筆者在近期的審核和驗證過程中發(fā)現(xiàn),有部分審核員對EMS和OHSMS審核中4.3.1,4.3.3/4.4.6/7條款理解不太透徹,對這幾個要素之間的關(guān)系把握不準(zhǔn);因而在審核中遇到了一些難題。筆者就部分問題談幾點看法。
問題一:4.3.1和4.3.3條款之間是何關(guān)系?審核時如何把握?
4.3.1條款主要是對環(huán)境因素的識別和評價/對危險源的辨識和風(fēng)險評價,是建立體系的基礎(chǔ),是初始評審的主要內(nèi)容之一,只有準(zhǔn)確運(yùn)行和實施了4.3.1條款的要求,才能準(zhǔn)確建立4.5.3條款的目標(biāo)和指標(biāo)。目標(biāo)指標(biāo)是針對重大環(huán)境因素/中高度風(fēng)險而制定的,但重大環(huán)境因素/中高度風(fēng)險的控制不一定均通過建立目標(biāo)指標(biāo)進(jìn)行控制,即不是所有評價出的重大環(huán)境因素/中高度風(fēng)險均
要建立目標(biāo)指標(biāo)。如某企業(yè)評價出的重大環(huán)境因素為:①生產(chǎn)車間電能的消耗;②1211滅火器使用時哈力氣體的排放;③庫房油品的潛在泄漏;④鍋爐異常時煙塵的排放等。該企業(yè)針對①②建立了目標(biāo)指標(biāo),針對①③④建立了運(yùn)行控制程序和制度,從而對4個重大環(huán)境因素進(jìn)行了控制。
審核時,應(yīng)首先把握環(huán)境因素的識別和評價/危險源的辨識和風(fēng)險評價是否充分,有無遺漏;再審核目標(biāo)指標(biāo)的制定是否考慮了重大環(huán)境因素和中高度風(fēng)險,是否合理可行,是否體現(xiàn)持續(xù)改進(jìn)的思想,能否將重大環(huán)境因素和中高度風(fēng)險控制在可接受的水平。
問題二:4.3.3和4.3.4條款之間的關(guān)系如何?審核時如何把握?
4.3.4條款管理方案旨在實現(xiàn)4.3.3條款的目標(biāo)指標(biāo),這兩個要素是結(jié)合在一起對重大環(huán)境因素/中高度風(fēng)險進(jìn)行控制,建立了目標(biāo)指標(biāo)就一定要制定管理方案來實現(xiàn)。管理方案的制定應(yīng)有方法措施;應(yīng)落實職責(zé),應(yīng)確定時間表,保證目標(biāo)的實現(xiàn)。
有的企業(yè)建立了許多不可實現(xiàn)、無法考核的目標(biāo),因而無法建立切實可行的管理方案,故其管理方案只能從運(yùn)行控制程序中摘入部分管理要求,其結(jié)果根本不能保證目標(biāo)的實現(xiàn)。還有的企業(yè)建立的目標(biāo)與QMS相似,建立了多個目標(biāo),而不建立管理方案,也不能保證目標(biāo)的實現(xiàn)。
審核時,應(yīng)首先確定企業(yè)是否針對目標(biāo)制定了相應(yīng)的管理方案,管理方案是否切實可行,是否能保證目標(biāo)的實現(xiàn);然后,根據(jù)管理方案的實施步驟及時間表的安排,審核管理方案是否按照規(guī)定的時間完成,收集方案實施所取得效果的證據(jù)。
問題三:4.3.3/4和4.4.6/7條款之間的關(guān)系如何?審核時如何把握?
4.3.3/4和4.4.6/7條款均是直接控制重大環(huán)境因素和中高度風(fēng)險的要素,均要符合方針的要求,均是為了實現(xiàn)方針。4.3.3條款體現(xiàn)的是在現(xiàn)有基礎(chǔ)上向方什指出的方向邁進(jìn)一步,它應(yīng)有具體的指標(biāo)值和時間段,它的實施應(yīng)根據(jù)4.3.4條款完成。4.4.6/7條款是控制重大環(huán)境因素和中高度風(fēng)險的活動程序和制度,它沒有指標(biāo)值和時間段,只要環(huán)境因素和危險源存在就必須一直控制和管理下去。它可以是4.3.4條款描述的管理方案中實現(xiàn)目標(biāo)的方法措施的步驟或內(nèi)容之一,但絕不是管理方案的全部內(nèi)容。
審核時,應(yīng)注意把握好它們之間的關(guān)系,審核434條款和446/7條款的合理性、完整性和實施情況,這四個要素的運(yùn)行是否能將所有重大環(huán)境因素和中高度風(fēng)險均控制在可接受的水平。
問題四:是否每一個部門均要建立EMS和 OHSMS目標(biāo)?
GB/T24001標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定“組織應(yīng)針對其內(nèi)部每一有關(guān)職能和層次,建立和保持環(huán)境目標(biāo)和指標(biāo)并形成文件。”GB/T28001標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定“組織應(yīng)針對其內(nèi)部各有關(guān)職能和層次,建立并保持形成文件的職業(yè)健康安全目標(biāo)。”標(biāo)準(zhǔn)中強(qiáng)調(diào)的是“有關(guān)”,主要指與擬建目標(biāo)進(jìn)行控制的重大環(huán)境因素和中高度風(fēng)險有關(guān)的職能和層次。如果某一部門未涉及到公司的重大環(huán)境因素和中高度風(fēng)險,則該部門就沒有建立目標(biāo)的必要了;如果某一部門即使涉及到公司的重大環(huán)境因素和中高度風(fēng)險,但該重大環(huán)境因素和中高度風(fēng)險無需通過建立目標(biāo)對其進(jìn)行控制,只需建立運(yùn)行控制程序和制度對其進(jìn)行控制,則該部門也沒有建立目標(biāo)的必要。因此,并不是每一個部門均要建立EMS和OHSMS目標(biāo)。
問題五:總目標(biāo)和各部門分目標(biāo)之間的關(guān)系如何?
GB/T 24001和GB/T 28001標(biāo)準(zhǔn)并未強(qiáng)調(diào)要建立企業(yè)總目標(biāo)和各部門分目標(biāo),只是強(qiáng)調(diào)有關(guān)職能和層次要建立目標(biāo),故并不一定要建立總目標(biāo),各部門也并不一定要建立分目標(biāo)。只要在與擬建目標(biāo)進(jìn)行控制的重大環(huán)境因素和中高度風(fēng)險有關(guān)的職能和層次上建立并保持目標(biāo),即可符合標(biāo)準(zhǔn)的要求。