雙重預(yù)防機(jī)制構(gòu)建工作基本流程包括：策劃與準(zhǔn)備、安全風(fēng)險(xiǎn)評估（包括安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)、安全風(fēng)險(xiǎn)分析、安全風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)）、安全風(fēng)險(xiǎn)管控、檢查與考核、改進(jìn)提升。

一、策劃與準(zhǔn)備

為確保構(gòu)建雙重預(yù)防機(jī)制工作順利開展，非煤礦山企業(yè)要精心組織策劃，做好相關(guān)準(zhǔn)備工作。重點(diǎn)應(yīng)做好以下幾個(gè)方面的工作：

（一）建立工作制度。

要制定完善本企業(yè)雙重預(yù)防機(jī)制建設(shè)的相關(guān)制度，明確工作內(nèi)容、職責(zé)分工、保障措施等相關(guān)內(nèi)容；明確各級(jí)負(fù)責(zé)人、部門管理人員和班組員工的具體職責(zé)，避免職責(zé)不清、相互推諉。工作制度應(yīng)該具體、有針對性和可操作性，為企業(yè)雙重預(yù)防機(jī)制常態(tài)化運(yùn)行提供制度保障。

（二）全面培訓(xùn)人員。

全體人員風(fēng)險(xiǎn)管理的意識(shí)和技能是雙重預(yù)防機(jī)制建設(shè)的基礎(chǔ)，非煤礦山企業(yè)尤其是中小型礦山企業(yè)，要根據(jù)基礎(chǔ)薄弱、技術(shù)人員匱乏、員工尤其是外包隊(duì)伍員工整體素質(zhì)較差的客觀實(shí)際，對包括主要負(fù)責(zé)人、管理人員、普通員工和外包單位管理及作業(yè)人員在內(nèi)的全體人員進(jìn)行有針對性的持續(xù)培訓(xùn)。要組織開展關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)管理知識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評估和雙重預(yù)防機(jī)制建設(shè)方法等內(nèi)容的培訓(xùn)，使全體員工真正樹立起風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，掌握雙重預(yù)防機(jī)制建設(shè)相關(guān)知識(shí)，具備參與風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)、評估和管控的基本能力。

（三）收集相關(guān)信息。

要充分挖掘確認(rèn)相關(guān)資源信息，為構(gòu)建雙重預(yù)防機(jī)制提供必要的外部和內(nèi)部基礎(chǔ)資料。

1.外部信息。企業(yè)適用的非煤礦山安全生產(chǎn)有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范性文件以及安全監(jiān)管要求；企業(yè)所處區(qū)域的自然環(huán)境狀況；礦山企業(yè)供應(yīng)商、承包商以及礦山周邊企業(yè)、居民等相關(guān)方和礦山企業(yè)的關(guān)系，相關(guān)方的訴求和安全風(fēng)險(xiǎn)承受度；國內(nèi)外同類企業(yè)發(fā)生過的典型事故情況。

2.內(nèi)部信息。企業(yè)管理現(xiàn)狀、中高層管理人員和專業(yè)人員的知識(shí)結(jié)構(gòu)、專業(yè)經(jīng)驗(yàn)；普通員工的知識(shí)結(jié)構(gòu)、年齡結(jié)構(gòu)等；生產(chǎn)工藝流程、作業(yè)環(huán)境和設(shè)備設(shè)施情況；建設(shè)、生產(chǎn)運(yùn)行過程中形成的勘查、設(shè)計(jì)、評估評價(jià)、檢測檢驗(yàn)、專項(xiàng)研究、實(shí)驗(yàn)報(bào)告等；企業(yè)成立以來的事故情況。

二、安全風(fēng)險(xiǎn)評估

（一）合理劃分評估單元。

為便于安全風(fēng)險(xiǎn)評估工作的全面開展，避免出現(xiàn)遺漏，首先要對整個(gè)生產(chǎn)系統(tǒng)進(jìn)行合理劃分，確定評估的基本單元。單元?jiǎng)澐謶?yīng)該分層次逐級(jí)進(jìn)行，一般可以將整個(gè)生產(chǎn)系統(tǒng)依次劃分成主單元、分單元、子單元、崗位（設(shè)備、作業(yè)）單元。主單元可以結(jié)合礦山生產(chǎn)工藝流程，按照礦山生產(chǎn)系統(tǒng)劃分（見表1），崗位（設(shè)備、作業(yè)）單元是安全風(fēng)險(xiǎn)評估的最基本單元。非煤礦山企業(yè)在實(shí)施過程中，可以根據(jù)自身生產(chǎn)工藝復(fù)雜程度、設(shè)備設(shè)施分布狀況和管理需要等情況靈活增減單元?jiǎng)澐值膶蛹?jí)和數(shù)量，以金屬非金屬地下礦山為例（見表2）。

表1? 非煤礦山主單元例表

表2 金屬非金屬地下礦山安全風(fēng)險(xiǎn)評估單元?jiǎng)澐掷?/span>

（二）選擇適用的評估方法。

風(fēng)險(xiǎn)評估方法可以是定性的、半定量的、定量的，或者是這些方法的組合。常用的定性方法包括頭腦風(fēng)暴法、德爾菲法、情景分析法、檢查表法、預(yù)先危險(xiǎn)分析法（PHA）等；常用的定量方法包括失效模式和效果分析法（FMEA）、決策樹分析法等；常用的半定量方法包括風(fēng)險(xiǎn)矩陣法、因果分析法、事故樹分析法（FTA）等。各種風(fēng)險(xiǎn)評估方法的適用范圍、技術(shù)特點(diǎn)等可以參考《風(fēng)險(xiǎn)管理 風(fēng)險(xiǎn)評估技術(shù)》（GB/T27921-2011）。非煤礦山企業(yè)應(yīng)該根據(jù)自身安全風(fēng)險(xiǎn)評估的目標(biāo)、范圍、專業(yè)技術(shù)力量、獲取評估所需信息的難易程度等因素，選擇適合自身特點(diǎn)的、簡單易行的、便于操作的評估方法。各種評估方法對于安全風(fēng)險(xiǎn)評估各階段而言適用性各不相同，非煤礦山企業(yè)可以在安全風(fēng)險(xiǎn)評估各階段選用適用的風(fēng)險(xiǎn)評估方法。對于重要的環(huán)節(jié)和場所，可選用幾種評估方法對同一評估對象進(jìn)行評估，互相補(bǔ)充、互為驗(yàn)證，以提高評估結(jié)果的準(zhǔn)確性。

（三）安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)。

安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)是安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控的前提和基礎(chǔ)，其目的是要識(shí)別出企業(yè)生產(chǎn)活動(dòng)中存在的各種危險(xiǎn)有害因素、可能導(dǎo)致的事故類型及其原因、影響范圍和潛在后果。

非煤礦山企業(yè)開展安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)時(shí)，要充分利用現(xiàn)有安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化、安全評價(jià)及安全專項(xiàng)研究等工作的成果，對這些工作中辨識(shí)出的危險(xiǎn)源（危險(xiǎn)有害因素）認(rèn)真梳理，在此基礎(chǔ)上，進(jìn)一步從不同的角度和層次充分挖掘可能存在的風(fēng)險(xiǎn)，拓展風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)的深度和廣度，同時(shí)提高辨識(shí)準(zhǔn)確性和效率。為提高安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)的完整性和準(zhǔn)確性，要充分調(diào)動(dòng)員工的積極性和創(chuàng)造性，發(fā)動(dòng)全體員工特別是生產(chǎn)一線作業(yè)人員參與安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)，利用崗位人員對作業(yè)活動(dòng)熟悉的優(yōu)勢，對單元中的作業(yè)活動(dòng)、作業(yè)環(huán)境、設(shè)備設(shè)施、崗位人員、安全管理等方面進(jìn)行全面的安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)。

要突出關(guān)鍵崗位或危險(xiǎn)場所，尤其是鑿巖工、提升機(jī)司機(jī)、爆破工和通風(fēng)工等關(guān)鍵崗位和大面積采空區(qū)、頭頂庫、高陡邊坡、排土場、水文地質(zhì)條件復(fù)雜和與煤伴生礦采掘工作面、深部礦井巖爆區(qū)域等危險(xiǎn)場所的安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)，將風(fēng)險(xiǎn)影響因素、成因、可能的影響范圍和事故類型查明，將其作為管控風(fēng)險(xiǎn)、遏制重特大事故的重點(diǎn)。

（四）安全風(fēng)險(xiǎn)分析。

安全風(fēng)險(xiǎn)分析就是要在安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)的基礎(chǔ)上，對事故發(fā)生可能性及其后果嚴(yán)重性進(jìn)行分析，為安全風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)分級(jí)和管控提供支持。分析過程中要充分考慮現(xiàn)有安全風(fēng)險(xiǎn)管控措施的有效性。對于事故發(fā)生可能性及其后果嚴(yán)重性，可以通過對事故或事故組合的結(jié)果建模確定，或通過實(shí)驗(yàn)研究推導(dǎo)確定，也可以通過對行業(yè)內(nèi)同類型事故的分析確定。

在建模、試驗(yàn)和工程風(fēng)險(xiǎn)類別分析時(shí)，應(yīng)首先滿足非煤礦山領(lǐng)域相關(guān)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范和規(guī)定的強(qiáng)制性要求，如對尾礦庫、排土場穩(wěn)定性模擬分析結(jié)論應(yīng)符合相應(yīng)規(guī)范規(guī)定；同時(shí)，應(yīng)關(guān)注非煤礦山企業(yè)生產(chǎn)系統(tǒng)或場所因礦體賦存條件、工程地質(zhì)結(jié)構(gòu)、礦巖性質(zhì)、生產(chǎn)單元或系統(tǒng)布置形式、周邊自然環(huán)境地理?xiàng)l件等因素的差異可能導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)的顯著變化。

在研究分析時(shí)，應(yīng)盡量獲取現(xiàn)場實(shí)測的勘察、試驗(yàn)、檢測、設(shè)計(jì)等基礎(chǔ)性數(shù)據(jù)，確保分析的準(zhǔn)確性和可靠性。由于疊加或累積效應(yīng)，礦山采空區(qū)、邊坡、尾礦庫、排土場等場所隨著規(guī)模的增大，其安全風(fēng)險(xiǎn)敏感度也在加大，所以在分析時(shí)，不僅要掌握其當(dāng)前風(fēng)險(xiǎn)的后果和可能性，更要全面研究分析這些敏感場所今后的風(fēng)險(xiǎn)變化趨勢。

要重點(diǎn)關(guān)注可能導(dǎo)致發(fā)生重特大事故的風(fēng)險(xiǎn)，如乘載人數(shù)30人以上的提升罐籠、邊坡高度200米以上的露天礦山高陡邊坡、堆置高度200米以上的排土場邊坡、下游一公里以內(nèi)居民超過30人的“頭頂庫”、暴露面積大于5000平方米的獨(dú)立采空區(qū)、工程地質(zhì)水文地質(zhì)條件復(fù)雜的地下礦山采掘工作面等的安全風(fēng)險(xiǎn)，并高度關(guān)注此類安全風(fēng)險(xiǎn)影響范圍內(nèi)的人員分布情況。

（五）安全風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)。

安全風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)就是要將安全風(fēng)險(xiǎn)分析的結(jié)果與企業(yè)確定的安全風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)則比較，確定每一項(xiàng)安全風(fēng)險(xiǎn)的等級(jí)，以便做出安全風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對的決策。安全風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)從高到低劃分為重大風(fēng)險(xiǎn)、較大風(fēng)險(xiǎn)、一般風(fēng)險(xiǎn)和低風(fēng)險(xiǎn)。安全風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)完成時(shí)，要形成企業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)評估結(jié)果表（見表3）。

表3企業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)評估結(jié)果表

在對單元風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評價(jià)的基礎(chǔ)上，還要對企業(yè)各生產(chǎn)區(qū)域的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行綜合評價(jià)。對于每個(gè)生產(chǎn)區(qū)域，可以根據(jù)安全風(fēng)險(xiǎn)關(guān)聯(lián)或組合情況，按照短板原理選擇單元安全風(fēng)險(xiǎn)的最高等級(jí)作為該生產(chǎn)區(qū)域的安全風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，也可采用綜合加權(quán)的方法確定其區(qū)域安全風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。

（六）繪制安全風(fēng)險(xiǎn)空間分布圖。

非煤礦山企業(yè)要根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評估分級(jí)的結(jié)果，分別用紅色、橙色、黃色、藍(lán)色標(biāo)示重大風(fēng)險(xiǎn)、較大風(fēng)險(xiǎn)、一般風(fēng)險(xiǎn)和低風(fēng)險(xiǎn)的生產(chǎn)區(qū)域，在礦區(qū)總平面布置圖、井上井下工程對照圖、尾礦庫周邊環(huán)境圖等圖紙上繪制全礦“紅橙黃藍(lán)”四色安全風(fēng)險(xiǎn)空間分布圖，并用信息化手段將礦山內(nèi)部各生產(chǎn)區(qū)域的安全風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)展示出來。對于重要單元或區(qū)域，可根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)管控的需要繪制單獨(dú)的風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)分布圖，如對大型復(fù)雜系統(tǒng)，可按生產(chǎn)中段平面分層繪制。

非煤礦山企業(yè)可充分利用先進(jìn)的電子技術(shù)、礦山地理信息系統(tǒng)等，建立企業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)庫，不斷積累和完善風(fēng)險(xiǎn)評估基礎(chǔ)數(shù)據(jù)，并據(jù)此繪制風(fēng)險(xiǎn)分布電子圖，可從多角度觀察各級(jí)風(fēng)險(xiǎn)在企業(yè)的分布及變化情況，并可與相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)信息、避災(zāi)線路、應(yīng)急預(yù)案緊密聯(lián)系到一起，提高風(fēng)險(xiǎn)管控的效能。

非煤礦山企業(yè)要認(rèn)真分析紅區(qū)、橙區(qū)、黃區(qū)、藍(lán)區(qū)安全風(fēng)險(xiǎn)的特點(diǎn)，有針對性地制定管控措施，實(shí)行差異化管理，尤其要加大對較大以上風(fēng)險(xiǎn)區(qū)域的安全風(fēng)險(xiǎn)管控力度。

（七）建立非煤礦山企業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)管控信息平臺(tái)。

為提高安全風(fēng)險(xiǎn)管控的效率，非煤礦山企業(yè)應(yīng)充分利用現(xiàn)有安全管理信息系統(tǒng)，建立企業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)管控信息平臺(tái)，構(gòu)建完整的安全風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)庫，開發(fā)與安全風(fēng)險(xiǎn)管控相適應(yīng)的處理模塊和表單，將風(fēng)險(xiǎn)類型、風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)和相應(yīng)管控措施清單，以及安全風(fēng)險(xiǎn)管理制度、安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)技術(shù)支撐體系信息（安全風(fēng)險(xiǎn)事件庫、安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)方法模型庫、相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)等）包含其中，并逐步將信息平臺(tái)與相關(guān)單位和政府監(jiān)管部門的信息終端通過互聯(lián)網(wǎng)連接，實(shí)現(xiàn)企業(yè)安全生產(chǎn)信息與當(dāng)?shù)卣坝嘘P(guān)部門互聯(lián)互通、信息共享，逐步實(shí)現(xiàn)政府及有關(guān)部門對企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控和隱患排查治理情況的實(shí)時(shí)監(jiān)控，以及對企業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)的實(shí)時(shí)感知，實(shí)現(xiàn)事故后治理向事故前風(fēng)險(xiǎn)管控的轉(zhuǎn)變。同時(shí)，信息平臺(tái)的數(shù)據(jù)應(yīng)及時(shí)更新。

三、安全風(fēng)險(xiǎn)管控

非煤礦山企業(yè)要根據(jù)安全風(fēng)險(xiǎn)評估的結(jié)果，制定和完善安全風(fēng)險(xiǎn)管控措施（包括降低事故發(fā)生可能性或者減小事故后果的措施），確保將安全風(fēng)險(xiǎn)控制在可接受范圍。

（一）制定安全風(fēng)險(xiǎn)管控措施。

針對辨識(shí)出的每一項(xiàng)安全風(fēng)險(xiǎn)，非煤礦山企業(yè)都要從管理、制度、技術(shù)和應(yīng)急等方面綜合考慮，制定完善有效的管控措施；單獨(dú)的措施不足以有效管控安全風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，應(yīng)考慮選擇多種措施組合使用，并確定實(shí)施這些措施的優(yōu)先順序。可以通過消除、終止、替代、隔離等措施消減風(fēng)險(xiǎn)，如露天礦高陡邊坡的削坡、減載，井下礦山采空區(qū)的充填治理、水患礦井的帷幕堵水。也可以通過改造、修理等工程技術(shù)手段或個(gè)體防護(hù)手段降低風(fēng)險(xiǎn)，如井下員工配備自救器。非煤礦山企業(yè)要采用管理和監(jiān)控手段監(jiān)控風(fēng)險(xiǎn)，如高陡邊坡的穩(wěn)定性監(jiān)測系統(tǒng)，井下通風(fēng)系統(tǒng)遠(yuǎn)程集中監(jiān)控系統(tǒng)，尾礦庫在線監(jiān)測系統(tǒng)。制定管控措施時(shí)，要與各崗位、車間和部門相關(guān)人員進(jìn)行交流，充分論證，確保管控措施的合規(guī)性、可行性和有效性。要注重先進(jìn)適用技術(shù)的應(yīng)用，加強(qiáng)遠(yuǎn)程監(jiān)測預(yù)警、自動(dòng)化控制和緊急避險(xiǎn)、自救互救的能力建設(shè)，積極推進(jìn)“機(jī)械化換人、自動(dòng)化減人”，嚴(yán)格執(zhí)行設(shè)備定期更新，及時(shí)淘汰落后工藝裝備。如《金屬非金屬礦山禁止使用的設(shè)備及工藝目錄》中所列的淘汰工藝、設(shè)備和材料，必須在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)淘汰。確定的管控措施必須緊密結(jié)合生產(chǎn)實(shí)際，與現(xiàn)有的生產(chǎn)管理各個(gè)環(huán)節(jié)及現(xiàn)有管控措施充分融合，并符合現(xiàn)有標(biāo)準(zhǔn)對設(shè)備設(shè)施及作業(yè)活動(dòng)的技術(shù)和管理要求。

（二）實(shí)施安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控。

非煤礦山企業(yè)要對現(xiàn)有管理流程進(jìn)行梳理，優(yōu)化完善安全管理體系相關(guān)要求、標(biāo)準(zhǔn)和制度，將安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控整合到現(xiàn)有管理體系尤其是安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化體系中，融入到企業(yè)的整個(gè)生產(chǎn)活動(dòng)與業(yè)務(wù)流程中，使之成為企業(yè)管理過程中的一部分。要根據(jù)安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)結(jié)果，明確各等級(jí)安全風(fēng)險(xiǎn)相對應(yīng)的企業(yè)、車間、班組和崗位人員分級(jí)管控的范圍和責(zé)任，將責(zé)任分解到與生產(chǎn)過程相關(guān)的領(lǐng)導(dǎo)、部門、車間、班組的每個(gè)人，形成企業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控表（見表4）。尤其要重點(diǎn)關(guān)注和管控較大以上安全風(fēng)險(xiǎn)，對于重大風(fēng)險(xiǎn)和較大風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)實(shí)施多級(jí)聯(lián)合管控，確保管控措施落實(shí)到位，有效遏制重特大事故。

表4 企業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控表

?

崗位風(fēng)險(xiǎn)管控是企業(yè)安全管理的核心和基礎(chǔ)，在員工進(jìn)入作業(yè)崗位時(shí)，必須按照安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控表對崗位的安全風(fēng)險(xiǎn)狀況和各項(xiàng)管控措施進(jìn)行安全確認(rèn)，并進(jìn)行班組安全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)知、設(shè)備檢查等活動(dòng)，消除不規(guī)范行為，做到任務(wù)到人、責(zé)任到崗、管控到位。企業(yè)現(xiàn)場安全管理人員要做好安全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)知預(yù)控的復(fù)核檢查，確保管控措施有效落實(shí)。對崗位出現(xiàn)的異常情況或臨時(shí)生產(chǎn)活動(dòng)應(yīng)立即進(jìn)行現(xiàn)場風(fēng)險(xiǎn)分析，制定相應(yīng)對策措施，在管控措施落實(shí)后方可進(jìn)行后續(xù)相關(guān)活動(dòng)。對于金屬非金屬礦山采掘工作面、生產(chǎn)巷道、運(yùn)輸?shù)缆?、邊坡、尾礦壩等處于不斷變化中的場所，其安全風(fēng)險(xiǎn)也是動(dòng)態(tài)變化的，因此，要對這類場所的安全風(fēng)險(xiǎn)隨變動(dòng)情況適時(shí)進(jìn)行評估，并及時(shí)調(diào)整管控措施。

（三）安全風(fēng)險(xiǎn)公告警示。

非煤礦山企業(yè)要建立完善的安全風(fēng)險(xiǎn)公告制度，在礦山入井（坑）口、交接班室等醒目位置和重點(diǎn)區(qū)域分別設(shè)置安全風(fēng)險(xiǎn)公告欄（樣式見表5）。將危險(xiǎn)有害因素、事故類型、后果、影響范圍、風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)、管控措施和應(yīng)急措施、責(zé)任人、有效期、報(bào)告電話等信息標(biāo)識(shí)清楚，公告內(nèi)容應(yīng)及時(shí)更新和建檔。要制作重點(diǎn)崗位安全風(fēng)險(xiǎn)告知卡（樣式見表6），標(biāo)明崗位安全操作要點(diǎn)、主要安全風(fēng)險(xiǎn)、可能引發(fā)的事故類別、管控措施及應(yīng)急措施等內(nèi)容，便于員工隨時(shí)進(jìn)行安全風(fēng)險(xiǎn)確認(rèn)，指導(dǎo)員工安全規(guī)范操作。要將崗位安全風(fēng)險(xiǎn)告知卡作為崗位人員安全風(fēng)險(xiǎn)教育和技能培訓(xùn)的基礎(chǔ)資料之一，并在應(yīng)用中不斷補(bǔ)充完善。

表5 非煤礦山企業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)公告欄

表6非煤礦山重點(diǎn)崗位風(fēng)險(xiǎn)告知卡

崗位名稱：

四、檢查與考核

（一）強(qiáng)化檢查督促落實(shí)。

非煤礦山企業(yè)要根據(jù)工作實(shí)際要求和職責(zé)分工，從礦級(jí)負(fù)責(zé)人、車間（部門）負(fù)責(zé)人直至班組長，層層帶頭示范，級(jí)級(jí)傳導(dǎo)壓力，逐月對安全風(fēng)險(xiǎn)管控措施和責(zé)任落實(shí)情況進(jìn)行檢查，在日常管理中對相關(guān)單位、責(zé)任人通過查閱相關(guān)記錄、抽樣檢查、現(xiàn)場考試等方式，對其安全風(fēng)險(xiǎn)管控認(rèn)知、崗位風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、管控措施落實(shí)等方面進(jìn)行檢查，并認(rèn)真做好檢查記錄，檢查記錄應(yīng)真實(shí)、準(zhǔn)確、可追溯，確保各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)管控措施落到實(shí)處，避免出現(xiàn)重形式、輕實(shí)效的問題。

（二）及時(shí)排查治理隱患。

對于檢查過程中發(fā)現(xiàn)的生產(chǎn)安全事故隱患，非煤礦山企業(yè)要進(jìn)一步完善隱患排查治理制度，明確主要負(fù)責(zé)人、分管負(fù)責(zé)人、部門和崗位人員隱患排查治理的職責(zé)范圍和工作任務(wù)，完善現(xiàn)有的隱患排查治理工作流程，實(shí)現(xiàn)隱患排查、登記、評估、治理、報(bào)告、銷賬的閉環(huán)管理。要制定并實(shí)施嚴(yán)格的隱患治理方案，做到責(zé)任、措施、資金、時(shí)限和預(yù)案“五落實(shí)”，確保隱患得到及時(shí)治理。對于重大隱患，要按照相關(guān)規(guī)定報(bào)送安全監(jiān)管部門。

金屬非金屬礦山企業(yè)應(yīng)重點(diǎn)關(guān)注以下重大隱患：

1.金屬非金屬地下礦山。

（1）多個(gè)礦山的通風(fēng)系統(tǒng)互聯(lián)互通，且未采取相應(yīng)措施。

（2）露天轉(zhuǎn)地下開采，地表與井下形成貫通，且未按照設(shè)計(jì)要求采取相應(yīng)措施。

（3）地表水系穿過礦區(qū)，且未按照設(shè)計(jì)要求采取防治水措施。

（4）相鄰礦山開采錯(cuò)動(dòng)線重疊，且未按照設(shè)計(jì)要求采取相應(yīng)措施。

（5）開采錯(cuò)動(dòng)線以內(nèi)存在居民村莊、重要設(shè)備設(shè)施，未按照設(shè)計(jì)要求采取相應(yīng)措施。

（6）安全出口不符合規(guī)程及設(shè)計(jì)要求。

（7）使用明令禁止使用的設(shè)備、材料、工藝。

（8）礦井（中段、分段、井筒）保安礦柱未按照設(shè)計(jì)要求留設(shè)，且形式及參數(shù)劣于設(shè)計(jì)值；或者擅自開采各種保安礦柱。

（9）未按照設(shè)計(jì)要求對生產(chǎn)形成的采空區(qū)進(jìn)行處理或處理不到位。

（10）具有嚴(yán)重地壓條件，但未采取預(yù)防地壓災(zāi)害措施（如卸壓等）。

（11）排水系統(tǒng)主要排水設(shè)施與設(shè)計(jì)要求不符，且排水能力降低。

（12）井口標(biāo)高在當(dāng)?shù)貧v史最高洪水位1米以下，且未采取相應(yīng)防護(hù)措施。

（13）未按設(shè)計(jì)留設(shè)或者擅自開采各種防隔水礦柱。

（14）水文地質(zhì)類型為中等及復(fù)雜的礦井沒有設(shè)立專門防治水機(jī)構(gòu)、配備專門（兼職）探放水作業(yè)隊(duì)伍和配齊專用探放水設(shè)備。

（15）水文地質(zhì)類型復(fù)雜的礦山中段（分段）防水門位置、型號(hào)、數(shù)量等與設(shè)計(jì)要求不一致。

（16）在突水威脅區(qū)域或可疑區(qū)域進(jìn)行采掘作業(yè)，未按規(guī)定進(jìn)行探放水。

（17）受地表水倒灌威脅的礦井在強(qiáng)降雨天氣或其來水上游發(fā)生洪水期間，不實(shí)施停產(chǎn)撤人。

（18）礦井未建立或未按照設(shè)計(jì)要求建立機(jī)械通風(fēng)系統(tǒng)，或風(fēng)速、風(fēng)量、風(fēng)質(zhì)不符合規(guī)定要求。

（19）未配齊具有礦用產(chǎn)品安全標(biāo)志的便攜式氣體檢測報(bào)警儀和自救器。

（20）提升系統(tǒng)的防墜器、阻車器等安全保護(hù)裝置和信號(hào)閉鎖措施失效；未按規(guī)定進(jìn)行定期試驗(yàn)或者檢測檢驗(yàn)。

（21）一級(jí)負(fù)荷沒有采用雙回路或雙電源供電，或者單一電源不能滿足全部一級(jí)負(fù)荷需要。

（22）向井下供電的變壓器和井下使用的變壓器違規(guī)采用中性接地。

（23）沒有及時(shí)填圖，現(xiàn)狀圖紙與實(shí)際嚴(yán)重不符。

（24）不穩(wěn)定巷道、采場頂板未采取支護(hù)措施。

2.金屬非金屬露天礦山。

（1）地下轉(zhuǎn)露天開采，未探明采空區(qū)及未對采空區(qū)實(shí)施專項(xiàng)安全技術(shù)措施而進(jìn)行作業(yè)。

（2）使用明令禁止使用的設(shè)備、材料和工藝。

（3）未采用自上而下、分層或分臺(tái)階的方式進(jìn)行開采。

（4）開采或破壞設(shè)計(jì)規(guī)定保留的礦(巖)柱、掛幫礦體。

（5）雷雨天氣實(shí)施爆破作業(yè)。

（6）邊坡存在滑移現(xiàn)象。

（7）工作幫坡角大于設(shè)計(jì)工作幫坡角，或者臺(tái)階（分層）高度超過設(shè)計(jì)高度。

（8）封閉圈深度30米及以上的凹陷露天礦山，未按照設(shè)計(jì)要求建設(shè)防洪、排洪設(shè)施。

（9）危險(xiǎn)級(jí)排土場。

（10）高度超過200米（含）的邊坡或排土場未按照標(biāo)準(zhǔn)要求進(jìn)行在線監(jiān)測。

（11）上山道路坡度大于設(shè)計(jì)坡度10%以上。

3.尾礦庫。

（1）庫區(qū)存在亂采、濫挖、非法爆破等活動(dòng)。

（2）壩體出現(xiàn)貫穿性橫向裂縫，且出現(xiàn)較大管涌，水質(zhì)混濁，挾帶泥沙或壩體滲流在堆積壩坡有較大范圍逸出，且出現(xiàn)流土變形。

（3）壩外坡坡比陡于設(shè)計(jì)坡比。

（4）壩體超過設(shè)計(jì)壩高，或超設(shè)計(jì)庫容儲(chǔ)存尾礦。

（5）尾礦堆積壩上升速率大于設(shè)計(jì)堆積上升速率。

（6）浸潤線埋深小于控制浸潤線埋深，并被判定為險(xiǎn)庫。

（7）安全超高或干灘長度小于設(shè)計(jì)規(guī)定。

（8）排水系統(tǒng)、排洪系統(tǒng)構(gòu)筑物嚴(yán)重堵塞、坍塌，導(dǎo)致排水能力急劇下降。

（9）設(shè)計(jì)以外的尾礦、廢料或者廢水進(jìn)庫。

（10）多種礦石性質(zhì)不同的尾砂混合排放時(shí)，未按設(shè)計(jì)要求進(jìn)行排放。

（11）未按規(guī)程要求對壩體穩(wěn)定性進(jìn)行評估。

（12）尾礦庫冬季未采用冰下放礦作業(yè)。

（三）強(qiáng)化實(shí)施績效考核。

非煤礦山企業(yè)要制定安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控績效考核辦法和經(jīng)濟(jì)責(zé)任制考核細(xì)則，依據(jù)檢查結(jié)果，重點(diǎn)從風(fēng)險(xiǎn)評估與實(shí)施職責(zé)落實(shí)、風(fēng)險(xiǎn)管控流程覆蓋的深度和廣度、風(fēng)險(xiǎn)管控措施落實(shí)情況、事故隱患排查治理情況、企業(yè)實(shí)際安全績效等方面進(jìn)行綜合考核，并對相關(guān)責(zé)任人進(jìn)行必要的獎(jiǎng)懲激勵(lì)，確保按進(jìn)度計(jì)劃完成風(fēng)險(xiǎn)管控任務(wù)，實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)管控績效。

五、改進(jìn)提升

（一）及時(shí)糾正偏差。

針對日常和定期檢查中發(fā)現(xiàn)的生產(chǎn)安全事故隱患以及安全風(fēng)險(xiǎn)管控措施落實(shí)不到位的情況，非煤礦山企業(yè)要認(rèn)真分析原因，剖析安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系中存在的制度漏洞和管理缺陷，對發(fā)現(xiàn)的偏差及時(shí)逐項(xiàng)糾正，確保實(shí)現(xiàn)雙重預(yù)防機(jī)制的持續(xù)改進(jìn)和閉環(huán)管理。

（二）動(dòng)態(tài)評估風(fēng)險(xiǎn)。

非煤礦山企業(yè)要根據(jù)內(nèi)部和外部條件的變化情況，對安全風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行動(dòng)態(tài)評估。特別是在實(shí)施改擴(kuò)建工程項(xiàng)目、應(yīng)用新設(shè)備設(shè)施或工藝技術(shù)、大型設(shè)備安裝與檢修、停產(chǎn)復(fù)工、發(fā)現(xiàn)重大不符合項(xiàng)、地質(zhì)條件出現(xiàn)顯著變化，以及發(fā)生生產(chǎn)安全事故等方面后，必須對安全風(fēng)險(xiǎn)重新進(jìn)行評估，并根據(jù)評估結(jié)果制定實(shí)施新的管控措施。