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安全管理網(wǎng)

安全生產(chǎn)的市場推進(jìn)機(jī)制及其法律保障

作者:湯道路  
評論: 更新日期:2015年11月04日
?????? 近年來,我國企業(yè)也逐漸由最初的被動接受外國企業(yè)的守則考評,發(fā)展到自己主動承擔(dān)并發(fā)布社會責(zé)任報(bào)告。但目前主要是大型企業(yè)尤其是上市公司的社會責(zé)任工作相對較快,但離理想目標(biāo)仍有很大差距。據(jù)中國社科院企業(yè)社會責(zé)任研究中心主任鐘宏武介紹,2014年中國企業(yè)共提交1084份企業(yè)社會責(zé)任報(bào)告,平均得分由2013年的31.7分上升為35.3分,整體處于二星級的發(fā)展階段,五成企業(yè)得分都低于30分,仍處在起步階段,整體質(zhì)量水平急需提高。
??? 對于廣大的中小企業(yè)而言,企業(yè)社會責(zé)任還是一個(gè)非常陌生的詞匯,相關(guān)工作基本空白[5]。在對企業(yè)社會責(zé)任加以準(zhǔn)確的法律定性的基礎(chǔ)上,政府可以采取適當(dāng)?shù)拇胧┘铀傥覈髽I(yè)社會責(zé)任的推廣與實(shí)施。
4、安全生產(chǎn)中介服務(wù)市場
?????? 在計(jì)劃經(jīng)濟(jì)時(shí)期,我國政府承擔(dān)了太多本不應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的職能,隨著社會管理方式改革,有些職能開始逐步從政府責(zé)任中剝離。在安全生產(chǎn)監(jiān)管領(lǐng)域,安全檢驗(yàn)和檢測、安全認(rèn)證、安全評價(jià)、安全管理咨詢服務(wù)等職能開始由企業(yè)化的中介服務(wù)機(jī)構(gòu)承擔(dān),并逐步形成了安全生產(chǎn)中介服務(wù)市場,具有獨(dú)立性、服務(wù)性、客觀性、有償性和專業(yè)性特點(diǎn)[v]。安全生產(chǎn)中介服務(wù)市場的安全推進(jìn)機(jī)制主要有:(1)通過市場競爭,形成更優(yōu)質(zhì)的安全生產(chǎn)中介服務(wù);(2)有利于簡化政府職能,保障有限的行政監(jiān)管資源配置在最需要的環(huán)節(jié);(3)在市場化的過程中,有些安全生產(chǎn)管理水平高的生產(chǎn)經(jīng)營單位也開始將其有競爭優(yōu)勢的安全生產(chǎn)服務(wù)職能獨(dú)立出來,向其他企業(yè)提供市場化服務(wù),在強(qiáng)化了這些優(yōu)勢企業(yè)的行業(yè)領(lǐng)先地位的同時(shí),也提高了其他接受服務(wù)企業(yè)的安全管理水平。
?????? 公平的市場競爭是中介服務(wù)市場推動生產(chǎn)安全的關(guān)鍵保障,但目前在這方面我們?nèi)源嬖诤芏鄦栴}。部分原先政府機(jī)構(gòu)改制過來的中介服務(wù)機(jī)構(gòu)濫用優(yōu)勢地位壟斷經(jīng)營,部分新加入市場的機(jī)構(gòu)則在服務(wù)上偷工減料降低成本惡意競爭,導(dǎo)致一些安全評價(jià)與安全檢測流于形式。在需要回溯追究法律責(zé)任時(shí),有些中介機(jī)構(gòu)已經(jīng)被注銷或者名存實(shí)亡。既使是中介服務(wù)機(jī)構(gòu)與接受服務(wù)的企業(yè)之間也存在大量不公平現(xiàn)象,很多企業(yè)以扣款來要挾中介機(jī)構(gòu)在安全評價(jià)、安全檢測等方面滿足企業(yè)的違規(guī)違法要求,有個(gè)別高資質(zhì)的檢驗(yàn)、認(rèn)證機(jī)構(gòu)則不斷提高收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)增加企業(yè)負(fù)擔(dān)。安全中介服務(wù)市場是一個(gè)新生市場,種種市場失靈現(xiàn)象,亟需政府干預(yù)和法律制度保障。
5、資本市場的風(fēng)險(xiǎn)偏好
?????? 企業(yè)發(fā)展離不開資本市場的支持,但在健全的市場環(huán)境下,投資方總是偏好于風(fēng)險(xiǎn)更低的企業(yè)。企業(yè)生產(chǎn)安全水平低下,事故風(fēng)險(xiǎn)就高,企業(yè)整體的經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)同樣會偏高,無論是銀行還是證券投資者,都會排斥此類企業(yè),從而形成來自于資本市場的安全推進(jìn)機(jī)制。這一生產(chǎn)安全市場機(jī)制在我國安全治理政策與實(shí)踐中已經(jīng)有所體現(xiàn),例如《江西省安全生產(chǎn)“十二五”規(guī)劃》就明確提出要“建立企業(yè)安全狀況與銀行貸款、擔(dān)保、保險(xiǎn)等信用評級掛鉤機(jī)制,實(shí)行有保有壓的融資政策,對安全生產(chǎn)有保障的企業(yè),在發(fā)行股票、企業(yè)債券、公司債以及銀行貸款等方面給予支持。”湖北、安徽等省也都頒布并實(shí)施了類似的政策與制度。證券市場方面的案例也很多。例如東北大型煤炭企業(yè)龍煤礦業(yè)集團(tuán)最早曾計(jì)劃于2006年H股上市,但因下屬的七臺河?xùn)|風(fēng)煤礦2005年“11.27”煤塵爆炸事故致171人死亡終止;2009年龍煤集團(tuán)再次接近上市,但下屬的新興煤礦2009年發(fā)生“11.21”煤與瓦斯突出和瓦斯爆炸事故致107人死亡,上市計(jì)劃再次擱淺。四年內(nèi)兩次發(fā)生死亡百人以上的特別重大事故,證券市場無法再相信其安全整改效果。2013年3月20日,中國證監(jiān)會終于正式公告終止審查龍煤集團(tuán)的上市申請。
?????? 實(shí)踐中,制約資本市場安全推進(jìn)機(jī)制的核心因素仍然是安全信息公開問題。雖然政府制定政策要求銀行、證券等行業(yè)要審查企業(yè)的安全信息,但因?yàn)槿狈τ行緩?,投資者往往不愿意在這一個(gè)不確定的問題上投入過大的成本。證券市場方面,上市公司年報(bào)中都會有罰款和沒收款這項(xiàng)營業(yè)外支出,但公司大都只披露總數(shù)額而不公布明細(xì),因而也不利于廣大投資者對企業(yè)的生產(chǎn)安全實(shí)施監(jiān)督。
三、安全生產(chǎn)市場推進(jìn)機(jī)制的法律促進(jìn)與保障
?????? 前述市場機(jī)制中,風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償工資是否存在仍需調(diào)研,其他機(jī)制的作用也不明顯,主要原因是這些市場機(jī)制仍缺乏其充分發(fā)揮作用的制度保障。為了全面提高生產(chǎn)安全,除繼續(xù)完善政府監(jiān)管以外,在保障安全生產(chǎn)的市場推進(jìn)機(jī)制方面還應(yīng)當(dāng)進(jìn)行必要制度完善與創(chuàng)新。
?? 1、完善安全生產(chǎn)信息公開制度
?????? 風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償工資機(jī)制需要工人客觀了解企業(yè)的安全信息才有可能衡量其超額工資是否足以彌補(bǔ)其面對的風(fēng)險(xiǎn),保險(xiǎn)人決定是上浮還是下調(diào)保險(xiǎn)費(fèi)率時(shí)需要先評價(jià)投保人的安全狀況,資本市場進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)判斷時(shí)需要了解企業(yè)的安全信息,中介服務(wù)市場的健康運(yùn)行也離不開必要的信息保障。信息是市場最重要的要素之一,保障安全生產(chǎn)市場機(jī)制發(fā)揮作用,首先就需要完善我國的安全生產(chǎn)信息公開制度。
?????? 2007424,國務(wù)院公布了《政府信息公開條例》,2009512,國家安監(jiān)總局公布了《國家安全生產(chǎn)監(jiān)督管理總局政府信息暫行辦法》[6],尤其是2012年9月21日公布的《安全生產(chǎn)監(jiān)管監(jiān)察部門信息公開辦法》,將調(diào)整對象擴(kuò)大至安監(jiān)部門在執(zhí)法過程中制作或者獲取的信息,基本明確了安全生產(chǎn)信息公開的范圍與標(biāo)準(zhǔn),標(biāo)志著我國初步建立了安全生產(chǎn)信息公開制度。從安全管理的角度看,企業(yè)安全生產(chǎn)信息包括常規(guī)信息、違法信息和事故信息三類,這三類信息較全面地反映了企業(yè)的安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)狀況。目前我國在事故信息的報(bào)告、收集與公開方面做得較好,但在常規(guī)信息及違法信息的收集與公布方面仍需要加強(qiáng)。這就需要建立企業(yè)日常安全信息上報(bào)制度并輔以必要的法律責(zé)任,監(jiān)管部門也應(yīng)當(dāng)建立全國聯(lián)網(wǎng)的執(zhí)法信息數(shù)據(jù)庫存,利用現(xiàn)代網(wǎng)絡(luò)技術(shù),為工人、工會、保險(xiǎn)人、銀行、資本市場投資者、安全生產(chǎn)研究人員等人提供方便的信息查詢服務(wù),形成完善的社會監(jiān)督網(wǎng)絡(luò),保障安全生產(chǎn)市場推進(jìn)機(jī)制切實(shí)發(fā)揮作用。
?? 2、健全保障勞動力自由流動的相關(guān)法律制度
?????? 隨著我國進(jìn)入勞動力有限供給時(shí)代,勞資雙方博弈力量也正在悄然發(fā)生變化,并逐步成為影響我國勞動關(guān)系的根本性因素。在生產(chǎn)安全方面,職業(yè)安全健康權(quán)將會成為勞動者愈加重視的權(quán)利內(nèi)容,風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償工資、職業(yè)安全衛(wèi)生保險(xiǎn)、企業(yè)社會責(zé)任等市場機(jī)制也將成為左右我國生產(chǎn)安全走向的深層次因素。針對新的形勢變化,必須要充分重視對勞動力流動性的制度性保障。勞動力流動,是勞動力商品化的結(jié)果,是勞動力追求其個(gè)人價(jià)值最大化的直接表現(xiàn),也是勞動力在資方不能滿足其工資報(bào)酬、勞動保護(hù)、社會福利等條件時(shí)以實(shí)際行動給資方制造壓力的最后手段。為此,應(yīng)當(dāng)進(jìn)一步完善勞動合同備案制度,在勞動合同的簽訂與解除這兩個(gè)關(guān)鍵環(huán)節(jié)上的通過行政干預(yù)積極保障勞動者基本權(quán)利;還要打破勞動市場的各種人為壟斷,創(chuàng)造更多的勞動選擇機(jī)會;實(shí)現(xiàn)工傷保險(xiǎn)跨區(qū)域統(tǒng)籌與轉(zhuǎn)移支付,減少勞動者人力流動成本,從而保證勞動力流動性對資方的持續(xù)市場壓力。
3、完善保險(xiǎn)人現(xiàn)場檢查制度
理論上,在確定保險(xiǎn)費(fèi)率浮動幅度時(shí),應(yīng)當(dāng)對被保險(xiǎn)企業(yè)的所有安全生產(chǎn)信息進(jìn)行全面評估,但我國實(shí)踐中都是簡單地根據(jù)被保險(xiǎn)人的事故索賠紀(jì)錄來最終確定保險(xiǎn)費(fèi)浮動標(biāo)準(zhǔn)。這種做法不能全面、及時(shí)地反映被保險(xiǎn)企業(yè)的安全生產(chǎn)狀況及其變化,也會導(dǎo)致企業(yè)瞞報(bào)輕微事故以避免保費(fèi)上浮帶來的損失,從而讓保險(xiǎn)人無法獲取企業(yè)真實(shí)信息并可能做出誤判。雖然我國保險(xiǎn)法規(guī)定“保險(xiǎn)人可以按照合同約定對保險(xiǎn)標(biāo)的的安全狀況進(jìn)行檢查,及時(shí)向投保人、被保險(xiǎn)人提出消除不安全因素和隱患的書面建議。[7]”但實(shí)踐中并非所有保險(xiǎn)合同都嵌入了保險(xiǎn)人檢查權(quán)條款,即使有合同約定,一些保險(xiǎn)人的現(xiàn)場檢查在專業(yè)性和深入程度上也存在問題。建議保監(jiān)會督促保險(xiǎn)公司在保險(xiǎn)格式合同中統(tǒng)一加入檢查權(quán)條款,并對保險(xiǎn)人的現(xiàn)場檢查活動制定量化考核標(biāo)準(zhǔn),推動我國保險(xiǎn)業(yè)由營銷保險(xiǎn)早日轉(zhuǎn)變?yōu)榉?wù)保險(xiǎn)。
4、建立安全中介服務(wù)酬金監(jiān)管支付制度
安全生產(chǎn)中介服務(wù)市場的種種不正當(dāng)競爭現(xiàn)象,主要是執(zhí)法不嚴(yán)造成的,但現(xiàn)實(shí)中普遍存在的企業(yè)以付款來要挾中介機(jī)構(gòu)獨(dú)立性的問題則與制度設(shè)計(jì)缺陷有關(guān)。可以借鑒二手房地產(chǎn)交易中的資金監(jiān)管制度[8],要求雙方簽訂安全檢測、安全評價(jià)等服務(wù)合同交安監(jiān)部門備案,企業(yè)將資金存放于監(jiān)管部門,中介機(jī)構(gòu)將最終報(bào)告直接交至監(jiān)管部門即可領(lǐng)取服務(wù)酬金。這樣可以解決買方市場過于占優(yōu)的問題,同時(shí)也有利于安監(jiān)部門更好地監(jiān)督管理中介服務(wù)市場。
5、完善安全生產(chǎn)綠色信貸制度
綠色信貸, 是指銀行依據(jù)國家的能源、環(huán)境和產(chǎn)業(yè)政策而對不同企業(yè)實(shí)施差別性對待的信貸政策。2012年1月29日國家銀監(jiān)局專門印發(fā)了《綠色信貸指引》,提出要從戰(zhàn)略高度推進(jìn)綠色信貸,加大對綠色經(jīng)濟(jì)、低碳經(jīng)濟(jì)、循環(huán)經(jīng)濟(jì)的支持,防范客戶在污染、土地、健康、安全、移民安置、生態(tài)保護(hù)、氣候變化等環(huán)境與社會風(fēng)險(xiǎn)問題。我國《安全生產(chǎn)“十二五”規(guī)劃》也提出要“完善有利于安全生產(chǎn)的財(cái)政、稅收、信貸政策,健全安全生產(chǎn)投入保障機(jī)制,強(qiáng)化政府投資對安全生產(chǎn)投入的引導(dǎo)和帶動作用?!彪m然政策文件中都涉及到了安全生產(chǎn),但目前綠色信貸實(shí)踐仍把能耗和環(huán)保作為關(guān)注重點(diǎn),在安全生產(chǎn)方面缺乏可操作性的利息浮動標(biāo)準(zhǔn)。另外,目前綠色信貸仍以政策調(diào)整為主,沒有形成規(guī)范性法律文件,很多商業(yè)銀行的綠色信貸僅停留在銀行社會責(zé)任活動層面??梢越梃b美國的《超級基金法案》,規(guī)定銀行對其資金投向企業(yè)的違法行為承擔(dān)一定的法律責(zé)任,通過嚴(yán)格的立法保障金融市場對企業(yè)生產(chǎn)安全的持續(xù)推動力。
6、促進(jìn)和保障企業(yè)社會責(zé)任實(shí)現(xiàn)
企業(yè)社會責(zé)任雖然本質(zhì)上是一種企業(yè)自愿的的社會行為,但政府仍可以充分利用政策與法律手段,建立有效的企業(yè)社會責(zé)任激勵(lì)機(jī)制。一方面,政府可以通過國家立法的形式,要求國有企業(yè)、上市公司等特殊企業(yè)必須建立和運(yùn)行有效的企業(yè)社會責(zé)任機(jī)制,并在市場內(nèi)形成示范作用;另一方面,政府還可以充分利用產(chǎn)業(yè)政策、信貸政策、稅收政策等手段,有效激勵(lì)企業(yè)主動實(shí)現(xiàn)社會責(zé)任,進(jìn)而提高企業(yè)生產(chǎn)安全。
?四、前瞻
產(chǎn)品服務(wù)市場、資本市場和勞動力市場是企業(yè)最關(guān)注的三大市場,幸運(yùn)的是,這三個(gè)市場分別有企業(yè)社會責(zé)任、綠色信貸與證券評價(jià)標(biāo)準(zhǔn)、風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償工資等代表性的安全生產(chǎn)市場推進(jìn)機(jī)制。有理由相信,隨著我國進(jìn)一步深化市場經(jīng)濟(jì)改革,市場機(jī)制必將對我國生產(chǎn)安全發(fā)揮著深層次的深遠(yuǎn)影響。但我國的現(xiàn)實(shí)情況下,市場經(jīng)濟(jì)仍不健全,某些安全生產(chǎn)市場推進(jìn)機(jī)制甚至毫無發(fā)揮作用的空間。因而當(dāng)前政府在繼續(xù)強(qiáng)化安全生產(chǎn)行政監(jiān)管的同時(shí),還必須同時(shí)承擔(dān)起培育安全生產(chǎn)市場推進(jìn)機(jī)制的責(zé)任。
?????? 在不同的歷史條件下,市場和政府誰占據(jù)主導(dǎo)地位也是不同的。以美國為例,其礦山安全治理在近百年的時(shí)間里先后經(jīng)歷過信息服務(wù)監(jiān)管模式、強(qiáng)制服從監(jiān)管模式和合作服務(wù)監(jiān)管模式三個(gè)階段。在信息服務(wù)模式階段,市場機(jī)制發(fā)揮主導(dǎo)作用,政府重在為市場提供安全相關(guān)的信息服務(wù);70年代開始強(qiáng)制服從監(jiān)管模式階段,政府通過制定法規(guī)、檢查與處罰發(fā)揮主導(dǎo)作用,市場處于輔助地位;而90年代后期開始的合作服務(wù)監(jiān)管模式,則是在反思“政府失靈”和對市場作用再認(rèn)識的理念指引下,強(qiáng)調(diào)市場作用的回歸以及對強(qiáng)制執(zhí)法的“軟行政”改造,努力實(shí)現(xiàn)政府監(jiān)管與市場推動的互動平衡。
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[1]1872年美國頒布了《礦業(yè)法》,但該法主要調(diào)整采礦權(quán)相關(guān)問題,并不涉及安全問題。1891年美國八面頒布了《聯(lián)邦礦山安全管理?xiàng)l例》,這是其歷史上第一部專門調(diào)整礦山安全的法規(guī),但該法調(diào)整力度很弱,實(shí)際上只規(guī)范了礦井通風(fēng)標(biāo)準(zhǔn)和童工問題。1910 年,美國成立了聯(lián)邦礦業(yè)局,但該局隸屬于內(nèi)政部而不是監(jiān)管生產(chǎn)安全的勞動部,且該機(jī)構(gòu)在安全方面僅被定位為“信息服務(wù)機(jī)構(gòu)”,只負(fù)責(zé)組織研究如何減少安全事故,并通過向礦主與礦工提供和安全相關(guān)的科技與安全信息來提高煤礦安全水平。直到1941年礦業(yè)局才被授權(quán)可以進(jìn)入煤礦企業(yè)進(jìn)行有限的安全檢查。雖然1952年美國制度了第一部比較全面的《聯(lián)邦煤礦安全法》,但該法的實(shí)施被嚴(yán)格限定在最小限度內(nèi)??梢哉f這一時(shí)期美國的煤礦安全總體上是靠市場力量推動的。
??? [2]美國聯(lián)邦礦山安全衛(wèi)生局(Federal Mine Safety & Health Administration,簡稱MSHA),隸屬于美國勞工部,是專司礦山職業(yè)安全衛(wèi)生監(jiān)管的執(zhí)法機(jī)構(gòu)。??
[1]例如如果沒有保險(xiǎn)法的規(guī)范,浮動保險(xiǎn)費(fèi)率就不可能有效促進(jìn)企業(yè)主動提高生產(chǎn)安全。
??? [1]2010年中央一號文件首次提出“著力解決新生代農(nóng)民工問題”。所謂新生代農(nóng)民工,指相對第一代農(nóng)民工而言的80后、90后農(nóng)民工,這一群體有較高的工資待遇要求,平等觀念、維權(quán)意識強(qiáng),公平就業(yè)、平等享受待遇的愿望強(qiáng)烈,并且流動性也較強(qiáng)。]
??? [1]相關(guān)情況可參鄧澤宏,杜姮. 我國中部地區(qū)中小企業(yè)社會責(zé)任的現(xiàn)狀與對策研究——基于對河南、湖北兩地中小企業(yè)的調(diào)查[J]. 湖北社會科學(xué). 2014(03): 56-59.以及楊春方. 中小企業(yè)社會責(zé)任缺失的非道德解讀——資源基礎(chǔ)與背景依賴的視角[J]. 江西財(cái)經(jīng)大學(xué)學(xué)報(bào). 2015(01): 32-42.
??? [1]后被2013年3月26日印發(fā)的《國家安全監(jiān)管總局機(jī)關(guān)信息公開辦法》取代。
??? [1] 參《中華人民共和國保險(xiǎn)法》第五十一條。
??? [2]目前很多地方房地產(chǎn)登記部門都提供類似的交易資金監(jiān)管服務(wù),買專雙方登記合同后,買方將購房資金存入監(jiān)管賬戶,完成過戶手續(xù)后賣方憑過戶手續(xù)即可領(lǐng)取購房資金,這一做法較好地解決了二手房交易中的資金風(fēng)險(xiǎn)問題。


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