一、“兩個體系”建設(shè)實施步驟

（一）文件準(zhǔn)備與宣貫

1. 編制相關(guān)文件

（1）在認(rèn)真學(xué)習(xí)有關(guān)文件精神、《關(guān)于推進(jìn)安全風(fēng)險分級管控和隱患排查治理兩個體系建設(shè)的緊急通知》、《安全生產(chǎn)風(fēng)險分級管控與隱患排查治理體系建設(shè)工作方案（試行）》、《客車運輸公司安全風(fēng)險辨識分級管控細(xì)則》、《集團(tuán)公司安全生產(chǎn)檢查和隱患排查治理制度》。

2. 進(jìn)行學(xué)習(xí)宣貫

（1）利用宣傳欄、全員培訓(xùn)等形式展開宣傳發(fā)動，讓全體職工深刻領(lǐng)會“雙體系建設(shè)”的重要意義、目的、工作內(nèi)容、工作方式，以及“雙體系建設(shè)”在安全生產(chǎn)工作中的重要性和防范事故的重要作用。

（2）結(jié)合公司內(nèi)審員，掌握必要的工具和方法，具備危險源辨識和風(fēng)險管控基本能力，為深入實施打下基礎(chǔ)。

（二）“雙體系建設(shè)”組織實施

1. 風(fēng)險點排查與分級

（1）確定風(fēng)險點。各科室按照職責(zé)內(nèi)生產(chǎn)組織、工藝流程、設(shè)備設(shè)施、作業(yè)不同特點確定風(fēng)險點。

（2）確定風(fēng)險級別。各科室要根據(jù)一旦發(fā)生事故的后果嚴(yán)重程度和發(fā)生事故的可能性，確定風(fēng)險點固有風(fēng)險級別，將風(fēng)險點劃分為一、二、三、四、五級，一級最危險，依次降低，并根據(jù)規(guī)定明確管控措施。

（3）風(fēng)險點識別與分級，依據(jù)《風(fēng)險分級管控實施細(xì)則》。

2.全面開展隱患排查治理

（1）根據(jù)文件精神，結(jié)合安全生產(chǎn)風(fēng)險分級管控與隱患排查治理兩個體系建設(shè)工作開展，提升檢查安全漏洞和隱患的能力。以“崗位、科室、單位、集團(tuán)”四級隱患排查為基礎(chǔ)，嚴(yán)格執(zhí)行“崗位自查、科室排查、單位檢查、集團(tuán)督導(dǎo)”四級安全生產(chǎn)檢查和隱患排查管理制度，按照“全覆蓋、零容忍、嚴(yán)執(zhí)法、重實效”的要求和“三定三不推”的原則做好層級管理和過程控制，強(qiáng)化監(jiān)督落實，切實解決安全生產(chǎn)過程中存在的重點難點。

（2）各科室結(jié)合本科室實際，開展好隱患排查工作，主要針對車輛的證件及相關(guān)安全設(shè)施、車場安全、履行崗位職責(zé)、設(shè)施設(shè)備、財務(wù)安全及各項規(guī)定的落實情況等進(jìn)行排查，對排查出的問題能整改的要立即整改，不能立即整改必須落實整改方案、措施、責(zé)任、資金、時限；屬重大隱患在不能保證安全生產(chǎn)的情況下，必須停止作業(yè)，待隱患整改、消除后恢復(fù)生產(chǎn)。

（3）員工在工作中認(rèn)真查找本崗位生產(chǎn)經(jīng)營過程中存在的安全隱患，發(fā)現(xiàn)安全隱患及時上報科室負(fù)責(zé)人，科室負(fù)責(zé)人做好行隱患登記和消除工作，實現(xiàn)每日一檢查、每周一匯總，將安全隱患控制在萌芽狀態(tài)。

3．風(fēng)險告知

及時向員工進(jìn)行交底并嚴(yán)格執(zhí)行風(fēng)險管控措施。在重點部位、環(huán)節(jié)張貼《風(fēng)險告知牌》、《崗位風(fēng)險提示卡》，完成風(fēng)險公示和標(biāo)注，使進(jìn)入該區(qū)域的人員對該區(qū)域存在的風(fēng)險清晰掌握。

（三）總結(jié)完善

1.要認(rèn)真總結(jié)體系建設(shè)階段的工作經(jīng)驗和教訓(xùn)，為雙體系及管理制度修訂提供客觀依據(jù)。根據(jù)隱患排查治理結(jié)果補(bǔ)充完善風(fēng)險點及危險源辨識信息表。

二、安全生產(chǎn)風(fēng)險分級管控體系建設(shè)

梳理本單位生產(chǎn)經(jīng)營活動和其他活動，辨識、評價中存在的危險、有害因素，進(jìn)行風(fēng)險分析，明確管控措施、管控責(zé)任，實現(xiàn)生產(chǎn)活動各個環(huán)節(jié)與單位生產(chǎn)組織架構(gòu)相適應(yīng)，做到責(zé)任到位，對各個風(fēng)險點進(jìn)行科學(xué)分級管控。

（一）風(fēng)險辨識分級小組

在 “兩個體系”建設(shè)領(lǐng)導(dǎo)小組的帶領(lǐng)下，按全科負(fù)責(zé)組織、協(xié)調(diào)開展安全生產(chǎn)風(fēng)險分級管控體系建設(shè)工作，負(fù)責(zé)組織各部門成員開展風(fēng)險辨識、分級活動，確定風(fēng)險管控工作開展方向。成立由內(nèi)審員、安全管理人員、專業(yè)技術(shù)人員和一線管理人員組成的風(fēng)險辨識分級小組，所有評價人員需有能力、資格組織各級員工開展風(fēng)險點的辨識、風(fēng)險評價及風(fēng)險管控，并將職責(zé)分工要求納入安全生產(chǎn)責(zé)任制進(jìn)行考核。

（二）風(fēng)險辨識

1、辨識對象

以生產(chǎn)區(qū)域、作業(yè)崗位及作業(yè)步驟為劃分依據(jù)，辨識各類經(jīng)營活動中可能存在的造成人員傷害、財產(chǎn)損失和其它意外事件的危險因素，辨識對象包括：

（1）所有作業(yè)活動，包括常規(guī)的和非常規(guī)的活動；

（2）所有進(jìn)入作業(yè)場所人員（單位的員工、工作場所內(nèi)的承包方人員、單位的顧客、外來的參觀訪問人員等）的活動；

（3）作業(yè)場所內(nèi)的設(shè)施，包括單位或外部（包括顧客、供方、協(xié)議單位等）提供的設(shè)施，以及活動、材料或計劃的變更；

（4）其他與安全有關(guān)的活動。

2、風(fēng)險因素的辨識的要求

（1）在進(jìn)行風(fēng)險因素辨識時應(yīng)考慮正常、異常和緊急三種狀態(tài)以及過去、現(xiàn)在和未來三種時態(tài)。

（2）機(jī)械能、電能、熱能、化學(xué)能、生物因素和人機(jī)工程因素（生理、心理）。

（3）應(yīng)考慮在評價期限內(nèi),已有措施的適用性和效果

3、作業(yè)活動信息的收集，對于每項作業(yè)活動，在進(jìn)行風(fēng)險辨識前要收集作業(yè)活動的相關(guān)信息：

（1）新改、擴(kuò)建工程項目中的設(shè)計、施工、試運行、操作；

（2）常規(guī)情況下車輛、設(shè)施的安全運行情況；

（3）設(shè)施設(shè)備的維修、維護(hù)不當(dāng)或結(jié)構(gòu)失效及報廢、廢棄、拆除與處理；

（4）員工的不良習(xí)慣、心態(tài)、意識、健康狀況及其違章操作行為等；

（5）設(shè)備、設(shè)施之間的安全距離；

（6）車輛本身特點或運營方式特點；

（7）機(jī)動車在道路行駛可能遇到的人、路、車、氣候等影響等；

（8）運輸運營過程中使用、運載或產(chǎn)生的易燃物、有毒氣體等；

（9）自然條件中的氣象及其地質(zhì)現(xiàn)象，如雷擊、暴雨、洪水等；

（10）環(huán)境因素，如連續(xù)坡道、涉水路段等；

（11）發(fā)生過和與該作業(yè)活動有關(guān)的事件和事故的經(jīng)過。

4、辨識風(fēng)險根源和性質(zhì)

（1）風(fēng)險辨識要考慮以下問題：存在什么風(fēng)險(傷害源)；誰(什么)會受到傷害；傷害是怎樣發(fā)生的。

（2）風(fēng)險辨識分級小組應(yīng)通過現(xiàn)場觀察及所收集的資料，對所確定的評價對象，辨識盡可能多的實際的和潛在的風(fēng)險，包括：

①物（設(shè)施）的不安全狀態(tài)，包括可能導(dǎo)致事故發(fā)生和風(fēng)險擴(kuò)大的設(shè)計缺陷、工藝缺陷、設(shè)備缺陷、保護(hù)措施和安全裝置的缺陷；

②人的不安全行為，包括不采取安全措施、誤動作、違章操作，某些不安全行為；

③可能造成職業(yè)病、中毒的勞動環(huán)境和條件，包括物理的（噪音、振動、濕度、輻射），化學(xué)的（易燃易爆、有毒、危險氣體、氧化物等）以及生物因素；

④管理缺陷，包括安全監(jiān)督、檢查、事故防范、應(yīng)急管理、作業(yè)人員安排、防護(hù)用品缺少、作業(yè)過程和操作方法等的管理。

（3）在進(jìn)行風(fēng)險辨識時，充分考慮發(fā)生風(fēng)險的根源及性質(zhì)，包括但不限于：

①墜落、沖擊與撞擊；

②中毒、窒息、觸電及輻射；

③起火、爆炸；

④暴露于化學(xué)性風(fēng)險因素和物理性風(fēng)險因素的工作環(huán)境；

⑤人機(jī)工程因素（比如工作環(huán)境條件或位置的舒適度、重復(fù)性工作等）；

⑥設(shè)備的腐蝕、失效、老化；

⑦有毒有害、易燃易炸物料、氣體的泄露；

（4）考慮可能產(chǎn)生的后果，包括：違反法律、法規(guī)和其它要求；火災(zāi)、爆炸；人員傷亡、財產(chǎn)損失；設(shè)施、設(shè)備毀壞；工作環(huán)境破壞；集團(tuán)/單位形象受到損害。

5、風(fēng)險辨識的實施和記錄

風(fēng)險因素辨識以事故預(yù)防，控制和減少事故發(fā)生為指導(dǎo)思想，采用安全檢查表、現(xiàn)場觀察、查閱記錄、工作風(fēng)險分析（JHA）等方法，對涉及到的全部風(fēng)險因素進(jìn)行辨識。

各部門應(yīng)組織、鼓勵各級員工對運行過程中已經(jīng)存在或可能存在的風(fēng)險因素進(jìn)行辨識、調(diào)查, 進(jìn)行確認(rèn)，制定削減措施,填寫本單位《風(fēng)險點排查清單》，以此作為風(fēng)險評價的基礎(chǔ)，并定期進(jìn)行修訂。

（三）風(fēng)險評價

評價人員應(yīng)根據(jù)所確定的評價對象的作業(yè)性質(zhì)和風(fēng)險復(fù)雜程度，選擇一種或結(jié)合多種評估方法，針對被評價的具體作業(yè)條件，由相關(guān)人員組成小組，依據(jù)過去的經(jīng)驗、有關(guān)知識經(jīng)充分討論，確定發(fā)生事故的可能性大?。òl(fā)生事故的頻率）和一旦發(fā)生事故會造成的損失、后果的分值。用打分法評估安全風(fēng)險的危險程度對風(fēng)險進(jìn)行分級。

在選擇辨識方法時，應(yīng)考慮：活動或作業(yè)性質(zhì)；工藝過程或系統(tǒng)的發(fā)展階段；所分析的系統(tǒng)和風(fēng)險的復(fù)雜程度及規(guī)模；是否是法律法規(guī)和其它要求等。

1、對照經(jīng)驗法：對照有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)、法規(guī)、檢查表或依靠分析人員的觀察分析能力，憑借經(jīng)驗和判斷直觀地評價對象危險性和危害性的方法（通?？刹捎谜{(diào)查表的形式）。為彌補(bǔ)個人判斷的不足，可采用專家會議的方式來相互啟發(fā)、互相補(bǔ)充、使危險、危害因素的辨識更加細(xì)致、具體。

2、類比方法：利用相同或相似系統(tǒng)或作業(yè)條件的經(jīng)驗和相關(guān)統(tǒng)計資料來類推、分析評價對象的危險、危害因素。

3、工作風(fēng)險分析（JHA）：是一種較細(xì)致地分析工作過程中存在風(fēng)險的方法，把一項工作活動分解成幾個步驟，辨識每一步驟中的風(fēng)險和可能的事故，設(shè)法消除風(fēng)險。

（1）建立安全檢查表，分析人員從有關(guān)渠道（如內(nèi)部標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范、作業(yè)指南）選擇合適的安全檢查表。如果無法獲取相關(guān)的安全檢查表，分析人員必須運用自己的經(jīng)驗和可靠的參考資料制定檢查表。

（2）分析者依據(jù)現(xiàn)場觀察、閱讀系統(tǒng)文件、與操作人員交談、以及個人的理解，通過回答安全檢查表所列的問題，發(fā)現(xiàn)系統(tǒng)的設(shè)計和操作等各個方面與標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)定不符的地方，記下差異。

（3）分析差異（風(fēng)險），提出改正措施建議。

（四）風(fēng)險分級

1、風(fēng)險矩陣（LS）法

風(fēng)險矩陣法（簡稱LS），R=L×S ，其中R是危險性（也稱風(fēng)險度），事故發(fā)生的可能性與事件后果的結(jié)合， L是事故發(fā)生的可能性；S是事故后果嚴(yán)重性；R值越大，說明該系統(tǒng)危險性大、風(fēng)險大。

表D.1? 事故發(fā)生的可能性（L）判斷準(zhǔn)則

?表D.2 事件后果嚴(yán)重性（S）判別準(zhǔn)則

表D.3 安全風(fēng)險等級判定準(zhǔn)則（R值）及控制措施

表D.4 風(fēng)險矩陣表

（五）風(fēng)險控制措施的制定

根據(jù)以下條件，選擇適用的風(fēng)險控制措施：可行性、可靠性；先進(jìn)性、安全性；經(jīng)濟(jì)合理性；技術(shù)保證和服務(wù)。

1、管理類措施：

①補(bǔ)充、修訂現(xiàn)有操作規(guī)程和管理制度;

②編制重大風(fēng)險應(yīng)急方案;

③定期對制度實施情況進(jìn)行監(jiān)測、檢驗、檢查。

④定期組織安全管理人員培訓(xùn)、教育、學(xué)習(xí)；

⑤制定制度，檢驗培訓(xùn)、教育成果。

2、工程技術(shù)類措施：

①進(jìn)行技術(shù)改造、隱患治理項目；

②對設(shè)施、設(shè)備和防護(hù)用品更換、新增、購置；

③對設(shè)備維護(hù)檢修；

④進(jìn)行科研攻關(guān)。

3、個體防護(hù)

①個體防護(hù)用品包括：防護(hù)服、耳塞、聽力防護(hù)罩、防護(hù)眼鏡防、護(hù)手套、絕緣鞋、呼吸器等；

②當(dāng)工程控制措施不能消除或減弱危險有害因素時，均應(yīng)采取防護(hù)措施；

③當(dāng)處置異常或緊急情況時，應(yīng)考慮佩戴防護(hù)用品；

④當(dāng)發(fā)生變更，但風(fēng)險控制措施還沒有及時到位時，應(yīng)考慮佩戴防護(hù)用品。

（六）風(fēng)險管控

根據(jù)集團(tuán)公司要求，風(fēng)險管控工作分為四層級，集團(tuán)公司、基層單位、科室、崗位，各級按照風(fēng)險等級對應(yīng)管控層級開展管控工作。

1、不可容許危險，集團(tuán)及所屬各單位沒有重大危險源。

2、重度風(fēng)險（1級風(fēng)險\紅色風(fēng)險）：按照管理范圍由安全機(jī)務(wù)部制定相應(yīng)的運行控制措施及應(yīng)急預(yù)案加以控制。

3、高度風(fēng)險（2級風(fēng)險\橙色風(fēng)險）：由基層單位安全領(lǐng)導(dǎo)小組組織制定和實施預(yù)防措施來加以控制。

4、中度風(fēng)險（3級風(fēng)險：黃色風(fēng)險）：由科室負(fù)責(zé)人組織制定和實施預(yù)防措施來加以控制。

5、輕度風(fēng)險（4級風(fēng)險：藍(lán)色風(fēng)險）：由各崗位操作人員按照各自的運行安全操作規(guī)程執(zhí)行。

單位的風(fēng)險分級管控工作領(lǐng)導(dǎo)小組，負(fù)責(zé)本單位風(fēng)險分級管控工作，并將本單位風(fēng)險分級情況和管控措施匯總整理形成《客車運輸公司安全生產(chǎn)風(fēng)險辨識分級表》，及時向員工進(jìn)行交底并嚴(yán)格執(zhí)行風(fēng)險管控措施。在重點部位、環(huán)節(jié)張貼《崗位風(fēng)險提示卡》和《風(fēng)險告知牌》，完成風(fēng)險公示和標(biāo)注，使每個進(jìn)入該區(qū)域的人員對該區(qū)域存在的風(fēng)險清晰掌握。

（七）風(fēng)險辨識、分級和管控的反饋和評審

“兩個體系”建設(shè)領(lǐng)導(dǎo)小組定期對本單位的風(fēng)險因素控制和管理方案的實施情況進(jìn)行督導(dǎo)；督導(dǎo)內(nèi)容包括：風(fēng)險辨識、風(fēng)險評價和風(fēng)險控制的策劃的方法、要求是否適宜；風(fēng)險辨識、風(fēng)險評價和風(fēng)險控制過程實施的有效性；對方法的適宜性和過程實施的有效性，辨識改進(jìn)的需求；過程實施效果需完善時，相應(yīng)的風(fēng)險辨識、風(fēng)險評價和風(fēng)險控制的結(jié)果應(yīng)記錄到相關(guān)的記錄表中，對原記錄更新。單位應(yīng)根據(jù)集團(tuán)公司、本單位制定的目標(biāo)及管理方案、運行控制程序、教育培訓(xùn)計劃、應(yīng)急方案與響應(yīng)程序及控制等的要求，組織實施危險控制措施；定期檢查風(fēng)險的管控工作是否有效、到位，每月向集團(tuán)“兩體系”建設(shè)領(lǐng)導(dǎo)小組反饋風(fēng)險管控情況。

三、安全生產(chǎn)事故隱患排查治理體系建設(shè)

以科學(xué)發(fā)展觀為指導(dǎo)，堅持“安全第一、預(yù)防為主、落實責(zé)任、標(biāo)本兼治、全員參與、持續(xù)改進(jìn)”的企業(yè)安全生產(chǎn)方針，按照“全覆蓋、零容忍、嚴(yán)執(zhí)法、重實效”的總體要求，強(qiáng)化安全生產(chǎn)檢查，狠抓隱患整改治理，建立“集團(tuán)公司、基層單位、科室、崗位”四級安全生產(chǎn)檢查和隱患排查管理體系，構(gòu)建安全生產(chǎn)檢查和隱患排查治理長效機(jī)制。

（一）四級隱患排查管理體系

1、單位成立安全事故隱患排查督導(dǎo)小組，由分管副職、相關(guān)部門、專業(yè)技術(shù)人員組成。負(fù)責(zé)本單位的每周綜合檢查、季節(jié)性檢查、節(jié)假日檢查、專項檢查等。

2、各部門要嚴(yán)格按照安全檢查和隱患排查治理制度，成立組織，參照“一法三卡”工作制度的要求，結(jié)合實際每周開展一次自查自糾工作，及時發(fā)現(xiàn)安全管理缺陷和漏洞，消除安全隱患，并將檢查情況記錄在案。

3、科室應(yīng)結(jié)合工作實際，做好日常巡檢，消除潛在的安全隱患，及時落實整改，確保每周至少匯總一次，并將檢查情況記錄在案。

4、各崗位應(yīng)按照“一崗雙責(zé)”要求，結(jié)合崗位實際，做好上崗前、在崗期間，離崗時的安全檢查，發(fā)現(xiàn)隱患及時匯報和處理，保留檢查記錄。

（二）安全檢查和隱患排查工作內(nèi)容和要求

1、各崗位、科室實行日檢，具體檢查內(nèi)容：

（1）現(xiàn)場操作過程中的安全隱患；

（2）設(shè)備設(shè)施存在的安全隱患；

（3）作業(yè)環(huán)境涉及的安全隱患；

（4）與崗位相關(guān)的其他安全隱患。

（5）基層單位實行周檢，具體檢查內(nèi)容：

（6）辦公場所及區(qū)域存在的安全隱患；

（7）設(shè)備設(shè)施運行過程中存在的安全隱患；

（8）操作過程中存在的安全隱患；

（9）勞保用品發(fā)放及使用存在的安全隱患；

（10）制度措施執(zhí)行過程中存在的安全隱患；

（11）其他法律法規(guī)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)要求檢查的內(nèi)容。

2、單位實行周檢，具體檢查內(nèi)容：

（1）各崗位、科室隱患排查過程記錄；

（2）單位主要負(fù)責(zé)人、安全管理人員、特種作業(yè)人員是否按規(guī)定持證上崗；

（3）從業(yè)人員是否按規(guī)定參加安全教育培訓(xùn)；

（4）危險標(biāo)志、標(biāo)識、操作規(guī)程、危險告知及防范措施是否按規(guī)定懸掛和張貼；

（5）各項安全管理制度、辦法執(zhí)行落實情況；

（6）辦公場所及區(qū)域的場地安全情況；

（7）勞保用品配備及使用情況；

（8）其他法律法規(guī)要求檢查的內(nèi)容。

（三）隱患治理

四級安全檢查和隱患排查治理必須做好書面記錄和臺帳管理，對查出的安全隱患，按照“三定三不推”的原則進(jìn)行處理。（“三定”：定整改措施、定完成時間、定整改責(zé)任人?！叭煌啤保翰槌龅膯栴}崗位能整改的不推到科室；科室能整改的不推到單位：單位能整改的不推到集團(tuán)。）

對上級檢查指出或自查發(fā)現(xiàn)的一般安全隱患，能當(dāng)場整改的必須立即整改，對不能立即整改的安全隱患，嚴(yán)格制定整改措施和方案，并組織整改到位。

1、通過檢查發(fā)現(xiàn)的重大安全隱患，及時報告單位領(lǐng)導(dǎo)及相關(guān)部門，報告主要內(nèi)容：

（1）事故隱患的現(xiàn)狀及其產(chǎn)生原因；

（2）事故隱患的危害程度和整改難易程度分析；

（3）事故隱患的治理方案。

2、對檢查過程中發(fā)現(xiàn)的重大安全隱患，應(yīng)制定事故隱患整改的措施和應(yīng)急方案。隱患治理方案包括內(nèi)容：

（1）治理的目標(biāo)和任務(wù)；

（2）采取的方法和措施；

（3）經(jīng)費和物資的落實；

（4）負(fù)責(zé)治理的機(jī)構(gòu)和人員；

（5）治理的時限和要求；

（6）安全措施和應(yīng)急預(yù)案。

（四）報送要求

單位每月對安全生產(chǎn)檢查和隱患排查治理情況進(jìn)行匯總，填寫《單位安全生產(chǎn)檢查和隱患排查治理月度匯總表》，于次月2日前經(jīng)相關(guān)管理人員、單位分管安全副職、單位主要負(fù)責(zé)人簽字、蓋章后報集團(tuán)公司安全機(jī)務(wù)部。

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