā)放范圍及發(fā)放記錄，是否使用場(chǎng)所得到了適用文件的有效版本？

    2.4 是否識(shí)別了與質(zhì)量、環(huán)境和安全有關(guān)的全部外來文件(包括法律法規(guī))，并對(duì)其進(jìn)行了管理控制？

    2.5 作廢文件的回收記錄，可否保證作廢文件的非預(yù)期使用？作廢文件保留是否作了標(biāo)識(shí)？

3．詢問對(duì)文件評(píng)審、更新、再批準(zhǔn)的規(guī)定，查l-3份更改文件，核查規(guī)定執(zhí)行情況。

 

 

4.2.4 記錄控制

 

 

 

4.2.4 記錄控制

1．詢問負(fù)責(zé)人記錄控制職責(zé)，與相關(guān)部門的接口關(guān)系是否清楚。

2．詢問是否形成了QHSE體系記錄清單，是否包括了QHSE體系要求的所有記錄，否規(guī)定了各種記錄的保存期限。

3．管理部門及其他部門各種類型的記錄3-6份，核查標(biāo)識(shí)情況，填寫是否清晰？是否易于識(shí)別？

4．詢問對(duì)記錄的收集、歸檔、檢索，是否符合規(guī)定要求？記錄貯存條件是否適宜？

5.詢問對(duì)記錄借閱、復(fù)印、處置的管理。

 

 

4.3法律法規(guī)及其他要求

 

 

4.3法律法規(guī)及其他要求

1．詢問負(fù)責(zé)人法律法規(guī)及其他要求職責(zé)，與相關(guān)部門的接口關(guān)系是否清楚。

2．問主管部門建立了哪些法律法規(guī)和其他要求的獲取渠道，獲取的方式和頻次，查詢各獲取渠是否滿足要求。

3．查證是否對(duì)法律法規(guī)和其他要求的適用性進(jìn)行了評(píng)審，是否有適用法律法規(guī)清單，有無明顯的漏項(xiàng)。

4．查如何將適用的法律法規(guī)傳達(dá)到各部門和相關(guān)方，是否開展了必要的培訓(xùn)。

5．是否對(duì)法律法規(guī)適應(yīng)條款進(jìn)行了識(shí)別，是否建立了環(huán)境因素法律法規(guī)確認(rèn)清單。

 

 

5 管理職責(zé)

 

 

 

5.l 管理承諾

 

 

 

5.1 管理承諾

1．詢問最高管理者管理承諾的內(nèi)容是什么？能提供哪些方面活動(dòng)證據(jù)實(shí)現(xiàn)了管理承諾？

2．查閱向組織傳達(dá)滿足顧客和法律法規(guī)要求重要性的證實(shí)。

3．詢問最高管理者對(duì)QHSE體系的建立提供了哪些資源保障，如何實(shí)現(xiàn)QHSE體系的持續(xù)改進(jìn)？

 

 

5.2 以顧客、員工、社會(huì)為關(guān)注點(diǎn)

 

 

5.2 以顧客、員工、社會(huì)為關(guān)注點(diǎn)

1．詢問管理者采用何種方式獲取確定顧客、員工、社會(huì)的要求？

2．有哪些過程確保內(nèi)部和外部相關(guān)方的要求得到了充分的考慮和滿足。

 

 

5.3 質(zhì)量、健康、安全、環(huán)境方針

 

 

5.3 質(zhì)量、健康、安全、環(huán)境方針

1．查證質(zhì)量、健康、安全、環(huán)境方針是否得到了最高管理者的審批。

2．查閱方針的內(nèi)容:

2.l 是否能夠反映對(duì)滿足顧客要求和法律法規(guī)要求的承諾；

2.2 是否包括了對(duì)事故和污染預(yù)防的承諾；

2.3 是否包括了對(duì)持續(xù)改進(jìn)的承諾；

2.4 是否為目標(biāo)指標(biāo)的制定提供框架；

2.5 是否與組織的性質(zhì)規(guī)模和影響相適應(yīng)。

3．詢問通過何種方式對(duì)全體員工傳達(dá)方針，抽查3-5名員工對(duì)方針的理解。

4．詢是否定期對(duì)方針的適宜性進(jìn)行評(píng)審。

 

 

5.4 策劃

 

 

 

5.4.1 質(zhì)量、健康、安全、環(huán)境目標(biāo)

1．查閱形成文件的QHSE目標(biāo)，核查內(nèi)容是否滿足：

1.1 是否包括滿足產(chǎn)品要求所需的內(nèi)容？

1.2 是否可測(cè)量，并與QHSE方針保持一致？

2．詢問質(zhì)量目標(biāo)考核規(guī)定及實(shí)施情況:

2.l 查1-3個(gè)職能部門QHSE目標(biāo)考核及實(shí)現(xiàn)情況？

2.2 查1-3個(gè)基層單位QHSE目標(biāo)考核及實(shí)現(xiàn)情況？

2.3 查組織總的QHSE目標(biāo)完成情況的考核證實(shí)？

3．詢問QHSE目標(biāo)未完成時(shí)的原因分析及采取措施的證實(shí)？

 

 

5.4.2 QHSE體系

策劃

1．詢問QHSE體系是否發(fā)生過變更？變更策劃如何考慮QHSE體系的完整性？實(shí)際是否達(dá)到了這一要求？

2．索閱有關(guān)策劃活動(dòng)及結(jié)果的證實(shí)資料，予以核實(shí)。

 

 

5.5 職責(zé)、權(quán)限和溝通

 

 

5.5.1 職責(zé)和權(quán)限

1．詢問組織對(duì)QHSE相關(guān)部門和人員的職責(zé)和權(quán)限是通過什么形式予以確定的？索閱組織在職責(zé)、權(quán)限規(guī)定及溝通過程中形成的有關(guān)資料，予以核實(shí)。

2．在實(shí)施過程中，是如何確保職責(zé)和權(quán)限得到落實(shí)并有效執(zhí)行。詢問被審核的管理者，本人的職責(zé)和權(quán)限是什么？在QHSE體系運(yùn)行中圍繞職責(zé)抓了哪些工作？

 

 

5.5.2 管理者代表

1．查證是否從組織的最高領(lǐng)導(dǎo)層中任命了管理者代表。

2．是否明確規(guī)定了管理者代表的職責(zé)，詢問管理者代表確認(rèn)其職責(zé)。

 

 

5.5.3 內(nèi)部溝通

1．詢問主管部門內(nèi)部溝通的主要要求是什么？對(duì)內(nèi)部溝通，是否規(guī)定了溝通的內(nèi)容(包括員工參與協(xié)商)、渠道、頻次、方法及相應(yīng)的管理部門和參加部門？溝通的實(shí)施情況及效果如何？

2．查詢相關(guān)內(nèi)部溝通的記錄或其他證據(jù)。

 

 

5.6 管理評(píng)審

 

 

 

5.6.l 總則

1．詢問最高管理者最近實(shí)施的管理評(píng)審是什么時(shí)間進(jìn)行的？對(duì)哪些內(nèi)容進(jìn)行了評(píng)審？形成了哪些評(píng)審結(jié)論和改進(jìn)的決定和措施？

2．審核主管部門：與上一次管理評(píng)審間隔了多長(zhǎng)時(shí)間？是否符合策劃的時(shí)間間隔要求？

2.1 索閱評(píng)審計(jì)劃是否規(guī)定了評(píng)審的內(nèi)容及相應(yīng)部門應(yīng)準(zhǔn)備的評(píng)審資料，其要求是否符合標(biāo)準(zhǔn)條款5.6.2評(píng)審輸入的要求？

2.2索閱評(píng)審記錄包含評(píng)審報(bào)告，是否證實(shí)了以下內(nèi)容：

2.2.1 是否由最高管理者主持；

2.2.2 與上次評(píng)審的時(shí)間間隔是否符合規(guī)定要求；

2.2.3 評(píng)審內(nèi)容包括了標(biāo)準(zhǔn)條款5.6.2的全部?jī)?nèi)容及QHSE方針、目標(biāo)的適宜性；

2.2.4 評(píng)審的結(jié)論包括了對(duì)QHSE管理體系的持續(xù)適宜性、充分性和有效性結(jié)論。

3．詢問并核查管理評(píng)審作出的改進(jìn)決定和措施是否落實(shí)到有關(guān)部門？實(shí)施效果是否滿足要求并提供了相應(yīng)的證實(shí)。

 

 

5.6.2評(píng)審輸入

1．驗(yàn)證管理評(píng)審的輸入是否包括以下方面的信息:

1.1 審核結(jié)果；

1.2 顧客、員工、社會(huì)及相關(guān)方的反饋信息和意見；

1.3 過程的績(jī)效和活動(dòng)、產(chǎn)品或服務(wù)的符合性；

1.4 資源狀況；

1.5 重大的危害因素和環(huán)境因素現(xiàn)狀；

1.6 預(yù)防和糾正措施的實(shí)施狀況；

1.7 以往管理評(píng)審結(jié)果的落實(shí)情況；

1.8 可能影響QHSE管理體系的變更；

1.9 改進(jìn)的建議。

 

 

5.6.3評(píng)審輸出

1．驗(yàn)證管理評(píng)審的輸出是否包括與以下方面有關(guān)的決定和措施:

1.l QHSE管理體系及其過程有效性的改進(jìn)；

1.2 方針及目標(biāo)的修訂或制定；

1.3 與相關(guān)方要求有關(guān)的活動(dòng)、產(chǎn)品或服務(wù)的改進(jìn)；

1.4 資源需求；

1.5 重大風(fēng)險(xiǎn)的控制措施。

 

 

6 資源管理

 

 

 

6.1資源的提供

1．詢問最高管理者在總體思路上是如何結(jié)合織織目前的狀況，策劃提出并確定資源需求的？結(jié)果是否明確了應(yīng)配備的資源(包括人員、基礎(chǔ)設(shè)施、工作環(huán)境)？在此基礎(chǔ)上，按要求提供資源的實(shí)際結(jié)果如何？

注:標(biāo)準(zhǔn)條款4.1、5.l已審核的內(nèi)容在此不必重復(fù)審核。

 

 

6.2人力資源

 

 

 

6.2.1 總則

1．詢問部門負(fù)責(zé)人在人力資源控制中承擔(dān)那些職責(zé)，相關(guān)部門接口關(guān)系是否清楚？

2．索閱對(duì)從事影響質(zhì)量健康安全環(huán)境的工作人員的能力的規(guī)定，如何評(píng)價(jià)和考核？

 

 

6.2.2 能力培訓(xùn)和意識(shí)

1．是否針對(duì)各崗位QHSE管理的需求制定了培訓(xùn)計(jì)劃

2．審查培訓(xùn)計(jì)劃，是否包括了對(duì)QHSE重點(diǎn)崗位和特殊崗位培訓(xùn)，查相關(guān)的培訓(xùn)記錄，核查執(zhí)行情況。

3．抽查特種作業(yè)人員的上崗資格證書。

4．是否對(duì)培訓(xùn)的有效性進(jìn)行評(píng)估。

5．抽查5-10名員工是否了解崗位的危險(xiǎn)因素和危害；重要環(huán)境因素和環(huán)境影響；崗位職責(zé)和作業(yè)指導(dǎo)書要求；針對(duì)涉及應(yīng)急的崗位詢問應(yīng)急程序和應(yīng)急設(shè)備設(shè)施的使用方法。

 

 

6.3 設(shè)施及其完整性

 

 

6.3.1 基礎(chǔ)設(shè)施

1．詢問并查證為達(dá)到QHSE要求，確定并提供了哪些基礎(chǔ)設(shè)施(設(shè)備清單)，是否考慮了質(zhì)量健康安全環(huán)境及相應(yīng)法律法規(guī)要求。

 

 

6.3.2 設(shè)施的完整性

1．抽查1-3臺(tái)關(guān)鍵設(shè)施的設(shè)計(jì)、采購(gòu)、建造、操作、維護(hù)和檢查是否達(dá)到規(guī)定目標(biāo)并符合規(guī)定的準(zhǔn)則。

2．對(duì)建設(shè)項(xiàng)目、設(shè)施購(gòu)置及建造前是否進(jìn)行了健康安全環(huán)境評(píng)價(jià)，是否按照三同時(shí)要求配置了健康安全環(huán)境的設(shè)施設(shè)備；查詢近一年內(nèi)新改擴(kuò)項(xiàng)目的職業(yè)健康安全評(píng)價(jià)與環(huán)評(píng)和三同時(shí)的文件。

3．對(duì)基礎(chǔ)設(shè)施的完整性是否定期維護(hù)檢查，抽查設(shè)施設(shè)備維護(hù)保養(yǎng)紀(jì)錄。

 

 

6.4 工作環(huán)境

 

 

6.4 工作環(huán)境

1．詢問核查是否針對(duì)滿足質(zhì)量健康安全環(huán)境要求、法律法規(guī)要求和員工健康安全需要確定了哪些工作環(huán)境，并要求提供相關(guān)證實(shí)

2．抽查1-3個(gè)崗位是否滿足作業(yè)環(huán)境要求

 

 

7 過程管理

 

 

 

7.1 產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)的策劃

1．詢問部門負(fù)責(zé)人在產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)的策劃中承擔(dān)哪些職責(zé)，相關(guān)部門接口關(guān)系是否清楚。

2．詢問組織針對(duì)產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)進(jìn)行了哪些策劃，形成了哪些策劃文件，是否滿足下述要求：

2.l 是否針對(duì)所策劃的產(chǎn)品確定了質(zhì)量目標(biāo)(產(chǎn)品質(zhì)量特性值、質(zhì)量要求、產(chǎn)量或規(guī)模約束條件等)和要求(滿足標(biāo)準(zhǔn)條款7.2.1)？

2.2 是否確定了產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)(或服務(wù)提供)過程(如確定的形式，有無刪減、需確認(rèn)的過程)、所需的文件(如程序、規(guī)范、作業(yè)指導(dǎo)文件等)？所需的資源(參見標(biāo)準(zhǔn)條款6.2、6.3、6.4)？

2.3 是否確定了產(chǎn)品要求的驗(yàn)證、確認(rèn)、監(jiān)視、檢驗(yàn)和試驗(yàn)活動(dòng)(如標(biāo)準(zhǔn)條款7.3的評(píng)審、驗(yàn)證、確認(rèn)；7.5.1、7.5.2、8.2.3、8.2.4的監(jiān)視和測(cè)量等活動(dòng))以及各階段產(chǎn)品(中間和最終產(chǎn)品)的接收準(zhǔn)則(如檢驗(yàn)規(guī)程、檢驗(yàn)計(jì)劃、檢驗(yàn)指導(dǎo)書等)？

2.4 是否確定了為證實(shí)產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)(或服務(wù)提供)過程(如標(biāo)準(zhǔn)條款7.2一7.6)和產(chǎn)品滿足要求(中間和最終產(chǎn)品)所需的記錄。

3．新產(chǎn)品/改進(jìn)產(chǎn)品/老產(chǎn)品策劃的時(shí)機(jī)和策劃輸出的形式，活動(dòng)、產(chǎn)品或服務(wù)實(shí)現(xiàn)的策劃應(yīng)與QHSE管理體系其他過程的要求相一致。

4．針對(duì)新產(chǎn)品、特殊要求的產(chǎn)品、重大工程項(xiàng)目等特定的產(chǎn)品開發(fā)項(xiàng)目、合同，組織是否制定了質(zhì)量健康安全環(huán)保計(jì)劃，規(guī)定這些項(xiàng)目從原材料采購(gòu)到生產(chǎn)過程、產(chǎn)品交付等的全過程控制。

 

 

7.2 與顧客、員工、社會(huì)有關(guān)的過程

 

 

7.2.1 與活動(dòng)、產(chǎn)品或服務(wù)有關(guān)的要求確定

1．詢問部門負(fù)責(zé)人在產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)的策劃中承擔(dān)哪些職責(zé)，相關(guān)部門接口關(guān)系是否清楚。

2．詢問并查證采用何種方式確定與顧客、員工和社會(huì)有關(guān)的過程和要求，確認(rèn)是否識(shí)別了下述要求。

2.1 顧客、員工、社會(huì)規(guī)定的要求，包括對(duì)交付和交付后活動(dòng)的要求；

2.2 雖然沒有明示，但規(guī)定的用途或已知的預(yù)期用途所必需的要求；

2.3 與活動(dòng)、產(chǎn)品或服務(wù)相關(guān)的法律和法規(guī)要求；

2.4 組織確定的任何附加要求。

 

 

7.2.2與活動(dòng)、產(chǎn)品或服務(wù)有關(guān)的要求評(píng)審

1.詢問是否對(duì)所有合同都進(jìn)行了評(píng)審，抽查3-5份合同或訂單并驗(yàn)證：

1.1 活動(dòng)、產(chǎn)品或服務(wù)要求得到規(guī)定；

1.2 與以前表達(dá)不一致的合同或訂單的要求予以解決；

1.3 組織有能力滿足規(guī)定的要求。

2．對(duì)電話和口頭訂單等形式是否采取一定的形式進(jìn)行了事前確認(rèn)？

3．詢問是否有過對(duì)產(chǎn)品要求的變更？若發(fā)生變更是否重新進(jìn)行了評(píng)審？重新評(píng)審后，是否對(duì)相應(yīng)文件(如驗(yàn)收準(zhǔn)則、交付要求等)進(jìn)行了修改？并通知到有關(guān)職能部門及相關(guān)人員，使獲悉已變更的要求。

 

 

7.2.3 外部溝通

1．詢問與顧客建立了哪些溝通的方式，溝通是否包括了如下內(nèi)容：

1.1 活動(dòng)、產(chǎn)品或服務(wù)信息；

1.2 合同、訂單及顧客問詢的處理情況；

1.3 包括顧客、員工、社會(huì)的意見和抱怨。

 

 

7.3 設(shè)計(jì)和開發(fā)

 

 

 

7.3.1 設(shè)計(jì)和開發(fā)策劃

1．抽查具有代表性產(chǎn)品設(shè)計(jì)和開發(fā)的策劃輸出文件(如計(jì)劃任務(wù)書、設(shè)計(jì)規(guī)劃書)，審核如下內(nèi)容:

1.1 對(duì)設(shè)計(jì)階段的劃分與活動(dòng)安排；

l.2 適合了各階段的評(píng)審、驗(yàn)證、確認(rèn)活動(dòng)及方式；

1.3 各階段的職責(zé)分工與權(quán)限及溝通信息的傳遞(接口)和要求；

1.4 策劃輸出文件隨設(shè)計(jì)進(jìn)展適時(shí)調(diào)整更新的情況。

 

 

7.3.2 設(shè)計(jì)和開發(fā)輸入

1．查上述抽樣產(chǎn)品設(shè)計(jì)和開發(fā)輸入的主體(如設(shè)計(jì)任務(wù)書、設(shè)計(jì)規(guī)劃書)或記錄的內(nèi)容是否包括:

1.l 產(chǎn)品功能、性能要求；

1.2 適用的法律、法規(guī)及具體要求；

1.3 適用時(shí)，以前類似的設(shè)計(jì)提供的信息(如改進(jìn)或擴(kuò)充設(shè)計(jì))；

1.4 設(shè)計(jì)和開發(fā)所必須的其他要求(如程序要求、標(biāo)準(zhǔn)要求)；

1.5 查對(duì)設(shè)計(jì)和開發(fā)輸入評(píng)審的情況，并評(píng)價(jià)輸入是否充分、適宜、不互相矛盾？

 

 

7.3.3設(shè)計(jì)和開發(fā)輸出

1．查上述抽樣產(chǎn)品設(shè)計(jì)和開發(fā)輸出的主體文件有哪些？是否:

1.1 給出采購(gòu)、生產(chǎn)和服務(wù)提供的適當(dāng)信息(如采購(gòu)明細(xì)表、產(chǎn)品圖樣、服務(wù)規(guī)范等)？注：與標(biāo)準(zhǔn)條款7.4.2、7.5.la)相關(guān)；

1.2 包含或引用產(chǎn)品接收準(zhǔn)則〈如引用國(guó)際、國(guó)家、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)或自己規(guī)定的驗(yàn)收大綱)？

1.3 規(guī)定對(duì)產(chǎn)品安全/正常使用所必須的特性(如特性分級(jí)、主件、主項(xiàng)及用戶手冊(cè)、使用說明書等中的關(guān)鍵事項(xiàng))？

l.4 檢查上述設(shè)計(jì)輸出的內(nèi)容是否滿足設(shè)計(jì)和開發(fā)輸入的要求，并易于對(duì)比驗(yàn)證？檢查設(shè)計(jì)和開發(fā)輸出是否在批準(zhǔn)后放行？

 

 

7.3.4 設(shè)計(jì)和開發(fā)評(píng)審

1．查上述抽樣產(chǎn)品的設(shè)計(jì)和開發(fā)的評(píng)審記錄，并評(píng)價(jià)：

1.l 是否按7.3.l策劃的安排實(shí)施了規(guī)定的評(píng)審？

1.2 是否評(píng)價(jià)了設(shè)計(jì)和開發(fā)結(jié)果滿足要求的能力？參加人員是否包括設(shè)計(jì)和開發(fā)階段有關(guān)部門的代表？

1.3 評(píng)價(jià)結(jié)果及任何必要措施是否記錄并保持？

 

 

7.3.5 設(shè)計(jì)和開發(fā)驗(yàn)證

1．檢查上述抽樣產(chǎn)品的設(shè)計(jì)和開發(fā)的驗(yàn)證記錄，并評(píng)價(jià):

1.1 是否按7.3.l策劃的安排和方式實(shí)施了驗(yàn)證？

1.2 采取的驗(yàn)證方式是否適合該產(chǎn)品的主要方式？

1.3 對(duì)驗(yàn)證所暴露的問題，是否采取了相應(yīng)措施，并予以解決？

 

 

7.3.6 設(shè)計(jì)和開發(fā)確認(rèn)

1．查上述抽樣產(chǎn)品設(shè)計(jì)和開發(fā)的確認(rèn)記錄，并評(píng)價(jià):

1.1 是否按7.3.1策劃的安排和方式實(shí)施了確認(rèn)？

1.2 確認(rèn)的方式(如模擬工況、演習(xí)、工業(yè)運(yùn)行試驗(yàn)、試銷、展銷、工程圖樣會(huì)審)等是否適合產(chǎn)品特點(diǎn)。

1.3 可行時(shí)，是否在產(chǎn)品交付或服務(wù)實(shí)施之前進(jìn)行？

1.4 確認(rèn)結(jié)果能否確保產(chǎn)品滿足使用或規(guī)定用途要求？

1.5 確認(rèn)所暴露的問題是否采取了相應(yīng)的措施，并予以解決？

 

 

7.3.7 設(shè)計(jì)和開發(fā)更改的控制

1．抽查產(chǎn)品的設(shè)計(jì)更改記錄，并評(píng)價(jià):

1.1 在什么文件上對(duì)設(shè)計(jì)和開發(fā)更改的控制做了規(guī)定，對(duì)更改的審批、必要的評(píng)審、驗(yàn)證和確認(rèn)的內(nèi)容及要求是否適宜、明確？

1.2 抽查3份已發(fā)生的設(shè)計(jì)和開發(fā)更改的記錄是否履行了規(guī)定的程序；

1.3 上述更改的評(píng)審是否考慮了對(duì)產(chǎn)品的相關(guān)組成部分及已交付產(chǎn)品的影響；

1.4 更改評(píng)審及引起的任何措施是否已實(shí)施有效。

 

 

7.4 采購(gòu)和供方管理

 

 

7.4.l 采購(gòu)過程

1．詢問負(fù)責(zé)人采購(gòu)的職責(zé)和權(quán)限，與相關(guān)部門的接口關(guān)系是否清楚。

2．索閱對(duì)供方進(jìn)行選擇、評(píng)價(jià)和重新進(jìn)行評(píng)價(jià)的準(zhǔn)則，詢問如何考慮采購(gòu)的產(chǎn)品對(duì)隨后的產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)過程或最終交付產(chǎn)品的影響的？是否對(duì)承包方合法經(jīng)營(yíng)的資質(zhì)、業(yè)績(jī)保證能力等方面進(jìn)行確認(rèn)？

3．索閱合格名錄，查是否包括供方/外包方/承包方？核查：

3.l 是否按評(píng)價(jià)準(zhǔn)則對(duì)其進(jìn)行了評(píng)價(jià)？

3.2 是否記錄了評(píng)價(jià)的結(jié)果及評(píng)價(jià)引起的后續(xù)措施和驗(yàn)證情況？

 

 

7.4.2 采購(gòu)信息

1．詢問核查對(duì)采購(gòu)產(chǎn)品的要求的信息是以什么形式來表達(dá)的(如采購(gòu)計(jì)劃、采購(gòu)合同訂單、技術(shù)協(xié)議等)？

2．抽查一定數(shù)量的采購(gòu)信息是否在適當(dāng)時(shí)考慮了產(chǎn)品、程序、過程和設(shè)備的批準(zhǔn)要求；人員資格要求；體系要求等？

3．抽查若干采購(gòu)信息，了解組織在與供方溝通前采取了哪些措施確保所規(guī)定的采購(gòu)要求是充分與適宜的？采購(gòu)信息是否按規(guī)定方式進(jìn)行了評(píng)審和批準(zhǔn)？批準(zhǔn)是否在與供方溝通前進(jìn)行的？

 

 

7.4.3采購(gòu)產(chǎn)品的驗(yàn)證

1．詢問是否發(fā)生過顧客或組織本身在供方現(xiàn)場(chǎng)實(shí)施采購(gòu)產(chǎn)品驗(yàn)證的活動(dòng)？如果發(fā)生，是否在采購(gòu)信息中明確了驗(yàn)證安排和放行的方法？

2．通過對(duì)采購(gòu)信息和采購(gòu)產(chǎn)品驗(yàn)證的審核，核查是否有在合格供方名錄之外采購(gòu)的情況發(fā)生？是否按規(guī)定執(zhí)行？

注:采購(gòu)產(chǎn)品驗(yàn)證規(guī)定和采購(gòu)產(chǎn)品驗(yàn)證記錄放在8.2.4條款審核

 

 

7.4.4供方(承包方)管理

詢問對(duì)供方和承包方采取了哪些管理方式，是否對(duì)供方和承包方在提供產(chǎn)品和服務(wù)過程中的重要環(huán)境因素和危險(xiǎn)因素進(jìn)行了控制。(常見的供方和承包方包括材料供應(yīng)商、項(xiàng)目或工程分承包方、材料外協(xié)單位、化學(xué)品運(yùn)輸承包方、外來施工單位、廢棄物委托處理單位、外包食堂等)

 

 

7.5生產(chǎn)和服務(wù)的提供

 

 

7.5.1生產(chǎn)和服務(wù)提供的控制

1．詢問負(fù)責(zé)人生產(chǎn)和服務(wù)提供的職責(zé)和權(quán)限，與相關(guān)部門的接口關(guān)系是否清楚？

2．詢問管理人員認(rèn)證體系覆蓋的產(chǎn)品服務(wù)范圍有哪些？是否經(jīng)過策劃，確定了上述每-種產(chǎn)品的生產(chǎn)過程。

3．是否確定了"特殊過程"？

4．查組織控制條件是否包括:

4.1 獲得表達(dá)產(chǎn)品特性的信息？

4.2 獲得作業(yè)指導(dǎo)書？

4.3 使用適宜的設(shè)備？抽查1-4臺(tái)設(shè)備技術(shù)參數(shù)是否滿足要求？

4.4 按需要配置了經(jīng)檢定合格的監(jiān)視和測(cè)量裝置？

4.5 查1-3種產(chǎn)品的監(jiān)視和測(cè)量記錄，核查是否符合規(guī)定的耍求？

4.6 產(chǎn)品放行、交付及交付后活動(dòng)的控制規(guī)定及實(shí)施記錄？

 

 

7.5.2生產(chǎn)和服務(wù)提供過程確認(rèn)

1．詢問負(fù)責(zé)人生產(chǎn)和服務(wù)提供的職責(zé)和權(quán)限，與相關(guān)部門的接口關(guān)系是否清楚？

2．詢問是否明確“特殊過程”的概念？所確認(rèn)的“特殊過程”有哪些？是否有遺漏？

3．對(duì)每個(gè)“特殊過程”確認(rèn)的方法如何安排？適用時(shí)，是否滿足如下要求:

3.1 規(guī)定出評(píng)審和批準(zhǔn)“特殊過程”的準(zhǔn)則；

3.2 對(duì)設(shè)備進(jìn)行認(rèn)可；

3.3 對(duì)人員資格進(jìn)行鑒定；

3.4 使用特定的確認(rèn)方法和程序；(注3特定的確認(rèn)方法可能有:破壞性試驗(yàn)，老化試驗(yàn)；在工況條件下使用，模擬；試用；專家評(píng)審。)

3.5 對(duì)“確認(rèn)”進(jìn)行必要的記錄；

3.6 某些情況下，對(duì)“特殊過程”定期或不定期地再確認(rèn)。

4．抽查若干“特殊過程”實(shí)施確認(rèn)的證實(shí)？是否符合安排？實(shí)施的確認(rèn)是否能證實(shí)“特殊過程”實(shí)現(xiàn)所策劃結(jié)果的能力？

 

 

7.5.3標(biāo)識(shí)和可追溯性

 

1．詢問負(fù)責(zé)人標(biāo)識(shí)和可追溯性職責(zé)和權(quán)限，與相關(guān)部門的接口關(guān)系是否清楚？

2．詢問并查證組織在產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)的全過程中是否規(guī)定了QHSE標(biāo)識(shí)和狀態(tài)標(biāo)識(shí)的方法，核實(shí)其方法是否滿足法律法規(guī)的要求？在有要求的場(chǎng)合，實(shí)現(xiàn)可追溯性的規(guī)定？

3．采購(gòu)、過程和最終產(chǎn)品抽樣核實(shí)標(biāo)識(shí)是否符合規(guī)定的要求？

4．查l-2種有可追溯性要求的產(chǎn)品，是否控制和記錄了唯一性標(biāo)識(shí)，并滿足規(guī)定要求？

 

 

7.5.4顧客財(cái)產(chǎn)

1．詢問負(fù)責(zé)人顧客財(cái)產(chǎn)職責(zé)和權(quán)限，與相關(guān)部門的接口關(guān)系是否清楚？

2．詢問主管部門識(shí)別確定了哪些顧客財(cái)產(chǎn)？采取了哪些控制措施。

3．查對(duì)顧客財(cái)產(chǎn)的標(biāo)識(shí)、驗(yàn)證情況是否符合規(guī)定要求？

4．詢問顧客財(cái)產(chǎn)保護(hù)和維護(hù)的規(guī)定？抽查顧客財(cái)產(chǎn)按規(guī)定的執(zhí)行情況？并核查使用是否符合規(guī)定？

5．抽查顧客財(cái)產(chǎn)發(fā)生丟失、損壞和不適用的記錄和報(bào)告，核查是否按規(guī)定執(zhí)行。

 

 

7.5.5產(chǎn)品防護(hù)

1．詢問負(fù)責(zé)人產(chǎn)品防護(hù)職責(zé)和權(quán)限，與相關(guān)部門的接口關(guān)系是否清楚？

2．詢問并查詢組織針對(duì)產(chǎn)品的符合性制定了哪些單防護(hù)規(guī)定。

3．抽查1-3種產(chǎn)品/裝置:

3.l 核查是否建立并保持標(biāo)識(shí)？

3.2 提供的搬運(yùn)方法、設(shè)備是否適宜，現(xiàn)場(chǎng)核查搬運(yùn)的符合性？

3.3 產(chǎn)品包裝設(shè)計(jì)、材料、包裝過程及標(biāo)識(shí)是否滿足規(guī)定要求？

3.4 現(xiàn)場(chǎng)觀察產(chǎn)品、中間產(chǎn)品、最終產(chǎn)品各類庫(kù)房的儲(chǔ)存環(huán)境、設(shè)施及管理措施，是否滿足防止損壞、變質(zhì)和誤用的要求？

3.5 詢問負(fù)責(zé)人對(duì)產(chǎn)品的防護(hù)措施(如防火、防盜、防震、防潮、防光等)？現(xiàn)場(chǎng)核查執(zhí)行情況

 

 

7.6監(jiān)視和測(cè)量裝置的控制

 

 

7.6監(jiān)視和測(cè)量裝置的控制

1．詢問負(fù)責(zé)人監(jiān)視和測(cè)量裝置的控制職責(zé)和權(quán)限，與相關(guān)部門的接口關(guān)系是否清楚？

2．詢問主管部門依據(jù)哪些監(jiān)視和測(cè)量任務(wù)確定了監(jiān)視和測(cè)量的項(xiàng)目？查閱是否有監(jiān)視和測(cè)量裝置臺(tái)帳，核查監(jiān)視和測(cè)量裝置的適宜性和充分性，是否規(guī)定了檢定周期？

3．在監(jiān)視和測(cè)量裝置臺(tái)帳中，抽查部分重要裝置是否有檢定證書或檢定記錄，檢定結(jié)論，有效期等。

4．對(duì)于不能溯源到國(guó)際或國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)的監(jiān)視和測(cè)量裝置，是否規(guī)定了校準(zhǔn)辦法？制定了校準(zhǔn)或檢定依據(jù)？是否按規(guī)定實(shí)施并記錄？

5．當(dāng)計(jì)算機(jī)軟件用于監(jiān)視和測(cè)量時(shí)，是否做到事先確認(rèn)其滿足預(yù)期用途的能力？是否在初次使用前進(jìn)行了驗(yàn)證？何時(shí)需要再確認(rèn)？核查相應(yīng)記錄。

6．核查監(jiān)視和測(cè)量裝置的下列控制狀態(tài):

6.l 裝置的調(diào)整、再調(diào)整的控制措施？

6.2 校準(zhǔn)狀態(tài)是如何識(shí)別的？

6.3 有哪些防止使測(cè)量結(jié)果失效的調(diào)整？

6.4 是否規(guī)定了搬運(yùn)、維護(hù)、貯存過和防止和失效的措施？

6.5 當(dāng)發(fā)現(xiàn)監(jiān)視和測(cè)量裝置偏離校準(zhǔn)狀態(tài)時(shí)，如何對(duì)以往測(cè)髦的結(jié)果進(jìn)行追溯、評(píng)價(jià)和記錄？

6.6 對(duì)失準(zhǔn)的裝置本身如何采取措施？對(duì)受影響的產(chǎn)品如何采取措施？

 

 

7.7健康安全環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)管理

 

 

7.7.1因素識(shí)別

1．詢問負(fù)責(zé)人因素識(shí)別的控制職責(zé)和權(quán)限，與相關(guān)部門的接口關(guān)系是否清楚？

2．詢問主管部門采用何種方法辨識(shí)危險(xiǎn)因素和環(huán)境因素，驗(yàn)證是否按照、程序規(guī)定的要求辨識(shí)了危險(xiǎn)因素和環(huán)境因素。

3．查證是否全員參與了危險(xiǎn)因素和環(huán)境因素的辨識(shí)，員工參與辨識(shí)是否形成了記錄。

4．查閱辨識(shí)記錄，如危險(xiǎn)源和環(huán)境因素調(diào)查表，查證辨識(shí)結(jié)果是否有明顯漏項(xiàng)：

4.1 是否考慮了組織的全部活動(dòng)、產(chǎn)品和服務(wù)，包括生產(chǎn)工藝過程、輔助生產(chǎn)過程、生活福利部門等三種時(shí)態(tài)和三種狀態(tài)；

4.2 是否考慮了常規(guī)、非常規(guī)活動(dòng)、所用進(jìn)入作業(yè)現(xiàn)場(chǎng)的人員包括外來人員、所有設(shè)施設(shè)備，包括租用設(shè)施設(shè)備；

4.3 是否辨識(shí)了相關(guān)方提供產(chǎn)品和服務(wù)中的危險(xiǎn)因素和環(huán)境因素；

 

 

7.7.2建立判別準(zhǔn)則

1．查詢是否以識(shí)別確定了相關(guān)的法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范作為判別標(biāo)準(zhǔn)。

2．是否在不能滿足判別標(biāo)準(zhǔn)時(shí)制定了風(fēng)險(xiǎn)消減計(jì)劃。

 

 

7.7.3風(fēng)險(xiǎn)與環(huán)境影響評(píng)價(jià)

1．詢問企業(yè)采用了何種方法進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)，評(píng)價(jià)方法是否適用于企業(yè)的特點(diǎn)：查閱評(píng)價(jià)記錄，判斷風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)的結(jié)果是否科學(xué)合理。

2．查閱危險(xiǎn)源匯總清單，確定是否針對(duì)重要的危險(xiǎn)源和風(fēng)險(xiǎn)制定了恰當(dāng)?shù)娘L(fēng)險(xiǎn)控制計(jì)劃。

3．確定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的結(jié)果是否輸入到以下過程：目標(biāo)指標(biāo)和管理方案的制定；運(yùn)行控制和應(yīng)急預(yù)案；培訓(xùn)；定期的監(jiān)控與檢查。

4．問重要環(huán)境因素的評(píng)價(jià)方法，查閱重要環(huán)境因素清單，重要環(huán)境因素是否能夠反映組織的主要環(huán)境問題。

5．重要環(huán)境因素是否制定了目標(biāo)指標(biāo)和管理方案劃運(yùn)行控制程序？

 

 

7.7.4風(fēng)險(xiǎn)管理具體目標(biāo)與指標(biāo)

1．詢問負(fù)責(zé)人風(fēng)險(xiǎn)管理具體目標(biāo)與指標(biāo)的控制職責(zé)和權(quán)限，與相關(guān)部門的接口關(guān)系是否清楚？

2．查閱已經(jīng)制定的目標(biāo)指標(biāo)是否考慮了法律和其他要求、重要環(huán)境因素和重大危險(xiǎn)源、技術(shù)可選項(xiàng)、相關(guān)方的觀點(diǎn)；是否符合方針。

3．查證目標(biāo)指標(biāo)是否量化或便于考核:是否針對(duì)相關(guān)職能和層次進(jìn)行了分解。

4．是否定期對(duì)目標(biāo)指標(biāo)的完成情況進(jìn)行監(jiān)控和考核。

5．抽查3項(xiàng)目標(biāo)指標(biāo)的完成情況。

 

 

7.7.5制定健康安全環(huán)境管理方案

1．詢問負(fù)責(zé)人制定健康安全環(huán)境管理方案的控制職責(zé)和權(quán)限，與相關(guān)部門的接口關(guān)系是否清楚？

2．查證是否針對(duì)職業(yè)健康安全環(huán)境目標(biāo)指標(biāo)制定了管理方案，方案包括完成目標(biāo)的職責(zé)、方法、時(shí)間進(jìn)度表和資源。

3．查證管理方案是否按照預(yù)定的計(jì)劃完成。

4．查證是否定期評(píng)審管理方案的實(shí)施情況，在方案不能按照計(jì)劃完成時(shí)，是否對(duì)方案進(jìn)行了評(píng)審和修訂。

 

 

7.7.6運(yùn)行控制

1．詢問負(fù)責(zé)人運(yùn)行控制的控制職責(zé)和權(quán)限，與相關(guān)部門的接口關(guān)系是否清楚？

2．詢問根據(jù)危害因素與環(huán)境因素識(shí)別評(píng)價(jià)結(jié)果，建立了哪些控制程序；控制程序是否包含標(biāo)準(zhǔn)，是否充分適宜。

3．對(duì)重要環(huán)境因素和重大危險(xiǎn)源存在的現(xiàn)場(chǎng)進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)審查，確定重要環(huán)境因素和重大危險(xiǎn)源的作業(yè)場(chǎng)所、要害部門和重點(diǎn)崗位運(yùn)行和活動(dòng)(如消防、安全防火、危險(xiǎn)化學(xué)品、放射線、進(jìn)入有限空間作業(yè)等)是否按程序規(guī)定實(shí)施了有效的控制？(檢查內(nèi)容和標(biāo)準(zhǔn)可參考煉油企業(yè)安全檢查標(biāo)準(zhǔn)等)

4．核查組織制定的有關(guān)程序采用什么方式通報(bào)給相關(guān)方(供方和承包方)？對(duì)相關(guān)方帶來的重大環(huán)境因素和重大風(fēng)險(xiǎn)如何進(jìn)行控制或施加影響？

5.對(duì)生產(chǎn)和施工現(xiàn)場(chǎng)進(jìn)行全面觀察，驗(yàn)證各程序遵循和實(shí)施情況。

 

 

7.7.7應(yīng)急反應(yīng)計(jì)劃與響應(yīng)

1．詢問負(fù)責(zé)人應(yīng)急反應(yīng)計(jì)劃與響應(yīng)的控制職責(zé)和權(quán)限，與相關(guān)部門的接口關(guān)系是否清楚？

2．詢問組織根據(jù)危害因素與環(huán)境因素識(shí)別評(píng)價(jià)結(jié)果，確定了哪些潛在的事故和緊急情況，通過何種形式體現(xiàn)(如組織應(yīng)急狀態(tài)一覽表)。

3．是否對(duì)潛在的事故和緊急情況制定了恰當(dāng)?shù)膽?yīng)急預(yù)案應(yīng)急預(yù)案是否規(guī)定了應(yīng)急的組織機(jī)構(gòu)和職責(zé)、應(yīng)急的聯(lián)絡(luò)渠道和方式、應(yīng)急反應(yīng)流程、應(yīng)急的設(shè)施設(shè)備和材料等。

4．是否通過培訓(xùn)等方式將應(yīng)急預(yù)案?jìng)鬟_(dá)到員工和相關(guān)方。

5．是否對(duì)應(yīng)急預(yù)案進(jìn)行了定期的訓(xùn)練、演習(xí)和評(píng)審。

6．是否對(duì)應(yīng)急所需的設(shè)施、設(shè)備、材料定期檢查維護(hù)。

 

 

7.7.8變更管理

參見其他條款對(duì)變更管理的要求

 

 

8監(jiān)視、測(cè)量、分析和改進(jìn)

 

 

8.1總則

1．詢問負(fù)責(zé)人在監(jiān)視、測(cè)量、分析和改進(jìn)職責(zé)和權(quán)限，與相關(guān)部門的接口關(guān)系是否清楚？

2．詢問責(zé)任部門策劃了哪些監(jiān)視、測(cè)量、分析過程，驗(yàn)證這些過程是否能夠:

2.1 證實(shí)活動(dòng)、產(chǎn)品或服務(wù)的符合性；

2.2 確保QHSE管理體系的符合性；

2.3 持續(xù)改進(jìn)QHSE管理體系的有效性。

3．詢問采取了哪些單統(tǒng)計(jì)技術(shù)，查閱統(tǒng)計(jì)技術(shù)運(yùn)用的記錄和結(jié)果？

4．詢問實(shí)現(xiàn)QHSE體系改進(jìn)的主要方式和過程

 

 

8.2監(jiān)視和測(cè)量

 

 

8.2.1顧客、員工、社會(huì)滿意

1．詢問負(fù)責(zé)人在監(jiān)視、測(cè)量、分析和改進(jìn)職責(zé)和權(quán)限，與相關(guān)部門的接口關(guān)系是否清楚？

2．詢問對(duì)顧客滿意的監(jiān)視采取了何種方式？是否確定了應(yīng)收集信息的渠道和頻次？是否規(guī)定了分析的方法、分析的結(jié)果即顧客滿意的評(píng)價(jià)指標(biāo)值？在哪些文件中做出了明確？查閱有關(guān)文件核實(shí)。

3．核查顧客滿意信息的收集分析記錄，查證體系運(yùn)行是否提高了顧客滿意度；檢查分析的結(jié)果是否包含了對(duì)QHSE體系業(yè)績(jī)有效性及持續(xù)改進(jìn)的評(píng)價(jià)意見，并進(jìn)行了內(nèi)部溝通，查對(duì)問題改進(jìn)的實(shí)施結(jié)果。

注:與標(biāo)準(zhǔn)條款8.4有關(guān)應(yīng)對(duì)顧客滿意情況進(jìn)行調(diào)查，顧客滿意的信息應(yīng)輸入到QHSE體系策劃的各階段、包括方針、目標(biāo)和其他要求

4．詢問采用何種方式獲取員工和社會(huì)滿意的信息，了解對(duì)員工和社會(huì)滿意信息的評(píng)審和處理情況。

 

 

8.2.2內(nèi)部審核

1．詢問負(fù)責(zé)人在內(nèi)部審核職責(zé)和權(quán)限，與相關(guān)部門的接口關(guān)系是否消楚？

2．索閱年度內(nèi)審方案或?qū)徍擞?jì)劃是否規(guī)定了審核的準(zhǔn)則、范圍、頻次和方法，是否考慮了審核的過程、區(qū)域的狀況和重要性，以及以往審核的結(jié)果。

3．內(nèi)審員是否經(jīng)過相關(guān)培訓(xùn)，并獲得資格證書。

4．索閱內(nèi)部審核實(shí)施計(jì)劃，核查:

4.l 審核方案的編制及內(nèi)容是否符合規(guī)定要求？

4.2 審核組任務(wù)分配是否考慮了回避原則，抽1-3名審核員的選擇和審核實(shí)施的客觀性、公正性執(zhí)行情況？

5．抽查3-5份檢查表和現(xiàn)場(chǎng)審核記錄，審核組長(zhǎng)是否評(píng)審了檢查表的充分性和有效性？現(xiàn)場(chǎng)審核記錄是否有證實(shí)性、可追溯性？

6．抽查3-5份不符合報(bào)告和糾正預(yù)防措施報(bào)告，查證：

6.1 不符合事實(shí)描述是否清晰明確；

6.2 不符合判斷是否準(zhǔn)確；

6.3 是否對(duì)不符合產(chǎn)生的原因進(jìn)行了分析；

6.4 采取糾正和預(yù)防措施是否進(jìn)行了評(píng)審(包括是否增加新的危險(xiǎn)源)；

6.5 是否對(duì)糾正和l預(yù)防措施的效果進(jìn)行了驗(yàn)證。

7．內(nèi)審報(bào)告是否對(duì)不符合的分布情況，體系的系統(tǒng)缺陷做出了分析，是否包括了對(duì)所審核的體系過程的評(píng)價(jià)、體系的綜合評(píng)價(jià)及本次審核特定目的是否達(dá)到的評(píng)價(jià)？

 

 

8.2.3過程的監(jiān)視和測(cè)量

1．詢問負(fù)責(zé)人在過程的監(jiān)視和測(cè)量職責(zé)和權(quán)限，與相關(guān)部門的接口關(guān)系是否清楚？

2．詢問組織是否對(duì)過程的監(jiān)視和測(cè)量活動(dòng)進(jìn)行了策劃？對(duì)各個(gè)過程具體規(guī)定了哪些監(jiān)視或測(cè)量的方法、頻次、形成的記錄及相應(yīng)的責(zé)任部門，是否規(guī)定了適用的統(tǒng)計(jì)技術(shù)。

3．抽查進(jìn)行了過程監(jiān)視和測(cè)量活動(dòng)所形成的記錄或資料3-6份，是否符合策劃要求？是否按監(jiān)視和測(cè)量的結(jié)果評(píng)價(jià)了過程的能力？當(dāng)結(jié)果不能證實(shí)過程應(yīng)有的能力時(shí)，是否采取了糾正和糾正措施？措施實(shí)施的結(jié)果是否最后達(dá)到了過程能力的要求？

 

 

8.2.4產(chǎn)品的監(jiān)視和測(cè)量

1．詢問負(fù)責(zé)人在過程的監(jiān)視和測(cè)量職責(zé)和權(quán)限，與相關(guān)部門的接口關(guān)系是否清楚？

2．詢問根據(jù)7.1和8.1過程策劃的結(jié)果，是否明確了在產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)過程的哪些階段需要進(jìn)行監(jiān)視和測(cè)量的活動(dòng)(項(xiàng)目)，查相關(guān)的證實(shí)文件。

3．詢問核實(shí)QHSE體系覆蓋的產(chǎn)品監(jiān)視和測(cè)量的裝置、設(shè)施/設(shè)備等。

4．詢查對(duì)產(chǎn)品檢驗(yàn)人員、授權(quán)放行人員的資格、配備、授權(quán)是否做出明確規(guī)定，核查相關(guān)證實(shí)資料。

5．查采購(gòu)產(chǎn)品的標(biāo)準(zhǔn)/驗(yàn)收規(guī)程或其他準(zhǔn)則，核查是否有效，是否審批等。

6．抽查近期采購(gòu)產(chǎn)品的(包括外協(xié)、外包)檢驗(yàn)記錄若干份(至少抽3-6份)，核查在采購(gòu)產(chǎn)品進(jìn)貨時(shí)的監(jiān)測(cè)活動(dòng)和項(xiàng)目是否滿足規(guī)定的要求。

注:與標(biāo)準(zhǔn)條款7.4.3的審核相協(xié)調(diào)。

7．查中間產(chǎn)品的監(jiān)測(cè)規(guī)程/依據(jù)，核查是否有效，是否審批等；抽查近期產(chǎn)品過程檢驗(yàn)的記錄若干份(至少3-6份)，核查在產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)過程中的監(jiān)測(cè)活動(dòng)和項(xiàng)目是否滿足規(guī)定要求。

注:與標(biāo)準(zhǔn)條款7.5.1審核相協(xié)調(diào)

8．查成品執(zhí)行的標(biāo)準(zhǔn)/規(guī)范/合同或協(xié)議，核查其有效性、審批/備案手續(xù)是否齊全等。

9．抽查QMS覆蓋的全部產(chǎn)品的最終檢驗(yàn)記錄(出廠檢驗(yàn)記錄〉，核查在產(chǎn)品最終檢驗(yàn)過程中的監(jiān)測(cè)活動(dòng)和項(xiàng)目是否滿足全部的規(guī)定要求。

10．查有關(guān)產(chǎn)品的型式試驗(yàn)、例行試驗(yàn)或其他試驗(yàn)的準(zhǔn)則、要求，核查相應(yīng)文件的有效性；抽查若干份試驗(yàn)記錄，核查是否滿足規(guī)定要求？

11．詢問并核查有顧客讓步接收產(chǎn)品或服務(wù)的特殊情況？如發(fā)生，核查顧客批準(zhǔn)的手續(xù)及后續(xù)所采取措施的證實(shí)資料，并核查是否符合法律法規(guī)的要求。

12．詢問兩年來上級(jí)部門(包括國(guó)家、行業(yè)、省市)是否對(duì)產(chǎn)品進(jìn)行了抽檢，索閱相關(guān)的證實(shí)，并核查抽檢不合格是否采取了糾正措施。

 

 

8.2.5健康安全環(huán)境監(jiān)視和測(cè)量

1．詢問負(fù)責(zé)人在過程的監(jiān)視和測(cè)量職責(zé)和權(quán)限，與相關(guān)部門的接口關(guān)系是否清楚？

2．詢問針對(duì)健康安全環(huán)境管理采取了哪些監(jiān)視測(cè)量的手段，是否規(guī)定了監(jiān)視和測(cè)量的方法和頻次？

3．是否對(duì)污染物排放情況包括污水、噪聲、大氣排放、等進(jìn)行了監(jiān)測(cè)，查監(jiān)測(cè)記錄是否達(dá)標(biāo)排放？

4．查閱對(duì)固體廢棄物，尤其是危險(xiǎn)固體廢物的排放是否確定了有資質(zhì)單位進(jìn)行處理，相關(guān)記錄核實(shí)。

5．是否對(duì)有毒有害作業(yè)場(chǎng)所進(jìn)行了職業(yè)衛(wèi)生監(jiān)測(cè)，查監(jiān)測(cè)記錄是否有超標(biāo)的情況？是否對(duì)有毒有害作業(yè)崗位的員工安排了崗前、崗中和崗后體檢，查體檢記錄是否有職業(yè)病或職業(yè)病先兆的情況發(fā)生。

6．是否對(duì)能源、資源、原材料和輔助材料的消耗情況進(jìn)行了監(jiān)控，查閱相關(guān)記錄是否有超過目標(biāo)指標(biāo)或定額的情況。

7．是否對(duì)目標(biāo)指標(biāo)管理方案完成情況進(jìn)行了定期的監(jiān)控和考核。

8．對(duì)運(yùn)行控制程序的執(zhí)行情況開展了哪些檢查，如二級(jí)安全檢查，作業(yè)場(chǎng)所環(huán)境或5S檢查等，各級(jí)檢查是否形成了必要的檢查清單，記錄是否齊全。

9．是否對(duì)法律法規(guī)遵循情況進(jìn)行了定期評(píng)審，評(píng)審結(jié)論如何，是否發(fā)現(xiàn)了違法或可能違法的現(xiàn)象。

10．對(duì)監(jiān)視和測(cè)量設(shè)備(如適用)是否進(jìn)行了定期的維護(hù)和校準(zhǔn)，是否能夠提供維護(hù)和校準(zhǔn)記錄。

11．對(duì)監(jiān)視和測(cè)量過程中發(fā)現(xiàn)的不符合是否采取了糾正和預(yù)防措施。

 

 

8.2.6 合規(guī)性評(píng)價(jià)

1、是否按要求對(duì)體系運(yùn)行在遵守法律法規(guī)及其他要求的情況進(jìn)行了評(píng)價(jià)。

2、是否有違反法律法規(guī)及其他要求的情況。

 

 

8.3不符合的控制

 

 

8.3.l不符合品的控制

1．詢問負(fù)責(zé)人在不符合品的控制職責(zé)和權(quán)限，與相關(guān)部門的接口關(guān)系是否清楚？

2．詢問對(duì)不合格品如何標(biāo)識(shí)和控制，核查是否清楚了解相關(guān)程序/規(guī)定的要求？具體核查是否清楚下列環(huán)節(jié):

2.1 由誰(shuí)負(fù)責(zé)標(biāo)識(shí)和如何標(biāo)識(shí)不合格產(chǎn)品？

2.2 不合格品一經(jīng)發(fā)現(xiàn)將形成哪些記錄？記錄控制與保持的要求，是否包括隨后采取措施的記錄和批準(zhǔn)讓步的記錄等。

2.3 由誰(shuí)執(zhí)行，以什么方式隔離不合格品？

2.4 對(duì)不同程度的不合格品如何實(shí)施評(píng)審和處置(授權(quán)方式、處理途徑、方法等)？

3．抽查一定數(shù)量的、不同性質(zhì)的不合格品評(píng)審和處置記錄，核查是否符合規(guī)定要求。查對(duì)不合格品是否采取了返工、返修等糾正措施，并進(jìn)行再次驗(yàn)證，如發(fā)生，查相關(guān)證實(shí)資料。

4．詢問讓步處理(讓步使用、放行或接收)的條件并核查相關(guān)的授權(quán)人批準(zhǔn)、適用時(shí)顧客批準(zhǔn)等證實(shí)資料。

5．詢問當(dāng)交付或開始使用后發(fā)現(xiàn)產(chǎn)品不合格時(shí)的處理措施/規(guī)定？核查是否發(fā)生過這類情況，如有，查相關(guān)處理證實(shí)(核查是否包括了分析原因，采取適當(dāng)?shù)奶幚泶胧┘跋缓细裨虻募m正措施等)。

6．對(duì)作業(yè)現(xiàn)場(chǎng)現(xiàn)場(chǎng)核查現(xiàn)有不合格品的標(biāo)識(shí)、隔離情況，是否符合規(guī)定要求。抽查2-3名相關(guān)人員，詢問是否清楚不合格品的識(shí)別、標(biāo)識(shí)、隔離、處置的要求。

 

 

8.3.2事故、未遂事故管理

1．詢問負(fù)責(zé)人在事故、未遂事故管理職責(zé)和權(quán)限，與相關(guān)部門的接口關(guān)系是否清楚？

2．查詢是否建立了針對(duì)事故和未遂事故的處理程序或規(guī)定，程序是否包括了其報(bào)告、調(diào)查、采取糾正措施或處理的過程。

3．查詢近一年內(nèi)發(fā)生的事故和未遂事故的情況，相關(guān)處理是否符合程序規(guī)定，是否有必要的記錄

4．針對(duì)事故和未遂事故的處理是否符合有關(guān)法律法規(guī)的要求？是否符合四不放過原則？是否針對(duì)原因采取了糾正、預(yù)防措施？

 

 

8.4數(shù)據(jù)分析

 

 

 

8.4數(shù)據(jù)分析

1．詢問負(fù)責(zé)人在數(shù)據(jù)分析職責(zé)和權(quán)限，與相關(guān)部門的接口關(guān)系是否清楚？

2．詢問是否對(duì)數(shù)據(jù)分析活動(dòng)進(jìn)行了策劃(與標(biāo)準(zhǔn)條款8.1的審核相協(xié)調(diào))？策劃形成的輸出是否包括了以下內(nèi)容:

2.1 確定了數(shù)據(jù)收集的范閣、渠道、頒次及相同的責(zé)任部川和傳遞渠道:

2.2 規(guī)定了對(duì)收集后的數(shù)據(jù)進(jìn)行分析的方法(如適用的統(tǒng)計(jì)技術(shù))、頻次、應(yīng)形成的文件或記錄及相應(yīng)的責(zé)任部門和傳遞渠道；

2.3 規(guī)定了數(shù)據(jù)分析應(yīng)提出的信息，至少包括標(biāo)準(zhǔn)8.4a)-d)四種信息。

3．查證數(shù)據(jù)分析的結(jié)果，是否作出管理體系的有效性和適宜性現(xiàn)狀及持續(xù)改進(jìn)意見的結(jié)論。

4．檢查按策劃要求，實(shí)施數(shù)據(jù)收集、分析的情況，并按標(biāo)準(zhǔn)8.4a)-d)的要求，抽查1-3份收集、分析及其后形成的文件或記錄是否符合要求，包括對(duì)被分析過程、活動(dòng)是否有效和適宜及是否需要持續(xù)改進(jìn)做出了結(jié)論。

 

 

8.5改進(jìn)

 

 

 

8.5.1持續(xù)改進(jìn)

1．詢問負(fù)責(zé)人在持續(xù)改進(jìn)職責(zé)和權(quán)限，與相關(guān)部門的接口關(guān)系是否清楚？

2．詢問領(lǐng)導(dǎo)層持續(xù)改進(jìn)QHSE體系的有效性的總體思路。

3．核查通過QHSE方針、目標(biāo)、審核結(jié)果、數(shù)據(jù)分析、糾正和預(yù)防措施以及管理評(píng)審可證實(shí)的持續(xù)改進(jìn)項(xiàng)目有哪些，實(shí)際結(jié)果如何。

 

 

8.5.2糾正措施

1．詢問糾正措施活動(dòng)開展的具體情況。(注意與標(biāo)準(zhǔn)相關(guān)條款，如8.2.3，8.4的接口；內(nèi)部審核采取的糾正措施不再重復(fù)審核)

2．抽取針對(duì)不合格、顧客和員工抱怨的1-3份糾正措施實(shí)施形成的記錄，是否符合以下程序的要求:

2.1 評(píng)審了不合格(包括產(chǎn)品質(zhì)量、體系管理、顧客、員工和社會(huì)反映和抱怨)，以確定是否需要采取糾正措施；

2.2 對(duì)不合格的原因進(jìn)行了調(diào)查與確認(rèn)；

2.3 針對(duì)不合格原因，評(píng)價(jià)確保不合格不再發(fā)生需采取的措施；

2.4 確定所需采取的措施，并按措施要求實(shí)施；

2.5 驗(yàn)證和評(píng)審措施的有效性。

 

 

8.5.3預(yù)防措施

1．詢問負(fù)責(zé)人預(yù)防措施的控制的職責(zé)和權(quán)限，與相關(guān)部門的接口關(guān)系是否清楚？

2．抽取預(yù)防措施，查實(shí)施步驟是否滿足:

2.l 識(shí)別和評(píng)審潛在不合格(包括QHSE、產(chǎn)品質(zhì)量、顧客、員工和社會(huì)抱怨)？

2.2 潛在不合格原因的分析和確定？

2.3 評(píng)價(jià)采取措施的必要性和可行性？是否進(jìn)行了環(huán)境因素和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)？

2.4 確定需采取的措施，并實(shí)施？

2.5 驗(yàn)證預(yù)防措施實(shí)施的有效性？

 

 

 

 

 

 

審核員簽字：

審核組長(zhǎng)：