HSE管理體系認證審核的策劃與準備——組建審核組（3）
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??? 組建審核組是審核策劃和準備的主要工作之一，認證機構(gòu)在對申請方的HSE管理體系進行正式審核前，應根據(jù)申請方的各種考慮因素，組建審核組。其中最關(guān)鍵的是審核組長的指定。
??? 1．審核組的組成
??? 認證機構(gòu)應根據(jù)受審核方的規(guī)模、性質(zhì)、特點和HSE影響委派合適的人選擔任審核組長，由審核組長負責組建審核組。審核組可包括實習審核員和技術(shù)專家。審核組成員在審核組長的指導下開展工作。
??? 在確定審核組的規(guī)模和組成時，應考慮以下方面：
??? （1）審核所依據(jù)的準則；
??? （2）受審核方的經(jīng)營類型、規(guī)模、生產(chǎn)性質(zhì)、復雜程度及有關(guān)法律法規(guī)的要求；
??? （3）審核組應有滿足規(guī)定級別要求的審核員。
??? （4）審核組中至少應配備一名有相關(guān)專業(yè)能力的成員，以確保審核組更好地理解被審核體系的有關(guān)要求，包括相關(guān)的過程和重要的危害與影響因素的控制，必要時，應聘請技術(shù)專家參加審核組。
??? （5）由于審核分兩個階段進行，所以兩個階段的審核組組成可以不同。但參加預審核的審核員應至少有一人參加認證的審核。通常預審核組的工作量（人·日）小于認證審核組的工作量（人·日）。
??? （6）審核組中實習審核員人數(shù)一般不應超過審核員總數(shù)的1/2，實習審核員不能獨立承擔審核任務(wù)。
??? （7）審核線成員不應與受審核方企業(yè)存在利害關(guān)系，且未向受審核方提供過有關(guān)HSE管理體系的咨詢服務(wù)。
??? （8）審核組成員應能協(xié)調(diào)合作。最大程度發(fā)揮其作用，并可對受審核方進行有效的審核。審核組應具備有效開展審核所需的知識、能力和個人素質(zhì)的綜合要求。
??? 根據(jù)審核過程中工作量的大小和審核組規(guī)模，還可以將審核組分成若干小組。
??? 審核組成員名單應事先提交委托方或受審核方并得到其確認。委托方或受審核方有權(quán)利就審核組成員提出合理的更換要求。
??? 2．審核組長
??? 審核組長主持審核工作的全過程，對審核工作質(zhì)量起著關(guān)鍵作用，審核組長由認證機構(gòu)任命。
??? 1）審核組長的條件
??? （1）審核組長應為注冊的HSE管理體系審核員。
??? （2）具有相應的專業(yè)能力和廣泛的相關(guān)技術(shù)知識。
??? （3）具備一定的組織、管理、協(xié)調(diào)和處理審核中各種問題的能力。
??? （4）具有對管理體系的整體有效性做出判斷的能力。
??? 2）審核組長的職責
??? （1）負責組建審核組；
??? （2）與委托方商定審核準則和范圍；
??? （3）獲取實現(xiàn)審核目的所需的背景資料；
??? （4）負責初訪（必要性）；
??? （5）負責HSE管理體系文件的審查；
??? （6）協(xié)調(diào)工作文件的準備，指導編制審核檢查表；
??? （7）負責制定審核計劃，分配審核任務(wù)；
??? （8）主持預審和認證的現(xiàn)場審核，并對審核過程進行有效的控制；
??? （9）負責對受審核方HSE管理體系的有效性和符合性做出評價；
??? （10）代表審核方與受審核方領(lǐng)導的溝通；
??? （11）組織編寫和提交審核報告；
??? （12）組織跟蹤審核。
??? 3．審核組成員
??? 1）審核組成員的條件
??? 應為注冊審核員或?qū)嵙晫徍藛T，或技術(shù)專家、技術(shù)專家參加審核工作時，不單獨執(zhí)行審核任務(wù)。審核組還可以包括驗證審核員或觀察員。
??? 2）對審核員要求
??? （1）能全面、正確理解HSE管理體系標準；
??? （2）掌握HSE管理體系審核的程序、方法和技巧；
??? （3）了解相關(guān)的法律法規(guī)和其他要求；
??? （4）具有一定的HSE科學和技術(shù)知識，能夠識別危害因素及其相關(guān)的影響；
??? （5）具備審核工作所必須的個人素質(zhì)和能力（包括表達能力、交際能力、判斷能力等）。
??? 3）審核素質(zhì)和能力
??? 審核員應思路開闊，善于思辯，堅忍不拔，處事持重，能夠客觀地觀察情況。審核員在工作中充分體現(xiàn)以下幾方面的素質(zhì)與能力：
??? （1）很強的邏輯思維能力。即能從審核現(xiàn)場的各種現(xiàn)象和文件記錄作出整體判斷，給出合理分析，哪些是符合的行為，哪些是出現(xiàn)偏差的行為，對偏差的嚴重程度能作出公正客觀的評價。
??? （2）謹慎、勤奮、嫻熟、明斷：即優(yōu)秀審核員應有一種良好的品質(zhì)，能夠有分寸的應付和處理現(xiàn)場出現(xiàn)的各種情況，排除審核過程中的干擾因素；
??? （3）有很好的均衡能力：即善于把握問題實質(zhì)，盡量避免審核的主觀性和片面性；
??? （4）客觀公正：一方在表現(xiàn)在從現(xiàn)場正當?shù)孬@取和公正的評定客觀證據(jù)另一方在表現(xiàn)在不卑不亢，忠于審核目的和審核結(jié)論，不屈從于無事實根據(jù)要求改變審核結(jié)論的壓力；
??? （5）具有敬業(yè)精神：在審核過程中專心、嚴謹、守時；
??? （6）善于交往：合格審核員應具備較強的適應環(huán)境的能力（即應變能力），與受審核方各個層次的人員能很好地相處，營造出一種融洽的審核氣氛，以取得理想的審核效果；
??? （7）較強的語言和文字表達能力。
??? 4）審核組成員的職責
??? （1）服從審核組長的指導，支持審核組長開展工作；
??? （2）參加現(xiàn)場審核時召開的會議（如審核組會議、首末次會議）；
??? （3）在審核組長的領(lǐng)導下編制分工范圍內(nèi)的工作文件；
??? （4）獨立完成分工范圍內(nèi)的現(xiàn)場審核任務(wù)，收集和分析有關(guān)的審核證據(jù)，編制不符合報告，進行審核組內(nèi)部交流，報告審核結(jié)果；
??? （5）保管好與審核有關(guān)的文件，并按規(guī)定歸還這些文件；
??? （6）驗證受審核方所采取的糾正措施的有效性。

HSE管理體系認證審核的策劃與準備——制定審核計劃（4）

??? 審核計劃是確定現(xiàn)場審核的人員、日程安排以及審核路線的文件，通知受審核方（一般應至少提前3周審核組長通知被審核方，以便有充分的時間準備和提出異議）審核計劃是指導現(xiàn)場審核工作的重要依據(jù)。由于HSE管理體系的認證審核一般分兩個階段，所以審核計劃應按預審和認證審核分別編制，認證審核計劃應在預案審核的基礎(chǔ)上制定。
??? 1．審核計劃的內(nèi)容
??? 審核計劃一般包括下述內(nèi)容：
??? 1）審核的目的和范圍
??? 兩個階段的審核目的和范圍是不同的。
??? 審核目的是通HSE體系認證實現(xiàn)取證和注冊。審核范圍即HSE管理體系所涉及的活動，產(chǎn)品或服務(wù)和涉及的部門和場所。
??? 2）審核準則
??? 即審核依據(jù)，主要是指體系標準、體紗文件和法律法規(guī)。
??? 3）審核日期和地點
??? 審核的起止日期和審核的地理區(qū)域。
??? 4）審核組成員
??? 審核組長和審核組成員名單，包括技術(shù)專家、驗證審核員和觀察員。
??? 5）審核日程
??? 包括審核的時間安排，一般以上、下午或以小時為單位進行審核日程安排，審核組人員的分工，受審核方擬接受審核的職能部門，審核中應予重點審核的要素，審核組內(nèi)部會議及其與受審核方管理者召開的會議。
??? 6）保密要求
??? 審核組應嚴守受審核方有關(guān)產(chǎn)品、組織、管理和技術(shù)等信息保密的承諾內(nèi)容。
??? 在沒有得到受審核方同意情況下，不得向任何第三方透露。
??? 7）其它。
??? 包括審核工作語言，陪同人員的作用說明，差旅安排要求等。
??? 2．兩個階段審核計劃內(nèi)容的說明
??? 表1對預審和認證審核計劃的差異作了說明。
??? 表1 預審核和認證審核計劃的差異
??? 見表
??? [例1] ××油田建設(shè)工程公司HSE管理體系預審核計劃
??? 項目編號：CPAC預200×—××
???? 預審核計劃
??? 1．受審核方
??? 名稱：×× 油田建設(shè)工程公司
??? 地址：新疆維吾爾自治區(qū)哈密市×× 路××× 號 郵編：××××××
??? 2．審核目的
??? 確認貴單位的HSE管理體系是否符合SY/T6276-1997《石油天然氣工業(yè)健康、安全與環(huán)境管理體系》標準的要求，評價貴單位HSE管理體系是否具備認證審核的條件，為認證審核做準備。
??? 3．審核范圍
??? 貴單位內(nèi)與HSE管理體系有關(guān)的主要部門、崗位和設(shè)施。
??? （1）產(chǎn)品、活動或服務(wù)范圍：地面工程建設(shè) 長輸管道施工 一、二類壓容器制造 鍋爐安裝 水利工程 輸變電線路施工 電氣開關(guān)柜制造 砼構(gòu)件預制。
???? （2）專業(yè)范圍：4810線路管道安裝業(yè)、4820設(shè)備安裝業(yè)
??? 4．審核依據(jù)
??? （1）SY/T6276-1997《石油天然氣工業(yè)健康、安全與環(huán)境管理體系》標準；
??? （2）貴單位的HSE管理手冊、程序文件等現(xiàn)行有效版本的體系文件；
??? （3）有關(guān)法律、法規(guī)、行業(yè)標準。
??? 5．審核組
??? 姓 名 性 別 職務(wù) 聘用單位 注冊資格 組別 專業(yè)類別
??? 郭×× 男 組長 CPAC 審核員 A 建安
??? 李×× 男 組員 CPAC 審核員 B 物探
??? 張×× 男 組員 CPAC 審核員 C 建安
??? 6．審核日期
??? 2001年6月15日至6月17日（6月14日進駐），日程安排見審核日程表。
??? 7．保密承諾
??? 見審核組首次會議時遞交的《現(xiàn)場審核保密保證書》。
??? 8．審核計劃安排及受審核方確認意見：
??? 審核組長： CPAC： 受審核方：
??? 年 月 日 年 月 日 年 月 日
??? 審核日程表
??? 見表
??? 注（1）審核時間根據(jù)現(xiàn)場審核時間情況允許適當調(diào)整。
???? （2）現(xiàn)場審核期間，針對覆蓋的產(chǎn)品、活動或服務(wù)應處于正常工作狀態(tài)或提供雙方認可的評價證據(jù)，否則貴單位將承擔不覆蓋特定產(chǎn)品、活動或服務(wù)的風險
??? [例2] ×× 油田建設(shè)工程公司HSE管理體系認證審核計劃
??? 項目編號：CPAC認200 × —×××
???? 認證審核計劃
??? 1．受審核方
??? 名稱：×× 油田建設(shè)工程公司
??? 地址：新疆維吾爾自治區(qū)哈密市南路××× 號 郵編：××××××
??? 2．審核目的
??? 確認貴單位的HSE管理體系是否符合SY/T6276-1997《石油天然氣工業(yè)健康、安全環(huán)境管理體系》標準要求，決定是否推薦認證注冊。
??? 3．審核范圍
??? 貴單位內(nèi)與HSE管理體系有關(guān)的部門、崗位和設(shè)施。
??? （1）產(chǎn)品、活動或服務(wù)范圍：地面工程建設(shè) 長輸管道施工 一、二類壓力容器制造 鍋爐安裝 水利工程 輸變電線路施工 電氣開關(guān)柜制造 砼構(gòu)件預制。
??? （2）專業(yè)范圍：4810線路管道安裝業(yè)、4820設(shè)備安裝業(yè)
??? 4．審核依據(jù)
??? （1）SY/T6276-1997《石油天然氣工業(yè)健康、安全與環(huán)境管理體系》標準；
??? （2）貴單位的HSE管理手冊、程序文件等現(xiàn)行有效版本的體系文件；
??? （3）有關(guān)法律、法規(guī)、行業(yè)標準。
??? 5．審核組
??? 姓 名 性 別 職務(wù) 聘用單位 注冊資格 組別 專業(yè)類別
??? 郭×× 男 組長 CPAC 審核員 A 建安
??? 李×× 男 組員 CPAC 審核員 B 物探
??? 張×× 男 組員 CPAC 審核員 C 建安
??? 劉×× 女 組員 CPAC 審核員 D 建安
??? 曹×× 男 組員 CPAC 審核員 E 鉆井
??? 趙×× 女 組員 CPAC 實習審核員 F 建安
??? 6．審核日期
??? 2001年8月5日至8月8日（8月3日進駐），日程安排見審核日程表。
??? 7．保密承諾
??? 見審核組首次會議時遞交的《現(xiàn)場審核保密保證書》
??? 8．審核計劃安排及受審核方確認意見：
??? 審核組長： CPAC： 受審核方：
??? 年 月 日 年 月 日 年 月 日
??? 審核日程表
??? 見表
??? 注（1）審核時間根據(jù)現(xiàn)場審核時間情況允許適當調(diào)整。
???? （2）現(xiàn)場審核期間，針對覆蓋的產(chǎn)品、活動或服務(wù)應處于正常工作狀態(tài)或提供雙方認可的評價證據(jù)，否則貴單位將承擔不覆蓋特定產(chǎn)品、活動或服務(wù)的風險。
??? 3．審核工作量計算
??? HSE管理體系審核所涉及的組織類型、規(guī)模等不同，審核工作量的差別是極大的。在計算審核工作量時，應特別考慮以下因素：
??? （1）組織的規(guī)模：主要考慮員工人數(shù)、生產(chǎn)方式和作業(yè)現(xiàn)場分布等因素，即使是員工人數(shù)相同，而其他幾方面的因素不同，其審核工作量不同。
??? （2）組織的類型：不同行業(yè)的組織，其危害與環(huán)境因素不同，HSE影響也不同，所需的審核工作量（人·日）往往不同。
??? （3）現(xiàn)場數(shù)量：多現(xiàn)場和單一現(xiàn)場的審核工作量相差是較大的。
??? 除以上因素外，審核工作（人·日）尚受組織作業(yè)現(xiàn)場分散程度、審核人員素質(zhì)等因素的影響。總之，要準確的計算審核工作量需要了解以上具體情況后綜合確定。
??? 4．注意事項
??? （1）審核計劃應經(jīng)受審核方的確認，包括在首次會議上的確認，如受審核方有異議時，審核組可適當加以調(diào)整；
??? （2）制訂審核計劃要充分利用初訪和文件審查所得到的信息，并在審核組內(nèi)進行分工，使所審核的部門和要素沒有遺漏，并安排和保證恰當?shù)膶徍藭r間。
??? （3）制訂審核計劃涉及到審核方法的確定，包括按部門審核還是按要素審核，是順向追蹤還是逆向追溯。所以要制訂好審核計劃，必須先研究確定審核方法。
??? （4）在審核過程中，還可根據(jù)具體情況局部修改和調(diào)整審核計劃，但總的審核過程應基本遵循審核計劃。