?????三 ?提高環(huán)境管理體系審核的注意點

因此,如何組織好內(nèi)審工作并取得良好的效果,樹立內(nèi)審的權威性,真正幫助企業(yè)和管理層提高環(huán)境管理水平和環(huán)境績效,是環(huán)境代表和內(nèi)審員都應認真考慮的問題。

如果企業(yè)的老板確是因為你開“不符合”就炒你魷魚,你也該被炒魷魚:因為你沒有讓老板了解內(nèi)審的目的與意義,是你對他“培訓”不夠造成的。內(nèi)審的目的不是開不符合報告,或跟人過不去,而是為改進管理體系,提高環(huán)境績效,也是為了給老板省更多的錢、賺更多的利潤。

(1)審核組的計劃與任務分配。制定計劃應盡可能詳實,明確各審核員所審核的部門、環(huán)境因素或相關要素。這一工作多由審核組長來完成。分配任務時也應遵循回避原則,避免自己審核自己的現(xiàn)象。

(2)了解所審核的部門。需了解的內(nèi)容包括所審部門的主要工作職責和重要環(huán)境因素,與其他各部門職責與管理要求的銜接關系、主要工作程序文件。不少工作由多個部門完成,則各審核員間還應互相溝通,協(xié)調(diào)一致。

(3)編寫檢查清單是審核前準備的核心內(nèi)容。檢查表可從所審核部門的職責、重要環(huán)境因素或程序文件等入手進行編寫。作為審核的工具性文件,檢查清單可用于提示審核員,確保沒有遺漏重要的內(nèi)容。

(4)準確把握審核依據(jù),如標準、適用的法律和程序文件等,這是審核員應具備的基本功。嚴格遵循計劃時間,盡量不影響正常的生產(chǎn)和其他業(yè)務。如果審核前的準備工作較為充分,審核時就能有條不紊,做到心中有數(shù),同時又能體諒被審核方的實際情況,權威性自然顯現(xiàn)出來。

任何一個組織的環(huán)境管理體系都有其自身的特點。在審核中，必須確定組織環(huán)境管理體系必須關注的重點。因此，對組織能夠控制和期望

控制的環(huán)境因素是否識別充分、組織控制的重大環(huán)境因素是否有效、組織是否有特定的環(huán)境管理要求、對環(huán)境影響大的關鍵崗位如污水處理站、沖壓車間、化工車間的環(huán)保裝置、廢油回收裝置、組織排污口等必須加以關注。在實際審核中，審核員更應關注的是組織環(huán)境績效而不是組織的程序文件，組織的程序文件只是提供實現(xiàn)組織環(huán)境績效的管理手段，是審核員符合性判定的依據(jù)。只有明確了關注重點，才能在審核時正確把握審核進度，不會在細枝末節(jié)上花費過多的時間，使審核能客觀的反映組織的環(huán)境管理體系的真實情況。

組織進行第三方認證審核的審核依據(jù)有IS014001： 1996EMS標準； 組織所編制的符合ISO14001標準的體系文件， 包括環(huán)境管理體系手冊、程序文件和作業(yè)指導書；適用組織的法律法規(guī)和其它要求。在第一階段的文件審核時主要的審核依據(jù)為ISO14001標準和適用的法律和其它要求；在第二階段的現(xiàn)場審核時主要的審核依據(jù)為組織所編制的符合ISO14001標準的體系文件， 而最終的審核依據(jù)仍然是ISO14001標

準。所以審核員只有充分適宜地根據(jù)審核依據(jù)來進行認證審核，才能保證審核質(zhì)量并合理回避審核風險。

（1）要充分選用審核依據(jù)

審核員在進行審核時候，需將組織應遵守的“法律法規(guī)和其它要求” 考慮完全。我國的環(huán)境法律法規(guī)形式多樣，內(nèi)容廣泛，涉及到水、氣、聲、渣及綜合的環(huán)境保護法和環(huán)境保護政策，還有相關的環(huán)保排放標準，加上地方政府特殊的環(huán)境管理要求，數(shù)量眾多。對具體的法律還可能會有附加要求。對于明示的法律法規(guī)和其它要求，審核員在審核過程中大都不會遺漏，但對于一些隱含的要求，就可能會忽略。組織在建立和實施環(huán)境管理體系的過程中可能會存在沒有完全遵守其應遵守的法律和其它要求。有的組織認為只要出具了環(huán)境影響評價報告、“三同時”報告、“一控雙達標”的證明材料、環(huán)境監(jiān)測報告等材料就證明組織已經(jīng)遵守環(huán)境法律法規(guī)的要求了，其實這是不充分的。對于一個組織來講，環(huán)境保護主管部門及其他等有關部門的要求，如環(huán)境影響評價報告書、“三同時”報告書中提出的環(huán)境保護方面的技術措施或環(huán)境管理方面的特殊要求等，也是組織必須嚴格遵守的。這些規(guī)定也應作為審核員的審核依據(jù)之一。一般而言，環(huán)境保護主管部門等有關部門提出的技術上或管理上的要求，出發(fā)點是為了保證該組織的環(huán)境行為滿足有關環(huán)境法律法規(guī)的要求。因此，組織應在程序文件中加以規(guī)定，嚴格執(zhí)行，否則就不能保證組織的各項活動符合相關法律法規(guī)的要求。所以，審核員在審核中，必須注重收集這一類的符合性證據(jù)。

（2）正確理解“其它要求”的含義

其它要求包括的范圍很廣：相關方的要求、社區(qū)的要求、上一級公司的要求、行業(yè)協(xié)會的要求、環(huán)境管理的要求、與環(huán)境有關的技術要求等，審核員在審核時應當全面考慮這些要求。比較容易遺漏的是諸如公共的污水處理裝置的作業(yè)指導書、與環(huán)境相關的設備使用說明書等，特別是為保證環(huán)保裝置達到處理效果的指標控制要求、應采取的措施等。這些是組織運行控制的基礎技術文件，組織必須嚴格執(zhí)行其中的有關規(guī)定，才能保證環(huán)境因素得到有效控制。組織在建立和運行環(huán)境管理體系時， 在實際工作可能會出現(xiàn)以下三種情況， 審核員在審核時須加以區(qū)分。第一種情況，組織直接使用供應商提供的設備設施使用說明書， 且在實際工作中也是嚴格按規(guī)定這樣做的，我們認為是符合要求的。第二種情況， 組織根本就沒有考慮將該項與環(huán)境有關的活動納入體系控制范圍，顯然，該項活動有關的環(huán)境因素不能得到有效控制，這樣是不能滿足要求的。第三種情況， 組織將供應商提供的設備設施使用說明書轉(zhuǎn)化為組織自己的作業(yè)指導書或操作規(guī)程， 如果組織另行制定的作業(yè)指導書或操作規(guī)程中的有關要求嚴于原使用說明書，我們認為是可以接受的。但是，如果僅是對部分要求的轉(zhuǎn)化，而遺漏了一些重大的控制要素，我們認為， 相關的部分環(huán)境因素就無法得到有效控制，這是不符合要求的。

?

ISO14001EMS認證審核過程就是收集客觀證據(jù)， 將收集到的客觀證據(jù)與審核依據(jù)進行比較，然后對組織的環(huán)境管理體系的符合性、有效性、充分性進行客觀評價的過程，整個審核過程的最終審核依據(jù)是ISO14001EMS標準。ISO14001EMS是一個非常友好的管理標準，具有廣泛的適用性。而對于不同的組織，由于組織的人員素質(zhì)、管理模式等都是千差萬別的，因此，組織建立的環(huán)境管理體系也必然是千

差萬別的。這就要求審核員在審核中根據(jù)組織的實際情況，靈活運行標準，切忌生搬硬套標準條款，削弱標準的廣泛適用功能，并在一定程度上影響標準與實際管理體系的有機結合。以ISO14001EMS標準為依據(jù)的審核始終強調(diào)了客觀性， 即審核員不能將自己的觀點或看

法強加于組織。我們說組織的某一客觀事實存在不符合時， 是指該客觀事實與審核依據(jù)不一致， 而不是指組織的客觀事實與審核員觀點或看法的不一致。審核員在審核時應特別注意這一點。ISO14001EMS標準只是提出按照該標準建立的環(huán)境管理體系應達到的要求。此標準并非企業(yè)標準，更不是某個行業(yè)的技術標準。組織采取什么方式，通過什么手段，運用什么措施來滿足標準的要求，是組織根據(jù)自己的人力、物力和財力以及其他各方面的因素綜合考慮的結果。審核員無權要求組織必須采取什么方式，通過什么手段或運用什么措施來滿足ISO14001標準的要求。所以，在審核過程中，審核員應尊重組織以自己的方式建立的環(huán)境管理體系，僅對體系的符合性、有效性、充分性進行審核，減少審核風險。