| 序號(hào) | 資料項(xiàng)目 | 資料提供（√） | 資料重要（※）/次要（×） | 單位自查齊備否 |
| 企業(yè)提前自備 | 相關(guān)企業(yè)提前提供，企業(yè)收集 | 企業(yè)準(zhǔn)備，專家現(xiàn)場(chǎng)收集 |
| 1 | 建設(shè)項(xiàng)目設(shè)計(jì)文件 | ? | ? | ? | ? | ? |
| 1.1 | 水電站規(guī)劃報(bào)告 | √ | ? | ? | ※ | ? |
| 1.2 | 水電站項(xiàng)目建議書(shū) | √ | ? | ? | ※ | ? |
| 1.3 | 水電站可行性研究報(bào)告及附圖 | √ | ? | ? | ※ | ? |
| 1.4 | 水電站初步設(shè)計(jì)報(bào)告及施工詳圖 | ? | √ | ? | ? | ? |
| 1.5 | 水電站環(huán)境影響評(píng)價(jià)報(bào)告 | √ | ? | ? | ※ | ? |
| 1.6 | 水電站水土保持報(bào)告及附圖 | √ | ? | ? | ※ | ? |
| 1.7 | 水電站地質(zhì)災(zāi)害評(píng)估報(bào)告 | √ | ? | ? | ※ | ? |
| 1.8 | 水電站企業(yè)工商營(yíng)業(yè)執(zhí)照 | √ | ? | ? | ※ | ? |
| 1.9 | 電站發(fā)電上網(wǎng)許可證 | √ | ? | ? | ※ | ? |
| 1.1 | 企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照或法人證明文件 | √ | ? | ? | ※ | ? |
| 1.11 | 水電廠電力業(yè)務(wù)許可證 | √ | ? | ? | ※ | ? |
| 1.12 | 主要負(fù)責(zé)人、安全管理人員、安監(jiān)人員安全培訓(xùn)合格證 | √ | ? | ? | ※ | ? |
| 1.13 | 水電廠消防驗(yàn)收備案證明 | √ | ? | ? | ※ | ? |
| 1.14 | 水電廠應(yīng)急預(yù)案?jìng)浒缸C明 | √ | ? | ? | ※ | ? |
| 1.15 | ? | ? | ? | ? | ? | ? |
| 2 | 建設(shè)項(xiàng)目設(shè)計(jì)依據(jù) | ? | ? | ? | ? | ? |
| 2.1 | 水電站建設(shè)項(xiàng)目立項(xiàng)申請(qǐng)和批復(fù)文件 | √ | ? | ? | ※ | ? |
| 2.2 | 水電站規(guī)劃報(bào)告批復(fù)和專家審查意見(jiàn) | √ | ? | ? | ※ | ? |
| 2.3 | 水電站項(xiàng)目建議書(shū)批復(fù)和專家審查意見(jiàn) | √ | ? | ? | ※ | ? |
| 2.4 | 水電站可行性研究報(bào)告批復(fù)和專家審查意見(jiàn) | √ | ? | ? | ※ | ? |
| 2.5 | 水電站環(huán)境影響評(píng)價(jià)報(bào)告批復(fù)和專家審查意見(jiàn) | √ | ? | ? | ※ | ? |
| 2.6 | 水電站水土保持批復(fù)和專家審查意見(jiàn) | √ | ? | ? | ※ | ? |
| 2.7 | 水電站地質(zhì)災(zāi)害批復(fù)和專家審查意見(jiàn) | √ | ? | ? | ※ | ? |
| 3 | 參建單位安全設(shè)施竣工驗(yàn)收自檢報(bào)告 | ? | ? | ? | ? | ? |
| 3.1 | 設(shè)計(jì)自檢報(bào)告 | ? | √ | ? | × | ? |
| 3.2 | 監(jiān)理自檢報(bào)告 | ? | √ | ? | × | ? |
| 3.3 | 施工安裝自檢報(bào)告 | ? | √ | ? | × | ? |
| 3.4 | 建設(shè)運(yùn)行自檢報(bào)告 | ? | √ | ? | × | ? |
| 4 | 建設(shè)單位資料 | ? | ? | ? | ? | ? |
| 4.1 | 水電站建設(shè)單位的施工許可證 | ? | √ | ? | ※ | ? |
| 4.2 | 電站建設(shè)工程竣工報(bào)告 | ? | √ | ? | ※ | ? |
| 4.3 | 機(jī)組啟動(dòng)驗(yàn)收鑒定書(shū) | ? | √ | ? | ※ | ? |
| 4.4 | 水利水電工程質(zhì)量評(píng)定報(bào)告 | ? | √ | ? | × | ? |
| 5 | 施工方資料 | ? | ? | ? | ? | ? |
| 5.1 | 水電站竣工圖紙及竣工資料 | ? | √ | ? | ※ | ? |
| 5.2 | 施工竣工報(bào)告 | ? | √ | ? | ※ | ? |
| 5.3 | 施工單位資質(zhì)證明文件 | ? | √ | ? | ※ | ? |
| 6 | 設(shè)計(jì)方資料 | ? | ? | ? | ? | ? |
| 6.1 | 工程設(shè)計(jì)管理工作報(bào)告 | ? | √ | ? | × | ? |
| 6.2 | 設(shè)計(jì)單位資質(zhì)證明文件 | ? | √ | ? | ※ | ? |
| 7 | 監(jiān)理方資料 | ? | ? | ? | ? | ? |
| 7.1 | 監(jiān)理工作報(bào)告 | ? | √ | ? | × | ? |
| 7.2 | 監(jiān)理單位資質(zhì)證明文件 | ? | √ | ? | ※ | ? |
| 8 | 機(jī)電安裝調(diào)試資料 | ? | ? | ? | ? | ? |
| 8.1 | 設(shè)備安裝調(diào)試單位資質(zhì)證書(shū) | ? | ? | ? | ※ | ? |
| 8.2 | 設(shè)備安裝調(diào)試總結(jié)報(bào)告 | ? | ? | ? | ※ | ? |
| 9 | 安全管理 | ? | ? | ? | ? | ? |
| 9.1 | 安全生產(chǎn)責(zé)任制度（各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)、各職能部門(mén)、各車間、各班組以及各崗位、各工種安全生產(chǎn)責(zé)任制） | ? | ? | √ | ※ | ? |
| 9.2 | 規(guī)程和規(guī)章制度；安全生產(chǎn)管理規(guī)章制度（安全生產(chǎn)獎(jiǎng)懲制度；安全教育培訓(xùn)考核制度；設(shè)備設(shè)施安全管理制度；現(xiàn)場(chǎng)安全檢查；事故隱患報(bào)告、監(jiān)控和整改制度；安全生產(chǎn)例會(huì)制度；傷亡事故報(bào)告搶救和處理制度；從業(yè)人員勞動(dòng)防護(hù)用品發(fā)放、使用管理制度；職業(yè)危害預(yù)防等其他管理制度） | ? | ? | √ | ※ | ? |
| 9.3 | 企業(yè)各類設(shè)備（含安全設(shè)備）的現(xiàn)場(chǎng)運(yùn)行規(guī)程、試驗(yàn)規(guī)程、檢修工藝規(guī)程及質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、本系統(tǒng)的調(diào)度規(guī)程和管理制度 | ? | ? | √ | ※ | ? |
| 9.4 | 缺陷管理制度、兩票三制管理制度、交接班制度、巡回檢查制度、設(shè)備定期輪換制度、反事故措施與安全技術(shù)勞動(dòng)保護(hù)措施 | ? | ? | √ | ※ | ? |
| 9.5 | 安全生產(chǎn)教育培訓(xùn)；2018年度教育培訓(xùn)計(jì)劃和教育培訓(xùn)費(fèi)用預(yù)算、內(nèi)容 | ? | ? | √ | ※ | ? |
| 9.6 | 2018年電站事故的應(yīng)急救援預(yù)案及演練記錄；防汛應(yīng)急演練方案及演練記錄 | ? | ? | √ | ※ | ? |
| 9.7 | 安全考核與獎(jiǎng)懲制度 | ? | ? | √ | ※ | ? |
| 9.8 | 水電廠安全管理組織機(jī)構(gòu)成立情況 | √ | ? | ? | ※ | ? |
| 10 | 綜合資料 | ? | ? | ? | ? | ? |
| 10.1 | 電站職業(yè)衛(wèi)生設(shè)施與作業(yè)場(chǎng)所檢測(cè)、檢驗(yàn)報(bào)告 | ? | ? | √ | ※ | ? |
| 10.2 | 電站職業(yè)衛(wèi)生設(shè)施與作業(yè)場(chǎng)所運(yùn)行現(xiàn)狀評(píng)價(jià)情況報(bào)告或者電站職業(yè)衛(wèi)生“三同時(shí)”報(bào)告 | ? | ? | √ | ※ | ? |
| 10.3 | 電站安全“三同時(shí)”報(bào)告 | ? | ? | √ | ※ | ? |
| 10.4 | 土建工程竣工安全鑒定報(bào)告 | ? | ? | √ | ※ | ? |
| 10.5 | 機(jī)電工程竣工安全鑒定報(bào)告 | ? | ? | √ | ※ | ? |
| 10.6 | 大壩安全鑒定報(bào)告 | ? | ? | √ | ※ | ? |
| 10.7 | 特種設(shè)備操作人員上崗證復(fù)印件、特種作業(yè)人員執(zhí)業(yè)資格證 | ? | ? | √ | ※ | ? |
| 10.8 | 特種設(shè)備、壓力容器檢測(cè)、檢驗(yàn)報(bào)告 | ? | ? | √ | ※ | ? |
| 10.9 | 接地網(wǎng)接地電阻2018年度試驗(yàn)、檢測(cè)報(bào)告 | ? | ? | √ | ※ | ? |
| 10.1 | 電站2018年截至目前生產(chǎn)運(yùn)行記錄、檢修記錄、缺陷臺(tái)賬 | ? | ? | √ | ※ | ? |
| 10.11 | 電站設(shè)備設(shè)施清單（主要設(shè)備與重要輔助設(shè)備） | ? | ? | √ | ※ | ? |
| 10.12 | 電站有限空間分級(jí)清單 | ? | ? | √ | ※ | ? |
| 10.13 | 電站有限空間作業(yè)登記臺(tái)賬 | ? | ? | √ | ※ | ? |
| 10.14 | 2018年度電站電氣預(yù)防性試驗(yàn)報(bào)告 | ? | ? | √ | ※ | ? |
| 10.15 | 壓力表、安全閥的校驗(yàn)報(bào)告 | ? | ? | √ | ※ | ? |
| 10.16 | 工器具、絕緣鞋、手套勞保用品的絕緣檢測(cè)合格證明 | ? | ? | √ | ※ | ? |
| 10.17 | 消防設(shè)施配置清單 | ? | ? | √ | ※ | ? |
| 10.18 | 柴油儲(chǔ)量 | √ | ? | ? | ※ | ? |
| 10.19 | 乙炔、氧氣瓶?jī)?chǔ)量 | √ | ? | ? | ※ | ? |
| 10.2 | 主要設(shè)備供貨廠商生產(chǎn)資質(zhì) | ? | √ | ? | × | ? |
| 10.21 | 設(shè)備采購(gòu)驗(yàn)收材料 | ? | ? | √ | ※ | ? |
| 10.22 | 水電廠技術(shù)改造登記臺(tái)賬 | ? | ? | √ | ※ | ? |
| 10.23 | 水電廠技術(shù)改造驗(yàn)收材料 | ? | ? | √ | ※ | ? |
| 10.24 | 水電廠機(jī)械設(shè)備金屬探傷檢查報(bào)告 | ? | ? | √ | ※ | ? |
| 10.25 | 水電廠近期大、中型檢修總結(jié)報(bào)告 | ? | ? | √ | ※ | ? |
| 10.26 | 水電廠2018年隱患排查、整改登記臺(tái)賬 | ? | ? | √ | ※ | ? |
| 11 | 附圖 | ? | ? | ? | ? | ? |
| 11.1 | 水電站總體布置圖 | √ | ? | ? | ※ | ? |
| 11.2 | 引水樞紐布置圖 | √ | ? | ? | ※ | ? |
| 11.3 | 廠區(qū)平面布置圖 | √ | ? | ? | ※ | ? |
| 11.4 | 發(fā)電機(jī)層平面布置圖 | ? | ? | √ | ※ | ? |
| 11.5 | 水輪機(jī)層平面布置圖 | ? | ? | √ | ※ | ? |
| 11.6 | 電氣主接線圖 | ? | ? | √ | ※ | ? |
| 11.7 | 升壓站布置圖 | ? | ? | √ | ※ | ? |
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?；方ㄔO(shè)項(xiàng)目安全驗(yàn)收評(píng)價(jià)
安全管理體系評(píng)價(jià)辦法
