第十三條? 預(yù)警信息包括突發(fā)事件的類別、起始時(shí)間、可能影響范圍、預(yù)警事項(xiàng)、應(yīng)采取的措施等。?
公司預(yù)警信息的傳遞程序如下:出現(xiàn)預(yù)警信息后,由公司各部門或子公司、分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人向分管副總匯報(bào),并同時(shí)告知董事會(huì)秘書;副總會(huì)同董事會(huì)秘書組織有關(guān)人員對(duì)信息進(jìn)行調(diào)查和分析,確定有可能導(dǎo)致或轉(zhuǎn)化為突發(fā)事件的各類信息須予以高度重視,并及時(shí)向公司董事長(zhǎng)報(bào)告;必要時(shí),提出啟動(dòng)應(yīng)急預(yù)案的建議。?
第十四條? 董事會(huì)秘書接到預(yù)警信息后,應(yīng)當(dāng)按照信息披露制度的相關(guān)規(guī)定,作出該信息是否需披露的判斷;當(dāng)確定為需披露的信息后,應(yīng)當(dāng)及時(shí)報(bào)告證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)、深圳證券交易所并及時(shí)按照有關(guān)信息披露制度規(guī)定如實(shí)進(jìn)行披露。
第五章? 應(yīng)急處置??
第十五條? 發(fā)生突發(fā)事件時(shí),應(yīng)急領(lǐng)導(dǎo)小組應(yīng)當(dāng)立即采取措施控制事態(tài)發(fā)展,組織開展應(yīng)急處置工作,并根據(jù)各自職責(zé)和規(guī)定的權(quán)限啟動(dòng)相關(guān)應(yīng)急措施,及時(shí)有效地進(jìn)行先期處置,控制事態(tài)。?
第十六條? 應(yīng)急領(lǐng)導(dǎo)小組應(yīng)當(dāng)根據(jù)突發(fā)事件性質(zhì)及事態(tài)嚴(yán)重程度,決定啟動(dòng)專項(xiàng)應(yīng)急預(yù)案,并針對(duì)不同突發(fā)事件,成立相關(guān)的處置工作小組,及時(shí)開展處置工作,并按照有關(guān)規(guī)定及時(shí)做好信息披露工作:?
(一)治理類突發(fā)事件主要處置措施?
1、對(duì)公司大股東出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)及大股東之間存在的紛爭(zhēng)訴訟,應(yīng)當(dāng)約見大股東負(fù)責(zé)人員或其授權(quán)代表,請(qǐng)其予以配合,并詳細(xì)了解事態(tài)的進(jìn)展情況;?
2、對(duì)公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員涉嫌重大違規(guī)、違法行為,應(yīng)當(dāng)協(xié)助證券監(jiān)管、公安、司法、紀(jì)委、監(jiān)察等有關(guān)部門做好案件的查處工作;?
3、加強(qiáng)投資者關(guān)系管理,熱情接待投資者咨詢、來訪及調(diào)查。?
4、按照規(guī)定做好信息披露工作。?
(二)經(jīng)營類突發(fā)事件主要處置措施?
1、徹底了解公司的財(cái)務(wù)狀況,必要時(shí)聘請(qǐng)中介機(jī)構(gòu)進(jìn)行審計(jì)或評(píng)估;?
2、對(duì)相關(guān)責(zé)任人員進(jìn)行談話及控制;?
3、暫時(shí)停止公司的重大投資等經(jīng)營活動(dòng);?
4、如公司經(jīng)營虧損或面臨退市風(fēng)險(xiǎn)的,應(yīng)當(dāng)積極與各相關(guān)部門或機(jī)構(gòu)進(jìn)行溝通,尋求切實(shí)可行的解決方案(如定向增發(fā)、重組等) 。?
5、按照規(guī)定做好信息披露工作。?
?。ㄈ┉h(huán)境類突發(fā)事件主要處置措施?
1、深入調(diào)查、了解目前環(huán)境,包括國際、國內(nèi)重大事件、政策變化、自然災(zāi)害、事故災(zāi)難等詳細(xì)情況以及對(duì)公司的影響程度;?
2、公司召開經(jīng)營班子會(huì)議,研究如何最大限度地避免或消除對(duì)公司造成的不利影響;?
3、公司經(jīng)營班子及時(shí)提出有關(guān)處理意見,并上報(bào)公司董事會(huì)或股東大會(huì)予以調(diào)整經(jīng)營策略及投資方向;?
4、如自然災(zāi)害、事故災(zāi)難或社會(huì)公共事件對(duì)公司經(jīng)營業(yè)務(wù)已經(jīng)造成嚴(yán)重影響的,公司應(yīng)當(dāng)立即派出相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)親赴現(xiàn)場(chǎng)進(jìn)行緊急處理,并及時(shí)上報(bào)現(xiàn)場(chǎng)處理情況。??
5、按照規(guī)定做好信息披露工作。?
(四)信息類突發(fā)事件主要處置措施?
1、聯(lián)系有關(guān)媒體負(fù)責(zé)人,將真實(shí)情況進(jìn)行溝通和告知,并商議處理方案;?
2、立即對(duì)不實(shí)信息做出澄清或更正,盡量減少不實(shí)信息的影響;?
3、追查相關(guān)責(zé)任人,并要求其改正,對(duì)情節(jié)嚴(yán)重者,公司將通過法律途徑處理;??
4、安撫投資者,做好投資者的咨詢、來訪及調(diào)查工作。?
5、按照規(guī)定做好信息披露工作。?
第十七條? 經(jīng)應(yīng)急領(lǐng)導(dǎo)小組決定,公司可以聘請(qǐng)獨(dú)立的專業(yè)機(jī)構(gòu)協(xié)助解決突發(fā)事件,以確保公司處理突發(fā)事件時(shí)的公眾信譽(yù)度、準(zhǔn)確度及客觀性。?
第十八條? 突發(fā)事件結(jié)束后,應(yīng)急領(lǐng)導(dǎo)小組應(yīng)當(dāng)盡快消除突發(fā)事件對(duì)公司造成的影響,并及時(shí)解除應(yīng)急狀態(tài),恢復(fù)正常工作狀態(tài)。同時(shí),公司應(yīng)當(dāng)分析和總結(jié)經(jīng)驗(yàn),對(duì)突發(fā)事件的起因、性質(zhì)、影響、責(zé)任、經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)等問題進(jìn)行調(diào)查評(píng)估,評(píng)價(jià)突發(fā)事件處理的效果。?
第十九條? 公司各部門及子公司、分支機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)根據(jù)突發(fā)事件的變化和處置中發(fā)現(xiàn)的問題,及時(shí)修訂應(yīng)急預(yù)案,充實(shí)應(yīng)急預(yù)案內(nèi)容,提高應(yīng)急預(yù)案的科學(xué)性和可操作性。?
第二十條? 應(yīng)急領(lǐng)導(dǎo)小組擬定關(guān)于善后事項(xiàng)的處理意見,包括遭受損失情況以及恢復(fù)經(jīng)營的建議和意見,由公司董事會(huì)或股東大會(huì)批準(zhǔn)后執(zhí)行。?
第二十一條? 突發(fā)事件處理過程中,相關(guān)人員應(yīng)當(dāng)恪守保密原則,不得擅自泄露有關(guān)突發(fā)事件處理工作中的情況,相關(guān)人員應(yīng)當(dāng)忠實(shí)履行職責(zé),牢固樹立全局觀念,堅(jiān)決服從公司統(tǒng)一安排,不得損害公司利益、聲譽(yù)及企業(yè)形象。?
第二十二條? 突發(fā)事件發(fā)生后,公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)將事件的具體情況報(bào)送證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)及其他有關(guān)政府部門,不得遲報(bào)、謊報(bào)、瞞報(bào)、漏報(bào)。報(bào)告內(nèi)容主要包括:事件發(fā)生時(shí)間和地點(diǎn)、事件性質(zhì)、影響范圍、事件發(fā)展趨勢(shì)、公司已經(jīng)采取的措施等。應(yīng)急處置過程中,公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)持續(xù)報(bào)送相關(guān)事件處置情況。?
第六章? 應(yīng)急保障?
第二十三條? 公司下屬各部門及子公司、分支機(jī)構(gòu)責(zé)任人應(yīng)當(dāng)按照職責(zé)分工和相關(guān)預(yù)案,切實(shí)做好應(yīng)對(duì)突發(fā)事件的人力、物力、財(cái)力保障等工作,保證應(yīng)急工作需要和各項(xiàng)應(yīng)急處置措施的順利實(shí)施。?
?。ㄒ唬┩ㄐ疟U希汗镜闹蛋嚯娫捈皯?yīng)急領(lǐng)導(dǎo)小組成員的手機(jī)必須保證暢通,確保與各部門、單位能夠正常聯(lián)系。?
?。ǘ┤藛T保障:應(yīng)急領(lǐng)導(dǎo)小組有權(quán)根據(jù)突發(fā)事件處置工作的需要,隨時(shí)召集參與處置人員,被召集人必須服從安排。?
(三)物資保障:公司相關(guān)部門及子公司應(yīng)當(dāng)做好突發(fā)事件處置工作的物資保障,準(zhǔn)備好相關(guān)的設(shè)施、設(shè)備、資金、交通工具等。?
?。ㄋ模┡嘤?xùn)保障:公司內(nèi)部要廣泛宣傳應(yīng)急法律法規(guī)和預(yù)防、避險(xiǎn)等常識(shí),增強(qiáng)應(yīng)急意識(shí),提高應(yīng)急處置能力。對(duì)負(fù)有應(yīng)急管理職責(zé)的人員,公司應(yīng)當(dāng)有計(jì)劃地進(jìn)行應(yīng)急預(yù)案和應(yīng)急知識(shí)的專業(yè)培訓(xùn)工作。?
第七章? 獎(jiǎng)懲?
第二十四條? 突發(fā)事件處置工作實(shí)行行政領(lǐng)導(dǎo)負(fù)責(zé)制和責(zé)任追究制。?
第二十五條? 對(duì)在突發(fā)事件應(yīng)急管理工作中做出突出貢獻(xiàn)的先進(jìn)集體和個(gè)人,公司給予表彰和適當(dāng)?shù)莫?jiǎng)勵(lì)。?
第二十六條? 對(duì)遲報(bào)、謊報(bào)、瞞報(bào)、漏報(bào)突發(fā)事件、預(yù)警信息或重要情況的,或者在應(yīng)急管理工作中有其他失職、瀆職行為的,公司對(duì)有關(guān)責(zé)任人給予行政處分;構(gòu)成犯罪的,公司將依法移送司法部門追究刑事責(zé)任。?
第八章? 附則
第二十七條? 本制度未盡事宜,應(yīng)當(dāng)依照國家有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件和公司章程的規(guī)定執(zhí)行。?
第二十八條? 本制度由公司董事會(huì)負(fù)責(zé)修訂和解釋。?
第二十九條? 本制度自公司董事會(huì)審議通過之日起生效施行。