4、普遍性與原則性
ISO19011標(biāo)準(zhǔn)簡明地提出了審核原則，把管理體系審核與遵循相同原則、更具普遍性的審核(如財(cái)務(wù)審計(jì))聯(lián)系起來。ISO19011標(biāo)準(zhǔn)強(qiáng)調(diào)；建立和管理審核方案有助于高效率、有效果地實(shí)施每次審核；審核方案應(yīng)當(dāng)確保管理者的承諾、對實(shí)施審核的授權(quán)、所需的財(cái)力和人力、有關(guān)的程序以及對審核活動的監(jiān)視、審查和改進(jìn)。
此外，審核過程可信程度取決于從事審核活動的人員的能力。ISO19011標(biāo)準(zhǔn)清晰地描述了評價審核員能力的普遍適用的過程。雖然ISO10011—2和ISO140122標(biāo)準(zhǔn)給出教育、審核培訓(xùn)、工作與審核經(jīng)驗(yàn)的量化標(biāo)準(zhǔn)，但這些標(biāo)準(zhǔn)僅適用于從事認(rèn)證審核的審核員；而ISO19011則提供了根據(jù)具體情況確定審核員應(yīng)具備能力的方法。另外ISO19011標(biāo)準(zhǔn)還描述了審核員的評價過程，即評價有關(guān)人員是否具備必要的能力，是否可以作為某個具體的審核方案的后備審核員、或者是否需要進(jìn)一步的培訓(xùn)或?qū)嵺`以獲得或保持他的審核能力。這一過程沒有規(guī)定具體的能力水平，因適用于各種類型和規(guī)模的組織。
但需要指出的是，ISO19011標(biāo)準(zhǔn)主要是針對質(zhì)量和環(huán)境管理體系審核的指南標(biāo)準(zhǔn)，該標(biāo)準(zhǔn)在審核因組織采用的管理體系標(biāo)準(zhǔn)發(fā)生變化而變化方面，沒有很明確的表述。如ISO9001：2000標(biāo)準(zhǔn)對管理體系文件的要求減少了，對管理者承諾和員工意識方面的一些新要求增加了審核難度等。另外．該標(biāo)準(zhǔn)主要適用于質(zhì)量和環(huán)境管理體系審核，對于所有類型和規(guī)模的組織的使用程度，還需要使用者通過具體實(shí)踐．滿足自己和相關(guān)組織的具體需要。
四、前景展望
ISO19011標(biāo)準(zhǔn)是根據(jù)當(dāng)今質(zhì)量和環(huán)境管理體系審核最優(yōu)方法制訂的。它所提供的指南在經(jīng)過適當(dāng)修改后同樣可以用于其他類型的審核，如職業(yè)健康安全管理體系審核。由于ISO19011標(biāo)準(zhǔn)對審核方案、審核過程和審核組選派的規(guī)定明確具體，國外一些認(rèn)可機(jī)構(gòu)（RvA）也在考慮和著手研究ISO19011標(biāo)準(zhǔn)的范圍將來應(yīng)當(dāng)擴(kuò)大到“基于風(fēng)險(xiǎn)的管理體系”，比如安全管理和HACCP等。
國際認(rèn)可論壇(IAF）也在研究制定IAF關(guān)于ISO19011實(shí)施指南。其基本思路是，當(dāng)受審核組織的內(nèi)部審核符合標(biāo)淮(如ISO19011)要求時，認(rèn)證機(jī)構(gòu)可以更多地依靠內(nèi)部審核的結(jié)果。這將鼓勵組織使用ISO19011標(biāo)準(zhǔn)。
國際標(biāo)準(zhǔn)化組織(ISO)正在制訂取代ISO/IEC導(dǎo)則62和66的標(biāo)準(zhǔn)——ISO17021《實(shí)施管理體系評審和認(rèn)證的認(rèn)可基本要求》，這將是繼ISO19011標(biāo)準(zhǔn)之后的又一個聯(lián)合標(biāo)準(zhǔn)。ISO17021將規(guī)定對管理體系認(rèn)證機(jī)構(gòu)的要求。由于ISO19011標(biāo)準(zhǔn)為審核提供了合理的、普遍適用的框架，ISO17021的工作組草案已經(jīng)頻繁地引用了ISO19011標(biāo)準(zhǔn)。
IS0／TC207／SC2的一個研究小組認(rèn)為，ISO19011的基本框架也可以作為驗(yàn)證環(huán)境報(bào)告和減少溫室氣體排放項(xiàng)目的基礎(chǔ)。不過．在質(zhì)量和環(huán)境管理體系審核以外的領(lǐng)域中應(yīng)用這一標(biāo)準(zhǔn)時．應(yīng)當(dāng)對有關(guān)問題給予必要的關(guān)注，比如審核組應(yīng)具備的能力、采用嚴(yán)格的數(shù)據(jù)驗(yàn)證技術(shù)等。
另外．ISO19011標(biāo)準(zhǔn)使審核員這一職業(yè)得到了承認(rèn)，并使審核員能力中的“技術(shù)”部分透明化。但是，成為“好”審核員的先決條件—審核員的“個人素質(zhì)”和“人性特點(diǎn)”，目前還無法標(biāo)堆化。如何來評價這些“軟條件”，是認(rèn)可機(jī)構(gòu)、認(rèn)證機(jī)構(gòu)要關(guān)注的一個重點(diǎn)。
五、CNAB開展的實(shí)施IS019011標(biāo)準(zhǔn)的有關(guān)工作
CNAB與中國認(rèn)證人員與培訓(xùn)機(jī)構(gòu)國家認(rèn)可委員會(CNAT)一起，會同標(biāo)準(zhǔn)化機(jī)構(gòu)、認(rèn)證機(jī)構(gòu)和有關(guān)企業(yè)，對ISO19011標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行了翻譯和研究工作，同時參與國家標(biāo)準(zhǔn)的轉(zhuǎn)化上作(國家標(biāo)準(zhǔn)預(yù)計(jì)今年7月發(fā)布)。CNAB目前正與CNAT聯(lián)合組織編寫實(shí)施IS019011標(biāo)準(zhǔn)的指導(dǎo)性讀物。
CNAB于2003年4月14日向各認(rèn)證機(jī)構(gòu)下發(fā)了《關(guān)于實(shí)施ISO19011：2002標(biāo)準(zhǔn)的通知》，要求認(rèn)證機(jī)構(gòu)學(xué)習(xí)研究ISO19011標(biāo)準(zhǔn)，并加以貫徹落實(shí)，不斷提高實(shí)施ISO19011標(biāo)準(zhǔn)的有效性以及認(rèn)證審核工作的有效性。其中的重點(diǎn)是審核方案管理、認(rèn)證審核實(shí)施活動、審核員能力評價和內(nèi)部審核。認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)依據(jù)
CNAB認(rèn)可規(guī)范，對照ISO19011標(biāo)準(zhǔn)的相關(guān)要求，評價、調(diào)整機(jī)構(gòu)自身的相關(guān)管理要求與程序，并以適當(dāng)?shù)姆绞揭龑?dǎo)申請／獲證組織使用ISO19011標(biāo)準(zhǔn)。該《通知》還明確了2003年4月14日至9月30日為轉(zhuǎn)換期。CNAB將從10月1日起按照ISO19011標(biāo)準(zhǔn)的要求開展認(rèn)可、評審工作。
從4月份開始，cNAB秘書處組織全體員工進(jìn)行了培圳學(xué)習(xí)和研討，識別了ISO1901I標(biāo)準(zhǔn)與IS010011／IS014010／ISO14011／IS014012標(biāo)準(zhǔn)的對照關(guān)系，制定了《CNAB實(shí)施IS019011：2002策劃方案》，目的是通過實(shí)施ISO19011標(biāo)準(zhǔn)，規(guī)范認(rèn)可和認(rèn)證活動，提高認(rèn)可評審的有效性。具體實(shí)施計(jì)劃分為策劃階段、試行階段、檢查階段和改進(jìn)階段(PDCA循環(huán))，重點(diǎn)是要識別認(rèn)可活動的整個過程與ISO19011標(biāo)準(zhǔn)要求的符合件．確定CNAB認(rèn)可管理過程，找出不滿足的地方．進(jìn)一步改進(jìn)我們的工作。
CNAS在充分研究的基礎(chǔ)上．將提出對認(rèn)證機(jī)構(gòu)如何實(shí)施IS019011標(biāo)準(zhǔn)的指導(dǎo)意見，并在適當(dāng)時候召開有認(rèn)證機(jī)構(gòu)參加的學(xué)習(xí)貫徹ISO19011標(biāo)準(zhǔn)座談會、研討會、結(jié)合認(rèn)證工作實(shí)踐、研究探討如何貫徹標(biāo)準(zhǔn)，保證審核工作質(zhì)量和認(rèn)證工作有效性。
雖然ISO19011標(biāo)準(zhǔn)與ISO10011/ISO14010/ISO14012標(biāo)準(zhǔn)的區(qū)別不大，我們原有的做法也基本吻合，但I(xiàn)SO19011標(biāo)準(zhǔn)更全面、更完整、更系統(tǒng)。與之對照，我們的工作還存在著不完善、不系統(tǒng)、不周到的地方。我們還是應(yīng)該重視ISO19011標(biāo)準(zhǔn)，認(rèn)真地研究、實(shí)施，完善我們的各項(xiàng)工作，同時以與時俱進(jìn)的思想，考慮我們工作的改進(jìn)與創(chuàng)新。
