1 目的

為實現公司安全生產，識別生產過程中所有存在的常規(guī)和非常規(guī)活動危害，及所有生產現場使用設備設施和作業(yè)環(huán)境中存在的危害，采用科學合理的評價方法進行危險源辨識、風險評價；通過管理、教育、培訓、技術和個體防護措施避免生產安全事故，將風險降低到最低或控制在可承受的程度，特制定本程序，用于公司的危害因素識別，風險分析、評價、分級、管控。

2 范圍

適用于公司所有區(qū)域、崗位、裝置等生產作業(yè)活動：

（1）規(guī)劃、設計和建設、投產、運行等階段；

（2）常規(guī)和異常活動；

（3）事故及潛在的緊急情況；

（4）所有進入作業(yè)場所的人員的活動；

（5）原材料、產品的運輸和使用過程；

（6）作業(yè)場所的設施、設備、車輛、安全防護用品；

（7）人為因素，包括違反安全操作規(guī)程和安全生產規(guī)章制度；

（8）丟棄、廢棄、拆除與處置；

（9）氣候、地震及其他自然災害等。

3 責任

3.1 安全環(huán)保健康部負責組織公司范圍內的危險源辨識、風險評價，確定中度及以上的風險，提出重大事故隱患的整改方案，并對公司的危險源的控制進行監(jiān)督。

3.2 安全環(huán)保健康部確保危險源辨識和風險評價人員進行應有的培訓，以便承擔指定范圍內的工作。

3.3 各部門對所轄范圍內的危險源進行辨識評價，并實施控制。

3.4 管理者代表監(jiān)督、指導本程序的實施。

3.5公司成立風險分級管控體系的組織機構，安全環(huán)保健康部為危險源辨識、風險評價和分級管控的主管部門?？偨浝砣尕撠熚ｋU源辨識、風險評價和分級管控工作；各部門主管負責組織分管范圍內的危險源辨識、風險評價和

4危害因素辨識分析

4.1危險源辨識

危險源辨識應覆蓋風險點內全部設備設施和作業(yè)活動，建立《作業(yè)活動清單》及《設備設施清單》。用以下幾種辨識方法：

對于作業(yè)活動，采用工作危害分析法（簡稱JHA）進行辨識；

對于設備設施，采用安全檢查表法（簡稱SCL）進行辨識；

對于復雜的化工工藝，應采用危險與可操作性分析法（簡稱HAZOP）等方法進行辨識。

4.2危險源辨識辨識范圍

（1）規(guī)劃、設計和建設、投產、運行等階段；

（2）常規(guī)和異?；顒樱?/p>

（3）事故及潛在的緊急情況；

（4）所有進入作業(yè)場所的人員的活動；

（5）原材料、產品的運輸和使用過程；

（6）作業(yè)場所的設施、設備、車輛、安全防護用品；

（7）人為因素，包括違反安全操作規(guī)程和安全生產規(guī)章制度；

（8）丟棄、廢棄、拆除與處置；

（9）氣候、地震及其他自然災害等。

4.3辨識內容

4.3.1在進行危害識別時，應依據《生產過程危險和有害因素分類與代碼》（GB/T13861）的規(guī)定，對潛在的人的因素、物的因素、環(huán)境因素、管理因素等危害因素進行辨識，充分考慮危害的根源和性質。如，造成火災和爆炸的因素；造成沖擊和撞擊、物體打擊、高處墜落、機械傷害的原因；造成中毒、窒息、觸電及輻射的因素；工作環(huán)境的化學性危害因素和物理性危害因素；人機工程因素；設備腐蝕、焊接缺陷等；導致有毒有害物料、氣體泄漏的原因等。

4.4辨識危險源也可以從能量和物質的角度進行提示。其中從能量的角度可以考慮機械能、電能、化學能、熱能和輻射能等。

4.4.1危害因素造成的事故類別及后果

危害因素造成的事故類別，包括物體打擊、車輛傷害、機械傷害、起重傷害、觸電、淹溺、灼燙、火災、高處墜落、坍塌、鍋爐爆炸、容器爆炸、其它爆炸、中毒和窒息、其它傷害。危害因素引發(fā)的后果，包括人身傷害、傷亡疾病、財產損失、停工、違法、影響商譽、工作環(huán)境破壞、環(huán)境污染等。

4.5風險評價

4.5.1公司選擇風險矩陣分析法（LS）針對辨識的危險源潛在的風險進行定性、定量評價，并填寫工作危害分析評價記錄和安全檢查表分析評價記錄。同時選用危險與可操作性分析（HAZOP ）進行工藝危害風險分析。

4.5.2工作危害分析法（JHA）

工作危害分析的主要目的是防止從事某項作業(yè)活動的人員、設備和其他系統(tǒng)受到影響或損害。該方法包括作業(yè)活動劃分、選定、危害因素識別、風險評估、判定風險等級、制定控制措施等內容。通過對工作過程的逐步分析，找出具有危險的工作步驟，進行控制和預防，是辨識危害因素及其風險的方法之一。適合于對作業(yè)活動中存在的風險進行分析。

4.5.2.1作業(yè)活動的劃分

可以按生產流程的階段、地理區(qū)域、裝置、作業(yè)任務、生產階段/服務階段或部門劃分，也可結合起來進行劃分。包括但不限于：

（1）日常操作：工藝操作、設備設施操作、現場巡檢。

（2）異常情況處理：停水、停電、停氣（汽）、停風、停止進料的處理，設備故障處理。

（3）開停車：開車、停車及交付前的安全條件確認。

（4）作業(yè)活動：動火、受限空間、高處、臨時用電、動土、斷路、吊裝、盲板抽堵等特殊作業(yè)；采樣分析、檢尺、測溫、設備檢測（測厚、動態(tài)監(jiān)測）、脫水排凝、人工加料（劑）、汽車裝卸車、叉車轉運、加熱爐點火、機泵機組盤車、清膠清聚合物、清罐內污油等危險作業(yè)；場地清理及綠化保潔、設備管線外保溫防腐、機泵機組維修、儀表儀器維修、設備管線開啟等其他作業(yè)。

（5）管理活動：變更管理、現場監(jiān)督檢查、應急演練等。

4.5.2.2作業(yè)危害分析的主要步驟

（1）劃分并確定作業(yè)活動，填入《作業(yè)活動清單》

（2）將《作業(yè)活動清單》中的每項活動分解為若干個相連的工作步驟（注：應按實際作業(yè)劃分，要讓別人明白這項作業(yè)時如何進行的，對操作人員能起到指導作用為宜。如果作業(yè)流程長、步驟多，可先將該作業(yè)活動分為幾大塊，每塊為一個大步驟，再將大步驟分為幾個小步驟）。

（3）根據GB/T 13861的規(guī)定，辨識每一步驟的危險源及潛在事件，并根據GB 6441規(guī)定，分析造成的后果，并填入《工作危害分析（JHA+LS）評價記錄》。

可以按下述問題例舉提示清單提問：

1）身體某一部位是否可能卡在物體之間？

2）工具、機器或裝備是否存在危險有害因素？

3）從業(yè)人員是否可能接觸有害物質、滑倒、絆倒、摔落、扭傷？

4）從業(yè)人員是否可能暴露于極熱或極冷的環(huán)境中？

5）噪聲或震動是否過度？

6）空氣中是否存在粉塵、煙、霧、蒸汽？

7）照明是否存在安全問題？

8）物體是否存在墜落的危險？

9）天氣狀況是否對可能對安全存在影響？

10）現場是否存在輻射、灼熱、易燃易爆和有毒有害物質？

可以從能量和物質的角度進行提示。其中從能量的角度可以考慮機械能、電能、化學能、熱能和輻射能等。例如：機械能可造成物體打擊、車輛傷害、機械傷害、起重傷害、高處墜落、坍塌等；熱能可造成灼燙、火災；電能可造成觸電；化學能可導致中毒、火災、爆炸、腐蝕。從物質的角度可以考慮壓縮或液化氣體、腐蝕性物質、可燃性物質、氧化性物質、毒性物質、放射性物質、病原體載體、粉塵和爆炸性物質等。

（4）識別現有安全控制措施，可以從工程控制、管理措施和個體防護各方面考慮。如果這些控制措施不足以控制此項風險，應提出建議的控制措施。

（5）根據評價準則進行風險評估，確定風險等級，判斷是否為可容許風險。

（6）對于高度及以上風險需采取進一步的控制措施，降低風險等級。

（7）將以上分析結果填入《工作危害分析（JHA+LS）評價記錄》

4.5.3安全檢查表分析法（SCL）

依據相關的標準、規(guī)范，對工程、系統(tǒng)中已知的危險類別、設計缺陷以及與一般工藝設備、操作、管理有關的潛在危險有害因素進行判別檢查。適用于對設備設施、建構筑物、安全間距、作業(yè)環(huán)境等存在的風險進行分析。包括編制安全檢查表、列出設備設施清單、進行危險源辨識等步驟。安全檢查表分析法的目的是針對擬分析的對象列出一些項目，識別出一般工藝設備和操作有關的已知類型的危險、有害因素、設計缺陷以及事故隱患，查出各層次的不安全因素，確定檢查項目；以提問的方式把檢查項目按系統(tǒng)的組成順序編制成表，進行檢查或評審。

4.5.3.2編制安全檢查表

編制工作包括：

（1）確定編制人員。包括熟悉系統(tǒng)的班組主管、安全員、技術員、設備員等各方面人員；

（2）熟悉系統(tǒng)。包括系統(tǒng)的結構、功能、工藝流程、操作條件、布置和已有的安全衛(wèi)生設施。

（3）收集資料。收集有關安全法律、法規(guī)、規(guī)程、標準、制度及本系統(tǒng)過去發(fā)生的事故事件資料，作為編制安全檢查表的依據；

（4）編制表格。確定檢查項目、檢查標準、不符合標準的情況及后果、安全控制措施等要素，填入《安全檢查表分析（SCL+LS）評價記錄》。

4.5.3.3安全檢查表編制分析要求

（1）既要分析設備設施表面看得見的危害，又要分析設備設施內部隱藏的內部構件和工藝的危害。

（2）對設備設施進行危害識別時，應遵循一定的順序。先識別廠址，考慮地形、地貌、地質、周圍環(huán)境、安全距離方面的危害，再識別廠區(qū)內平面布局、功能分區(qū)、危險設施布置、安全距離等方面的危害，再識別具體的建構筑物等。對于一個具體的設備設施，可以按照系統(tǒng)一個一個的檢查，或按照部位順序，從上到下、從左到右或從前到后都可以。

（3）分析對象是設備設施、作業(yè)場所和工藝流程等，檢查項目是靜態(tài)的物，而非活動。所列檢查項目不應有人的活動，即不應有動作。

（4）檢查項目列出后，還要列出與之對應的標準。標準可以是法律法規(guī)的規(guī)定，也可以是行業(yè)規(guī)范、標準、本企業(yè)的有關操作規(guī)程、工藝規(guī)程或工藝卡片的規(guī)定。檢查項目應該全面，檢查內容應該細致，達不到標準就是一種潛在危害。

（5）控制措施不僅要列出報警、消防檢查檢驗等耳熟能詳的控制措施，還應列出工藝設備本身帶有的控制措施，如連鎖、安全閥、液位指示、壓力指示等。

4.5.3.4安全檢查表分析步驟

（1）列出《設備設施清單》。

（2）依據《設備設施清單》，按功能或結構劃分為若干危險源，對照安全檢查表逐個分析潛在的危害。

（3）對每個危險源，按照《安全檢查表分析（SCL+LS）評價記錄》進行全過程的系統(tǒng)分析和記錄。

4.6風險控制

4.6.1依據DB37/T 2882—2016規(guī)定的風險控制措施類別和基本原則，并結合化工生產特點分析制定風險控制措施

4.6.2 風險度（危險性）

危害因素辨識出后需要將危險程度量化，即需要計算每項危害因素的風險大小，即風險度或危險性，據此分析判斷并確定風險等級。

4.6.3風險度的分析及風險分級判定準則

4.6.3.1企業(yè)在選擇適當的危害因素辨識方法完成辨識后，應制定適合本單位的風險評估準則，以便于準確的進行風險評估。在進行風險評估時，應從考慮人、財產和環(huán)境等三個方面的可能性和嚴重程度的影響。應依據以下內容制定風險評估準則。

（1）有關安全生產法律、法規(guī)；

（2）設計規(guī)范、技術標準；

（3）本單位的安全管理標準、技術標準；

（4）本單位的安全生產方針和目標等。

4.6.3.2風險矩陣法

本方法的風險度是指事件發(fā)生的可能性與事件后果的結合。即：R=L×S

事故發(fā)生的可能性L判斷準則

事件后果嚴重性S判別準則

安全風險等級判定準則及控制措施R

本方法采用風險矩陣法把風險等級分為5級，分別是：1級（極其危險）、2級（高度危險）、3級（顯著危險）、4級（輕度危險）、5級（稍有危險）。

4.6.4風險分級控制要求

4.6.4.1風險分析評價和風險等級判定時，應對每項控制措施進行評審，確定可行性、有效性。

4.6.4.2存在缺失、失效的狀況，應制定落實改進措施，降低風險。

4.6.4.3上級負責管控的風險，下級應同時負責管控，逐級落實具體措施。

4.6.4.4應結合本單位機構設置，合理確定風險的管控層級。

4.6.4.5選擇適當的評價方法進行風險評價分級后，按照風險等級對照表規(guī)定的對應原則，劃分為重大風險、較大風險、一般風險和低風險，分別用“紅橙黃藍”四種顏色標識，實施分級管控。

4.6.4.6風險分級管控原則如下：

E級級：稍有危險，需要注意（或可忽略的）。員工應引起注意，各工段、班組負責E級危害因素的控制管理，可根據是否在生產場所或實際需要來確定是否制定控制措施及保存記錄。需要控制措施的納入藍色風險監(jiān)控。

D級級：藍色風險輕度（一般）危險，可以接受（或可容許的）。車間、科室應引起關注，負責D級危害因素的控制管理，所屬工段、班組具體落實；不需要另外的控制措施，應考慮投資效果更佳的解決方案或不增加額外成本的改進措施，需要監(jiān)視來確?？刂拼胧┑靡跃S持現狀，保留記錄。

C級級：黃色風險中度（顯著）危險，需要控制整改。公司、部室（車間上級單位）應引起關注，負責C級危害因素的控制管理，所屬車間、科室具體落實；應制定管理制度、規(guī)定進行控制，努力降低風險，應仔細測定并限定預防成本，在規(guī)定期限內實施降低風險措施。在嚴重傷害后果相關的場合，必須進一步進行評價，確定傷害的可能性和是否需要改進的控制措施。

B級級：橙色風險高度危險（重大風險），必須制定措施進行控制管理。公司對重大及以上風險危害因素應重點控制管理，具體由安全主管部門和各職能部門根據職責分工具體落實。當風險涉及正在進行中的工作時，應采取應急措施，并根據需求為降低風險制定目標、指標、管理方案或配給資源、限期治理，直至風險降低后才能開始工作。

A級級：紅色風險不可容許的（巨大風險），極其危險，必須立即整改，不能繼續(xù)作業(yè)。只有當風險已降低時，才能開始或繼續(xù)工作。如果無限的資源投入也不能降低風險，就必須禁止工作，立即采取隱患治理措施。

4.6.4.7重大風險判定

除以上分析中分析判定的風險外，屬于以下情況之一的，直接判定為重大風險：

（1）違反法律、法規(guī)及國家標準中強制性條款的；

（2）發(fā)生過死亡、重傷、重大財產損失的事故，且現在發(fā)生事故的條件依然存在的；

（3）根據GB 18218評估為重大危險源的儲存場所；

（4）運行裝置界區(qū)內涉及搶修作業(yè)等作業(yè)現場10人及以上的；

（5）項目試生產和化工裝置開停車過程；

（6）涉及重點監(jiān)管危險化工工藝的；

（7）根據GB30871確定的一級及以上動火作業(yè)、四級高處作業(yè)（H>30m和提級的狀況）、受限空間作業(yè)、一級吊裝作業(yè)（M>100t）等；

（8）易產生硫化氫的作業(yè)場所；

（9）涉易燃易爆有毒化學品的蒸餾裝置。

4.6.4.8較大風險判定

除以上分析中分析判定的風險外，屬于以下情況之一的，直接判定為較大風險：

（1）涉重點部位、關鍵裝置的；

（2）二級動火作業(yè)、三級高處作業(yè)；

（3）涉可燃有毒介質的盲板抽堵作業(yè)。

4.6.5風險控制措施的制定

4.6.5.1風險控制措施應從工程技術（或工程控制）措施、管理措施、培訓教育、個體防護、應急處置等方面識別并評估現有控制措施的有效性?，F有控制措施不足以控制此項風險，應提出建議或改進的控制措施。風險控制措施應包括：

（1）工程技術措施，實現本質安全；

（2）管理措施，規(guī)范安全管理，包括建立健全各類安全管理制度和操作規(guī)程；完善、落實事故應急預案；建立檢查監(jiān)督和獎懲機制等；

（3）教育措施，提高從業(yè)人員的操作技能和安全意識；

（4）個體防護措施，減少職業(yè)傷害。

4.6.5.2對5個級別的風險實施多種措施控制：A級紅色風險，B級橙色風險，C級黃色風險，D級和需要制訂控制措施的E級藍色風險。

4.6.5.3在選擇風險控制措施時，應考慮：

（1）可行性和可靠性；

（2）先進性和安全性；

（3）經濟合理性及經營運行情況；

（4）可靠的技術保證和服務。

4.6.5.4設備設施類危險源的控制措施應包括：報警、聯鎖、安全閥、液位、溫度、壓力等工藝設備本身帶有的控制措施和消防、檢查、檢驗等常規(guī)的管理措施。

4.6.5.5作業(yè)活動類危險源的控制措施應包括：制度完備性、管理流程合理性、作業(yè)環(huán)境可控性、作業(yè)對象完好狀態(tài)及作業(yè)人員素質等方面。

4.6.5.6重大風險控制措施應符合DB37/T 2882—2016第6.5.3要求，需通過工程技術措施和（或）技術改造才能控制的風險，應制定控制該類風險的目標，并為實現目標制定方案。屬于經常性或周期性工作中的不可接受風險，不需要通過工程技術措施，但需要制定新的文件（程序或作業(yè)文件）或修訂原來的文件,文件中應明確規(guī)定對該種風險的有效控制措施，并在實踐中落實這些措施。

4.6.6風險控制措施評審

控制措施應在實施前針對以下內容評審：

（1）措施的可行性和有效性；

（2）是否使風險降低到可容許水平；

（3）是否產生新的危害因素；

（4）是否已選定了最佳的解決方案；

（5）是否會被應用于實際工作中。

4.7風險評價準則

4.7.1制定風險評價準則時應結合生產特點，并充分考慮以下要求：

（1）有關安全生產法律、法規(guī)；

（2）設計規(guī)范、技術標準；

（3）本單位的安全管理、技術標準；

（4）本單位的安全生產方針和目標等；

（5）相關方的訴求等。

4.7.2在對風險點和各類危險源進行風險評價時，應考慮人、財產和環(huán)境等三個方面存在的可能性和后果嚴重程度的影響，并結合生產特點和自身實際，明確事故（事件）發(fā)生的可能性、嚴重性和風險度取值標準，確定適用的風險判定準則，進行風險分析。

4.8工作程序

4.8.1企業(yè)危害因素辨識和風險評估工作的主管部門（公司EHS），每年應定期制定“危害因素辨識及風險評估計劃”，經主要負責人或分管負責人批準后下發(fā)執(zhí)行。各級組織（公司、部門、車間、工段/班組）均應成立風險評估小組，并對“危害因素辨識及風險評估計劃”進行分解落實，直至班組、崗位，作為開展危害因素辨識及風險評估工作的依據。

4.8.2各單位按照計劃，依據適用的辨識評價方法對本單位危害因素進行辨識評價后，填寫相應的《作業(yè)活動清單》、《設備設施清單》、《工作危害分析（JHA+LS）評價記錄》、《安全檢查表分析（SCL+LS）評價記錄》，經本級風險評估小組進行匯總、評審后，逐級上報。

4.8.3上級風險評估小組組織審核、修訂后，將審核、修訂意見反饋各下級單位。中度（C級級）及以上風險必須報公司批準。

4.8.4各級單位要根據最終分析評價記錄結果，編制風險分級管控清單（包括全部風險點和風險信息），逐級匯總、評審、修訂、審核、發(fā)布、培訓、實現信息有效傳遞。

4.9風險培訓

各級單位應制定風險評估培訓計劃，組織員工對本單位的風險評估方法、評估過程及評估結果進行培訓，掌握危險源辨識、風險評價的方法，并保留培訓記錄。

4.10風險信息更新

各級單位要依據辨識評價結果，建立本單位的風險管控清單。

當下列情形發(fā)生時，應及時進行危害因素辨識和風險評估。

（1）法規(guī)、標準等增減、修訂變化所引起風險程度的改變；

（2）發(fā)生事故后，有對事故、事件或其他信息的新認識，對相關危險源的再評價；

（3）組織機構發(fā)生重大調整；

（4）補充新辨識出的危險源評價；

（5）風險程度變化后，需要對風險控制措施的調整。

4.11成果和應用

4.11.1檔案記錄

完整保存體現風險管控過程的記錄資料，并分類建檔管理。至少應包括風險管控制度、風險點登記臺賬、危險源辨識與風險評價記錄，以及風險分級管控清單、危險源登記臺賬等內容的文件化成果；涉及紅色、橙色風險時，其辨識、評價過程記錄，風險控制措施及其實施和改進記錄等，應單獨建檔管理。

4.11.2結合風險評價的結果將制定的風險控制措施告知內部員工和相關方。對企業(yè)內員工應進行風險分析結果記錄和管控措施的培訓，掌握本崗位的風險點包含危險源的風險等級、所需管控措施、責任部門、責任人等信息；對相關方的培訓應包括風險點位置、風險等級和管控措施等。

4.12分級管控的效果

通過風險分級管控體系建設，應至少在以下方面有所改進：

（1）每一輪風險辨識和評價后，應使原有管控措施得到改進，或者通過增加新的管控措施提高安全可靠性；

（2）完善重大風險場所、部位的警示標識；

（3）涉及重大風險部位的作業(yè)、屬于重大風險的作業(yè)建立了專人監(jiān)護制度；

（4）員工對所從事崗位的風險有更充分的認識，安全技能和應急處置能力進一步提高；

（5）保證風險控制措施持續(xù)有效的制度得到改進和完善，風險管控能力得到加強；

（6）根據改進的風險控制措施，完善隱患排查項目清單，使隱患排查工作更有針對性。

4.13持續(xù)改進

4.13.1評審

每年至少對風險分級管控體系進行一次系統(tǒng)性評審或更新。企業(yè)應當根據非常規(guī)作業(yè)活動、新增功能性區(qū)域、裝置或設施等適時開展危險源辨識和風險評價。

4.13.2溝通

企應建立不同職能和層級間的內部溝通和用于與相關方的外部風險管控溝通機制，及時有效傳遞風險信息，樹立內外部風險管控信心，提高風險管控效果和效率。重大風險信息更新后應及時組織相關人員進行培訓。

附：危險源辨識、風險評價及控制措施表