三、審核準(zhǔn)備和專業(yè)引導(dǎo)

????? 正式審核前，審核組長應(yīng)召開專門的專業(yè)引導(dǎo)會(huì)議，介紹第一階段的信息和第二階段的審核重點(diǎn)、難點(diǎn)、工藝過程，以及受審核方的重要環(huán)境因素、重大危險(xiǎn)源及其控制方法，相關(guān)法律法規(guī)及標(biāo)準(zhǔn)等。
????? 結(jié)合審核有共同的思路，都可以從產(chǎn)品生命周期的全部階段入手。審核首先需要進(jìn)行“過程識(shí)別”，即把所有的工作、產(chǎn)品制造、管理措施，每個(gè)層次、區(qū)域、項(xiàng)目的活動(dòng)都作為一個(gè)過程來分析，明確受審核方每一個(gè)過程的輸入和輸出，明確各個(gè)流程、崗位、部門、層次之間的接口和相互關(guān)系，使審核過程具有針對(duì)性，區(qū)別對(duì)待，重點(diǎn)突出。

四、現(xiàn)場(chǎng)審核思路

???? 現(xiàn)場(chǎng)審核的總體思路：遵循PDCA，按管理的體統(tǒng)方法展開，對(duì)每個(gè)過程控制、重要環(huán)境因素控制、重大危險(xiǎn)源控制，可以考慮采用過程方法。

五、審核過程控制

在結(jié)合審核過程中，審核組長應(yīng)控制審核全過程。
?? ① 周密策劃檢查表。
????? 由組長與專業(yè)審核員進(jìn)行第一階段審核，了解受審核方的基本情況之后，召集第二階段審核組成員舉行專業(yè)引導(dǎo)會(huì)和任務(wù)分配會(huì)，審核組長就受審核方的基本情況進(jìn)行說明，包括下一階段的審核重點(diǎn)，并指導(dǎo)審核組成員編制檢查表。檢查表可以編制在一起，但條款號(hào)應(yīng)清晰標(biāo)明，建議將QMS審核放在EMS、OHSMS的第二階段中審核。
?? ②現(xiàn)場(chǎng)審核證據(jù)及樣本的抽取。
???? 應(yīng)注意選取可以同時(shí)反映質(zhì)量、環(huán)境和職業(yè)健康安全管理狀況的審核證據(jù)，突出重點(diǎn)，區(qū)別對(duì)待。
?? ③審核時(shí)間的掌控。
???? 審核員要會(huì)安排審核時(shí)間，一般來說第二階段結(jié)合審核的重點(diǎn)是運(yùn)行控制的效果，審核時(shí)間多安排在現(xiàn)場(chǎng)。對(duì)新參加結(jié)合審核的審核員，經(jīng)驗(yàn)豐富的高級(jí)審核員要承擔(dān)起傳、幫、帶的職責(zé)。
?? ④審核方法的綜合運(yùn)用。
???? 除常規(guī)的談、察、看、記、聽以外，獲取當(dāng)?shù)匦侣劽襟w、政府通報(bào)中的相關(guān)信息，舉辦顧客、供方、相關(guān)方、員工代表參加的座談會(huì)等方法，都可以適當(dāng)運(yùn)用。
?? ⑤開具不符合報(bào)告。
??? 當(dāng)同時(shí)不符合三個(gè)體系標(biāo)準(zhǔn)的相似要求時(shí)，不符合報(bào)告可以合并開成一份，分別判三個(gè)標(biāo)準(zhǔn)的不符合條款。要注意不符合性質(zhì)的判定，特別是OHSMS。各認(rèn)證機(jī)構(gòu)可依據(jù)本機(jī)構(gòu)的風(fēng)險(xiǎn)分析，作出相應(yīng)的判定準(zhǔn)則。
?? ⑥對(duì)體系總體有效性作出評(píng)價(jià)。
??? 現(xiàn)場(chǎng)取證結(jié)束時(shí)，結(jié)合審核組必須對(duì)受審核方結(jié)合管理體系的有效性作出正確評(píng)價(jià)，主要從以下幾個(gè)方面進(jìn)行：
??? 管理體系文件是否符合標(biāo)準(zhǔn)要求并適合組織的實(shí)際情況；
??? 方針、目標(biāo)、指標(biāo)是否得到有效實(shí)施；
??? 重要過程、重要環(huán)境因素、重大危險(xiǎn)源是否得到有效控制；
??? 環(huán)境、安全績效／產(chǎn)品、服務(wù)質(zhì)量是否符合規(guī)定的要求，包括法律法規(guī)和其他要求是否已經(jīng)建立自我改進(jìn)的機(jī)制。
?? ⑦結(jié)合審核的結(jié)論。
???? 應(yīng)根據(jù)審核目的和有效性評(píng)價(jià)，由審核組作出審核結(jié)論，一般包括符合、基本符合或不符合。應(yīng)注意的問題是：
??? 如果三個(gè)體系的結(jié)論一致, 可以直接對(duì)結(jié)合體系進(jìn)行判斷；
??? 如果三個(gè)體系的結(jié)論有差異，就不能針對(duì)結(jié)合體系進(jìn)行整體判斷，而只能分別作出結(jié)論。
?? ⑧糾正措施的跟蹤。
??? 主要根據(jù)以下原則驗(yàn)證和評(píng)價(jià)糾正措施的實(shí)施效果：
??? 在商定的時(shí)間內(nèi)完成糾正措施；
??? 正確分析原因，提出了糾正措施計(jì)劃并已實(shí)施；
??? 實(shí)施效果得到驗(yàn)證。
??? 應(yīng)注意某單一體系的修改是否對(duì)其他體系的管理造成影響，以及這些影響是否得到相應(yīng)的控制。