第十七條（抵銷機(jī)制）

　　納入配額管理的單位可以將一定比例的國(guó)家核證自愿減排量（CCER）用于配額清繳。用于清繳時(shí)，每噸國(guó)家核證自愿減排量相當(dāng)于1噸碳排放配額。國(guó)家核證自愿減排量的清繳比例由市發(fā)展改革部門(mén)確定并向社會(huì)公布。

　　本市納入配額管理的單位在其排放邊界范圍內(nèi)的國(guó)家核證自愿減排量不得用于本市的配額清繳。

　　第十八條(關(guān)停和遷出時(shí)的清繳)

　　納入配額管理的單位解散、注銷、停止生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)或者遷出本市的，應(yīng)當(dāng)在15日內(nèi)，向市發(fā)展改革部門(mén)報(bào)告當(dāng)年碳排放情況。市發(fā)展改革部門(mén)接到報(bào)告后，由第三方機(jī)構(gòu)對(duì)該單位的碳排放情況進(jìn)行核查，并由市發(fā)展改革部門(mén)審定當(dāng)年碳排放量。

　　納入配額管理的單位根據(jù)市發(fā)展改革部門(mén)的審定結(jié)論完成配額清繳義務(wù)。該單位已無(wú)償取得的此后年度配額的50%，由市發(fā)展改革部門(mén)收回。

　　第四章配額交易

　　第十九條（配額交易制度）

　　本市實(shí)行碳排放交易制度，交易標(biāo)的為碳排放配額。

　　本市鼓勵(lì)探索創(chuàng)新碳排放交易相關(guān)產(chǎn)品。

　　碳排放交易平臺(tái)設(shè)在上海環(huán)境能源交易所（以下稱“交易所”）。

　　第二十條（交易規(guī)則）

　　交易所應(yīng)當(dāng)制訂碳排放交易規(guī)則，明確交易參與方的條件、交易參與方的權(quán)利義務(wù)、交易程序、交易費(fèi)用、異常情況處理以及糾紛處理等，報(bào)經(jīng)市發(fā)展改革部門(mén)批準(zhǔn)后由交易所公布。

　　交易所應(yīng)當(dāng)根據(jù)碳排放交易規(guī)則，制定會(huì)員管理、信息發(fā)布、結(jié)算交割以及風(fēng)險(xiǎn)控制等相關(guān)業(yè)務(wù)細(xì)則，并提交市發(fā)展改革部門(mén)備案。

　　第二十一條（交易參與方）

　　納入配額管理的單位以及符合本市碳排放交易規(guī)則規(guī)定的其他組織和個(gè)人，可以參與配額交易活動(dòng)。

　　第二十二條（會(huì)員交易）

　　交易所會(huì)員分為自營(yíng)類會(huì)員和綜合類會(huì)員。自營(yíng)類會(huì)員可以進(jìn)行自營(yíng)業(yè)務(wù)；綜合類會(huì)員可以進(jìn)行自營(yíng)業(yè)務(wù)，也可以接受委托從事代理業(yè)務(wù)。

　　納入配額管理的單位作為交易所的自營(yíng)類會(huì)員，并可以申請(qǐng)作為交易所的綜合類會(huì)員。

　　第二十三條（交易方式）

　　配額交易應(yīng)當(dāng)采用公開(kāi)競(jìng)價(jià)、協(xié)議轉(zhuǎn)讓以及符合國(guó)家和本市規(guī)定的其他方式進(jìn)行。

　　第二十四條（交易價(jià)格）

　　碳排放配額的交易價(jià)格，由交易參與方根據(jù)市場(chǎng)供需關(guān)系自行確定。任何單位和個(gè)人不得采取欺詐、惡意串通或者其他方式，操縱碳排放交易價(jià)格。

　　第二十五條（交易信息管理）

　　交易所應(yīng)當(dāng)建立碳排放交易信息管理制度，公布交易行情、成交量、成交金額等交易信息，并及時(shí)披露可能影響市場(chǎng)重大變動(dòng)的相關(guān)信息。

　　第二十六條（資金結(jié)算和配額交割）

　　碳排放交易資金的劃付，應(yīng)當(dāng)通過(guò)交易所指定結(jié)算銀行開(kāi)設(shè)的專用賬戶辦理。結(jié)算銀行應(yīng)當(dāng)按照碳排放交易規(guī)則的規(guī)定，進(jìn)行交易資金的管理和劃付。

　　碳排放交易應(yīng)當(dāng)通過(guò)登記注冊(cè)系統(tǒng)，實(shí)現(xiàn)配額交割。

　　第二十七條（交易費(fèi)用）

　　交易參與方開(kāi)展交易活動(dòng)應(yīng)當(dāng)繳納交易手續(xù)費(fèi)。交易手續(xù)費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)由市價(jià)格主管部門(mén)制定。

　　第二十八條（風(fēng)險(xiǎn)管理）

　　市發(fā)展改革部門(mén)根據(jù)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展情況、碳排放控制形勢(shì)等，會(huì)同有關(guān)部門(mén)采取相應(yīng)調(diào)控措施，維護(hù)碳排放交易市場(chǎng)的穩(wěn)定。

　　交易所應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)碳排放交易風(fēng)險(xiǎn)管理，并建立下列風(fēng)險(xiǎn)管理制度：

　　（一）漲跌幅限制制度；

　?。ǘ┡漕~最大持有量限制制度以及大戶報(bào)告制度；

　　（三）風(fēng)險(xiǎn)警示制度；

　?。ㄋ模╋L(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金制度；

　?。ㄎ澹┦邪l(fā)展改革部門(mén)明確的其他風(fēng)險(xiǎn)管理制度。

　　第二十九條（異常情況處理）

　　當(dāng)交易市場(chǎng)出現(xiàn)異常情況時(shí)，交易所可以采取調(diào)整漲跌幅限制、調(diào)整交易參與方的配額最大持有量限額、暫時(shí)停止交易等緊急措施，并應(yīng)當(dāng)立即報(bào)告市發(fā)展改革部門(mén)。異常情況消失后，交易所應(yīng)當(dāng)及時(shí)取消緊急措施。

　　前款所稱異常情況，是指在交易中發(fā)生操縱交易價(jià)格的行為或者發(fā)生不可抗拒的突發(fā)事件以及市發(fā)展改革部門(mén)明確的其他情形。

　　第三十條（區(qū)域交易）

　　本市探索建立跨區(qū)域碳排放交易市場(chǎng)，鼓勵(lì)其他區(qū)域企業(yè)參與本市碳排放交易。

　　第五章監(jiān)督與保障

　　第三十一條（監(jiān)督管理）

　　市發(fā)展改革部門(mén)應(yīng)當(dāng)對(duì)下列活動(dòng)加強(qiáng)監(jiān)督管理：

　?。ㄒ唬┘{入配額管理單位的碳排放監(jiān)測(cè)、報(bào)告以及配額清繳等活動(dòng)；

　?。ǘ┑谌綑C(jī)構(gòu)開(kāi)展碳排放核查工作的活動(dòng)；

　?。ㄈ┙灰姿_(kāi)展碳排放交易、資金結(jié)算、配額交割等活動(dòng)；

　?。ㄋ模┡c碳排放配額管理以及碳排放交易有關(guān)的其他活動(dòng)。

　　市發(fā)展改革部門(mén)實(shí)施監(jiān)督管理時(shí)，可以采取下列措施：

　?。ㄒ唬?duì)納入配額管理單位、交易所、第三方機(jī)構(gòu)等進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查；

　?。ǘ┰儐?wèn)當(dāng)事人及與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個(gè)人；

　?。ㄈ┎殚?、復(fù)制當(dāng)事人及與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個(gè)人的碳排放交易記錄、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)資料以及其他相關(guān)文件和資料。

　　第三十二條（登記系統(tǒng)）

　　本市建立碳排放配額登記注冊(cè)系統(tǒng)，對(duì)碳排放配額實(shí)行統(tǒng)一登記。

　　配額的取得、轉(zhuǎn)讓、變更、清繳、注銷等應(yīng)當(dāng)依法登記，并自登記日起生效。

　　第三十三條（交易所）

　　交易所應(yīng)當(dāng)配備專業(yè)人員，建立健全各項(xiàng)規(guī)章制度，加強(qiáng)對(duì)交易活動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)控制和內(nèi)部監(jiān)督管理，并履行下列職責(zé)：

　?。ㄒ唬樘寂欧沤灰滋峁┙灰讏?chǎng)所、系統(tǒng)設(shè)施和交易服務(wù)；

　?。ǘ┙M織并監(jiān)督交易、結(jié)算和交割；

　?。ㄈ?duì)會(huì)員及其客戶等交易參與方進(jìn)行監(jiān)督管理；

　?。ㄋ模┦邪l(fā)展改革部門(mén)明確的其他職責(zé)。

　　交易所及其工作人員應(yīng)當(dāng)自覺(jué)遵守相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章的規(guī)定，執(zhí)行交易規(guī)則的各項(xiàng)制度，定期向市發(fā)展改革部門(mén)報(bào)告交易情況，接受市發(fā)展改革部門(mén)的指導(dǎo)和監(jiān)督。

　　第三十四條（金融支持）

　　鼓勵(lì)銀行等金融機(jī)構(gòu)優(yōu)先為納入配額管理的單位提供與節(jié)能減碳項(xiàng)目相關(guān)的融資支持，并探索碳排放配額擔(dān)保融資等新型金融服務(wù)。