第一章 總則
??????????? 為進一步規(guī)范礦井安全管理工作，全面體現預防為主的思想，實 現對風險的超前預控，以預防事故的發(fā)生，特制定本制度。
??????? 第二章??? 風險預控管理
??????? 礦井應建立并保持安全風險預控管理程序，以全面辨識礦井生 產系統(tǒng)和作業(yè)活動中的各種危險源，明確危險源可能產生的風險及其 后果，并對危險源進行分級、分類、監(jiān)測、預警、控制，預防事故的 發(fā)生。
??????? 一、 危險源辨識、風險評估 礦井應組織員工對危險源進行全面、系統(tǒng)的辨識和風險評估，并確保： 1、危險源辨識前要進行相關知識的培訓； 2、辨識范圍覆蓋本單位的所有活動及區(qū)域；3、對所有工作任務建立清冊并逐一進行危險源辨識和風險評估，并對危險源辨識和風險評估資料進行統(tǒng)計、分析、整理、歸檔；（1）危險源辨識、風險評估應采用適宜的方法和程序，且與現 場實際相符；（2）對辨識出的危險源進行分級分類；（3）危險源辨識時考慮正常、異常和緊急三種狀態(tài)及過去、現 在和將來三種時態(tài)；（4）采用事故樹分析法對系統(tǒng)（采掘系統(tǒng)、機電運輸系統(tǒng)、“一 通三防”系統(tǒng)）中存在的危險源進行辨識； 4、工作程序或標準改變、生產工藝發(fā)生變化以及工作區(qū)域的設備和設施有重大改變時，能及時進行危險源辨識和風險評估；5、發(fā)生事故（包括未遂)、出現重大不符合項時能及時進行危險 源辨識和風險評估。
???????? 二、風險管理對象提煉、管理標準和管理措施制定
??????? 在對危險源進行辨識、分析的基礎上，應提煉出相應的風險管理 對象，并符合下列要求：（1）風險管理對象的提煉要具體、明確，一般應按照人、機、 環(huán)、管四種風險類型來確定；（2）針對風險管理對象礦井應制定相應的管理標準和措施并 形成程序；（3）管理標準和措施的制定應遵從全面性原則、可操作性原則 和全過程原則；（4）管理標準和措施的制定應符合相關法律法規(guī)、技術標準和 管理制度的要求； （5）礦井應組織相關專業(yè)人員定期或不定期對管理標準和措 施進行修訂和完善。
???????? 三、危險源監(jiān)測
???????? 礦井應采取措施對危險源進行監(jiān)測，以確定其是否處于受控狀 態(tài)。并確保：（1）危險源監(jiān)測方法適宜，并在風險管理程序中予以明確；（2）危險源監(jiān)測設備靈敏、可靠；（3）危險源監(jiān)測信息傳遞暢通、及時，相關信息能及時錄入管 理系統(tǒng)。
???????? 四、風險預警
??????? 礦井應采取措施對危險源產生的風險進行預警，使管理層和責任人能夠及時獲取并采取措施加以控制。風險預警應：（1）針對不同級別、類別的危險源和不同程度的風險，制定相應的預警方法；（2）建立完備的信息流通渠道，使預警信息傳遞暢通、及時。
??????? 五、風險控制
??????? 礦井應建立程序以確保風險管理標準、 風險管理措施及相關法 律、法規(guī)、制度的貫徹與執(zhí)行，以實現對風險的控制。并符合： （1）對危險源及其風險的控制遵循消除、預防、減弱、隔離、 聯鎖、警示的原則；（2）危險源辨識、風險評估、風險管理標準與措施制定及隱患 消除、控制效果評價等環(huán)節(jié)符合 PDCA 的運行模式；（3） 制定年度生產作業(yè)計劃時應以上年度風險評估報告為依據，充分考慮本年度計劃實施時潛在風險；（3）根據危險源辨識、風險評估結果和相關規(guī)定，編制《作業(yè) 規(guī)程》《操作規(guī)程》《安全技術措施計劃》《應急預案》及其它專項安全技術措施；（5）在進行重大以上風險任務時，必須編制專門的安全措施， 并明確安全工作程序。
???????? 六、信息與溝通
??????? 礦井應建立并保持程序，以確保員工與相關方能夠及時獲取風 險預控管理信息，并可相互溝通、告知，礦井應確保：（1）員工參與風險預控管理方針和程序的制定、評審；（2）員工參與危險源辨識、風險評估及管理標準、管理措施的 制定；（3）員工了解誰是現場或當班急救人員；（4）組織員工進行班前、作業(yè)前風險評估，并留有記錄。
??????? 七、風險財政管理
??????? 礦井應實施風險財政管理，以轉移風險、降低風險成本、強化 員工風險管理意識，并應：（1）建立《事故費用評估報告》及年度《風險財政評估報告》，《風險財政評估報告》應包含保險理賠相關分析； （2）對單位年度事故損失進行分類統(tǒng)計、分析，記錄齊全；（3）按照國家規(guī)定，對員工進行投保；（4）有礦井投保險種的記錄和理賠費用的統(tǒng)計和賠付資料。
???????? 八、職工安全健康管理
??????? 礦井應了解和掌握員工安全健康狀況， 對員工安全健康進行管理，并應：（1）定期組織員工開展有關工人安全、健康方面的知識培訓和宣傳、教育活動，在員工業(yè)余活動集中區(qū)域張貼工余安全健康的宣傳資料；（2）組織員工對工余安全健康風險進行評估，并制定防范措施；（3）鼓勵員工匯報工余安全健康事故，并形成制度。
??????? 第三章? 保障管理
??????? 礦井應從組織保障、制度保障、文化保障等方面建立并保持程 序，以保障礦井安全風險預控管理體系能夠得到有效的實施和運行。?????
??????? 一、組織保障 礦井應建立健全安全風險預控管理組織機構，以組織、協調、 指導、監(jiān)督風險預控管理工作，組織機構應：（1）職責明確、分工合理，負責風險管理全過程；（2）由不同層次的有代表性的人員組成。礦井安全風險預控管理的最終責任由礦井最高管理者承擔。礦井管理層應為實施、 控制和改進安全風險預控管理體系提供必 要的資源。注：資源包括人力資源、專項技能、技術和財力資源。
??????? 二、制度保障
??????????? 1、礦井應建立健全與安全風險預控管理相關的目標、責任、 獎懲、舉報、投入保障、風險控制、員工行為、文化建設、安全會議、 教育培訓、技術審批、安全監(jiān)測、人員操作、設備使用、應急救援、 監(jiān)督檢查、考核評審、災害預防、人員入井、跟班帶班、班組建設、 衛(wèi)生健康、環(huán)境保護等管理制度，并確保：（1）各項規(guī)章制度貫徹到全體員工；（2）有相應機構、部門負責上述規(guī)章制度的制定、修訂、培訓、 監(jiān)督檢查與考核。2、礦井應建立并保持程序，以識別適用的法律、法規(guī)、標準 和相關要求，并確保：（1）相關活動遵守適時的法律、法規(guī)、標準和相關要求；（2）每年至少評價一次本單位對在用的法律、法規(guī)、標準和相 關要求的遵守情況，并形成評價報告； （3）及時更新有關法律、法規(guī)、標準和相關要求的信息，并將 這些信息傳達給員工和其他有關的相關方；（4）資料齊全完善，有目錄清單。 3、礦井應建立并保持程序，以規(guī)范體系文件、記錄的管理，保證在體系運行的各個場所、崗位都能得到相關有效的文件、記錄，并確保：（1）有專門機構或人員負責文件收發(fā)、傳達、歸檔；（2）文件收發(fā)、歸檔要有記錄，并形成目錄清單；（3）作廢文件有標識，銷毀文件有記錄，無在用的無效、失效 文件；（4）與風險預控管理體系相關的各種記錄應字跡清楚、標識明 確，并可追溯相關的活動；（5）記錄保存和管理應便于查閱，避免損壞、變質或遺失，并 明確記錄保存期限。
??????? 三、安全文化保障
??????? 礦井應建立并保持企業(yè)安全文化建設管理程序， 以發(fā)揮安全文 化的導向、激勵、凝聚和規(guī)范功能。安全文化建設應：（1）明確安全文化內涵、目標、內容、模式、建設流程，并最 終形成實施方案；（2）以實現員工自我管理為目標；（3）全員、全過程、全方位地貫穿于礦井的各項管理。
??????? 第四章???? 人員不安全行為管理
??????? 礦井應建立并保持人員不安全行為控制程序，對人員不安全行 為進行識別和梳理，并制訂員工崗位規(guī)范和控制措施，以實現人員準 入、培訓、監(jiān)督全過程的流程管理。
??????? 一、人員準入管理 礦井應建立并保持員工準入管理標準，人員準入管理標準應：（1）明確崗位設置要求和崗位需求計劃；（2）明確員工準入條件（包括員工身體條件、專業(yè)技能、文化 水平等）。
??????? 二、人員不安全行為識別與梳理
???????? 礦井應在危險源辨識的基礎上， 對識別出的人員不安全行為進 行梳理，總結分析不安全行為的發(fā)生規(guī)律，為不安全行為控制提供依 據。人員不安全行為梳理應： （1）全面、具體、準確、有針對性；（2）按照風險等級進行分類。
???????? 三、員工崗位規(guī)范
??????? 在人員不安全行為識別與梳理的基礎上， 礦井應制訂員工崗位規(guī) 范，崗位規(guī)范應：（1）種類齊全；（2）明確各崗位工作任務；（3）規(guī)定各崗位所需個人防護用品和工器具；（4）明確各崗位安全管理職責；（5）明確各崗位安全行為標準；（6）確保在完成預定任務存在多工種交叉作業(yè)時，必須制定書 面安全工作程序。????
??????? 四、不安全行為控制措施制定
??????? 礦井應制定員工不安全行為控制措施， 以確保員工崗位規(guī)范的 有效執(zhí)行，措施應：（1）結合礦井自身的特點和員工不安全行為特征；（2）涵蓋影響礦井人員不安全行為的各類因素；（3）針對不同類型的不安全行為分別制定。
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