3.不符合性質(zhì)的判定

　　根據(jù)審核結(jié)果與審核準(zhǔn)則相偏離的嚴(yán)重程度，以及不采取措施帶來的可能后果的嚴(yán)重性，可將不符合分為兩類：嚴(yán)重不符合和一般(輕微)不符合。

　　1)嚴(yán)重不符合

　　出現(xiàn)下情況之一，原則上可構(gòu)成嚴(yán)重不符合項(xiàng)：

　　(1)體系出現(xiàn)系統(tǒng)性失效。如某一要素、某一關(guān)鍵過程重復(fù)出現(xiàn)失效現(xiàn)象，又未能采取有效的糾正措施加以消除，形成系統(tǒng)性失效。如受審核方安全處、生產(chǎn)處均出現(xiàn)了文件和資料控制方面的不符合，從而導(dǎo)致體系系統(tǒng)性失效。

　　(2)體系運(yùn)行區(qū)域性失效。如某一部門現(xiàn)場(chǎng)所的全面失效現(xiàn)象，或者各層次、各部門出現(xiàn)失效。如公司內(nèi)化學(xué)庫出現(xiàn)了危害辨識(shí)、運(yùn)行控制、培訓(xùn)、績(jī)效測(cè)量與監(jiān)測(cè)方面的不符合，造成該部門體系要素全面失效現(xiàn)象。

　　(3)造成嚴(yán)理的HSE危害，或潛在危害嚴(yán)重的HSE后果。

　　(4)企業(yè)違反法律、法規(guī)或其他要求的HSE行為較嚴(yán)重。

　　(5)一般不符合項(xiàng)沒有按期糾正且未意識(shí)到。

　　(6)目標(biāo)指標(biāo)未實(shí)現(xiàn)，且沒有通過評(píng)審采取必要的措施。

　　(7)第二類不符合事項(xiàng)仍未改善，即上一次審核中發(fā)現(xiàn)的第二類不符合項(xiàng)，至今仍未采取有效措施加以整改的，即判為第一類不符合項(xiàng)。

　　(8)復(fù)評(píng)時(shí)，無持續(xù)改善HSE績(jī)效證據(jù)。

　　2)一般(輕微)不符合

　　出現(xiàn)下列情況之一，原則上可構(gòu)成一般不符合項(xiàng)：

　　(1)對(duì)滿足HSE管理體系要素或體系文件的要求而言，是個(gè)別的、偶然的、孤立的、性質(zhì)輕微的不符合。

　　(2)對(duì)保證所審核范圍的體系而言，是次要的問題。

　　嚴(yán)重不符合和一般不符合性質(zhì)的判定，對(duì)審核結(jié)論有決定性的影響，對(duì)受審核方能否通過HSE管理體系認(rèn)證起著關(guān)鍵作用。因此審核組在判定不符合性質(zhì)時(shí)要特別謹(jǐn)慎，對(duì)于可能成為嚴(yán)重不符合項(xiàng)的審核發(fā)現(xiàn)，審核組長(zhǎng)一定要認(rèn)真對(duì)待、反復(fù)核實(shí)。

　　3)觀察項(xiàng)

　　指系統(tǒng)或程序有潛在的不恰當(dāng)，以及具有潛在的風(fēng)險(xiǎn)的事項(xiàng)，這些事項(xiàng)有變成不符合的趨勢(shì)，只是審核員掌握的證據(jù)暫不足。這類問題可作為觀察項(xiàng)處理，可以用書面或口頭的形式向受審核方提出。

　　對(duì)于觀察項(xiàng)，一般不要求受審核方提出限期整改方案，與無需跟蹤驗(yàn)證，只要求對(duì)方引起注意，對(duì)可能的風(fēng)險(xiǎn)所有準(zhǔn)備并加以預(yù)防和糾正，觀察項(xiàng)一般不計(jì)入審核報(bào)告和審核結(jié)論中。

　　如果某企業(yè)出現(xiàn)嚴(yán)重的不符合項(xiàng)，在受審核方未采取有效的措施前，認(rèn)證機(jī)構(gòu)不應(yīng)推薦注冊(cè)。

　　對(duì)出現(xiàn)輕微不符合事項(xiàng)的企業(yè)，應(yīng)不影響推薦注冊(cè)、但對(duì)輕微不符合項(xiàng)，受審核方也要在認(rèn)證機(jī)構(gòu)規(guī)定時(shí)間內(nèi)提出整改方案，采取有效措施，并經(jīng)認(rèn)證機(jī)構(gòu)跟蹤確定符合后，才推薦注冊(cè)。

　　對(duì)于觀察事項(xiàng)，一般要求受審核方提出限期整改方案，審核無需跟蹤驗(yàn)證，只要求對(duì)方引起關(guān)注，對(duì)可能的風(fēng)險(xiǎn)有所準(zhǔn)備并加以預(yù)防和糾正。觀察項(xiàng)，一般也不計(jì)入審核報(bào)告和審核結(jié)論中。

　　4.不符合報(bào)告的編寫
　　編寫不符合報(bào)告，是審核員必須掌握的基本技能。

　　1)不符合報(bào)告的內(nèi)容

　　(1)受審核方名稱及負(fù)責(zé)人;

　　(2)不符合事實(shí)描述;

　　(3)審核準(zhǔn)則;

　　(4)不符合判據(jù)及條款號(hào);

　　(5)不符合性質(zhì)的判定;

　　(6)審核員姓名及開具日期;

　　(7)受審核方代表確認(rèn)及簽名;

　　(8)采取的糾正預(yù)防措施及完成日期;

　　(9)糾正措施完成情況及驗(yàn)證。

　　2)對(duì)不符合事實(shí)的描述的要點(diǎn)

　　(1)準(zhǔn)確地描述客觀事實(shí)，證據(jù)充分確鑿，依據(jù)清楚。包括時(shí)間、地點(diǎn)、人物(注明職務(wù)或職稱，不提姓名)、何種情況等。

　　(2)寫出必要的細(xì)節(jié)，使其具有可重查性和可追溯性。

　　(3)語言簡(jiǎn)明精練，概括不符合的核心問題。

　　(4)觀點(diǎn)、結(jié)論要從描述的事實(shí)中自然流露，不要光寫結(jié)論，不寫事實(shí)。

　　(5)盡可能使用規(guī)范術(shù)語(如標(biāo)準(zhǔn)或體系文件術(shù)語)。