夏某某等人重大責(zé)任事故案
（檢例第97號(hào)）
【關(guān)鍵詞】
重大責(zé)任事故罪? 交通肇事罪? 捕后引導(dǎo)偵查? 審判監(jiān)督
【要旨】
內(nèi)河運(yùn)輸中發(fā)生的船舶交通事故，相關(guān)責(zé)任人員可能同時(shí)涉嫌交通肇事罪和重大責(zé)任事故罪，要根據(jù)運(yùn)輸活動(dòng)是否具有營(yíng)運(yùn)性質(zhì)以及相關(guān)人員的具體職責(zé)和行為，準(zhǔn)確適用罪名。重大責(zé)任事故往往涉案人員較多，因果關(guān)系復(fù)雜，要準(zhǔn)確認(rèn)定涉案單位投資人、管理人員及相關(guān)國(guó)家工作人員等涉案人員的刑事責(zé)任。
【基本案情】
被告人夏某某，男，原“X號(hào)”平板拖船股東、經(jīng)營(yíng)者、駕駛員。
被告人劉某某，男，原“X號(hào)”平板拖船駕駛員、平板拖船聯(lián)營(yíng)股東。
被告人左某某，男，原平板拖船聯(lián)營(yíng)股東、經(jīng)營(yíng)者。
被告人段某某，男，原“X號(hào)”平板拖船聯(lián)營(yíng)股東、經(jīng)營(yíng)者。
被告人夏英某，男，原“X號(hào)”平板拖船股東、經(jīng)營(yíng)者。
2012年3月，在左某某的召集下，“X號(hào)”等四艘平板拖船的股東夏某某、劉某某、段某某、伍某某等十余人經(jīng)協(xié)商簽訂了聯(lián)營(yíng)協(xié)議，左某某負(fù)責(zé)日常經(jīng)營(yíng)管理及財(cái)務(wù)，并與段某某共同負(fù)責(zé)船只調(diào)度；夏某某、夏英某、劉某某負(fù)責(zé)“X號(hào)”平板拖船的具體經(jīng)營(yíng)。在未依法取得船舶檢驗(yàn)合格證書、船舶登記證書、水路運(yùn)輸許可證、船舶營(yíng)業(yè)運(yùn)輸證等經(jīng)營(yíng)資質(zhì)的情況下，上述四艘平板拖船即在湖南省安化縣資江河段部分水域進(jìn)行貨運(yùn)車輛的運(yùn)輸業(yè)務(wù)。
2012年12月8日晚12時(shí)許，按照段某某的調(diào)度安排，夏某某、劉某某駕駛的“X號(hào)”在安化縣煙溪鎮(zhèn)十八渡碼頭搭載四臺(tái)貨運(yùn)車，經(jīng)資江水域柘溪水庫(kù)航道前往安化縣平口鎮(zhèn)。因“X號(hào)”無(wú)車輛固定裝置，夏某某、劉某某僅在車輛左后輪處塞上長(zhǎng)方形木條、三角木防止其滑動(dòng)，并且未要求駕乘人員離開駕駛室實(shí)行“人車分離”。次日凌晨3時(shí)許，“X號(hào)”行駛至平口鎮(zhèn)安平村河段時(shí)，因劉某某操作不當(dāng)，船體發(fā)生側(cè)傾，致使所搭載的四臺(tái)貨運(yùn)車輛滑入柘溪水庫(kù)，沉入水中。該事故造成10名司乘人員隨車落水，其中9人當(dāng)場(chǎng)溺亡，直接經(jīng)濟(jì)損失100萬(wàn)元。
【檢察機(jī)關(guān)履職過程】
（一）捕后引導(dǎo)偵查
事故發(fā)生后，“X號(hào)”駕駛員夏某某、劉某某主動(dòng)投案，安化縣公安局對(duì)二人以涉嫌重大責(zé)任事故罪立案?jìng)刹?，?jīng)檢察機(jī)關(guān)批準(zhǔn)，對(duì)二人采取逮捕措施。安化縣人民檢察院審查批準(zhǔn)逮捕時(shí)認(rèn)為，在案證據(jù)僅能證明事故經(jīng)過及后果，而證明聯(lián)營(yíng)體的組建、經(jīng)營(yíng)管理及是否違反安全生產(chǎn)規(guī)定的證據(jù)尚未到位。作出批捕決定的同時(shí)，提出詳細(xì)的繼續(xù)取證提綱，要求公安機(jī)關(guān)進(jìn)一步查清四艘平板拖船的投資、經(jīng)營(yíng)管理情況及聯(lián)營(yíng)協(xié)議各方是否制定并遵守相關(guān)安全生產(chǎn)管理規(guī)定等。后公安機(jī)關(guān)補(bǔ)充完善了上述證據(jù)，對(duì)夏某某、劉某某以涉嫌重大責(zé)任事故罪向安化縣人民檢察院移送起訴。
（二）指控和證明犯罪
安化縣人民檢察院經(jīng)審查，對(duì)夏某某、劉某某以涉嫌重大責(zé)任事故罪向安化縣人民法院提起公訴。安化縣人民法院公開開庭審理此案，庭審中，辯護(hù)律師辯稱：該案若定性為重大責(zé)任事故罪，劉某某不是事故船舶股東，應(yīng)宣判無(wú)罪；若定性為交通肇事罪，夏某某不是肇事駕駛員，也沒有指使或強(qiáng)令違章駕駛行為，應(yīng)宣判無(wú)罪。對(duì)此，公訴人出示事故調(diào)查報(bào)告、其他股東等證人證言、收據(jù)等證據(jù)，指出劉某某既是聯(lián)營(yíng)船舶的股東，又接受聯(lián)營(yíng)組織安排與夏某某一起負(fù)責(zé)經(jīng)營(yíng)管理“X號(hào)”；夏某某、劉某某在日常經(jīng)營(yíng)管理中，實(shí)施了非法運(yùn)輸、違規(guī)夜間航行、違規(guī)超載、無(wú)證駕駛或放任無(wú)證駕駛等違反安全管理規(guī)定的行為，二人均構(gòu)成重大責(zé)任事故罪。安化縣人民法院經(jīng)審理認(rèn)為該案是在公共交通管理范圍內(nèi)發(fā)生的水上交通事故，遂改變定性以交通肇事罪認(rèn)定罪名。
（三）提出抗訴
檢察機(jī)關(guān)審查后認(rèn)為一審判決認(rèn)定罪名有誤，遂以一審判決適用法律確有錯(cuò)誤為由，依法提出抗訴。主要理由：（1）聯(lián)營(yíng)船舶非法營(yíng)運(yùn)，長(zhǎng)期危險(xiǎn)作業(yè)。一是四艘船舶系左某某、夏某某、劉某某等股東分別委托他人非法制造，均未取得船舶檢驗(yàn)合格證書、船舶登記證書、水路運(yùn)輸許可證、船舶營(yíng)業(yè)運(yùn)輸證等經(jīng)營(yíng)資質(zhì)，非法從事貨運(yùn)車輛運(yùn)輸經(jīng)營(yíng)。二是違反規(guī)定未配備適格船員。聯(lián)營(yíng)協(xié)議僅確定了利益分配方案和經(jīng)營(yíng)管理人員，左某某、段某某作為聯(lián)營(yíng)組織的管理人員，夏英某、夏某某、劉某某作為聯(lián)營(yíng)船舶的經(jīng)營(yíng)管理人員，違反《中華人民共和國(guó)安全生產(chǎn)法》《中華人民共和國(guó)內(nèi)河交通安全管理?xiàng)l例》等規(guī)定，未制定安全作業(yè)管理規(guī)定，未配備擁有適任證的船員。三是聯(lián)營(yíng)船舶長(zhǎng)期危險(xiǎn)作業(yè)。未按規(guī)定組織船員參加安全生產(chǎn)教育培訓(xùn)，未在船舶上設(shè)置固定貨運(yùn)車輛的設(shè)施和安全救援設(shè)施，且無(wú)視海事、交通管理等部門多次作出的停航等行政處罰，無(wú)視“禁止夜間渡運(yùn)、禁止超載、貨運(yùn)車輛人車分離”等安全規(guī)定，甚至私自拆除相關(guān)部門在船舶上加裝的固定限載措施，長(zhǎng)期危險(xiǎn)營(yíng)運(yùn)。（2）夏某某、劉某某系“X號(hào)”經(jīng)營(yíng)管理人員和駕駛?cè)藛T，認(rèn)定重大責(zé)任事故罪更能全面準(zhǔn)確評(píng)價(jià)二人的行為。夏某某、劉某某是聯(lián)營(yíng)船舶經(jīng)營(yíng)管理人員，對(duì)上述違規(guī)和危險(xiǎn)作業(yè)情況明知，且長(zhǎng)期參與營(yíng)運(yùn)，又是事故當(dāng)晚駕駛?cè)藛T，實(shí)施了超載運(yùn)輸、無(wú)證駕駛、超速行駛等違規(guī)行為，二人同時(shí)違反了有關(guān)安全管理的規(guī)定和交通運(yùn)輸法規(guī)，因而發(fā)生重大事故，由于聯(lián)營(yíng)船舶運(yùn)輸活動(dòng)具有營(yíng)運(yùn)性質(zhì)，是生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，不僅是交通運(yùn)輸，以重大責(zé)任事故罪認(rèn)定罪名更為準(zhǔn)確，更能全面評(píng)價(jià)二人的行為。益陽(yáng)市中級(jí)人民法院二審改變一審罪名認(rèn)定，支持檢察機(jī)關(guān)抗訴意見。
（四）依法追究股東等管理人員的刑事責(zé)任
事故發(fā)生后，公安機(jī)關(guān)分別對(duì)左某某、夏英某、段某某等股東以非法經(jīng)營(yíng)罪立案?jìng)刹?，并提?qǐng)安化縣人民檢察院批準(zhǔn)逮捕。安化縣人民檢察院審查后，認(rèn)為缺少事故調(diào)查報(bào)告、犯罪嫌疑人明知存在安全隱患等方面證據(jù)，以事實(shí)不清、證據(jù)不足為由不批捕。公安機(jī)關(guān)遂變更強(qiáng)制措施為監(jiān)視居住，期滿后解除，后3人逃匿。公安機(jī)關(guān)于2015年4月1日對(duì)該3人決定刑事拘留并上網(wǎng)追逃。左某某于2016年8月1日被抓獲歸案，段某某、夏英某分別于2017年11月4日、5日主動(dòng)投案。后公安機(jī)關(guān)以涉嫌重大責(zé)任事故罪分別將3人移送安化縣人民檢察院審查起訴。
安化縣人民檢察院經(jīng)審查認(rèn)為，該起事故是聯(lián)營(yíng)船舶長(zhǎng)期以來嚴(yán)重違反相關(guān)安全管理規(guī)定危險(xiǎn)作業(yè)造成的，左某某系聯(lián)營(yíng)的召集者，負(fù)責(zé)日常經(jīng)營(yíng)管理、調(diào)度及會(huì)計(jì)事務(wù)；段某某實(shí)際履行調(diào)度職責(zé)，且在案發(fā)當(dāng)晚調(diào)度事故船只“X號(hào)”承載業(yè)務(wù)；夏英某系事故船舶“X號(hào)”的主要經(jīng)營(yíng)管理人員，3人對(duì)事故發(fā)生均負(fù)有重要責(zé)任，均涉嫌構(gòu)成重大責(zé)任事故罪，先后于2016年12月28日對(duì)左某某、2018年8月10日對(duì)段某某、夏英某向安化縣人民法院提起公訴。此外，對(duì)于伍某某等其他聯(lián)營(yíng)股東，檢察機(jī)關(guān)審查后認(rèn)為，其或者未參與經(jīng)營(yíng)、管理，或者僅負(fù)責(zé)“X號(hào)”外其他聯(lián)營(yíng)船舶的經(jīng)營(yíng)、管理，不能認(rèn)定其對(duì)事故的發(fā)生負(fù)有主要責(zé)任或者直接責(zé)任，可不予追究刑事責(zé)任。
法院審理階段，左某某及其辯護(hù)律師在庭審中，提出聯(lián)營(yíng)船舶風(fēng)險(xiǎn)各自承擔(dān)、左某某不是管理者、聯(lián)營(yíng)體已于案發(fā)前幾天即2012年12月4日解散等辯解。公訴人指出，盡管夏英某、段金某等股東的證言均證實(shí)左某某與夏英某于2012年12月4日在電話聯(lián)系時(shí)發(fā)生爭(zhēng)執(zhí)并聲稱要散伙，但股東之間并未就解散進(jìn)行協(xié)商；且左某某記載的聯(lián)營(yíng)賬目上仍記載了2012年12月5日“X號(hào)”加油、修理等經(jīng)營(yíng)費(fèi)用。因此，左某某是聯(lián)營(yíng)體管理者，事故發(fā)生時(shí)聯(lián)營(yíng)體仍處于存續(xù)狀態(tài)。法院采納了檢察機(jī)關(guān)的意見。
（五）處理結(jié)果
2015年8月20日，安化縣人民法院以交通肇事罪分別判處夏某某、劉某某有期徒刑四年六個(gè)月。安化縣人民檢察院抗訴后，益陽(yáng)市中級(jí)人民法院于2015年12月21日以重大責(zé)任事故罪分別判處夏某某、劉某某有期徒刑四年六個(gè)月。判決已生效。2017年5月25日，安化縣人民法院以重大責(zé)任事故罪判處左某某有期徒刑三年，左某某提起上訴，二審發(fā)回重審，該院作出相同判決，左某某再次上訴后，二審法院裁定維持原判。2018年9月19日，安化縣人民法院以重大責(zé)任事故罪分別判處段某某、夏英某有期徒刑三年，緩刑五年。二人未上訴，判決已生效。
事故發(fā)生后，負(fù)有監(jiān)管責(zé)任的相關(guān)國(guó)家工作人員被依法問責(zé)。安化縣地方海事處原副主任劉雄某、航道股股長(zhǎng)姜某某等6人，因負(fù)有直接安全監(jiān)管責(zé)任，未認(rèn)真履行職責(zé)，或在發(fā)現(xiàn)重大安全隱患后沒有采取積極、有效的監(jiān)管措施，被追究玩忽職守罪的刑事責(zé)任。安化縣交通運(yùn)輸局原黨組成員、工會(huì)主席余某某等9人分別被給予警告、嚴(yán)重警告、記過、撤職等黨政紀(jì)處分。
【指導(dǎo)意義】
（一）準(zhǔn)確適用交通肇事罪與重大責(zé)任事故罪。兩罪均屬危害公共安全犯罪，前罪違反的是“交通運(yùn)輸法規(guī)”，后罪違反的是“有關(guān)安全管理的規(guī)定”。一般情況下，在航道、公路等公共交通領(lǐng)域，違反交通運(yùn)輸法規(guī)駕駛機(jī)動(dòng)車輛或者其他交通工具，致人傷亡或者造成其他重大財(cái)產(chǎn)損失，構(gòu)成犯罪的，應(yīng)認(rèn)定為交通肇事罪；在停車場(chǎng)、修理廠、進(jìn)行農(nóng)耕生產(chǎn)的田地等非公共交通領(lǐng)域，駕駛機(jī)動(dòng)車輛或者其他交通工具，造成人員傷亡或者財(cái)產(chǎn)損失，構(gòu)成犯罪的，應(yīng)區(qū)分情況，分別認(rèn)定為重大責(zé)任事故罪、重大勞動(dòng)安全事故罪、過失致人死亡罪等罪名。需要指出的是，對(duì)于從事營(yíng)運(yùn)活動(dòng)的交通運(yùn)輸組織來說，航道、公路既是公共交通領(lǐng)域，也是其生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所，“交通運(yùn)輸法規(guī)”同時(shí)亦屬交通運(yùn)輸組織的“安全管理的規(guī)定”，交通運(yùn)輸活動(dòng)的負(fù)責(zé)人、投資人、駕駛?cè)藛T等違反有關(guān)規(guī)定導(dǎo)致在航道、公路上發(fā)生交通事故，造成人員傷亡或者財(cái)產(chǎn)損失的，可能同時(shí)觸犯交通肇事罪與重大責(zé)任事故罪。鑒于兩罪前兩檔法定刑均為七年以下有期徒刑（交通肇事罪有因逃逸致人死亡判處七年以上有期徒刑的第三檔法定刑），要綜合考慮行為人對(duì)交通運(yùn)輸活動(dòng)是否負(fù)有安全管理職責(zé)、對(duì)事故發(fā)生是否負(fù)有直接責(zé)任、所實(shí)施行為違反的主要是交通運(yùn)輸法規(guī)還是其他安全管理的法規(guī)等，準(zhǔn)確選擇適用罪名。具有營(yíng)運(yùn)性質(zhì)的交通運(yùn)輸活動(dòng)中，行為人既違反交通運(yùn)輸法規(guī)，也違反其他安全管理規(guī)定（如未取得安全許可證、經(jīng)營(yíng)資質(zhì)、不配備安全設(shè)施等），發(fā)生重大事故的，由于該類運(yùn)輸活動(dòng)主要是一種生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，并非單純的交通運(yùn)輸行為，為全面準(zhǔn)確評(píng)價(jià)行為人的行為，一般可按照重大責(zé)任事故罪認(rèn)定。交通運(yùn)輸活動(dòng)的負(fù)責(zé)人、投資人等負(fù)有安全監(jiān)管職責(zé)的人員違反有關(guān)安全管理規(guī)定，造成重大事故發(fā)生，應(yīng)認(rèn)定為重大責(zé)任事故罪；駕駛?cè)藛T等一線運(yùn)輸人員違反交通運(yùn)輸法規(guī)造成事故發(fā)生的，應(yīng)認(rèn)定為交通肇事罪。
（二）準(zhǔn)確界定因果關(guān)系，依法認(rèn)定投資人、實(shí)際控制人等涉案人員及相關(guān)行政監(jiān)管人員的刑事責(zé)任。危害生產(chǎn)安全案件往往多因一果，涉案人員較多，既有直接從事生產(chǎn)、作業(yè)的人員，又有投資人、實(shí)際控制人等，還可能涉及相關(guān)負(fù)有監(jiān)管職責(zé)的國(guó)家工作人員。投資人、實(shí)際控制人等一般并非現(xiàn)場(chǎng)作業(yè)人員，確定其行為與事故后果之間是否存在刑法意義上的因果關(guān)系是個(gè)難點(diǎn)。如果投資人、實(shí)際控制人等實(shí)施了未取得經(jīng)營(yíng)資質(zhì)和安全生產(chǎn)許可證、未制定安全生產(chǎn)管理規(guī)定或規(guī)章制度、不提供安全生產(chǎn)條件和必要設(shè)施等不履行安全監(jiān)管職責(zé)的行為，在此情況下進(jìn)行生產(chǎn)、作業(yè)，導(dǎo)致發(fā)生重大傷亡事故或者造成其他嚴(yán)重后果的，不論事故發(fā)生是否介入第三人違規(guī)行為或者其他因素，均不影響認(rèn)定其行為與事故后果之間存在刑法上的因果關(guān)系，應(yīng)當(dāng)依法追究其刑事責(zé)任。對(duì)發(fā)案單位的生產(chǎn)、作業(yè)負(fù)有安全監(jiān)管、查處等職責(zé)的國(guó)家工作人員，不履行或者不正確履行工作職責(zé)，致使發(fā)案單位違規(guī)生產(chǎn)、作業(yè)或者危險(xiǎn)狀態(tài)下生產(chǎn)、作業(yè)，發(fā)生重大安全事故的，其行為也是造成危害結(jié)果發(fā)生的重要原因，應(yīng)以瀆職犯罪追究其刑事責(zé)任。
【相關(guān)規(guī)定】
《中華人民共和國(guó)刑法》第一百三十三條、第一百三十四條第一款
《最高人民法院、最高人民檢察院關(guān)于辦理危害生產(chǎn)安全刑事案件適用法律若干問題的解釋》第一條
《中華人民共和國(guó)安全生產(chǎn)法》（2009年）第二、四、五、十六、十七、十八、四十九、五十、五十一條
《中華人民共和國(guó)內(nèi)河交通安全管理?xiàng)l例》（2011年）第六、九、十五、二十一、二十二條
