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法定代表人在公司經(jīng)營中如何避開法律風(fēng)險的雷區(qū)

作者:王峰之  來源:江蘇宿遷律師 
評論: 更新日期:2015年12月21日

導(dǎo)讀
        按照公司法,公司法定代表人的行為直接代表公司,因而責(zé)任重大,根據(jù)權(quán)利義務(wù)對等的原則,法定代表人承擔(dān)的法律責(zé)任無疑是巨大的,司法實(shí)踐中尤其是刑法中通常均將法定代表人認(rèn)定屬于單位“直接負(fù)責(zé)的主管人員”,并據(jù)此判定法定代表人對公司的行為亦應(yīng)承擔(dān)刑事責(zé)任,在這種情況下,法定代表人通常不能以‘不知情’或者‘是下屬干’的為由推卸責(zé)任。在實(shí)踐中有些公司實(shí)際控制人怕?lián)?zé)讓別人甚至一般員工擔(dān)任“影子”法定代表人,自己遙控指揮??墒钦l擔(dān)任法定代表人誰就掌握了公司的核心權(quán)力(法定代表人的簽字直接代表公司行為),這就形成兩難,那么法定代表人如何“自保”呢?我作為研究多年公司法律實(shí)務(wù)的律師,根據(jù)我辦案的經(jīng)驗(yàn),我覺得,如果您是企業(yè)的法定代表人,如能采用如下措施,就能“安全”避開雷區(qū)。

一、法定代表人應(yīng)避免違反公司章程導(dǎo)致法律責(zé)任公司章程對包括法定代表人在內(nèi)公司高管有約束力,也是判斷責(zé)任的依據(jù)。章程中對股東會、董事會(執(zhí)行董事)、總經(jīng)理職權(quán)有明確規(guī)定,按照章程不越權(quán)行使職權(quán)是不會產(chǎn)生責(zé)任的,建議您(指“法定代表人”,下同)遇重大事項根據(jù)章程決定是開股東會或者開董事會(執(zhí)行董事)并形成書面記錄。如果章程中沒有明確的,建議您交股東會解決或者由股東會授權(quán)您行使。我個人認(rèn)為不越權(quán)是最安全的做法。對于容易產(chǎn)生責(zé)任問題的重大事項如對外擔(dān)保、投資等行為請您注意是否在權(quán)限范圍內(nèi),如章程中沒有規(guī)定,則可提交股東會決定(股東會作為公司權(quán)力機(jī)關(guān),其權(quán)限是無限的)。如程序到位,有時將來可以避免濫用職權(quán)的指控。另外在企業(yè)股東會和總公司、控股公司(集團(tuán))的關(guān)系上,從法律意義上,公司和集團(tuán)是獨(dú)立的法人,建議在請示集團(tuán)的同時,務(wù)必不要忽視公司股東會的法律作用。
二、法定代表人應(yīng)避免違反公司法規(guī)定忠實(shí)、勤勉義務(wù)而導(dǎo)致賠償責(zé)任這主要應(yīng)該避免公司法規(guī)定的禁止性行為:主要是挪用資金、擅自擔(dān)保、借貸、泄密、賬外賬、關(guān)聯(lián)交易(與公司實(shí)際控制人、股東擔(dān)保和交易)等。建議如涉及擔(dān)保、借貸、投資、重要合同可以通過股東會、董事會以分擔(dān)風(fēng)險。如果公司不設(shè)董事會只設(shè)執(zhí)行董事的,為了安全起見可以提交股東會決定。
三、法定代表人應(yīng)避免因安全事故、消防而導(dǎo)致責(zé)任如果出現(xiàn)重傷以上安全事故,應(yīng)一小時內(nèi)上報安監(jiān)部門,否則可能追究刑事責(zé)任。建議進(jìn)行安全生產(chǎn)法的培訓(xùn)。在相關(guān)承包合同和制度中明確安全生產(chǎn)具體責(zé)任人及安全生產(chǎn)措施;在涉及建筑工程、裝修等務(wù)必交給有資質(zhì)的公司,不能交給個人,否則承擔(dān)連帶責(zé)任。平時落實(shí)消防設(shè)施和人員專業(yè)培訓(xùn)。
四、法定代表人應(yīng)避免企業(yè)經(jīng)營非正常風(fēng)險導(dǎo)致的經(jīng)濟(jì)責(zé)任一般而言,正常市場風(fēng)險法定代表人不會擔(dān)責(zé)。但如果因擔(dān)保不慎等導(dǎo)致的資產(chǎn)流失會被股東會追究,所以務(wù)必慎重?fù)?dān)保,如要擔(dān)保,應(yīng)經(jīng)股東會討論(不管章程或者股東會授權(quán)由您行使),如果是國有企業(yè),還應(yīng)經(jīng)國有資產(chǎn)管理部門同意。
五、法定代表人應(yīng)避免簽訂違規(guī)合同、違規(guī)交易導(dǎo)致的刑事責(zé)任刑法規(guī)定了簽訂、履行合同失職被騙罪,防范的方法是注意對方的履約、資金能力以避免受騙,平時可以事先咨詢法律顧問并審查合同。
六、法定代表人應(yīng)避免因財務(wù)問題導(dǎo)致的責(zé)任國家對財務(wù)會計、資金收付等問題監(jiān)管嚴(yán)厲,因此建議財務(wù)人員應(yīng)持證上崗,平時做好財務(wù)合規(guī)(稅)工作,會計和出納應(yīng)單獨(dú)設(shè)立以便相互監(jiān)督。個人的建議定期審計是最得力的監(jiān)督措施。
七、法定代表人應(yīng)避免因國有資產(chǎn)流失問題導(dǎo)致的嚴(yán)厲責(zé)任如果公司是國有企業(yè),那么對國有資產(chǎn)保值增值有法律和政治上的責(zé)任,也有這方面的考核。建議,1、對于承包、租賃事項,應(yīng)在合同中禁止賦予對方財產(chǎn)處分權(quán)和擔(dān)保、轉(zhuǎn)租權(quán);2、慎重對外擔(dān)保;3、對于財產(chǎn)轉(zhuǎn)讓,應(yīng)經(jīng)評估并在當(dāng)?shù)禺a(chǎn)權(quán)交易所交易,并經(jīng)國資部門同意;4、為防范低價處置財產(chǎn),經(jīng)第三方評估在一定程度上可以免責(zé);5、購買大額財產(chǎn)按規(guī)定采取招標(biāo)是最保險的方法;6、對于一些重大事項,報股東會、國資部門同意,以集體決策代替?zhèn)€人決策;7、下列事項應(yīng)經(jīng)股東會、報國資部門同意以防范責(zé)任追究:公司合并、分立、清算;企業(yè)改制;企業(yè)國有資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓;轉(zhuǎn)讓主要財產(chǎn),或者企業(yè)出租資產(chǎn);以非貨幣財產(chǎn)對外投資或者償還債務(wù);接受其他單位以非貨幣財產(chǎn)出資或者抵債;收購其他單位的資產(chǎn);分配利潤。8、注意國資部門對程序性的要求,如財產(chǎn)先評估、審計;要求在產(chǎn)權(quán)交易市場集中交易;有些要公開招標(biāo);國有資產(chǎn)應(yīng)登記。
八、法定代表人應(yīng)避免可能承擔(dān)的刑事責(zé)任在我國《刑法》規(guī)定的某些罪名中,除了對單位進(jìn)行處罰外,還可能追究“直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人”的刑事責(zé)任?!《鴮τ谏鲜?ldquo;直接負(fù)責(zé)的主管人員”的具體范圍,雖然法律未明確規(guī)定,但是司法實(shí)踐通常均將法定代表人認(rèn)定屬于單位“直接負(fù)責(zé)的主管人員”,并據(jù)此判定法定代表人對公司的行為亦應(yīng)承擔(dān)刑事責(zé)任。防范風(fēng)險的方法是守法,并及時咨詢法律意見。

九、公司法定代表人法律風(fēng)險防范綜合建議:在股東協(xié)議、合資合同和章程中增加相關(guān)免責(zé)條款,防范風(fēng)險??梢钥紤]公司章程中增加如下類似約定,以降低法定代表人的法律風(fēng)險:“公司的董事、董事長、法定代表人不需對在董事會和公司章程規(guī)定的其職責(zé)范圍內(nèi)的任何行為或不行為承擔(dān)個人法律責(zé)任,除非其行為構(gòu)成營私舞弊、嚴(yán)重玩忽職守、肆意瀆職或故意損害公司利益。”
通過集體決策程序,避免風(fēng)險。對于公司的重要經(jīng)營活動,由股東會或董事會進(jìn)行決策;涉及國資部門審批事項,由國資部門批準(zhǔn)。
         建立公司風(fēng)險控制制度。對擔(dān)保、安全生產(chǎn)、資金支付、重要合同、印章管理應(yīng)制定制度、流程。有了制度可以分擔(dān)風(fēng)險。建議重要制度由法律顧問起草。并對重要的制度、重要部門(人事、銷售、行政等)進(jìn)行法律培訓(xùn)。

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