第一條 為建立并落實壓力管道元件（含安全附件）制造質(zhì)量安全主體責(zé)任的長效機(jī)制，建立健全日管控、周排查、月調(diào)度工作制度，結(jié)合本單位實際情況，特制定本清單。

第二條 本單位質(zhì)量安全風(fēng)險主要存在于質(zhì)量計劃、設(shè)計控制、材料與零部件控制、工藝控制、焊接控制、熱處理控制、無損檢測控制、理化檢驗控制、檢驗與試驗控制、生產(chǎn)設(shè)備和檢驗與試驗裝置控制、人員管理以及執(zhí)行特種設(shè)備許可制度等環(huán)節(jié)。

第三條 質(zhì)量計劃風(fēng)險主要指質(zhì)量計劃的編制和實施不滿足許可范圍特性和單位實際情況。

第四條 設(shè)計控制的風(fēng)險管控包括：

（一）設(shè)計外委的，設(shè)計單位不具有相應(yīng)壓力管道設(shè)計資質(zhì)；

（二）發(fā)生設(shè)計變更（含材料代用）時，未按相關(guān)規(guī)定經(jīng)相應(yīng)設(shè)計資質(zhì)單位確認(rèn)；

（三）設(shè)計控制責(zé)任人未有效履職。

第五條 材料與零部件控制的風(fēng)險管控包括：

（一）材料質(zhì)量證明文件不符合相應(yīng)規(guī)定；

（二）未按規(guī)定進(jìn)行材料復(fù)驗；

（三）未按相應(yīng)規(guī)定進(jìn)行材料標(biāo)識；

（四）未按相應(yīng)規(guī)定進(jìn)行材料存儲；

（五）未按規(guī)定發(fā)放領(lǐng)用材料并做好相應(yīng)記錄；

（六）材料控制責(zé)任人未有效履職。

第六條 工藝控制的風(fēng)險管控包括：

（一）通用或?qū)Ｓ霉に囄募环舷鄳?yīng)規(guī)定；

（二）未定期檢查工藝執(zhí)行情況；

（三）工裝模具未按規(guī)定做好使用管理檢查并記錄；

（四）工藝控制責(zé)任人未有效履職。

第七條 焊接控制的風(fēng)險管控包括：

（一）焊工未持證或超項目焊接；

（二）焊接工藝未能覆蓋產(chǎn)品制造要求；

（三）未及時規(guī)范填寫施焊記錄；

（四）未按規(guī)定進(jìn)行焊縫返修；

（五）焊材管理不符合規(guī)定；

（六）焊接控制責(zé)任人未有效履職。

第八條 熱處理控制的風(fēng)險管控包括：

（一）熱處理工藝文件不符合相應(yīng)規(guī)定；

（二）熱處理設(shè)備不符合要求；

（三）熱處理記錄和報告不齊全或不規(guī)范；

（四）熱處理控制責(zé)任人未有效履職。

第九條 無損檢測控制的風(fēng)險管控包括：

（一）無損檢測通用或?qū)Ｓ霉に囄募环舷鄳?yīng)規(guī)定；

（二）無損檢測人員資質(zhì)不滿足要求；

（三）設(shè)備、儀器和試塊不滿足相應(yīng)檢測要求；

（四）檢測狀態(tài)和時機(jī)不滿足工藝要求；

（五）記錄和報告不齊全或不規(guī)范；

（六）無損檢測控制責(zé)任人未有效履職。

第十條 理化檢驗控制的風(fēng)險管控包括：

（一）理化檢驗人員未經(jīng)培訓(xùn)合格；

（二）儀器和設(shè)備不滿足相應(yīng)檢測要求；

（三）理化試樣不符合要求；

（四）記錄和報告不齊全或不規(guī)范；

（五）理化檢驗控制責(zé)任人未有效履職。

第十一條 檢驗與試驗的風(fēng)險管控包括：

（一）檢驗與試驗工藝文件不符合相應(yīng)規(guī)定；

（二）檢驗與試驗條件和狀態(tài)不滿足工藝要求；

（三）檢驗與試驗記錄和報告不齊全或不規(guī)范；

（四）有型式試驗要求的，型式試驗不符合相關(guān)規(guī)范要求或未能覆蓋產(chǎn)品范圍；

（五）檢驗與試驗控制責(zé)任人未有效履職。

第十二條 生產(chǎn)設(shè)備和檢驗與試驗裝置的風(fēng)險管控包括：

（一）設(shè)備狀態(tài)標(biāo)識不規(guī)范；

（二）儀器設(shè)備未按規(guī)定進(jìn)行檢定校準(zhǔn)；

（三）生產(chǎn)設(shè)備和檢驗與試驗裝置控制責(zé)任人未有效履職。

第十三條 人員管理風(fēng)險至少包括以下幾個方面：

（一）未對人員培訓(xùn)的要求、內(nèi)容、計劃和實施等作出規(guī)定；

（二）特種設(shè)備許可所要求的相關(guān)人員的培訓(xùn)、考核檔案不符合要求；

（三）特種設(shè)備許可所要求的相關(guān)人員的聘用管理不符合要求。

第十四條 執(zhí)行特種設(shè)備許可制度風(fēng)險至少包括以下幾個方面：

（一）資源條件未能持續(xù)保持許可條件；

（二）未按規(guī)定履行告知義務(wù)并接受監(jiān)督檢驗；

（三）發(fā)現(xiàn)涂改、倒賣、出租、出借許可證行為等。

第十五條 其他來自政府監(jiān)管部門的監(jiān)督、通報、預(yù)警，投訴舉報和輿情信息等動態(tài)風(fēng)險。

第十六條 本單位根據(jù)上述規(guī)定制定了《壓力管道元件（含安全附件）制造質(zhì)量安全風(fēng)險管控清單》（例表見附錄A7），當(dāng)生產(chǎn)的壓力管道元件（安全附件）類別、品種等發(fā)生改變可能導(dǎo)致風(fēng)險指標(biāo)發(fā)生變化時，需對清單及時進(jìn)行調(diào)整。