1? 典型問(wèn)題

外包過(guò)程是指企業(yè)自己不實(shí)施，但是通過(guò)其他外包方來(lái)實(shí)施的過(guò)程，通常情況下，外包是由企業(yè)提出具體技術(shù)要求或直接提供技術(shù)文件，由外包方承擔(dān)的過(guò)程。

企業(yè)在生產(chǎn)過(guò)程和經(jīng)營(yíng)過(guò)程中普遍存在這樣的外包過(guò)程，如:機(jī)加工過(guò)程、特殊過(guò)程等等。因此，外包過(guò)程的質(zhì)量將直接影響到企業(yè)的產(chǎn)品或服務(wù)的質(zhì)量，只有對(duì)外包過(guò)程實(shí)施有效的管理，才能確保外包方提供的產(chǎn)品質(zhì)量滿(mǎn)足要求，從而有效控制企業(yè)的產(chǎn)品質(zhì)量。

2? 控制要點(diǎn)

由于企業(yè)對(duì)外包過(guò)程不夠重視，管理上往往出現(xiàn)“盲點(diǎn)”，如何對(duì)外包過(guò)程進(jìn)行有效的管理，是所有具備外包過(guò)程企業(yè)必須要面對(duì)的事情，只有采用適宜的方式對(duì)外包過(guò)程實(shí)施有效質(zhì)量管理，才能促進(jìn)企業(yè)整體產(chǎn)品質(zhì)量的提升。

首先,企業(yè)應(yīng)識(shí)別出所有的外包過(guò)程,并根據(jù)其對(duì)企業(yè)質(zhì)量管理體系的影響對(duì)不同的外包過(guò)程選擇不同的控制方式，實(shí)施分類(lèi)管理，提出不同的控制要求。

其次，對(duì)于影響小的、簡(jiǎn)單的外包過(guò)程不必要運(yùn)用復(fù)雜的管理方式，對(duì)于外包過(guò)程中存在特殊過(guò)程的外包，由于特殊過(guò)程對(duì)產(chǎn)品質(zhì)量的影響較大,企業(yè)僅僅用外包方的評(píng)價(jià)的管理手段就顯然不夠，建議企業(yè)采用特殊過(guò)程確認(rèn)結(jié)合檢驗(yàn)的方式進(jìn)行控制，以達(dá)到更加有效的控制。

3? 實(shí)施指南

a) 外包過(guò)程識(shí)別和確定

對(duì)外包過(guò)程的識(shí)別和確定，應(yīng)在企業(yè)的質(zhì)量管理體系文件中明確描述，即明確有哪些外包過(guò)程、如何實(shí)施控制，這是外包過(guò)程控制的基礎(chǔ)。

具體包括：

第一，應(yīng)制定合格外包方評(píng)定準(zhǔn)則；

第二，應(yīng)根據(jù)外包過(guò)程對(duì)后序產(chǎn)品和最終產(chǎn)品質(zhì)量的影響，對(duì)外包過(guò)程實(shí)施分類(lèi)管理；

第三，對(duì)外包方進(jìn)行質(zhì)量管理體系、資質(zhì)、產(chǎn)品形成過(guò)程的質(zhì)量保證能力、持續(xù)供貨能力、服務(wù)等項(xiàng)目調(diào)查或考查，在此基礎(chǔ)上進(jìn)行評(píng)定，形成合格外包方名錄；

第四，將合格外包方名錄作為選擇外包方的依據(jù)；

第五，應(yīng)對(duì)外包方實(shí)施動(dòng)態(tài)管理，進(jìn)行定期或不定期評(píng)價(jià)。根據(jù)評(píng)價(jià)結(jié)果，及時(shí)調(diào)整合格外包方名錄。

當(dāng)生產(chǎn)需要臨時(shí)選擇外包方時(shí)，可采取更加靈活而有效的方式實(shí)現(xiàn)控制。如：注重外包方的聲譽(yù)和質(zhì)量信用評(píng)價(jià)、與外包方簽訂質(zhì)量保證協(xié)議、采用先試用后采購(gòu)等方式，將外包過(guò)程的風(fēng)險(xiǎn)降至最小。

b) 外包過(guò)程控制

企業(yè)應(yīng)基于風(fēng)險(xiǎn)的思維，根據(jù)外包過(guò)程的影響程度采取不同的控制措施，從而對(duì)外包過(guò)程實(shí)施有效的控制。

當(dāng)外包過(guò)程對(duì)產(chǎn)品質(zhì)量的影響大，其風(fēng)險(xiǎn)程度就高，就要采取相對(duì)復(fù)雜的控制措施。如：加工過(guò)程的外包，可以通過(guò)產(chǎn)品進(jìn)廠(chǎng)檢驗(yàn)判定產(chǎn)品是否符合要求；對(duì)于特殊過(guò)程的外包，可以通過(guò)特殊過(guò)程的確認(rèn)進(jìn)行嚴(yán)格的管理。

c) 外包合同或技術(shù)協(xié)議

外包合同或協(xié)議是實(shí)施外包過(guò)程管理和監(jiān)督的一種有效方式。企業(yè)通過(guò)與外包方簽訂外包合同或技術(shù)協(xié)議，在外包合同或技術(shù)協(xié)議中明確外包產(chǎn)品的質(zhì)量要求、檢驗(yàn)驗(yàn)收要求、過(guò)程控制和監(jiān)督要求、雙方承擔(dān)的責(zé)任義務(wù)等等，從而對(duì)外包方提出嚴(yán)格的控制要求。

另外，若需要，也可以將外包方的質(zhì)量管理體系、人員資格、生產(chǎn)設(shè)備、檢測(cè)設(shè)備、生產(chǎn)過(guò)程控制、監(jiān)視和測(cè)量要求和其他管理要求（如外包方的產(chǎn)品使用的原材料、過(guò)程產(chǎn)生的不合格品控制等）在外包合同或技術(shù)協(xié)議中明確提出。

1) 外包過(guò)程的產(chǎn)品接收準(zhǔn)則

企業(yè)可結(jié)合進(jìn)貨檢驗(yàn)的質(zhì)量要求，制定并實(shí)施外包產(chǎn)品的接收準(zhǔn)則（如：技術(shù)協(xié)議或產(chǎn)品驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)），以確保外包產(chǎn)品的質(zhì)量滿(mǎn)足規(guī)定要求。

2) 外包過(guò)程中不合格品的控制

企業(yè)可在合同或技術(shù)協(xié)議中規(guī)定，外包方的不合格品管理要求，明確不合格品的處理權(quán)限、范圍、程序等，特別是對(duì)于讓步接收的不合格品，要防止其未經(jīng)過(guò)授權(quán)、允許，擅自接收和使用。

3) 特殊過(guò)程外包的控制

特殊過(guò)程如果外包，一般都是需要先進(jìn)行過(guò)程確認(rèn)，明確特殊過(guò)程確認(rèn)準(zhǔn)則及確認(rèn)方法及驗(yàn)收方法，并在外包合同或協(xié)議中明確。特殊過(guò)程具體確認(rèn)方式，可根據(jù)不同情況，由企業(yè)實(shí)施或由外包方實(shí)施。

4) 外包過(guò)程的轉(zhuǎn)包

一般情況下外包過(guò)程不得由外包方再次轉(zhuǎn)包，否則無(wú)法保證產(chǎn)品質(zhì)量。如果特殊情況下需再次轉(zhuǎn)包，需由外包方與企業(yè)協(xié)商，經(jīng)企業(yè)同意后方可執(zhí)行。當(dāng)存在此類(lèi)外包時(shí)，企業(yè)宜在對(duì)外包方的控制策劃以及與外包方的合同協(xié)議中明確。

5) 外包過(guò)程的監(jiān)督

企業(yè)可根據(jù)每個(gè)外包方的資質(zhì)、能力和外包產(chǎn)品及過(guò)程的特點(diǎn)識(shí)別每一個(gè)產(chǎn)品外包過(guò)程中的監(jiān)督需求，確定監(jiān)督的項(xiàng)目、內(nèi)容、方法、頻次、形成的記錄等。

應(yīng)按外包方的資質(zhì)、能力，以及外包產(chǎn)品和過(guò)程的不同，制定不同的監(jiān)督要求，并形成文件，作為企業(yè)主管部門(mén)監(jiān)督的依據(jù)。

4? 檢查改進(jìn)

為了幫助企業(yè)有效實(shí)施外包過(guò)程的改進(jìn)，提出以下內(nèi)部檢查和改進(jìn)思路：查證企業(yè)對(duì)外包過(guò)程的識(shí)別情況，特別是主要產(chǎn)品的外包過(guò)程的情況，了解外包過(guò)程的性質(zhì)、程度及控制要求。

基于供應(yīng)鏈管理和風(fēng)險(xiǎn)思維的思想，綜合考慮企業(yè)的產(chǎn)品類(lèi)別、產(chǎn)品主要質(zhì)量特性、關(guān)鍵的物料和主要加工過(guò)程等因素，確定外包過(guò)程控制要求：

- 外包過(guò)程是否得到了識(shí)別與確定？企業(yè)的文件是否明確有哪些外包過(guò)程？外包過(guò)程的識(shí)別是否全面？外包過(guò)程是否經(jīng)批準(zhǔn)后實(shí)施。

- 是否制定了外包方的評(píng)價(jià)、選擇、績(jī)效監(jiān)視以及再評(píng)價(jià)的準(zhǔn)則？是否按規(guī)定對(duì)外包方進(jìn)行了評(píng)價(jià)和再評(píng)價(jià)？

- 是否制定了合格外包方名錄，外包的實(shí)施方是否在合格外包方名錄中？若不在合格外包方名錄中外包，是否按規(guī)定進(jìn)行了審批？

- 是否與外包方簽訂了外包合同或協(xié)議，外包合同或協(xié)議的內(nèi)容是否適宜？

- 外包過(guò)程是否含有特殊過(guò)程？如果外包過(guò)程含有特殊過(guò)程，企業(yè)是否對(duì)外包方明確所外包的特殊過(guò)程的過(guò)程確認(rèn)等控制要求、文件記錄要求和必要的企業(yè)監(jiān)督見(jiàn)證/驗(yàn)證等要求，并通過(guò)抽樣證實(shí)企業(yè)對(duì)特殊過(guò)程外包控制情況。

- 是否制定了外包過(guò)程的現(xiàn)場(chǎng)驗(yàn)證要求，并按要求實(shí)施現(xiàn)場(chǎng)驗(yàn)證，保留驗(yàn)證記錄

- 是否把外包過(guò)程的績(jī)效作為內(nèi)部審核及管理評(píng)審的輸入？