1．到安全管理機(jī)構(gòu)查制度文本、相關(guān)記錄。

2．查風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)定及評(píng)估結(jié)果，確認(rèn)是否對(duì)事故隱患單獨(dú)歸類處理。

3．查風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)定及評(píng)估結(jié)果的更新，確認(rèn)是否根據(jù)事故隱患排查結(jié)果及時(shí)更新風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)定及評(píng)估結(jié)果。

4．查事故隱患整改資料檔案，確認(rèn)是否分析原因、制定措施、驗(yàn)證整改情況。

5．選取5項(xiàng)隱患整改項(xiàng)目，現(xiàn)場(chǎng)查驗(yàn)整改實(shí)施的全過(guò)程并驗(yàn)證效果。

1?? 法規(guī)識(shí)別與獲取

1．查管理制度及其獲取系統(tǒng)，與責(zé)任部門(mén)和具體負(fù)責(zé)人交流。

2．查閱適用的外部規(guī)范性文件清單，確認(rèn)是否把主要的使用部分已識(shí)別。

3．查記錄，確認(rèn)是否將識(shí)別結(jié)果合理向相關(guān)職能層次傳達(dá)。

4．查經(jīng)常性更新法規(guī)信息方法、途徑。

5．選取10個(gè)不同的工作崗位，確認(rèn)是否備有適用的、有效的主要外部規(guī)范性文件。

?2?????? ? 合規(guī)性評(píng)價(jià)

1．到主管部門(mén)了解合規(guī)性評(píng)價(jià)系統(tǒng)及其工作開(kāi)展情況。

2．查合規(guī)性評(píng)價(jià)工作方案確認(rèn)是否分期、分項(xiàng)、分類展開(kāi)。

?????? 3．查合規(guī)性評(píng)價(jià)報(bào)告等工作文件，確認(rèn)是否評(píng)價(jià)了現(xiàn)行企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)章制度、操作規(guī)程（內(nèi)部規(guī)范性文件）的符合性。

4．查合規(guī)性評(píng)價(jià)報(bào)告，確認(rèn)是否制定今后的改進(jìn)目標(biāo)、不符合的整改計(jì)劃和措施。

?3?????? ? 規(guī)章制度及規(guī)程

1．查閱規(guī)章制度、操作規(guī)程名錄。

2．對(duì)照合規(guī)性評(píng)價(jià)報(bào)告，確認(rèn)不適用的內(nèi)容的更新、修訂情況。

3．選取10個(gè)不同的工作崗位，確認(rèn)是否備有適用的、有效版本的規(guī)章制度、操作規(guī)程。

4．現(xiàn)場(chǎng)與所選取的10個(gè)不同的工作崗位的人員交流，確認(rèn)是否了解適用的規(guī)章制度、操作規(guī)程并認(rèn)識(shí)違規(guī)所帶來(lái)的后果。

??????? 5?? 安全目標(biāo)與規(guī)劃計(jì)劃

5.1?????? ? 安全生產(chǎn)目標(biāo)

1．查閱并分析安全目標(biāo)。

2．查目標(biāo)的制定過(guò)程是否征求意見(jiàn)。

?????? 3．到責(zé)任部門(mén)，查目標(biāo)在各職能、層次分解展開(kāi)的情況，是否納入生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)考核。

4．將當(dāng)年目標(biāo)與前一年比較，確認(rèn)目標(biāo)是否在不斷更新調(diào)整。

?5.2?????? ? 安全規(guī)劃與工作計(jì)劃

1．查閱安全生產(chǎn)中長(zhǎng)期發(fā)展規(guī)劃文本。

2．查閱年度安全工作計(jì)劃和工作實(shí)施要點(diǎn)。

3．查當(dāng)年計(jì)劃的執(zhí)行、階段安全工作總結(jié)。

4．現(xiàn)場(chǎng)了解當(dāng)年計(jì)劃的執(zhí)行、階段安全工作總結(jié)是如何向員工通報(bào)的、傳達(dá)的。

?5.3?????? ? 安全技術(shù)措施計(jì)劃

1．查閱制度文本、安全技術(shù)措施計(jì)劃。

2．查年度安全技術(shù)措施計(jì)劃如何體現(xiàn)事故隱患整治的要求。

3．抽取計(jì)劃中5個(gè)項(xiàng)目，查證計(jì)劃的貫徹執(zhí)行情況。
4．查證是否年對(duì)度安全技術(shù)措施計(jì)劃的實(shí)施進(jìn)行檢查并評(píng)價(jià)、考核、總結(jié)。?

6.1?????? ? 安全生產(chǎn)投入

1．查閱安全生產(chǎn)費(fèi)用（安全費(fèi)用）管理制度。

2．查財(cái)務(wù)帳目，確定安全費(fèi)用的使用范圍。

?3．核對(duì)安全生產(chǎn)規(guī)劃、年度安全工作計(jì)劃及安全技術(shù)措施所要求的費(fèi)用是否落實(shí)。

4．是否設(shè)立安全費(fèi)用專門(mén)賬戶或科目，專款專用。

5．查有關(guān)會(huì)議記錄或文件，確認(rèn)管理層是否定期召開(kāi)會(huì)議，聽(tīng)取安全費(fèi)用的使用情況。

6.2?????? 安全科技應(yīng)用

1．查是否有安全科技鼓勵(lì)政策和經(jīng)費(fèi)支持制度。

2．查是否有安全科技項(xiàng)目研究立項(xiàng)。

3．了解是否有危及安全生產(chǎn)的設(shè)備、工藝，若有，詢問(wèn)今后的打算。

4．與管理層、安全管理機(jī)構(gòu)交流，確認(rèn)是否學(xué)習(xí)和采納國(guó)內(nèi)外先進(jìn)的安全管理經(jīng)驗(yàn)，若是，了解都做了什么。

5．了解推行現(xiàn)代安全生產(chǎn)管理方法與模式的情況

6.3?????? 安全工作創(chuàng)新

1．與管理層、安全管理機(jī)構(gòu)、基層生產(chǎn)單位（至少3個(gè)）交流，了解是否有創(chuàng)新的安全工作方法和有特色的安全管理新模式。

2．同行業(yè)對(duì)比，確認(rèn)所謂的創(chuàng)新安全工作方法和有特色的安全管理新模式是不是本單位的特色。

3．觀察了解所謂的創(chuàng)新安全工作方法和有特色的安全管理新模式是否明顯提升了本單位的安全工作境界和管理水平。

4．現(xiàn)場(chǎng)驗(yàn)證，創(chuàng)新的安全工作方法和有特色的安全管理新模式對(duì)企業(yè)現(xiàn)場(chǎng)管理的綜合治理是否具有顯著效果。（抽查至少5個(gè)生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)）?

7.1??建設(shè)項(xiàng)目安全管理

1．查閱建設(shè)項(xiàng)目安全、衛(wèi)生及消防設(shè)施“三同時(shí)”管理制度。

2．查閱建設(shè)項(xiàng)目“三同時(shí)”記錄、工作檔案材料。

?????? 3．查閱承包商資質(zhì)或能力證明材料備案。

4．查閱建設(shè)項(xiàng)目強(qiáng)制評(píng)價(jià)報(bào)告及審查備案文件。

5．查閱項(xiàng)目建設(shè)中的變更管理制度。

6．查閱建設(shè)項(xiàng)目裝備、設(shè)施、材料選擇、定購(gòu)、驗(yàn)收等原始檔案。

7.2?????? ? 生產(chǎn)性設(shè)備設(shè)施管理

1．查閱生產(chǎn)性設(shè)備設(shè)施管理制度，分析其內(nèi)容。

2．查閱生產(chǎn)性設(shè)備設(shè)施管理臺(tái)帳。

?3．查閱生產(chǎn)性設(shè)備設(shè)施供貨方名錄、合法資質(zhì)的證明材料/檔案。

4．現(xiàn)場(chǎng)抽查3類生產(chǎn)性設(shè)備設(shè)施周期維護(hù)、保養(yǎng)情況及記錄（不少于10臺(tái)套）。

5．現(xiàn)場(chǎng)查看生產(chǎn)性設(shè)備設(shè)施的運(yùn)行/使用情況。

6．查閱生產(chǎn)性設(shè)備設(shè)施定期檢測(cè)、維修記錄（至少3類、不少于10臺(tái)套）。

7．了解是否有生產(chǎn)性設(shè)備設(shè)施的報(bào)廢/拆除，并查閱報(bào)廢/拆除計(jì)劃或方案。