各市（州）安全監(jiān)管局，有關(guān)中央在川和省屬重點(diǎn)企業(yè)：

為加快推進(jìn)全省非煤礦山雙重預(yù)防機(jī)制建設(shè)工作，有效遏制重特大事故發(fā)生，實(shí)現(xiàn)我省非煤礦山安全生產(chǎn)形勢(shì)穩(wěn)定好轉(zhuǎn)，按照國(guó)務(wù)院安委會(huì)辦公室《關(guān)于實(shí)施遏制重特大事故工作指南構(gòu)建雙重預(yù)防機(jī)制的意見》（安委辦〔2016〕11號(hào)）、國(guó)家安全監(jiān)管總局辦公廳《關(guān)于開展非煤礦山雙重預(yù)防機(jī)制建設(shè)試點(diǎn)工作的通知》（安監(jiān)總廳管一[2017]63號(hào)）和省政府安委會(huì)《關(guān)于印發(fā)四川省標(biāo)本兼治遏制重特大事故工作指導(dǎo)意見的通知》（川安委〔2017〕11號(hào)）的要求，結(jié)合我省實(shí)際，提出如下指導(dǎo)意見：

一、總體要求

（一）工作思路。為深入貫徹落實(shí)《中共四川省委 四川省人民政府關(guān)于推進(jìn)安全生產(chǎn)領(lǐng)域改革發(fā)展的實(shí)施意見》（川委發(fā)〔2017〕21號(hào)），按照黨中央、國(guó)務(wù)院和省委、省政府關(guān)于構(gòu)建雙重預(yù)防機(jī)制的重大決策部署，以安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控為基礎(chǔ)，從源頭上對(duì)非煤礦山安全風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行系統(tǒng)辨識(shí)、科學(xué)評(píng)估和分級(jí)管控，把各類風(fēng)險(xiǎn)控制在隱患形成之前；以隱患排查治理為手段，及時(shí)找出風(fēng)險(xiǎn)管控措施失效或弱化環(huán)節(jié)進(jìn)行治理，把隱患消滅在事故發(fā)生之前。

（二）基本原則。

——試點(diǎn)示范原則。省安全監(jiān)管局負(fù)責(zé)組織、指導(dǎo)四川錦寧礦業(yè)有限責(zé)任公司瀘沽鐵礦、都江堰拉法基水泥有限公司大尖包西段石灰?guī)r礦山、四川會(huì)理鉛鋅股份有限公司豹子溝尾礦庫(kù)等3家省級(jí)試點(diǎn)單位開展雙重預(yù)防機(jī)制建設(shè)試點(diǎn)工作。各市（州）結(jié)合實(shí)際，抓住重點(diǎn)領(lǐng)域和重點(diǎn)區(qū)域，確定2-3家非煤礦山試點(diǎn)單位，組織、指導(dǎo)企業(yè)開展雙重預(yù)防機(jī)制建設(shè)，通過示范引領(lǐng)，以點(diǎn)帶面，循序漸進(jìn)推進(jìn)轄區(qū)內(nèi)非煤礦山全面開展雙重預(yù)防機(jī)制建設(shè)。

——風(fēng)險(xiǎn)優(yōu)先原則。重點(diǎn)關(guān)注可能引發(fā)重特大事故的風(fēng)險(xiǎn)：?jiǎn)伟嗑伦鳂I(yè)人數(shù)30人及以上、開采深度800米及以上、“三下開采”的地下礦山，乘載人數(shù)9人以上的提升罐籠，邊坡高度200米以上的露天礦山高陡邊坡，堆置高度200米以上的排土場(chǎng)邊坡，下游一公里以內(nèi)有民房和重要設(shè)施、庫(kù)容超過1億立方米、壩高超過200米的尾礦庫(kù)，暴露面積大于5000平方米的獨(dú)立采空區(qū)，煤系地下礦山，井口產(chǎn)出天然氣中硫化氫含量超過20ppm、原油站場(chǎng)儲(chǔ)罐容量超過3萬立方米、天然氣站場(chǎng)凈化處理能力超過100萬立方米/天的石油天然氣開采企業(yè)，以及水文地質(zhì)條件、工程地質(zhì)條件或者周邊環(huán)境復(fù)雜的礦山。

——系統(tǒng)防控原則。開展人、機(jī)、環(huán)、管四個(gè)方面綜合研判，從風(fēng)險(xiǎn)管控和隱患治理兩道防線，全面建立覆蓋礦山企業(yè)和外包施工單位，覆蓋礦山規(guī)劃、設(shè)計(jì)、建設(shè)、運(yùn)營(yíng)、關(guān)閉全過程，覆蓋重點(diǎn)設(shè)施設(shè)備、重點(diǎn)崗位、重點(diǎn)工序和重點(diǎn)部位的雙重防控體系。

——全員參與原則。要將雙重預(yù)防機(jī)制建設(shè)各項(xiàng)工作責(zé)任分解落實(shí)到企業(yè)的各層級(jí)領(lǐng)導(dǎo)、各業(yè)務(wù)部門和每個(gè)具體工作崗位，組織全員開展雙重預(yù)防機(jī)制建設(shè)教育培訓(xùn)，開展全員、全天候、全方位、全過程的安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)，落實(shí)風(fēng)險(xiǎn)管控措施，真正做到全員參與、人人有責(zé)。

——分級(jí)管控原則。企業(yè)要對(duì)辨識(shí)的風(fēng)險(xiǎn)和排查的隱患實(shí)行分級(jí)管控，強(qiáng)化對(duì)重大風(fēng)險(xiǎn)的管控和重大隱患的治理，實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)可控、隱患可防的目標(biāo)；各級(jí)安全監(jiān)管部門要對(duì)轄區(qū)內(nèi)非煤礦山企業(yè)實(shí)行分級(jí)分類、差異化動(dòng)態(tài)監(jiān)管，明確監(jiān)管重點(diǎn)，落實(shí)針對(duì)性監(jiān)管措施，提升科學(xué)化、精準(zhǔn)化監(jiān)管水平。

——持續(xù)改進(jìn)原則。要通過辨識(shí)風(fēng)險(xiǎn)、管控風(fēng)險(xiǎn)、排查隱患和落實(shí)隱患治理責(zé)任，實(shí)現(xiàn)安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)、評(píng)估、分級(jí)、管控和事故隱患排查、整改、消除的閉環(huán)管理。要將風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控、隱患排查治理和安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化等工作有機(jī)結(jié)合，定期評(píng)估雙重預(yù)防機(jī)制運(yùn)行情況，持續(xù)改進(jìn)、不斷完善，促使雙重預(yù)防機(jī)制建設(shè)水平不斷提升。

（三）目標(biāo)任務(wù)。

1、2017年11月20日前，各市（州）確定本區(qū)域非煤礦山雙重預(yù)防機(jī)制建設(shè)試點(diǎn)單位名單，并上報(bào)省安全監(jiān)管局。

2、2017年12月30日前，各地在已評(píng)定礦山安全風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的基礎(chǔ)上，繪制本區(qū)域非煤礦山“紅橙黃藍(lán)”安全風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)電子分布圖，并將礦山風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)情況以市（州）為單位報(bào)省安全監(jiān)管局。

3、2018年7月31日前，省級(jí)、市級(jí)試點(diǎn)單位完成全面辨識(shí)安全風(fēng)險(xiǎn)并建立安全風(fēng)險(xiǎn)清單、制定并嚴(yán)格落實(shí)安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控措施、建立安全風(fēng)險(xiǎn)公告制度、繪制安全風(fēng)險(xiǎn)四色分布圖、完善隱患排查治理閉環(huán)管理、實(shí)現(xiàn)安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控和隱患排查治理信息化管理等工作，形成安全風(fēng)險(xiǎn)自辨自控、事故隱患自查自治的雙重預(yù)防機(jī)制和運(yùn)行模式。

4、2018年8月在我省非煤礦山領(lǐng)域全面開展雙重預(yù)防機(jī)制建設(shè)，提升安全生產(chǎn)整體預(yù)控能力。

二、著力構(gòu)建企業(yè)雙重預(yù)防機(jī)制

（四）建立健全工作機(jī)構(gòu)和制度。非煤礦山企業(yè)要成立以主要負(fù)責(zé)人為組長(zhǎng)，分管負(fù)責(zé)人、部門管理人員、專業(yè)技術(shù)人員、班組員工代表為成員的雙重預(yù)防機(jī)制建設(shè)領(lǐng)導(dǎo)小組，明確專門協(xié)調(diào)部門，建立部門協(xié)調(diào)機(jī)制；要制定完善安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估、安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控、重大安全風(fēng)險(xiǎn)公告警示、安全隱患排查治理等相關(guān)制度，編制雙重預(yù)防機(jī)制建設(shè)工作方案，明確工作目標(biāo)、實(shí)施內(nèi)容、職責(zé)分工、保障措施、工作進(jìn)度和工作要求等相關(guān)內(nèi)容，扎實(shí)做好雙重預(yù)防機(jī)制建設(shè)工作。自身專業(yè)技術(shù)力量不足的企業(yè)，首次風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)可聘請(qǐng)外部機(jī)構(gòu)或?qū)＜規(guī)椭_展相關(guān)工作。

（五）開展全員培訓(xùn)教育。企業(yè)要組織對(duì)包括主要負(fù)責(zé)人、管理人員、普通員工和外包單位管理及作業(yè)人員在內(nèi)的全體員工開展關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)管理知識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估和雙重預(yù)防機(jī)制建設(shè)方法等內(nèi)容的培訓(xùn)，使全體員工真正樹立起風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，掌握雙重預(yù)防機(jī)制建設(shè)相關(guān)知識(shí)，具備參與風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)、評(píng)估和管控以及隱患排查治理的基本能力，為雙重預(yù)防機(jī)制建設(shè)奠定堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。要強(qiáng)化對(duì)專業(yè)技術(shù)人員的培訓(xùn)，使其具備雙重預(yù)防機(jī)制建設(shè)所需的相關(guān)知識(shí)和能力，并將相關(guān)知識(shí)和理念傳播給全體員工，帶領(lǐng)全體員工以正確的方法開展工作。

（六）合理劃分風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估單元。露天礦山、地下礦山、尾礦庫(kù)和煤系地下礦山可分別參照《露天礦山風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系建設(shè)參考內(nèi)容》（見附件1）、《地下礦山風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系建設(shè)參考內(nèi)容》（見附件2）、《尾礦庫(kù)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系建設(shè)參考內(nèi)容》（見附件3）和《煤系地下礦山風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系建設(shè)參考內(nèi)容》（見附件4）（石油天然氣開采企業(yè)可參照行業(yè)內(nèi)部標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行），把整個(gè)生產(chǎn)系統(tǒng)依次劃分成主單元、分單元、子單元、崗位（設(shè)備、作業(yè)）單元，其中崗位單元是安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的最基本單元。在實(shí)施過程中，企業(yè)可以根據(jù)自身生產(chǎn)工藝復(fù)雜程度、設(shè)備設(shè)施分布狀況和管理需要等情況，靈活增減單元?jiǎng)澐值膶蛹?jí)和數(shù)量，但不能遺漏可能發(fā)生重特大事故的關(guān)鍵環(huán)節(jié)。

（七）全面辨識(shí)各類風(fēng)險(xiǎn)。企業(yè)要充分調(diào)動(dòng)員工的積極性和創(chuàng)造性，發(fā)動(dòng)全體員工特別是生產(chǎn)一線作業(yè)人員參與安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)，利用崗位人員對(duì)作業(yè)活動(dòng)熟悉的優(yōu)勢(shì)，對(duì)單元中的作業(yè)活動(dòng)、作業(yè)環(huán)境、設(shè)備設(shè)施、崗位人員、安全管理等方面進(jìn)行全面的安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)。要突出關(guān)鍵崗位或危險(xiǎn)場(chǎng)所，尤其是鑿巖工、提升機(jī)司機(jī)、爆破工和通風(fēng)工等關(guān)鍵崗位和大面積采空區(qū)、頭頂庫(kù)、高陡邊坡、排土場(chǎng)、水文地質(zhì)條件復(fù)雜和與煤共（伴）生礦采掘工作面、深部礦井巖爆區(qū)域等危險(xiǎn)場(chǎng)所的安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)，將風(fēng)險(xiǎn)影響因素、成因、可能的影響范圍和事故類型查明，將其作為管控風(fēng)險(xiǎn)、遏制重特大事故的重點(diǎn)。

（八）開展風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估分級(jí)。在全面辨識(shí)安全風(fēng)險(xiǎn)的基礎(chǔ)上，企業(yè)要認(rèn)真分析風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)致事故的條件、事故發(fā)生的可能性及其后果嚴(yán)重性，通過定性或定量的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法確定每一項(xiàng)安全風(fēng)險(xiǎn)的等級(jí)。安全風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)從高到低依次劃分為重大風(fēng)險(xiǎn)、較大風(fēng)險(xiǎn)、一般風(fēng)險(xiǎn)和低風(fēng)險(xiǎn)四級(jí)。推薦企業(yè)采用LEC作業(yè)條件危險(xiǎn)性分析法（見附件5），通過客觀填寫《LEC計(jì)算參數(shù)表》（見附件6-1）中事故類型、事故發(fā)生的可能性（L）、人員暴露于危險(xiǎn)環(huán)境中的頻次（E）以及事故可能造成后果的嚴(yán)重性（C）等參數(shù)，自動(dòng)生成安全風(fēng)險(xiǎn)分值和安全風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，形成《企業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果表》（見附件6-2）。在確定每一項(xiàng)安全風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的基礎(chǔ)上，推薦按照短板原理（選擇評(píng)估單元中安全風(fēng)險(xiǎn)的最高等級(jí)作為該評(píng)估單元的安全風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)），確定每個(gè)主單元或生產(chǎn)區(qū)域的安全風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。在確定了每個(gè)主單元或生產(chǎn)區(qū)域安全風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的基礎(chǔ)上，企業(yè)要綜合礦山固有風(fēng)險(xiǎn)、安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化等級(jí)及運(yùn)行等情況，自評(píng)礦山風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)（礦山重大風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)評(píng)定標(biāo)準(zhǔn)見附件1~4相關(guān)內(nèi)容），并將自評(píng)結(jié)果及時(shí)報(bào)告屬地安全監(jiān)管部門。

（九）建立安全風(fēng)險(xiǎn)清單。在風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估的基礎(chǔ)上，企業(yè)要建立安全風(fēng)險(xiǎn)清單，風(fēng)險(xiǎn)清單應(yīng)包括風(fēng)險(xiǎn)名稱、風(fēng)險(xiǎn)位置、風(fēng)險(xiǎn)類別、風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)、管控主體、管控措施等相關(guān)內(nèi)容，并登錄四川省非煤礦山信息監(jiān)管平臺(tái)（http://fm.scaqjg.com）及時(shí)上傳風(fēng)險(xiǎn)清單。對(duì)辨識(shí)的重大安全風(fēng)險(xiǎn)，要填寫《重大風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)辨識(shí)管控清單》（見附件7），對(duì)重大風(fēng)險(xiǎn)存在的作業(yè)場(chǎng)所或作業(yè)活動(dòng)、工藝技術(shù)條件、技術(shù)保障措施、管理措施、應(yīng)急處置措施、責(zé)任部門及工作職責(zé)等進(jìn)行詳細(xì)說明，并及時(shí)報(bào)告屬地安全監(jiān)管部門。

（十）繪制安全風(fēng)險(xiǎn)空間分布圖。企業(yè)要根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估分級(jí)的結(jié)果，分別用紅色、橙色、黃色、藍(lán)色標(biāo)示重大風(fēng)險(xiǎn)、較大風(fēng)險(xiǎn)、一般風(fēng)險(xiǎn)和低風(fēng)險(xiǎn)的生產(chǎn)區(qū)域，在礦區(qū)總平面布置圖、井上井下工程對(duì)照?qǐng)D、尾礦庫(kù)周邊環(huán)境圖等圖紙上繪制全礦“紅橙黃藍(lán)”四色安全風(fēng)險(xiǎn)空間分布圖，并借助信息化手段將礦山內(nèi)部各生產(chǎn)區(qū)域的安全風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)展示出來。對(duì)于重要單元或區(qū)域，可根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)管控的需要繪制單獨(dú)的風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)分布圖，如對(duì)大型復(fù)雜系統(tǒng)，可按生產(chǎn)中段平面分層繪制。

（十一）制定風(fēng)險(xiǎn)管控措施。針對(duì)辨識(shí)出的每一項(xiàng)安全風(fēng)險(xiǎn)，企業(yè)要從管理、制度、技術(shù)和應(yīng)急等方面綜合考慮，通過消除、終止、替代、隔離等措施消減風(fēng)險(xiǎn)，或者通過改造、修理等工程技術(shù)手段或個(gè)體防護(hù)手段降低風(fēng)險(xiǎn)，或采用管理和監(jiān)控手段監(jiān)控風(fēng)險(xiǎn)，確保安全風(fēng)險(xiǎn)始終處于受控范圍內(nèi)。要重點(diǎn)抓好高風(fēng)險(xiǎn)工藝技術(shù)、高風(fēng)險(xiǎn)設(shè)備設(shè)施、高風(fēng)險(xiǎn)材料和高風(fēng)險(xiǎn)崗位的防控，抓好中毒窒息、火災(zāi)、透水、爆炸、墜罐跑車、冒頂坍塌、邊坡垮塌、尾礦庫(kù)潰壩、井噴失控、硫化氫中毒等風(fēng)險(xiǎn)防控，抓好外包隊(duì)伍施工、井下動(dòng)火作業(yè)等環(huán)節(jié)的風(fēng)險(xiǎn)防控。要注重先進(jìn)適用技術(shù)的應(yīng)用，加強(qiáng)遠(yuǎn)程監(jiān)測(cè)預(yù)警、自動(dòng)化控制和緊急避險(xiǎn)、自救互救的能力建設(shè)，積極推進(jìn)“機(jī)械化換人、自動(dòng)化減人”，嚴(yán)格執(zhí)行設(shè)備定期更新，及時(shí)淘汰落后工藝裝備。

（十二）實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控。企業(yè)要根據(jù)安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)結(jié)果，明確各等級(jí)安全風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)應(yīng)的企業(yè)、車間、班組和崗位人員分級(jí)管控的范圍和責(zé)任，將責(zé)任分解到與生產(chǎn)過程相關(guān)的領(lǐng)導(dǎo)、部門、車間、班組的每個(gè)人，形成《企業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控表》（見附件8）。要重點(diǎn)關(guān)注和管控較大及以上安全風(fēng)險(xiǎn)，對(duì)于重大風(fēng)險(xiǎn)和較大風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)實(shí)施多級(jí)聯(lián)合管控，確保管控措施落實(shí)到位，有效遏制重特大事故。要加強(qiáng)崗位風(fēng)險(xiǎn)管控，員工進(jìn)入作業(yè)崗位時(shí)，必須按照安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控表對(duì)崗位的安全風(fēng)險(xiǎn)狀況和各項(xiàng)管控措施進(jìn)行安全確認(rèn)，并進(jìn)行班組安全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)知、設(shè)備檢查等活動(dòng)，消除不規(guī)范行為，做到任務(wù)到人、責(zé)任到崗、管控到位。企業(yè)現(xiàn)場(chǎng)安全管理人員要做好安全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)知預(yù)控的復(fù)核檢查，確保管控措施有效落實(shí)。對(duì)崗位出現(xiàn)的異常情況或臨時(shí)生產(chǎn)活動(dòng)應(yīng)立即進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)分析，要制定相應(yīng)對(duì)策措施，在管控措施落實(shí)后方可進(jìn)行后續(xù)相關(guān)活動(dòng)。

（十三）開展風(fēng)險(xiǎn)公告和警示。企業(yè)要在礦山入井（坑）口、交接班室等醒目位置和重點(diǎn)區(qū)域分別設(shè)置重大安全風(fēng)險(xiǎn)公告欄（見附件9），將危險(xiǎn)有害因素、事故類型、后果、影響范圍、風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)、管控措施和應(yīng)急措施、責(zé)任人、有效期、報(bào)告電話等信息標(biāo)識(shí)清楚，公告內(nèi)容應(yīng)及時(shí)更新和建檔。要結(jié)合已推行的重點(diǎn)崗位（工種）安全作業(yè)指導(dǎo)書，制作重點(diǎn)崗位安全風(fēng)險(xiǎn)告知卡（見附件10），標(biāo)明崗位安全操作要點(diǎn)、主要安全風(fēng)險(xiǎn)、可能引發(fā)的事故類別、管控措施及應(yīng)急措施等內(nèi)容，便于員工隨時(shí)進(jìn)行安全風(fēng)險(xiǎn)確認(rèn)，指導(dǎo)員工安全規(guī)范操作。要將崗位安全風(fēng)險(xiǎn)告知卡作為崗位人員安全風(fēng)險(xiǎn)教育和技能培訓(xùn)的基礎(chǔ)資料之一，并在應(yīng)用中不斷補(bǔ)充完善。

（十四）強(qiáng)化檢查督促落實(shí)。企業(yè)要根據(jù)工作實(shí)際要求和職責(zé)分工，從礦級(jí)負(fù)責(zé)人、車間（部門）負(fù)責(zé)人直至班組長(zhǎng)，層層帶頭示范，級(jí)級(jí)傳導(dǎo)壓力，逐月對(duì)安全風(fēng)險(xiǎn)管控措施和責(zé)任落實(shí)情況進(jìn)行檢查，在日常管理中對(duì)相關(guān)單位、責(zé)任人通過查閱相關(guān)記錄、抽樣檢查、現(xiàn)場(chǎng)考試等方式，對(duì)其安全風(fēng)險(xiǎn)管控認(rèn)知、崗位風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、管控措施落實(shí)等方面進(jìn)行檢查，并認(rèn)真做好檢查記錄，檢查記錄應(yīng)真實(shí)、準(zhǔn)確、可追溯，確保各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)管控措施落到實(shí)處，避免出現(xiàn)重形式、輕實(shí)效的問題。

（十五）加強(qiáng)變更風(fēng)險(xiǎn)管控。企業(yè)在實(shí)施改擴(kuò)建工程項(xiàng)目、安全設(shè)施設(shè)計(jì)發(fā)生重大變更、應(yīng)用新設(shè)備設(shè)施或工藝技術(shù)、大型設(shè)備安裝與檢修、停產(chǎn)復(fù)工、發(fā)現(xiàn)重大不符合項(xiàng)、地質(zhì)條件出現(xiàn)顯著變化，以及發(fā)生生產(chǎn)安全事故等方面后，必須對(duì)安全風(fēng)險(xiǎn)重新進(jìn)行評(píng)估，并根據(jù)評(píng)估結(jié)果制定實(shí)施新的管控措施；企業(yè)組織機(jī)構(gòu)發(fā)生變化，要評(píng)估、改進(jìn)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控和隱患排查治理的制度措施，落實(shí)責(zé)任主體，確保風(fēng)險(xiǎn)可控、隱患可查。對(duì)于金屬非金屬礦山采掘工作面、生產(chǎn)巷道、運(yùn)輸?shù)缆?、邊坡、尾礦壩等處于不斷變化中的場(chǎng)所，應(yīng)隨變動(dòng)情況適時(shí)進(jìn)行安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，并及時(shí)調(diào)整管控措施。

（十六）深化隱患排查治理。企業(yè)要制定符合自身實(shí)際的隱患排查治理清單，明確和細(xì)化隱患排查的事項(xiàng)、內(nèi)容和頻次，并將責(zé)任逐一分解落實(shí)，推動(dòng)全員參與自主排查隱患，尤其要強(qiáng)化對(duì)存在重大風(fēng)險(xiǎn)的場(chǎng)所、環(huán)節(jié)、部位的隱患排查。對(duì)檢查過程中發(fā)現(xiàn)的事故隱患，要明確主要負(fù)責(zé)人、分管負(fù)責(zé)人、部門和崗位人員隱患排查治理的職責(zé)范圍和工作任務(wù)，完善現(xiàn)有的隱患排查治理工作流程，實(shí)現(xiàn)隱患排查、登記、評(píng)估、治理、報(bào)告、銷賬的閉環(huán)管理，并通過省安全監(jiān)管局隱患排查治理信息系統(tǒng)全過程記錄報(bào)告隱患排查治理情況。對(duì)照《國(guó)家安全監(jiān)管總局關(guān)于印發(fā)<金屬非金屬礦山重大生產(chǎn)安全事故隱患判定標(biāo)準(zhǔn)（試行）>的通知》（安監(jiān)總管一〔2017〕98號(hào)）排查出的重大事故隱患，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向?qū)俚匕踩O(jiān)管部門報(bào)告，同時(shí)制定并實(shí)施嚴(yán)格的隱患治理方案，做到責(zé)任、措施、資金、時(shí)限和預(yù)案“五落實(shí)”，確保隱患得到及時(shí)治理。

（十七）強(qiáng)化實(shí)施績(jī)效考核。企業(yè)要制定安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控和隱患排查治理績(jī)效考核辦法及經(jīng)濟(jì)責(zé)任制考核細(xì)則，依據(jù)檢查結(jié)果，重點(diǎn)從風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與實(shí)施職責(zé)落實(shí)、風(fēng)險(xiǎn)管控流程覆蓋的深度和廣度、風(fēng)險(xiǎn)管控措施落實(shí)情況、事故隱患排查治理情況、企業(yè)實(shí)際安全績(jī)效等方面進(jìn)行綜合考核，并對(duì)相關(guān)責(zé)任人進(jìn)行必要的獎(jiǎng)懲激勵(lì)，確保按進(jìn)度計(jì)劃完成風(fēng)險(xiǎn)管控和隱患排查治理任務(wù)，實(shí)現(xiàn)雙重預(yù)防工作績(jī)效。

（十八）提升信息化管理水平。企業(yè)應(yīng)充分利用現(xiàn)有的安全管理信息系統(tǒng)和隱患排查治理系統(tǒng)，建立企業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)管控信息平臺(tái)，構(gòu)建完整的安全風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)庫(kù)，開發(fā)與安全風(fēng)險(xiǎn)管控相適應(yīng)的處理模塊和表單，將風(fēng)險(xiǎn)類型、風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)和相應(yīng)管控措施清單，以及安全風(fēng)險(xiǎn)管理制度、安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)技術(shù)支撐體系信息（安全風(fēng)險(xiǎn)事件庫(kù)、安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)方法模型庫(kù)、相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)等）包含其中，并逐步將信息平臺(tái)與相關(guān)單位和政府監(jiān)管部門的信息終端通過互聯(lián)網(wǎng)連接，實(shí)現(xiàn)企業(yè)安全生產(chǎn)信息與政府及各部門互聯(lián)互通、信息共享，逐步實(shí)現(xiàn)政府及有關(guān)部門對(duì)企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控和隱患排查治理情況的實(shí)時(shí)監(jiān)控，以及對(duì)企業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)的實(shí)時(shí)感知，實(shí)現(xiàn)事故后治理向事故前風(fēng)險(xiǎn)管控的轉(zhuǎn)變。同時(shí)，信息平臺(tái)的數(shù)據(jù)應(yīng)及時(shí)更新。

（十九）構(gòu)建常態(tài)化工作機(jī)制。企業(yè)要將安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系整合到現(xiàn)有管理體系尤其是安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化體系中，融入到企業(yè)的整個(gè)生產(chǎn)活動(dòng)和業(yè)務(wù)流程中，使之成為企業(yè)管理過程中的一部分。針對(duì)日常和定期檢查中發(fā)現(xiàn)的生產(chǎn)安全事故隱患以及安全風(fēng)險(xiǎn)管控措施落實(shí)不到位的情況，企業(yè)要認(rèn)真分析原因，剖析安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系中存在的制度漏洞和管理缺陷，對(duì)發(fā)現(xiàn)的偏差及時(shí)逐項(xiàng)糾正，確保實(shí)現(xiàn)雙重預(yù)防機(jī)制的持續(xù)改進(jìn)和閉環(huán)管理。

三、完善安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)監(jiān)管

（二十）科學(xué)評(píng)定礦山風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。各地安全監(jiān)管部門要按照《國(guó)家安全監(jiān)管總局關(guān)于非煤礦山安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)監(jiān)管工作的指導(dǎo)意見》（安監(jiān)總管一〔2015〕91號(hào)）要求，在之前已評(píng)定的非煤礦山安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)基礎(chǔ)上，結(jié)合礦山固有風(fēng)險(xiǎn)、安全業(yè)績(jī)、自評(píng)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)及風(fēng)險(xiǎn)管控狀況等因素，及時(shí)調(diào)整、確定、轉(zhuǎn)換原風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)（原A、B、C、D四級(jí)分別對(duì)應(yīng)低風(fēng)險(xiǎn)、一般風(fēng)險(xiǎn)、較大風(fēng)險(xiǎn)和高風(fēng)險(xiǎn)及藍(lán)、黃、橙、紅四種顏色標(biāo)示），并按要求進(jìn)行公告。各地應(yīng)根據(jù)非煤礦山企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)變化情況，動(dòng)態(tài)調(diào)整其風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別，并相應(yīng)調(diào)整監(jiān)管措施。

（二十一）落實(shí)區(qū)域風(fēng)險(xiǎn)管控職責(zé)。各地安全監(jiān)管部門確定了轄區(qū)內(nèi)非煤礦山企業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)后，依托現(xiàn)有安全生產(chǎn)信息化綜合管理平臺(tái)，繪制本地區(qū)企業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)分布圖。要按照“分區(qū)域、分級(jí)別、網(wǎng)格化”和“誰主管、誰負(fù)責(zé)”的原則，明確各自的安全風(fēng)險(xiǎn)管控重點(diǎn)。市級(jí)安全監(jiān)管部門負(fù)責(zé)重大風(fēng)險(xiǎn)礦山企業(yè)的安全監(jiān)管，縣級(jí)安全監(jiān)管部門負(fù)責(zé)較大風(fēng)險(xiǎn)及以下礦山企業(yè)的安全監(jiān)管，省級(jí)安全監(jiān)管部門負(fù)責(zé)督促指導(dǎo)市（州）落實(shí)屬地管理責(zé)任，采取風(fēng)險(xiǎn)管控技術(shù)、制度和管理等措施，把重大安全風(fēng)險(xiǎn)控制在可接受范圍。

（二十二）實(shí)行差異動(dòng)態(tài)監(jiān)管。各級(jí)安全監(jiān)管部門要結(jié)合自身監(jiān)管力量，制定科學(xué)合理的監(jiān)督檢查計(jì)劃，對(duì)不同風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別的區(qū)域、企業(yè)確定不同的執(zhí)法檢查頻次、重點(diǎn)內(nèi)容等，實(shí)行差異化、精準(zhǔn)化動(dòng)態(tài)監(jiān)管。要緊盯重大安全風(fēng)險(xiǎn)，落實(shí)重點(diǎn)安全監(jiān)管措施，確保重大安全風(fēng)險(xiǎn)可控。要采取“雙隨機(jī)”、突擊暗查、交叉檢查、聯(lián)合執(zhí)法等方式，指導(dǎo)督促企業(yè)有效防控各類安全風(fēng)險(xiǎn)，全面排查整治各類安全隱患，推動(dòng)企業(yè)加快雙重預(yù)防機(jī)制建設(shè)。

（二十三）加強(qiáng)安全生產(chǎn)源頭管控。各級(jí)安全監(jiān)管部門要嚴(yán)把安全準(zhǔn)入關(guān)，對(duì)達(dá)不到最小開采規(guī)模、位于自然保護(hù)區(qū)、風(fēng)景名勝區(qū)、飲用水源保護(hù)區(qū)以及安全風(fēng)險(xiǎn)不可控制等非煤礦山一律不予許可審批；要加強(qiáng)安全設(shè)施“三同時(shí)”監(jiān)管，嚴(yán)格安全設(shè)施設(shè)計(jì)審查，新、改、擴(kuò)建非煤礦山建設(shè)項(xiàng)目不得采用國(guó)家明令禁止使用的設(shè)備及工藝；將淘汰落后工藝設(shè)備與安全生產(chǎn)行政許可審批、安全標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)相結(jié)合，強(qiáng)制淘汰落后工藝設(shè)備。

（二十四）強(qiáng)化智能化、信息化技術(shù)的應(yīng)用。各地安全監(jiān)管部門要以全省安全生產(chǎn)綜合預(yù)警云平臺(tái)建設(shè)為契機(jī)，積極推進(jìn)非煤礦山安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控、隱患排查治理等大數(shù)據(jù)應(yīng)用，實(shí)現(xiàn)各級(jí)政府、有關(guān)部門、企業(yè)及社會(huì)服務(wù)組織之間的互聯(lián)互通、信息共享。針對(duì)高風(fēng)險(xiǎn)和存在重大隱患的重點(diǎn)區(qū)域、重點(diǎn)企業(yè)、重點(diǎn)部位和關(guān)鍵環(huán)節(jié)，加強(qiáng)遠(yuǎn)程監(jiān)測(cè)、自動(dòng)化控制、自動(dòng)預(yù)警和緊急避險(xiǎn)等設(shè)備設(shè)施的使用，強(qiáng)化技術(shù)安全防范措施，提升企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管控和隱患排查治理能力。

（二十五）注重問題導(dǎo)向，適時(shí)總結(jié)推廣。各地安全監(jiān)管部門要積極協(xié)調(diào)和組織專家力量對(duì)試點(diǎn)單位進(jìn)行指導(dǎo)，及時(shí)幫助企業(yè)解決試點(diǎn)工作中遇到的困難和問題；遇到重大問題，應(yīng)及時(shí)向省安全監(jiān)管局反映。要加強(qiáng)檢查推動(dòng)，督促指導(dǎo)試點(diǎn)單位深入分析研究，定期梳理和總結(jié)可復(fù)制、可推廣的經(jīng)驗(yàn)舉措及其成效；對(duì)消極應(yīng)付、工作落后的，要退出試點(diǎn)。要通過示范引領(lǐng)、以點(diǎn)帶面，在轄區(qū)內(nèi)全面推進(jìn)非煤礦山雙重預(yù)防機(jī)制建設(shè)。

請(qǐng)各市（州）安全監(jiān)管局每季度最后一個(gè)工作日將本地區(qū)非煤礦山雙重預(yù)防機(jī)制建設(shè)進(jìn)展情況上報(bào)省安全監(jiān)管局（聯(lián)系人：朱雅琴，聯(lián)系電話：(028）86631478（兼?zhèn)髡妫?，電子郵箱：scajfmks@163.com）。

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附件：

附件1-露天礦山風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系建設(shè)參考內(nèi)容.doc????在線預(yù)覽

附件2-地下礦山風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系建設(shè)參考內(nèi)容.doc????在線預(yù)覽

附件3-尾礦庫(kù)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系建設(shè)參考內(nèi)容.doc????在線預(yù)覽

附件4-煤系地下礦山風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系建設(shè)參考內(nèi)容.doc????在線預(yù)覽

附件5-LEC作業(yè)條件危險(xiǎn)性分析法.doc????在線預(yù)覽

附件6-1 LEC計(jì)算參數(shù)表（供文件打印使用）.xlsx

附件6-2企業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果表（供文件打印使用）.xlsx

附件7-重大風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)辨識(shí)管控清單.xlsx

附件8-企業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控表.xlsx

附件9-重大安全全風(fēng)險(xiǎn)公告欄.xlsx

附件10-重點(diǎn)崗位安全風(fēng)險(xiǎn)告知卡.xlsx

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四川省安全監(jiān)管局

2017年11月1日