第一條 為建立并落實壓力管道安裝（含修理、改造）質(zhì)量安全主體責(zé)任的長效機制，建立健全日管控、周排查、月調(diào)度工作制度，結(jié)合本單位實際情況，特制定本清單。

第二條 本單位質(zhì)量安全風(fēng)險主要存在于施工方案（質(zhì)量計劃）及告知、設(shè)計控制、材料與零部件控制、工藝控制、焊接控制、熱處理控制、無損檢測控制、理化檢驗控制、檢驗與試驗控制、生產(chǎn)設(shè)備和檢驗與試驗裝置控制、人員管理以及執(zhí)行特種設(shè)備許可制度等環(huán)節(jié)。

第三條 施工方案（質(zhì)量計劃）及告知風(fēng)險至少包括：

（一）施工方案或施工組織設(shè)計（含質(zhì)量計劃）的編制和實施不滿足許可范圍特性和管道工程實際情況；

（二）未按照法律法規(guī)要求進行告知。

第四條 設(shè)計控制風(fēng)險至少包括：

（一）外來設(shè)計文件的設(shè)計單位未具有相應(yīng)級別的壓力管道設(shè)計資質(zhì)；

（二）未按要求進行設(shè)計交底；

（三）? 發(fā)生設(shè)計變更（含材料代用）時，未按相關(guān)規(guī)定經(jīng)相應(yīng)資質(zhì)的設(shè)計單位確認。

第五條 材料與零部件控制風(fēng)險至少包括：

（一）材料質(zhì)量證明文件不符合相應(yīng)規(guī)定；

（二）未按規(guī)定進行材料復(fù)驗；

（三）未按相應(yīng)規(guī)定進行材料標識；

（四）未按相應(yīng)規(guī)定進行材料存儲；

（五）未按規(guī)定發(fā)放領(lǐng)用材料并做好相應(yīng)記錄；

（六）材料控制責(zé)任人未有效履職。

第六條 工藝控制風(fēng)險至少包括：

（一）通用或?qū)Ｓ霉に囄募环舷鄳?yīng)規(guī)定；

（二）未定期檢查工藝執(zhí)行情況；

（三）工裝機具未按規(guī)定做好使用管理檢查并記錄；

（四）工藝控制責(zé)任人未有效履職。

第七條 焊接控制風(fēng)險至少包括：

（一）焊工管理不滿足質(zhì)保體系要求；

（二）焊工未持證或超項目焊接；

（三）焊接工藝未能覆蓋管道安裝要求；

（四）焊接環(huán)境不滿足法規(guī)標準要求；

（五）未及時規(guī)范填寫焊接記錄；

（六）未按規(guī)定進行焊縫返修；

（七）焊材管理不符合規(guī)定；

（八）焊接控制責(zé)任人未有效履職。

第八條 熱處理控制風(fēng)險至少包括：

（一）熱處理實施及管理不滿足質(zhì)保體系要求；

（二）熱處理工藝文件不符合相應(yīng)規(guī)定；

（三）熱處理設(shè)備不符合要求；

（四）熱處理記錄和報告不齊全或不規(guī)范；

（五）熱處理控制責(zé)任人未能有效履職。

第九條 無損檢測控制風(fēng)險至少包括：

（一）無損檢測通用或?qū)Ｓ霉に囄募环舷鄳?yīng)規(guī)定；

（二）無損檢測人員資質(zhì)不滿足要求；

（三）設(shè)備、儀器和試塊不滿足相應(yīng)檢測要求；

（四）檢測狀態(tài)和時機不滿足工藝要求；

（五）記錄和報告不齊全或不規(guī)范；

（六）未對外委（含第三方）無損檢測工作有效控制；

（七）無損檢測控制責(zé)任人未能有效履職。

第十條 理化檢驗控制風(fēng)險至少包括：

（一）理化檢驗人員未經(jīng)培訓(xùn)合格；

（二）儀器和設(shè)備不滿足相應(yīng)檢測要求；

（三）理化試樣不符合要求；

（四）記錄和報告不齊全或不規(guī)范；

（五）未對外委（含第三方）理化檢驗工作有效控制；

（六）理化檢驗控制責(zé)任人未能有效履職。

第十一條 檢驗與試驗控制風(fēng)險至少包括：

（一）檢驗與試驗工藝文件不符合相應(yīng)規(guī)定；

（二）檢驗與試驗條件和狀態(tài)不滿足工藝要求；

（三）檢驗與試驗記錄和報告不齊全或不規(guī)范；

（四）檢驗與試驗控制責(zé)任人未能有效履職。

第十二條 生產(chǎn)設(shè)備和檢驗與試驗裝置控制風(fēng)險至少包括：

（一）設(shè)備狀態(tài)標識不規(guī)范；

（二）儀器設(shè)備未按規(guī)定進行檢定校準；

（三）生產(chǎn)設(shè)備和檢驗與試驗裝置控制責(zé)任人未能有效履職。

第十三條 人員管理風(fēng)險至少包括以下幾個方面：

（一）未對人員培訓(xùn)的要求、內(nèi)容、計劃和實施等做出規(guī)定；

（二）特種設(shè)備許可所要求的相關(guān)人員的培訓(xùn)、考核檔案不符合要求；

（三）特種設(shè)備許可所要求的相關(guān)人員的聘用管理不符合要求。

第十四條 執(zhí)行特種設(shè)備許可制度風(fēng)險至少包括以下幾個方面：

（一）資源條件未能持續(xù)保持許可條件；

（二）未按規(guī)定履行告知義務(wù)并接受監(jiān)督檢驗；

（三）發(fā)現(xiàn)涂改、倒賣、出租、出借許可證行為等。

第十五條 其他來自政府監(jiān)管部門的監(jiān)督、通報、預(yù)警，投訴舉報和輿情信息等動態(tài)風(fēng)險。

第十六條 本單位根據(jù)上述規(guī)定制定了《壓力管道安裝質(zhì)量安全風(fēng)險管控清單》（例表見附錄A8），當(dāng)安裝（含修理、改造）的壓力管道類別、品種等發(fā)生改變可能導(dǎo)致風(fēng)險指標發(fā)生變化時，需對清單及時進行調(diào)整。