（辦檔〔2013〕56號，根據(jù)2021年5月11日辦檔〔2021〕145號修改）

部直屬各單位：

　　為進(jìn)一步促進(jìn)水利檔案工作健康、有序發(fā)展，提高檔案工作規(guī)范化管理水平，經(jīng)部領(lǐng)導(dǎo)同意，現(xiàn)將《水利檔案工作規(guī)范化管理綜合評估辦法》印發(fā)給你們，請結(jié)合實(shí)際貫徹落實(shí)。

水利部辦公廳

2013年2月19日

水利檔案工作規(guī)范化管理綜合評估辦法

　　第一條 為深入貫徹落實(shí)《中華人民共和國檔案法》，全面提高水利檔案工作規(guī)范化管理水平，促進(jìn)水利檔案工作健康、均衡發(fā)展，使檔案工作更好地服務(wù)水利事業(yè)和水利中心工作，根據(jù)《機(jī)關(guān)檔案工作條例》、《水利檔案工作規(guī)定》等檔案法規(guī)制度要求，結(jié)合水利檔案工作實(shí)際，制定本辦法。

　　第二條 水利檔案工作規(guī)范化管理綜合評估是按照本辦法要求，遵循公開、公平、公正、自愿申報(bào)的原則，依據(jù)《水利檔案工作規(guī)范化管理綜合評估標(biāo)準(zhǔn)》（附件1，以下簡稱《評估標(biāo)準(zhǔn)》）, 對申請單位檔案工作進(jìn)行量化賦分，以確定其檔案工作是否達(dá)到相應(yīng)的規(guī)范化管理等級的一項(xiàng)業(yè)務(wù)工作。

　　第三條 水利檔案工作規(guī)范化管理等級分為特級、一級、二級、三級，共4個等級。特級是水利檔案工作規(guī)范化管理的最高等級；申請二級及其以上等級的單位，其檔案數(shù)量應(yīng)達(dá)到一定規(guī)模；三級是各單位依法開展檔案工作應(yīng)達(dá)到的基本要求。

　　第四條 《評估標(biāo)準(zhǔn)》滿分為100分，各等級通過分?jǐn)?shù)均為85分，評估分?jǐn)?shù)未達(dá)到85分的，不得通過申報(bào)等級的評估。

　　第五條 水利部負(fù)責(zé)組織對部直屬單位及申報(bào)特級和一級檔案管理單位的評估、審批；部直屬單位負(fù)責(zé)所屬單位申請二、三級檔案管理等級的評估、審批；所屬單位較多的流域機(jī)構(gòu)，可委托其直屬機(jī)構(gòu)對所屬單位申請三級檔案管理等級的進(jìn)行評估、審批。凡通過評估、審批的，將獲得水利部統(tǒng)一定制的證書與標(biāo)牌。

　　第六條 各單位可根據(jù)《評估標(biāo)準(zhǔn)》的要求，結(jié)合本單位檔案工作實(shí)際申請相應(yīng)等級的評估；組織評估單位只對其申請的等級進(jìn)行評估。申請部一級和特級的基層單位，須經(jīng)部直屬單位的審核推薦。

　　第七條 規(guī)范化管理等級的獲得，需按以下規(guī)定經(jīng)過自檢、申請、現(xiàn)場評估、審批與備案等程序。

　?。ㄒ唬┳詸z：由申請?jiān)u估單位按照《評估標(biāo)準(zhǔn)》要求，對本單位檔案工作進(jìn)行自檢，并形成自檢工作報(bào)告。報(bào)告的主要內(nèi)容應(yīng)包括：本單位概括、檔案工作基本情況、申請?jiān)u估的等級與自檢得分等情況。

　　（二）申請：由申請?jiān)u估單位向負(fù)責(zé)組織評估單位提出評估申請，明確申請?jiān)u估的等級，并附《水利檔案工作規(guī)范化管理綜合評估申請登記表》（附件2，以下簡稱《評估申請表》）和自檢工作報(bào)告。

　　（三）現(xiàn)場評估：負(fù)責(zé)組織評估單位在收到評估申請后，要認(rèn)真審查有關(guān)申報(bào)材料，對符合評估條件的，應(yīng)在收到申請30個工作日內(nèi)，對申請單位進(jìn)行現(xiàn)場評估；對不具備評估條件或評估不合格的，應(yīng)及時告知申請單位。

　?。ㄋ模徟c備案：負(fù)責(zé)組織評估的單位，對通過評估的，應(yīng)將審批文件（含評估意見和《評估申請表》）發(fā)送給申請?jiān)u估單位，并報(bào)送水利部備案，由水利部據(jù)此核發(fā)相應(yīng)等級的證書與標(biāo)牌。

　　第八條 現(xiàn)場評估由組織評估單位組成評估組具體負(fù)責(zé)實(shí)施。評估組一般由5人及以上檔案專家組成。現(xiàn)場評估程序如下：

　?。ㄒ唬┬荚u估工作依據(jù)和評估組成員名單。

　?。ǘ┞犎∩暾垎挝婚_展檔案評估自查情況匯報(bào)，了解申請單位檔案工作情況（必要時，可召開有關(guān)人員參加的座談，直接聽取有關(guān)部門與人員的意見）。

　?。ㄈ┮罁?jù)《評估標(biāo)準(zhǔn)》對申請?jiān)u估單位的各項(xiàng)評估指標(biāo)進(jìn)行檢查，并結(jié)合實(shí)際情況逐項(xiàng)進(jìn)行評估賦分。

　　（四）結(jié)合檢查、評估、賦分情況進(jìn)行綜合評議，并形成評估意見初稿。

　?。ㄎ澹┓答佋u估意見,并宣布評估結(jié)果。

　　（六）評估組成員簽字。

　　第九條 負(fù)責(zé)組織評估單位是評估工作的責(zé)任主體，應(yīng)嚴(yán)格按照本辦法規(guī)定的權(quán)限、程序和標(biāo)準(zhǔn)，開展水利檔案工作規(guī)范化管理等級的評估，不得越權(quán)、簡化程序或降低標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行評估。

　　第十條 建立評估工作監(jiān)督、檢查機(jī)制。組織評估單位和參加人員不得向申請單位收取評估費(fèi)或提出任何附加條件。水利部將對評估工作進(jìn)行監(jiān)督、檢查，對發(fā)現(xiàn)的問題應(yīng)及時提出整改要求。有關(guān)責(zé)任單位應(yīng)限期整改，對整改不落實(shí)的，水利部可撤銷其評估結(jié)果，直至取消其評估權(quán)限。

　　第十一條 水利檔案工作規(guī)范化管理等級實(shí)行動態(tài)管理，各級證書有效期為5年。有關(guān)單位在證書有效期內(nèi)，應(yīng)嚴(yán)格按照評估標(biāo)準(zhǔn)強(qiáng)化檔案管理各項(xiàng)工作。在證書失效前，鼓勵根據(jù)自身?xiàng)l件申請上一等級的評估；也可向原組織評估單位提出同一等級復(fù)查申請，并附《水利檔案工作規(guī)范化管理評估復(fù)查申請表》，由原組織評估單位進(jìn)行現(xiàn)場復(fù)查，復(fù)查重點(diǎn)為評估通過之后的檔案管理內(nèi)容，程序同評估工作程序。經(jīng)復(fù)查合格后，原證書有效期延長5年，再到期后循環(huán)復(fù)查或升級評估工作；對證書到期未申請復(fù)查或復(fù)查不合格的，所獲等級證書自動失效。

　　第十二條 對達(dá)到水利檔案工作規(guī)范化管理等級的單位，水利部將定期進(jìn)行通報(bào)，并可作為單位評先與績效考核及檔案人員晉升技術(shù)職務(wù)的重要參考；對評估工作中成績顯著的部門和個人，有關(guān)單位應(yīng)按照檔案法規(guī)要求，給予表彰、獎勵。

　　第十三條 本辦法適用于水利部所屬各單位；各省級水行政主管部門可參照本辦法對所屬單位水利檔案工作進(jìn)行管理。

　　第十四條 本辦法由水利部負(fù)責(zé)解釋。

　　第十五條 本辦法自公布之日起執(zhí)行,原《水利部科技事業(yè)檔案檔案管理升級辦法實(shí)施細(xì)則》（水辦[1992]17號)同時廢止,凡依據(jù)該文件獲得的相應(yīng)等級證書，同時失效。

附件1：水利檔案工作規(guī)范化管理綜合評估標(biāo)準(zhǔn).doc
附件2：水利檔案工作規(guī)范化管理綜合評估申請表.doc
附件3：水利檔案工作規(guī)范化管理綜合評估復(fù)查申請表.doc