摘要：安全生產(chǎn)除了有政府推進(jìn)機(jī)制以外，也存在市場(chǎng)推進(jìn)機(jī)制。風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償工資、浮動(dòng)保險(xiǎn)費(fèi)率、企業(yè)社會(huì)責(zé)任運(yùn)動(dòng)、綠色信貸、安全生產(chǎn)中介服務(wù)等因素都可以形成安全生產(chǎn)的市場(chǎng)推進(jìn)機(jī)制。但是我國(guó)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)總體不太健全，安全生產(chǎn)的市場(chǎng)推進(jìn)機(jī)制還需要相應(yīng)的法律制度保障。我國(guó)政府目前在繼續(xù)加強(qiáng)安全生產(chǎn)行政監(jiān)管的同時(shí)，還應(yīng)當(dāng)完善安全生產(chǎn)信息公開(kāi)制度，保障勞動(dòng)力的自由流動(dòng)，健全綠色信貸制度，落實(shí)保險(xiǎn)人安全檢查制度，采取有效措施激勵(lì)企業(yè)推行企業(yè)社會(huì)責(zé)任，全方位培育安全生產(chǎn)的市場(chǎng)推進(jìn)力量。在條件成熟以后，政府應(yīng)當(dāng)轉(zhuǎn)變安全生產(chǎn)治理模式，以實(shí)現(xiàn)政府監(jiān)管與市場(chǎng)推進(jìn)的二元有機(jī)結(jié)合。

關(guān)鍵詞：安全生產(chǎn)?市場(chǎng)推進(jìn)機(jī)制??? 風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償工資??? 綠色信貸

??? 隨著我國(guó)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的深入發(fā)展，黨的十八屆三中全會(huì)繼續(xù)強(qiáng)調(diào)了市場(chǎng)機(jī)制的重要性，明確提出要加快轉(zhuǎn)變政府職能，進(jìn)一步簡(jiǎn)政放權(quán)，對(duì)市場(chǎng)機(jī)制能有效調(diào)節(jié)的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)，一律取消行政審批。會(huì)后李克強(qiáng)總理在回答記者提問(wèn)時(shí)表示，“這次改革的方案核心是轉(zhuǎn)變政府職能，簡(jiǎn)政放權(quán)。說(shuō)白了，就是市場(chǎng)能辦的，多放給市場(chǎng)。社會(huì)可以做好的，就交給社會(huì)。政府管住、管好它應(yīng)該農(nóng)牧民的事。”再次展示了黨和國(guó)家對(duì)市場(chǎng)與政府關(guān)系的深刻把握和繼續(xù)深入推進(jìn)政府職能改革的決心。為此，我國(guó)在金融證券、通信、物流、養(yǎng)老醫(yī)療、商業(yè)管理等多個(gè)領(lǐng)域都開(kāi)展了市場(chǎng)調(diào)節(jié)機(jī)制的研究、培育及政府職能改革探索工作，但對(duì)于安全生產(chǎn)的市場(chǎng)調(diào)節(jié)機(jī)制，無(wú)論是理論還是實(shí)踐部門都缺乏足夠的關(guān)注。

?????? 生產(chǎn)安全，事關(guān)廣大職工群體的生命健康與安全，各級(jí)政府必須嚴(yán)加監(jiān)管，這是政府職責(zé)之所在。但同時(shí)我們也應(yīng)當(dāng)認(rèn)識(shí)到，生產(chǎn)安全，除了有來(lái)自政府監(jiān)管的推動(dòng)力，還有還來(lái)自于市場(chǎng)的推動(dòng)力。

從理論上分析，即使沒(méi)有政府專門的安全監(jiān)管，一旦發(fā)生事故，企業(yè)將會(huì)面對(duì)工人索賠、財(cái)產(chǎn)損失、工時(shí)損失、保險(xiǎn)費(fèi)上浮、企業(yè)名譽(yù)受損、補(bǔ)充和培訓(xùn)新員工更困難、企業(yè)生產(chǎn)率下降等一系列市場(chǎng)問(wèn)題，如果這些損失總和超過(guò)可以避免事故發(fā)生的安全投入，那么理性的企業(yè)主自然會(huì)有增加投入、提升生產(chǎn)安全的動(dòng)機(jī)。放眼整個(gè)行業(yè)的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)，安全生產(chǎn)損失大的企業(yè)將會(huì)喪失競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，從而在安全生產(chǎn)條件方面也可能出現(xiàn)優(yōu)勝劣汰的局面，形成安全生產(chǎn)的市場(chǎng)推進(jìn)機(jī)制。

現(xiàn)實(shí)中也能找到安全生產(chǎn)市場(chǎng)推動(dòng)力的例證。以市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)相對(duì)發(fā)達(dá)的美國(guó)為例，美國(guó)近代煤炭工業(yè)始于19世紀(jì)60年代，但出于對(duì)市場(chǎng)機(jī)制這只“看不見(jiàn)的手”的篤信，在相當(dāng)長(zhǎng)的時(shí)期內(nèi)，美國(guó)政府實(shí)際上是放任市場(chǎng)機(jī)制去推動(dòng)煤礦安全發(fā)展的[1]。直到1969年和1977年美國(guó)先后頒布《聯(lián)邦煤礦安全衛(wèi)生法》和《聯(lián)邦礦山安全衛(wèi)生法》，并配置了專門的強(qiáng)制執(zhí)法機(jī)構(gòu)“聯(lián)邦礦山安全衛(wèi)生局”[2]，美國(guó)才正式全面啟動(dòng)對(duì)礦山安全的政府干預(yù)與強(qiáng)制監(jiān)管。那么，煤礦安全市場(chǎng)推進(jìn)機(jī)制的效果到底如何呢？有學(xué)者整理了相關(guān)數(shù)據(jù)，并發(fā)現(xiàn)即使沒(méi)有政府監(jiān)管，美國(guó)煤礦事故死亡人數(shù)還是從1910年的2821人降到了1968年的311人，50年間死亡人數(shù)下降了89%。反觀開(kāi)始政府強(qiáng)制監(jiān)管時(shí)期，1969年美國(guó)煤礦事故死亡203人，1999年降至34人，降幅83%。市場(chǎng)推進(jìn)的效果并不比耗資巨大的政府監(jiān)管差，甚至在圖形觀察上更具視覺(jué)優(yōu)勢(shì)（見(jiàn)圖1）。撇開(kāi)文中提及的美國(guó)國(guó)內(nèi)關(guān)于礦山安全市場(chǎng)推進(jìn)與政府監(jiān)管屬優(yōu)屬劣的爭(zhēng)議，至少美國(guó)的歷史表明，安全生產(chǎn)是存在市場(chǎng)推進(jìn)機(jī)制的，而且社會(huì)效果可觀。

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?????? 在證實(shí)了安全生產(chǎn)市場(chǎng)推進(jìn)機(jī)制的客觀存在以后，如何認(rèn)識(shí)安全生產(chǎn)的市場(chǎng)推進(jìn)與政府監(jiān)管二者的關(guān)系呢？其答案則又回升到了“政府與市場(chǎng)”這一傳統(tǒng)、經(jīng)典、且又在我國(guó)富有爭(zhēng)議的現(xiàn)實(shí)話題中去了。市場(chǎng)在本質(zhì)上需要并且自己也基本上能夠維持必要的內(nèi)生性秩序，但在現(xiàn)實(shí)中它又離不開(kāi)政府的外部秩序干預(yù)。理想的狀態(tài)下，政府和市場(chǎng)可以互相取長(zhǎng)補(bǔ)短，并在不同的領(lǐng)域發(fā)生資源配置的決定性作用?！罢畷?huì)關(guān)照市場(chǎng)，給市場(chǎng)立法，保持市場(chǎng)有良好的秩序，在宏觀上控制市場(chǎng)的供求平衡，避免市場(chǎng)失敗。市場(chǎng)也會(huì)為政府生產(chǎn)一些由政府親自來(lái)生產(chǎn)效率不高、而由市場(chǎng)來(lái)生產(chǎn)則會(huì)有效率的公共產(chǎn)品?！痹谶@樣的理論邏輯下，安全生產(chǎn)的市場(chǎng)機(jī)制與政府監(jiān)管應(yīng)當(dāng)也是并存互補(bǔ)的。一方面，安全生產(chǎn)的市場(chǎng)推進(jìn)機(jī)制本身也需要國(guó)家的立法保障^[3]，并且當(dāng)這些市場(chǎng)機(jī)制失靈的時(shí)候，也需要政府的有效干預(yù)；另一方面，安全生產(chǎn)的市場(chǎng)推進(jìn)機(jī)制也確實(shí)能夠?qū)崿F(xiàn)政府監(jiān)管無(wú)法實(shí)現(xiàn)、或?qū)崿F(xiàn)成本過(guò)高的功能。例如當(dāng)一個(gè)上市公司的年報(bào)中顯示出巨額安全生產(chǎn)違法罰款的時(shí)候，可能會(huì)對(duì)公司市值生產(chǎn)巨大影響，并進(jìn)通過(guò)復(fù)雜的股權(quán)激勵(lì)制度有效地推動(dòng)管理層下決心提高安全水平。這種來(lái)自于資本市場(chǎng)的安全壓力，則是當(dāng)前安全生產(chǎn)行政監(jiān)管部門無(wú)法實(shí)現(xiàn)的功能。

?????? 中國(guó)的情況則比較特殊。歷史上我國(guó)政府曾經(jīng)打斷過(guò)本就風(fēng)雨飄搖的初級(jí)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的正常發(fā)展，嘗試過(guò)建立一個(gè)全能型的計(jì)劃政府，后又轉(zhuǎn)向致力于改革開(kāi)放和市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的重建，因而即使到了今天，無(wú)論是民眾還是市場(chǎng)都仍然存在著較大的政府依賴慣性。在某些特殊領(lǐng)域，例如安全生產(chǎn)領(lǐng)域，因?yàn)槿狈Ρ匾恼贫确龀?，有些市?chǎng)調(diào)節(jié)機(jī)制尚未生成，或者即使存在也效果微弱。在這些領(lǐng)域，我們首先要做的工作就是研究這些市場(chǎng)機(jī)制及其法律制度需求，培育和保障這些市場(chǎng)機(jī)制發(fā)揮其應(yīng)有的作用。

參考國(guó)外研究，結(jié)合我國(guó)現(xiàn)實(shí)，我國(guó)生產(chǎn)安全的市場(chǎng)推進(jìn)機(jī)制主要有：

?????? 在自由的勞動(dòng)力市場(chǎng)中，在同樣報(bào)酬下，工人會(huì)傾向于選擇安全條件更好的企業(yè)。因此，安全條件較差的企業(yè)如果想雇傭到同樣的工人，就必須額外支付更高的工資，以作為對(duì)人工在危險(xiǎn)場(chǎng)所承受事故風(fēng)險(xiǎn)的補(bǔ)償，這部分額外支付的工資即被稱為風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償工資（Risk Premium）。風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償工資促進(jìn)安全生產(chǎn)的機(jī)制在于，理性的企業(yè)主會(huì)對(duì)其支付的風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償工資總額和改善安全狀況的安全投入進(jìn)行經(jīng)濟(jì)比較，如果前者的平均成本大于后者，企業(yè)主將會(huì)主動(dòng)增加安全投入，提升企業(yè)的安全水平。

在美國(guó)，因?yàn)轱L(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償工資機(jī)制，采礦、建筑、制造和運(yùn)輸?shù)雀呶Ｐ袠I(yè)的工人工資比批發(fā)、零售、服務(wù)等相對(duì)安全行業(yè)的工資普遍偏高。[i]在英國(guó)，據(jù)2003年統(tǒng)計(jì)，全國(guó)81個(gè)行業(yè)企業(yè)平均每年支付的風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償金總額高達(dá)2.207到2.546億英鎊。[ii]澳大利亞的“污垢”工資補(bǔ)貼制度也專門為暴露于不愉快或危險(xiǎn)工作條件的工人提供工資補(bǔ)償。這些風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償工資的客觀存在，一直以增加勞動(dòng)成本的形式推動(dòng)企業(yè)主在經(jīng)濟(jì)可行的條件下主動(dòng)提升其生產(chǎn)安全。

?????? 然而，國(guó)內(nèi)學(xué)者對(duì)2006年的農(nóng)民工調(diào)查數(shù)據(jù)進(jìn)行分析，研究結(jié)果卻表明，在惡劣條件下工作的農(nóng)民工工資要低于工作條件正常的農(nóng)民，即并沒(méi)有顯示應(yīng)有的風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償工資效應(yīng)。筆者認(rèn)為，這一現(xiàn)象并不是對(duì)風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償工資機(jī)制的否定，而是因?yàn)榭陀^上風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償工資機(jī)制產(chǎn)生作用的條件尚不具備。一般認(rèn)為，補(bǔ)償工資理論源于三個(gè)設(shè)定的理論前提，一是員工追求效用最大化而不是收入最大化；二是員工了解必要的工作特征信息；三是員工具有流動(dòng)性，即合理的選擇工作的機(jī)會(huì)。在這三個(gè)條件中，第一，我國(guó)農(nóng)民工群體家庭收入很低，對(duì)工資數(shù)額的關(guān)注遠(yuǎn)超對(duì)工作條件的關(guān)注；第二，農(nóng)民工基本上沒(méi)有獲取企業(yè)安全信息的可靠渠道；第三，傳統(tǒng)上，我國(guó)農(nóng)民工作為簡(jiǎn)單勞動(dòng)力提供者，長(zhǎng)期處于供大于求的城鄉(xiāng)二元分割的勞動(dòng)力市場(chǎng)中，就業(yè)選擇余地極小。因而，在以上三個(gè)條件都不具備的條件下，我國(guó)農(nóng)民工群體的補(bǔ)償工資效應(yīng)自然難以顯現(xiàn)。

?????? 但是我們也要看到，近年來(lái)，我國(guó)勞動(dòng)力市場(chǎng)正在發(fā)生重大變化，有利于風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償工資機(jī)制發(fā)揮作用的因素面正在增強(qiáng)。一方面，受生育政策及生育觀念影響，2012年我國(guó)勞動(dòng)力資源供給比上一年減少了345萬(wàn)，首次出現(xiàn)了絕對(duì)下降的情況[iii]，預(yù)示著我國(guó)簡(jiǎn)單勞動(dòng)力無(wú)限供給時(shí)代已經(jīng)結(jié)束；另一方面，我國(guó)簡(jiǎn)單勞動(dòng)力的主力軍農(nóng)民工群體的內(nèi)部結(jié)構(gòu)也正在發(fā)生重大變化，廣大新生代農(nóng)民工[4]追求效用最大化而非收入最大化的特征愈發(fā)明顯。這種背景下，“招工難”、“民工荒”將會(huì)成為新常態(tài)，勞方在與資方的勞動(dòng)合同談判中將更具有主動(dòng)性，風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償工資機(jī)制發(fā)揮作用的三個(gè)條件中，除了安全信息公開(kāi)這一制度缺失以外，其他兩個(gè)條件已經(jīng)基本具備。我們必須因應(yīng)社會(huì)變化，及時(shí)修訂和完善相關(guān)法律制度，推動(dòng)和保障風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償工資機(jī)制早日發(fā)揮作用。

?????? 為了轉(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn)，企業(yè)大都會(huì)投保意外傷害險(xiǎn)、雇主責(zé)任險(xiǎn)、火災(zāi)險(xiǎn)、財(cái)產(chǎn)意外損失險(xiǎn)等商業(yè)險(xiǎn)，絕大多數(shù)國(guó)家還強(qiáng)制實(shí)施了工傷社會(huì)保險(xiǎn)。在計(jì)算保險(xiǎn)費(fèi)費(fèi)率時(shí)，無(wú)論是商業(yè)保險(xiǎn)還是社會(huì)保險(xiǎn)，都存在浮動(dòng)保險(xiǎn)費(fèi)率制，即保險(xiǎn)人根據(jù)投保人的安全狀況及保險(xiǎn)賠償紀(jì)錄，提高或降低企業(yè)的保險(xiǎn)費(fèi)率。浮動(dòng)保險(xiǎn)費(fèi)率的安全推進(jìn)機(jī)制主要體現(xiàn)在兩方面，一是將企業(yè)的保險(xiǎn)費(fèi)支出同企業(yè)的安全狀況掛鉤，從而激勵(lì)企業(yè)提高安全管理水平，減少事故發(fā)生，二是保險(xiǎn)人為了掌握企業(yè)的安全狀況，需要對(duì)投保企業(yè)進(jìn)行必要的安全評(píng)估，包括不定期的現(xiàn)場(chǎng)安全檢查，提出改進(jìn)建議，對(duì)不改進(jìn)的企業(yè)則提高保險(xiǎn)費(fèi)率或者解除保險(xiǎn)合同，從而推動(dòng)企業(yè)提高生產(chǎn)安全。浮動(dòng)保險(xiǎn)費(fèi)率機(jī)制的另一優(yōu)點(diǎn)是，保險(xiǎn)人是獨(dú)立的商業(yè)主體，一旦企業(yè)發(fā)生事故需要直接做出經(jīng)濟(jì)賠償，其經(jīng)濟(jì)利益與企業(yè)安全狀況直接相關(guān)，加之保險(xiǎn)人普遍實(shí)施更嚴(yán)格的業(yè)務(wù)流程與內(nèi)控機(jī)制，因而極少出現(xiàn)類似于地方政府出于發(fā)展經(jīng)濟(jì)、促進(jìn)就業(yè)等非安全目標(biāo)而導(dǎo)致的行政監(jiān)管不力或者權(quán)力尋租等情況。

?????? 我國(guó)商業(yè)保險(xiǎn)和工傷保險(xiǎn)也實(shí)行了浮動(dòng)費(fèi)率制，但總體上其對(duì)安全生產(chǎn)的促進(jìn)效果并不明顯，主要原因有：第一，我國(guó)的浮動(dòng)費(fèi)率制實(shí)際上是有限浮動(dòng)費(fèi)率制。以工傷保險(xiǎn)為例，考慮到保險(xiǎn)人的服務(wù)能力以及服務(wù)成本，《工傷保險(xiǎn)條例》規(guī)定只能在確定的若干費(fèi)率檔次內(nèi)浮動(dòng)，一般情況下幅度都控制在4%以內(nèi)，遠(yuǎn)小于日本等發(fā)達(dá)國(guó)家高達(dá)40%的浮動(dòng)幅度；第二，我國(guó)保險(xiǎn)業(yè)起步較晚，其業(yè)務(wù)發(fā)展至今總體上仍停留在金融營(yíng)銷服務(wù)為主的階段，在為企業(yè)提供安全管理風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與預(yù)警控制、應(yīng)急救援、安全評(píng)價(jià)等專業(yè)增值服務(wù)方面仍缺乏能力與經(jīng)驗(yàn)；第三，我國(guó)安全生產(chǎn)信息公開(kāi)制度尚不完善，保險(xiǎn)人在獲取投保人真實(shí)的安全生產(chǎn)信息方面仍存在很多障礙。只有有針對(duì)性地解決這些問(wèn)題，我國(guó)保險(xiǎn)業(yè)才能更好地發(fā)揮其促進(jìn)安全生產(chǎn)的社會(huì)作用。

?????? 上世紀(jì)80年代開(kāi)始，企業(yè)社會(huì)責(zé)任（Corporate Social Responsibility，簡(jiǎn)稱CSR）思想及其實(shí)踐開(kāi)始在發(fā)達(dá)國(guó)家逐漸興起。企業(yè)社會(huì)責(zé)任理念強(qiáng)調(diào)企業(yè)應(yīng)當(dāng)摒棄傳統(tǒng)的贏利至上的觀念，在保證投資者收益的同時(shí)，還必須以社會(huì)主體的身份主動(dòng)承擔(dān)在環(huán)保、勞動(dòng)保護(hù)、應(yīng)對(duì)氣候變化等方面的社會(huì)責(zé)任。1996年美國(guó)服裝制造商Levi-strauss的工廠被曝光在監(jiān)獄一樣的條件下使用女工，招致社會(huì)各界的批評(píng)和消費(fèi)者抵制。為了應(yīng)對(duì)危機(jī)，Levi-strauss制定了生產(chǎn)守則，后在勞工組織和消費(fèi)者的壓力下，許多跨國(guó)公司也都相繼建立了自己的生產(chǎn)守則。最初這些守則僅用于自我約束，后來(lái)逐漸被用于考評(píng)供應(yīng)商，從而演化為社會(huì)約束性的全球性運(yùn)動(dòng)。

?????? 雖然有人批評(píng)企業(yè)社會(huì)責(zé)任運(yùn)動(dòng)體現(xiàn)了西方勞工組織對(duì)發(fā)展中國(guó)家廉價(jià)勞動(dòng)力的市場(chǎng)抵制，但它客觀上確實(shí)形成了推動(dòng)企業(yè)生產(chǎn)安全提升的市場(chǎng)機(jī)制，主要表現(xiàn)為：（1）企業(yè)社會(huì)責(zé)任理念直指勞資倫理，提出了普遍更高的勞動(dòng)標(biāo)準(zhǔn)，有利于建立和諧、安全的勞資關(guān)系；（2）社會(huì)責(zé)任現(xiàn)場(chǎng)差的企業(yè)，其產(chǎn)品與服務(wù)可能會(huì)面臨消費(fèi)者的抵制，表現(xiàn)好的企業(yè)則有助于企業(yè)品牌提升，因而不少公司主動(dòng)將企業(yè)社會(huì)責(zé)任界定為企業(yè)核心競(jìng)爭(zhēng)力之一[iv]，相應(yīng)地，勞工待遇也自然地內(nèi)化為企業(yè)自我約束的目標(biāo)之一；（3）采購(gòu)商利用企業(yè)社會(huì)責(zé)任標(biāo)準(zhǔn)審核篩選供應(yīng)商，在職業(yè)安全衛(wèi)生保護(hù)方面不合格的企業(yè)將無(wú)法取得供應(yīng)商資格，從而形成來(lái)自于產(chǎn)品市場(chǎng)的壓力，倒逼供應(yīng)商去改善安全生產(chǎn)條件；（4）企業(yè)社會(huì)責(zé)任標(biāo)準(zhǔn)普遍由專業(yè)的第三方組織考評(píng)，并要求企業(yè)公布社會(huì)責(zé)任年度報(bào)告，有利于安全生產(chǎn)信息公開(kāi)和社會(huì)監(jiān)督。