一、審核目的：評價職業(yè)健康安全管理體系運行的符合性、有效性，并通過審核發(fā)現(xiàn)不符合之處，尋找持續(xù)改進的機會。

二、審核范圍：公司職業(yè)健康安全管理體系運行的所有活動和部門。

三、審核準則：GB/T28001:2011標準；相關(guān)的法律法規(guī)要求；公司職業(yè)健康安全管理體系文件。

五、審核日期：2014年7月28日

本次內(nèi)部審核發(fā)現(xiàn)2處不符合項，

內(nèi)審組受總經(jīng)理的授權(quán)和委托在2014年7月28日期間采用了集中式審核的方法對公司的職業(yè)健康安全管理體系進行了審核。本次審核覆蓋了GB/T28001:2011標準的所有條款，并按相關(guān)的法律法規(guī)和公司職業(yè)健康安全管理體系文件的要求，對公司各部門在職業(yè)健康安全管理體系各項活動中的實際運行情況進行了審核。內(nèi)審組成員根據(jù)實施計劃的要求編制了相應的檢查表，各部門亦根據(jù)實施計劃的時間要求安排工作，密切配合。內(nèi)審員在審核工作過程中采取以部門為主的審核方法，以抽樣檢查、查閱記錄、現(xiàn)場觀察、提問和交談相結(jié)合的審核方式，與受審核部門一起按事實據(jù)實記錄，審核抽取的樣本比例具有合理性、代表性，信息涵量充分，能反映出體系運行的整體狀況，通過對樣本的分析，審核員能夠評判出體系運行的實際狀況。本次審核在總經(jīng)理的重視及各部門的支持下，按計劃完成了全部審核任務。

本次內(nèi)部審核在2014年7月28日期間，對總經(jīng)理、管理者代表、員工代表及公司各部門進行了審核。

審核組積極評價了體系的運行活動審核，發(fā)現(xiàn)各部門對GB/T28001:2011標準、體系文件的熟悉程度仍有差異，需要進一步加強學習和培訓，此項務必要每個部門的主管予以重視。在該次內(nèi)審中發(fā)現(xiàn)：重點危險源評估辨識表中未包括與職業(yè)病危害因素有關(guān)的粉塵、噪聲傷害，進入窯、磨、庫等設備內(nèi)進行受限空間檢修作業(yè)有關(guān)的中高度危險源、提供不出耳塞的發(fā)放記錄、35KV變電站未安裝防止小動物進入的裝置；在用的絕緣手套、絕緣靴、絕緣拉桿均無有效的檢驗合格標識，也提供不出有效的檢驗合格證書；未能提供該場所使用的高壓驗電器、白水泥提升機坑上方的護欄不完整，有一處約1米寬無有效的防護欄；在∮3.5×13米水泥磨機的兩個觀察孔平臺周邊未安裝防護欄，出磨提升機地坑上方南側(cè)未安裝防護欄等上次體系外審時提出的不合格項，相關(guān)部門都能按照體系文件的要求，執(zhí)行到位，這些情況表明上次體系外審開出的不合格項糾正措施是徹底的，預防措施是有效的。

針對審核中出現(xiàn)的不足，內(nèi)審組提出了體系需要重點關(guān)注的三個方面：一是體系管理部門對體系的頂層策劃工作，有所滯后，監(jiān)管工作不夠到位；二是個別職能部門安全管理職責缺位，主體責任意識不強，影響體系運行質(zhì)量；三是個別部門自我完善機制沒有真正建立起來，問題的糾正和預防的措施不夠充分，極個別問題有返潮現(xiàn)象。

審核組開具的2個不符合項分別由責任部門旋窯車間、技術(shù)設備科，按照內(nèi)審組的要求于2010年8月6日之前實施完成了糾正和預防措施，經(jīng)內(nèi)審員驗證后順利閉環(huán)。

審核組在對所有審核發(fā)現(xiàn)綜合分析的基礎(chǔ)上，認為公司職業(yè)健康安全管理體系在審核范圍內(nèi)表明；

1、公司已按GB/T28001:2011標準建立了文件化職業(yè)健康安全管理體系，職業(yè)健康安全管理體系文件基本適宜、可操作；

2、公司職業(yè)健康安全管理體系在審核范圍內(nèi)基本符合審核準則并得到

實施。能夠貫徹公司職業(yè)健康安全方針，基本實現(xiàn)公司職業(yè)健康安全目標，未達標部分亦有制訂相應的糾正與預防措施進行改進；

3、在資源管理方面基本滿足本公司產(chǎn)品、活動、服務要求及法律法規(guī)要求；在危險源方面已得到充分識別、 評價和基本控制；在不可容許風險的監(jiān)視和測量，要求已明確并得到實施，能夠提供公司安全績效、滿足要求的證據(jù)；

4、已建立、實施“以危險源為基礎(chǔ)”的職業(yè)健康安全管理體系，并形成了持續(xù)改進機制，員工的健康安全意識也得到了增強，不可容許風險已得到控制。

綜合開展的審核工作，我們認為審核工作體現(xiàn)出了推動、保證體系建設的保障功能要求，關(guān)注了體系文件對全公司職業(yè)健康安全管理的持續(xù)適宜性。我們注重文件、記錄的要求，更致力于體系運行的流暢和體系運行控制的有效，更加關(guān)注通過體系的持續(xù)運行和持續(xù)改進，不斷提升體系辨識重點危險源，消除重要風險，實現(xiàn)體系目標的能力。

我們認為審核活動達到了內(nèi)審工作自我發(fā)現(xiàn)、自我糾正、自我完善的目的，為尋求途經(jīng)、持續(xù)改進，提供依據(jù)，明確了方向，現(xiàn)行內(nèi)部審核控制程序以及審核配套的文件是適宜的，符合公司當前安全生產(chǎn)管理的現(xiàn)狀。

通過審核可以看出職業(yè)健康安全管理體系已進入正常的運行狀態(tài)，但仍然存在不少問題，需要通過完善制度、體系文件，提高實施切實性，加強管理者的督導…等方法不斷進行持續(xù)改進。各部門需要對內(nèi)審開出的不合格報告認真整改、舉一反三，并通過再次內(nèi)部審核使職業(yè)健康安全管理體系正常而有效的運行。