（辦檔〔2013〕56號(hào)，根據(jù)2021年5月11日辦檔〔2021〕145號(hào)修改）

部直屬各單位：

　　為進(jìn)一步促進(jìn)水利檔案工作健康、有序發(fā)展，提高檔案工作規(guī)范化管理水平，經(jīng)部領(lǐng)導(dǎo)同意，現(xiàn)將《水利檔案工作規(guī)范化管理綜合評(píng)估辦法》印發(fā)給你們，請(qǐng)結(jié)合實(shí)際貫徹落實(shí)。

水利部辦公廳

2013年2月19日

水利檔案工作規(guī)范化管理綜合評(píng)估辦法

　　第一條 為深入貫徹落實(shí)《中華人民共和國(guó)檔案法》，全面提高水利檔案工作規(guī)范化管理水平，促進(jìn)水利檔案工作健康、均衡發(fā)展，使檔案工作更好地服務(wù)水利事業(yè)和水利中心工作，根據(jù)《機(jī)關(guān)檔案工作條例》、《水利檔案工作規(guī)定》等檔案法規(guī)制度要求，結(jié)合水利檔案工作實(shí)際，制定本辦法。

　　第二條 水利檔案工作規(guī)范化管理綜合評(píng)估是按照本辦法要求，遵循公開(kāi)、公平、公正、自愿申報(bào)的原則，依據(jù)《水利檔案工作規(guī)范化管理綜合評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)》（附件1，以下簡(jiǎn)稱《評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)》）, 對(duì)申請(qǐng)單位檔案工作進(jìn)行量化賦分，以確定其檔案工作是否達(dá)到相應(yīng)的規(guī)范化管理等級(jí)的一項(xiàng)業(yè)務(wù)工作。

　　第三條 水利檔案工作規(guī)范化管理等級(jí)分為特級(jí)、一級(jí)、二級(jí)、三級(jí)，共4個(gè)等級(jí)。特級(jí)是水利檔案工作規(guī)范化管理的最高等級(jí)；申請(qǐng)二級(jí)及其以上等級(jí)的單位，其檔案數(shù)量應(yīng)達(dá)到一定規(guī)模；三級(jí)是各單位依法開(kāi)展檔案工作應(yīng)達(dá)到的基本要求。

　　第四條 《評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)》滿分為100分，各等級(jí)通過(guò)分?jǐn)?shù)均為85分，評(píng)估分?jǐn)?shù)未達(dá)到85分的，不得通過(guò)申報(bào)等級(jí)的評(píng)估。

　　第五條 水利部負(fù)責(zé)組織對(duì)部直屬單位及申報(bào)特級(jí)和一級(jí)檔案管理單位的評(píng)估、審批；部直屬單位負(fù)責(zé)所屬單位申請(qǐng)二、三級(jí)檔案管理等級(jí)的評(píng)估、審批；所屬單位較多的流域機(jī)構(gòu)，可委托其直屬機(jī)構(gòu)對(duì)所屬單位申請(qǐng)三級(jí)檔案管理等級(jí)的進(jìn)行評(píng)估、審批。凡通過(guò)評(píng)估、審批的，將獲得水利部統(tǒng)一定制的證書(shū)與標(biāo)牌。

　　第六條 各單位可根據(jù)《評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)》的要求，結(jié)合本單位檔案工作實(shí)際申請(qǐng)相應(yīng)等級(jí)的評(píng)估；組織評(píng)估單位只對(duì)其申請(qǐng)的等級(jí)進(jìn)行評(píng)估。申請(qǐng)部一級(jí)和特級(jí)的基層單位，須經(jīng)部直屬單位的審核推薦。

　　第七條 規(guī)范化管理等級(jí)的獲得，需按以下規(guī)定經(jīng)過(guò)自檢、申請(qǐng)、現(xiàn)場(chǎng)評(píng)估、審批與備案等程序。

　　（一）自檢：由申請(qǐng)?jiān)u估單位按照《評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)》要求，對(duì)本單位檔案工作進(jìn)行自檢，并形成自檢工作報(bào)告。報(bào)告的主要內(nèi)容應(yīng)包括：本單位概括、檔案工作基本情況、申請(qǐng)?jiān)u估的等級(jí)與自檢得分等情況。

　?。ǘ┥暾?qǐng)：由申請(qǐng)?jiān)u估單位向負(fù)責(zé)組織評(píng)估單位提出評(píng)估申請(qǐng)，明確申請(qǐng)?jiān)u估的等級(jí)，并附《水利檔案工作規(guī)范化管理綜合評(píng)估申請(qǐng)登記表》（附件2，以下簡(jiǎn)稱《評(píng)估申請(qǐng)表》）和自檢工作報(bào)告。

　?。ㄈ┈F(xiàn)場(chǎng)評(píng)估：負(fù)責(zé)組織評(píng)估單位在收到評(píng)估申請(qǐng)后，要認(rèn)真審查有關(guān)申報(bào)材料，對(duì)符合評(píng)估條件的，應(yīng)在收到申請(qǐng)30個(gè)工作日內(nèi)，對(duì)申請(qǐng)單位進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)評(píng)估；對(duì)不具備評(píng)估條件或評(píng)估不合格的，應(yīng)及時(shí)告知申請(qǐng)單位。

　?。ㄋ模徟c備案：負(fù)責(zé)組織評(píng)估的單位，對(duì)通過(guò)評(píng)估的，應(yīng)將審批文件（含評(píng)估意見(jiàn)和《評(píng)估申請(qǐng)表》）發(fā)送給申請(qǐng)?jiān)u估單位，并報(bào)送水利部備案，由水利部據(jù)此核發(fā)相應(yīng)等級(jí)的證書(shū)與標(biāo)牌。

　　第八條 現(xiàn)場(chǎng)評(píng)估由組織評(píng)估單位組成評(píng)估組具體負(fù)責(zé)實(shí)施。評(píng)估組一般由5人及以上檔案專家組成?，F(xiàn)場(chǎng)評(píng)估程序如下：

　?。ㄒ唬┬荚u(píng)估工作依據(jù)和評(píng)估組成員名單。

　?。ǘ┞?tīng)取申請(qǐng)單位開(kāi)展檔案評(píng)估自查情況匯報(bào)，了解申請(qǐng)單位檔案工作情況（必要時(shí)，可召開(kāi)有關(guān)人員參加的座談，直接聽(tīng)取有關(guān)部門(mén)與人員的意見(jiàn)）。

　?。ㄈ┮罁?jù)《評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)》對(duì)申請(qǐng)?jiān)u估單位的各項(xiàng)評(píng)估指標(biāo)進(jìn)行檢查，并結(jié)合實(shí)際情況逐項(xiàng)進(jìn)行評(píng)估賦分。

　　（四）結(jié)合檢查、評(píng)估、賦分情況進(jìn)行綜合評(píng)議，并形成評(píng)估意見(jiàn)初稿。

　?。ㄎ澹┓答佋u(píng)估意見(jiàn),并宣布評(píng)估結(jié)果。

　?。┰u(píng)估組成員簽字。

　　第九條 負(fù)責(zé)組織評(píng)估單位是評(píng)估工作的責(zé)任主體，應(yīng)嚴(yán)格按照本辦法規(guī)定的權(quán)限、程序和標(biāo)準(zhǔn)，開(kāi)展水利檔案工作規(guī)范化管理等級(jí)的評(píng)估，不得越權(quán)、簡(jiǎn)化程序或降低標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行評(píng)估。

　　第十條 建立評(píng)估工作監(jiān)督、檢查機(jī)制。組織評(píng)估單位和參加人員不得向申請(qǐng)單位收取評(píng)估費(fèi)或提出任何附加條件。水利部將對(duì)評(píng)估工作進(jìn)行監(jiān)督、檢查，對(duì)發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題應(yīng)及時(shí)提出整改要求。有關(guān)責(zé)任單位應(yīng)限期整改，對(duì)整改不落實(shí)的，水利部可撤銷(xiāo)其評(píng)估結(jié)果，直至取消其評(píng)估權(quán)限。

　　第十一條 水利檔案工作規(guī)范化管理等級(jí)實(shí)行動(dòng)態(tài)管理，各級(jí)證書(shū)有效期為5年。有關(guān)單位在證書(shū)有效期內(nèi)，應(yīng)嚴(yán)格按照評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)強(qiáng)化檔案管理各項(xiàng)工作。在證書(shū)失效前，鼓勵(lì)根據(jù)自身?xiàng)l件申請(qǐng)上一等級(jí)的評(píng)估；也可向原組織評(píng)估單位提出同一等級(jí)復(fù)查申請(qǐng)，并附《水利檔案工作規(guī)范化管理評(píng)估復(fù)查申請(qǐng)表》，由原組織評(píng)估單位進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)復(fù)查，復(fù)查重點(diǎn)為評(píng)估通過(guò)之后的檔案管理內(nèi)容，程序同評(píng)估工作程序。經(jīng)復(fù)查合格后，原證書(shū)有效期延長(zhǎng)5年，再到期后循環(huán)復(fù)查或升級(jí)評(píng)估工作；對(duì)證書(shū)到期未申請(qǐng)復(fù)查或復(fù)查不合格的，所獲等級(jí)證書(shū)自動(dòng)失效。

　　第十二條 對(duì)達(dá)到水利檔案工作規(guī)范化管理等級(jí)的單位，水利部將定期進(jìn)行通報(bào)，并可作為單位評(píng)先與績(jī)效考核及檔案人員晉升技術(shù)職務(wù)的重要參考；對(duì)評(píng)估工作中成績(jī)顯著的部門(mén)和個(gè)人，有關(guān)單位應(yīng)按照檔案法規(guī)要求，給予表彰、獎(jiǎng)勵(lì)。

　　第十三條 本辦法適用于水利部所屬各單位；各省級(jí)水行政主管部門(mén)可參照本辦法對(duì)所屬單位水利檔案工作進(jìn)行管理。

　　第十四條 本辦法由水利部負(fù)責(zé)解釋。

　　第十五條 本辦法自公布之日起執(zhí)行,原《水利部科技事業(yè)檔案檔案管理升級(jí)辦法實(shí)施細(xì)則》（水辦[1992]17號(hào))同時(shí)廢止,凡依據(jù)該文件獲得的相應(yīng)等級(jí)證書(shū)，同時(shí)失效。

附件1：水利檔案工作規(guī)范化管理綜合評(píng)估標(biāo)準(zhǔn).doc
附件2：水利檔案工作規(guī)范化管理綜合評(píng)估申請(qǐng)表.doc
附件3：水利檔案工作規(guī)范化管理綜合評(píng)估復(fù)查申請(qǐng)表.doc