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企業(yè)物流外包風(fēng)險的識別與控制研究

文檔作者：馬麗娜		點擊數(shù)：	更新時間： 2020年11月30日
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管理學(xué)碩士學(xué)位論文
企業(yè)物流外包風(fēng)險的識別與控制研究
，
馬麗娜
哈爾濱理工大學(xué)
201 1年3月
國內(nèi)圖書分類號：F272
管理學(xué)碩士學(xué)位論文
企業(yè)物流外包的風(fēng)險識別與控制研究
碩士研究生：馬麗娜
導(dǎo)師：陳春明
申請學(xué)位級別：管理學(xué)碩士
學(xué)科、專業(yè)：管理科學(xué)與工程
所在單位：管理學(xué)院
答辯日期：201 1年3月
授予學(xué)位單位：哈爾濱理工大學(xué)
Classified Index：F272
Dissertation for the Master Degree in Management
Research on Risk Identification and
Control of Enterprises Logistics
Candidate：
Outsourcing
MaLina
Supervisor： Chen Chunming
Academic Degree Applied for：Master of Management
Speciality： Management Science and
Engineering
Date of Oral Examination： March，20 1 l
University： Harbin University of Science and
Technology
哈爾濱理工大學(xué)碩士學(xué)位論文原創(chuàng)性聲明
本人鄭重聲明：此處所提交的碩士學(xué)位論文《企業(yè)物流外包的風(fēng)險識別與
控制研究》，是本人在導(dǎo)師指導(dǎo)下，在哈爾濱理工大學(xué)攻讀碩士學(xué)位期間獨立進
行研究工作所取得的成果。據(jù)本人所知，論文中除已注明部分外不包含他人已
發(fā)表或撰寫過的研究成果。對本文研究工作做出貢獻的個人和集體，均已在文
中以明確方式注明。本聲明的法律結(jié)果將完全由本人承擔(dān)。
作者簽名： 弓麗葫即日期：201 1年3 月22 R
哈爾濱理工大學(xué)碩士學(xué)位論文使用授權(quán)書
《企業(yè)物流外包的風(fēng)險識別與控制研究》系本人在哈爾濱理工大學(xué)攻讀碩
士學(xué)位期間在導(dǎo)師指導(dǎo)下完成的碩士學(xué)位論文。本論文的研究成果歸哈爾濱理
工大學(xué)所有，本論文的研究內(nèi)容不得以其它單位的名義發(fā)表。本人完全了解哈
爾濱理工大學(xué)關(guān)于保存、使用學(xué)位論文的規(guī)定，同意學(xué)校保留并向有關(guān)部門提
交論文和電子版本，允許論文被查閱和借閱。本人授權(quán)哈爾濱理工大學(xué)可以采
用影印、縮印或其他復(fù)制手段保存論文，可以公布論文的全部或部分內(nèi)容。
本學(xué)位論文屬于
保密口在年解密后適用授權(quán)書。
不保密囹。
(請在以上相應(yīng)方框內(nèi)打4)
作者簽名： 弓麗審昂同期：2011年3 月22 同
導(dǎo)師簽名： 陣q 同期：201 1年3月22 同
哈爾濱理T大學(xué)管理學(xué)頎I：學(xué)位論文
企業(yè)物流外包風(fēng)險的識別與控制研究
要
物流外包源于企業(yè)核心競爭力理論在實踐中的應(yīng)用。實踐經(jīng)驗證明，物流
外包在給企業(yè)帶來利益的同時也帶來了諸多風(fēng)險。如果企業(yè)管理者對物流外包
過程中存在的風(fēng)險不能很好地進行分析、評估并對其有效控制，那么企業(yè)不僅
不能從物流外包中獲益，還有可能面臨難以估量的損失。因此，如何對物流外
包過程中存在的各種風(fēng)險進行識別、分析、評估和控制是十分有意義的研究課
題。
論文從物流外包和風(fēng)險理論出發(fā)，總結(jié)與評述了國內(nèi)外關(guān)于物流外包風(fēng)險
識別和控制研究現(xiàn)狀。詳細分析了風(fēng)險管理的概念及過程，并從服務(wù)質(zhì)量控制
和成本控制兩個方面論述物流外包風(fēng)險控制的基本內(nèi)容，結(jié)合企業(yè)分析了物流
外包的影響因素。
論文引入結(jié)構(gòu)化的風(fēng)險矩陣和層次分析方法，對企業(yè)物流外包風(fēng)險進行了
識別與評估，結(jié)合風(fēng)險矩陣評估的結(jié)果，對企業(yè)物流外包中的風(fēng)險因素進行排
序，得出其中物流外包的關(guān)鍵風(fēng)險。
提出了將控制論作為一種控制方式引入物流外包風(fēng)險管理中，這無疑為物
流外包風(fēng)險的管理提供了一種新視野、新思路?？刂剖强刂普摰幕疽?，風(fēng)
險控制是外包風(fēng)險管理的重要環(huán)節(jié)，所以將控制論應(yīng)用于物流外包風(fēng)險管理是
可行的，而且具有很大的優(yōu)越性。論文中將控制論的開環(huán)控制系統(tǒng)和閉環(huán)控制
系統(tǒng)引入其中，將物流外包風(fēng)險從前饋控制、過程控制和反饋控制三個方面來
闡述。
本文選取食品企業(yè)作為實例，將風(fēng)險矩陣法和控制論應(yīng)用在企業(yè)的實際物
流外包風(fēng)險管理，使得外包風(fēng)險管理計劃的制定更具有針對性、準(zhǔn)確性和有效
性，為企業(yè)的風(fēng)險管理提供了基礎(chǔ)依據(jù)。
關(guān)鍵詞物流外包；風(fēng)險識別；風(fēng)險控制：控制論：風(fēng)險矩陣
哈爾濱理T人學(xué)管理學(xué)顧I：學(xué)位論文，
Research on Risk Identification and Control of
Enterprises Logistics Outsourcing
Abstract
Logistics outsourcing comes from the application of the core competence theory．
It has been proved that risks ale associated with benefits in the process of logistics
outsourcing．In the process of logistics outsourcing，the enterprise cannot benefit
from it，and even faces the inestimable loss，if managers cannot analyze，evaluation
and control effectively．Therefore，it is a very meaningful research topic to analyze，
evaluate and control risks．
Fristly，from the study of logistics outsourcing and risk theory，the dissertation
summarizes and reviews the current risk controlling situation on logistics
outsourcing at home and abroad．It analyzes the concept and process of the risk
management，and discusses the content of logistics outsourcing risk control from two
aspects of service quality and cost contr01．Then it analyzes the influencing factors of
logistics outsourcing．
Secondly，the logistics outsourcing risks are identified and evaluated based on
Risk Matrix and AHP methods．The risk factors of logistics outsourcing are arranged
according to the conclusion of risk evaluation matrix，and the paper gives the key
risks of logistics outsourcing．
Thirdly，this dissertation puts forward cybernetics as a control method into the
risk management of logistics outsourcing and this undoubtedly provides a new
perspective and a new idea for risk management in the process of logistics
outsourcing．Controlling is the basic element of cybernetics and the risk controlling
is a11 important link in risk management of outsourcing，SO it is feasible to apply
cybemetics in logistics outsourcing risk management and it has great superiority．The
dissertation introduces open·loop controlling system and closed-loop controlling
system into it，elaborates the risk of logistics outsourcing from three aspects，
including feed—forward controlling，process controlling and feedback controlling．
Finally，the dissertation selects a food enterprise as an example，puts forward
risk matrix method and cybernetics into the actual controlling of logistics
哈爾濱理T人學(xué)管理學(xué)碩{j學(xué)位論義
outsourcing risk management in the enterprise，it can be more targeted，accurate and
effective which provides the theoretical basis for enterprises．
Keywords logistics outsourcing，risk identification，risk control，control theory,risk
matrix
哈爾濱理_[大學(xué)管理學(xué)碩十學(xué)位論文
目錄
摘要???????????????????????????I
Abstract???????????????????????????????????????．．II
第1章緒論????????????????????????????1
1．1論文選題背景及意義??????????????????????1
1．1．1選題背景?????????????????????????1
1．1．2研究意義?????????????????????????l
1．2國內(nèi)外研究現(xiàn)狀????????????????????????2
1．2．1物流外包的研究現(xiàn)狀????????????????????2
1．2．2外包風(fēng)險研究現(xiàn)狀?????????????????????3
1．2．3風(fēng)險控制研究現(xiàn)狀?????????????????????4
1．3研究內(nèi)容及研究方法??????????????????????5
1．3．1研究內(nèi)容?????????????????????????5
1．3．2研究方法?????????????????????????5
1．4技術(shù)路線???????????????????????????6
第2章企業(yè)物流外包選擇因素分析??????????????????7
2．1物流外包動因分析???????????????????????7
2．1．1物流成本?????????????????????????7
2．1．2提高服務(wù)質(zhì)量???????????????????????8
2．1．3風(fēng)險分擔(dān)?????????????????????????9
2．2物流外包阻因分析???????????????????????9
2．2．1失去控制?????????????????????????9
2．2．2信息不對稱???????????????????????．．10
2．2．3交易成本????????????????????????．．10
2．3制定物流外包策略??????????????????????．1l
2．3．1 J下確認(rèn)識物流外包????????????????????．．1 1
2．3．2物流外包范圍確定????????????????????．．12
2．3．3物流外包模式選擇????????????????????．．1 3
2．3．4外包供應(yīng)商選擇?????????????????????．．1 3
2．4本章小結(jié)??????????????????????????．14
哈爾濱理T人學(xué)管理學(xué)碩f：學(xué)位論文
第3章企業(yè)物流外包風(fēng)險識別與評價????????????????．．15
3．1企業(yè)物流外包風(fēng)險的特征???????????????????．15
3．2企業(yè)物流外包的主要風(fēng)險分析?????????????????．15
3．2．1環(huán)境風(fēng)險????????????????????????．．15
3．2．2外包過程管理風(fēng)險????????????????????．．1 6
3．2．3信息傳遞風(fēng)險??????????????????????．．1 8
3．2．4財務(wù)風(fēng)險????????????????????????．．1 8
3．2．5質(zhì)量風(fēng)險????????????????????????．．19
3．3風(fēng)險矩陣法選擇分析?????????????????????．19
3．4基于風(fēng)險矩陣法的物流外包風(fēng)險識別??????????????．20
3．4．1風(fēng)險矩陣設(shè)計??????????????????????一20
3．4．2風(fēng)險等級的確定?????????????????????．．2l
3．5基于風(fēng)險矩陣法的物流外包風(fēng)險評價??????????????．23
3．5．1風(fēng)險權(quán)重的確定?????????????????????．．23
3．5．2物流外包風(fēng)險的確定???????????????????．．23
3．6本章小結(jié)??????????????????????????．24
第4章基于控制論的企業(yè)物流外包風(fēng)險控制?????????????．．25
4．1控制模式分析????????????????????????．25
4．1．1控制的過程???????????????????????．．25
4．1．2開環(huán)控制系統(tǒng)??????????????????????一26
4．1．3閉環(huán)控制系統(tǒng)??????????????????????一26
4．2物流外包風(fēng)險管理中應(yīng)用控制論的可行性分析??????????．27
4．2．1理論上的可行性分析???????????????????一27
4．2．2實踐上的可行性分析????????????????????28
4．2．3管理控制論與外包風(fēng)險的契合點分析????????????．．29
4．3融合了控制論的物流外包風(fēng)險控制???????????????．29
4．3．1前饋控制????????????????????????．．3 l
4．3．2過程控制????????????????????????一33
4．3．3反饋控制????????????????????????．．34
4．4本章小結(jié)??????????????????????????．35
第5章實證分析?????????????????????????．．36
5．1企業(yè)簡介??????????????????????????．36
5．2企業(yè)物流外包風(fēng)險因素識別與評價???????????????．36
哈爾濱理_T大學(xué)管理學(xué)碩I,，v：位論文
5．2．1風(fēng)險等級的確定?????????????????????．．36
5．2．2風(fēng)險權(quán)重的確定?????????????????????一37
5．3企業(yè)綜合風(fēng)險等級的確定???????????????????．39
5．4企業(yè)物流外包風(fēng)險控制????????????????????．40
5．5本章小結(jié)??????????????????????????．41
結(jié)論????????????????????????????????????????．．42
參考文獻?????????????????????????????44
攻讀碩士學(xué)位期間發(fā)表的學(xué)術(shù)論文??????????????????47
致{射?????????????????????????????????????????．48
哈爾濱理1二大學(xué)管理學(xué)碩一fj學(xué)位論文
1．1論文選題背景及意義
1．1．1選題背景
第1章緒論
物流外包作為第三方物流發(fā)展的一種基本形式，近年來越來越受到人們的
關(guān)注。在當(dāng)今競爭激烈的市場環(huán)境下，企業(yè)要想在競爭中立于不敗之地，必須
根據(jù)自己的特點培育企業(yè)的核心競爭力，企業(yè)間的競爭也就轉(zhuǎn)化為核心競爭力
的競爭，因此越來越多企業(yè)開始專注于核心能力，紛紛將非核心的物流業(yè)務(wù)外
包。所謂“外包”就是企業(yè)為了降低自己的生產(chǎn)成本而將一些非核心業(yè)務(wù)外包
給專業(yè)的、高效的服務(wù)提供商，而這些非核心業(yè)務(wù)通常都是由企業(yè)內(nèi)部的人員
負責(zé)的，從而可以使企業(yè)集中精力發(fā)展自己的核心業(yè)務(wù)來提高自身的競爭力。
近年來，我國在物流服務(wù)外包方面取得了多方面的成就，物流外包的相關(guān)
業(yè)務(wù)也達到了一定的規(guī)模，不少學(xué)者從外包的理論和實踐方面都進行了不州程
度的研究與探討。在服務(wù)外包蓬勃發(fā)展的同時一些突出的問題也逐漸的顯示出
來，我國的服務(wù)外包產(chǎn)業(yè)起步較晚，市場還沒有形成一定的規(guī)范，對服務(wù)質(zhì)量
也沒有統(tǒng)一的標(biāo)準(zhǔn)且缺乏控制力度。中國物流與采購聯(lián)合會統(tǒng)計顯示，2001年
中國與物流相關(guān)的總支出為19000億元，物流成本占GDP比重約為20％左右，
而這個數(shù)字在發(fā)達國家僅占7％左右。而且，大部分企業(yè)選擇自營物流、而不
進行物流外包，從而使得我國物流外包業(yè)務(wù)發(fā)展艱難。為什么我國企業(yè)在物流
外包方面進展緩慢?究其主要原因之一是企業(yè)對物流外包采取了被動回避的態(tài)
度，懼-tfl；'l"包過程給企業(yè)帶來的各種風(fēng)險。
1．1．2研究意義
在物流外包的過程中，合作雙方由于企業(yè)在管理理念上存在著很大的差
異，以及在委托一代理關(guān)系中存在著大量的信息不對稱和信息不完全，使物流
外包企業(yè)面臨多種風(fēng)險。物流服務(wù)外包給企業(yè)帶來的好處顯而易見，但是在帶
來利益的同時也隱藏著各種風(fēng)險，如何識別并規(guī)避風(fēng)險對于一個企業(yè)來說尤為
重要。物流外包是一種委托代理關(guān)系，具有各種各樣的不確定性冪n／xl,險，為了
有效地防止服務(wù)外包風(fēng)險的發(fā)生或減少服務(wù)外包風(fēng)險帶來的損失，企業(yè)必須建
哈爾濱理T人學(xué)管理學(xué)碩f：學(xué)位論文
立一個有效的風(fēng)險防范機制與風(fēng)險管理體系，并針對性地提出一些風(fēng)險規(guī)避與
防范的策略和方法。
將控制論的基本理論應(yīng)用于物流外包風(fēng)險管理中，會為企業(yè)的物流外包風(fēng)
險管理提供一種新的思路。控制論的基本要素是控制，有效的控制外包過程中
存在的各種風(fēng)險是風(fēng)險管理的重要環(huán)節(jié)，所以“控制’’就是控制論與外包風(fēng)險
管理的契合點。
物流外包的確有其現(xiàn)實意義，給不少企業(yè)帶來了收益，但是外包同時也蘊
藏著不少風(fēng)險。企業(yè)要想進行物流外包，必須J下視這些jxL險。在這樣的形勢之
下，研究物流外包風(fēng)險控制對提高物流服務(wù)外包的服務(wù)質(zhì)量是非常有意義的。
為物流外包企業(yè)提高認(rèn)識物流外包風(fēng)險管理的規(guī)律、減少物流外包失敗的可能
性提供了積極的理論指導(dǎo)，所研究問題具有較好的實用價值。
1．2國內(nèi)外研究現(xiàn)狀
1．2．1物流外包的研究現(xiàn)狀
“外包”這個詞是上個世紀(jì)九十年代興起的，英文是“outsourcing”，其含
義是“外部尋源”?。外包是在市場經(jīng)濟發(fā)展的驅(qū)使下而產(chǎn)生的，它的發(fā)展與
應(yīng)運是經(jīng)濟發(fā)展的必由之路。所謂外包就是指發(fā)包商把自己不擅長的、做不
了的或不具有競爭優(yōu)勢的業(yè)務(wù)交給專門的公司去做，在這個過程中發(fā)包商與
接包商形成了一定的合作關(guān)系。發(fā)包商可以利用接包商的專業(yè)優(yōu)勢而降低自
己的生產(chǎn)成本、提高利潤，并且能夠提高生產(chǎn)效率與客戶的滿意度。外包的
同時企業(yè)可以利用外部的資源來彌補自身的不足，集中資源與自己的核心能
力，從而提高本企業(yè)在市場中的競爭優(yōu)勢幢1。
Richardson對物流外包過程中可能存在的風(fēng)險進行了研究，他認(rèn)為制約物
流外包風(fēng)險的關(guān)鍵因素是對供應(yīng)商失去控制，失去控制意味著企業(yè)的物流外包
目的可能會偏離初衷，甚至?xí)o企業(yè)戰(zhàn)略的J下常實施造成一定的影響?！?；
Lamber并1]Emmelhainz在文章中闡述了物流外包的重要性、物流外包的驅(qū)動因素
等，重點講述了外包的利弊及其實施中存在的障礙，并解釋了如何選擇與伙伴
建立短期、較長期和長期的合作關(guān)系¨’。Quinn和Hilmei認(rèn)為物流外包是企業(yè)將
自己的技術(shù)和資源有效配置，將自身資源集中在企業(yè)的核心業(yè)務(wù)上，而非核心
業(yè)務(wù)則選擇外包，從而產(chǎn)生最大的經(jīng)濟效益哺1。Bamey在文章中提出企業(yè)的核
心能力也是一種資源，而且是企業(yè)最重要的資源。它對企業(yè)其他資源的使用效
率起著決定性的作用161。
哈爾濱理T入學(xué)管理學(xué)碩I：學(xué)位論文
肖麗從企業(yè)自營物流存在的問題角度出發(fā)，提出了物流外包對企業(yè)的好
處，并從物流外包模式的選擇和承包方的選擇方面來探討企業(yè)如何才能成功外
包"1。劉小群，賴益凝在供應(yīng)鏈管理的環(huán)境下，按照企業(yè)的分工協(xié)作和核心競
爭力的原則，分析了企業(yè)物流外包的動因，總結(jié)了企業(yè)在供應(yīng)鏈管理的環(huán)境下
實施物流外包的一般流程協(xié)1。劉偉華等人對制造企業(yè)的物流外包模式和發(fā)展路
徑進行了研究，認(rèn)為外包模式主要有物流完全自營、物流業(yè)務(wù)部分外包、成立
專業(yè)物流公司、物流戰(zhàn)略聯(lián)盟、物流系統(tǒng)接管和物流業(yè)務(wù)完全外包舊’。物流外
包經(jīng)歷了3個發(fā)展階段，金輝和揚帆認(rèn)為企業(yè)物流外包的阻礙因素主要有企業(yè)
抵制外包帶來的變化、外包知識缺乏等，并分析了物流外包給企業(yè)自身帶來的
影響、企業(yè)如何決策才能使外包順利進行”?。
通過上述對物流服務(wù)外包文獻的回顧，我們可以看到，國外學(xué)者對物流外
包的研究不僅數(shù)量較多，而且研究也比較深入，他們不僅局限于概念和相關(guān)理
論的基本分析，也進行了大量的實證研究，為物流外包的開展提供了豐富的理
論和實踐依據(jù)。相比之下，我國現(xiàn)階段的研究要落后一些，大多數(shù)的研究還停
留于淺顯的定性分析，缺少深層次和定量的研究。研究多集中在借鑒國外相關(guān)
研究理論或成果，本土化的成果不足。
1．2．2外包風(fēng)險研究現(xiàn)狀
“風(fēng)險”這個詞匯作為一個經(jīng)濟學(xué)、管理學(xué)等眾多學(xué)科的一個常用的研究
對象，到目前為止，在學(xué)術(shù)界對風(fēng)險的概念還沒有一個統(tǒng)一的定義。Chapman
Chris等在《大項目風(fēng)險分析》一書中將風(fēng)險定義為“風(fēng)險是由于從事某項特定
活動過程中存在的不確定性而產(chǎn)生的經(jīng)濟或財務(wù)的損失，自然破壞或損傷的可
能性”。從眾多學(xué)者的定義中可以總結(jié)得出，風(fēng)險主要有兩個方面的內(nèi)涵：一
是風(fēng)險帶來的損失性質(zhì)，其損失意味著外包的結(jié)果與企業(yè)的期望值發(fā)生了一定
的偏離，未能實現(xiàn)企業(yè)的預(yù)期目標(biāo)，然而這種實際結(jié)果的偏離對企業(yè)來說有兩
種結(jié)果：一種就是給企業(yè)帶來了威脅，即造成了一定程度的損失，另一種就是
給企業(yè)帶來了機遇，即給企業(yè)帶來了利益；這也就是外包這把雙刃劍對企業(yè)的
誘惑所在，是威脅與機會的矛盾與統(tǒng)一；二是風(fēng)險發(fā)生的不確定性，我們所晚
的風(fēng)險都是在一定的基礎(chǔ)上進行評估所得出的結(jié)果，只能預(yù)期強調(diào)風(fēng)險會給企
業(yè)帶來不利后果，也可以用風(fēng)險概率預(yù)期其出現(xiàn)的可能性，然而其出現(xiàn)與否并
不能準(zhǔn)確判斷¨¨。
Boyson為企業(yè)提供了一種選擇和評估服務(wù)提供商的方法體系，認(rèn)為組
織、實施、運作等方法可以處理企業(yè)與服務(wù)提供商之間的關(guān)系”引。Wang
哈爾濱理工人學(xué)管理學(xué)碩jj學(xué)位論文
&amp;amp;Regan認(rèn)為建立信息共享機制可以降低外包風(fēng)險，建立激勵機制可以提高服
務(wù)商的滿意度，使提供商與企業(yè)運作一體化可以有效地評估外包服務(wù)提供商，
從而加強對供應(yīng)商的管理n叫。Bradi認(rèn)為影響物流外包風(fēng)險的關(guān)鍵因素是企業(yè)
失去對物流提供商的控制，在物流外包簽約之后提供商很可能為了自己的利益
而失信，當(dāng)影響到企業(yè)營銷戰(zhàn)略的正常實施時，更加可能偏離初衷?I。
Piachaud在研究中指出，合作雙方由于是兩個價值取向及目標(biāo)不同的利益體，
二者在合作過程中持有的態(tài)度也有區(qū)別，這就使得雙方在合作過程中的困難加
大，甚至?xí)绊懫髽I(yè)的績效n51。Bradley進一步指出了物流外包有可能使企業(yè)
失去對一些重要信息，使之不能夠合理有效地選擇物流服務(wù)提供商、提供商有
可能提供不可靠的保證、不能夠有效應(yīng)對變化的環(huán)境，同時，由于失去對一些
重要信息的掌控，想要改變物流服務(wù)提供商也相當(dāng)困難¨6。。
申風(fēng)平等針對第三方物流委托代理問題產(chǎn)生的原因進行了分析，并從逆向
選擇、道德風(fēng)險兩方面給出了相應(yīng)的解決對策(建立長期合約和分成合約機
制)¨71。陳寶國和盧山運用信息不對稱理論分析外包風(fēng)險產(chǎn)生的途徑，對多重
外包、分散外包的jxL險模型進行了討論，并在此基礎(chǔ)上提出了十種風(fēng)險防范策
略¨副。劉永勝、劉萍萍對國內(nèi)外企業(yè)物流外包風(fēng)險問題的研究成果進行了總
結(jié)，認(rèn)為學(xué)者今后應(yīng)系統(tǒng)研究物流企業(yè)外包的風(fēng)險因素，全面研究企業(yè)物流外
包風(fēng)險管理，深入研究企業(yè)物流外包風(fēng)險預(yù)警機制¨射。劉伯超等人認(rèn)為企業(yè)在
外包中不可避免的都存在風(fēng)險，如何識別這些風(fēng)險對一個企業(yè)來說是非常重要
的，作者總結(jié)出四種風(fēng)險識別的方法，以提高企業(yè)的風(fēng)險防范意識k。l。李曉林
認(rèn)為物流外包風(fēng)險主要有來自企業(yè)本身的風(fēng)險和來自物流服務(wù)商的風(fēng)險兩種形
式心¨。
從上述國內(nèi)外研究可知，近年來國內(nèi)外學(xué)者對物流外包風(fēng)險的研究越來越
重視，在這方面也取得了一定的成就。但是現(xiàn)有文獻對風(fēng)險評價的研究比較
多，在風(fēng)險的防范和控制方面多是提出政策性建議，沒有從更深的角度來探
討。
1．2．3風(fēng)險控制研究現(xiàn)狀
安東尼對管理控制進行了概念上的界定：“管理者為了實現(xiàn)組織目標(biāo)，富
于效率和效果地獲取和使用資源的過程?！彼J(rèn)為管理控制是處于戰(zhàn)略計劃和
操作控制之間的過程，管理控制機制運行的基礎(chǔ)是組織的等級制度12孫。羅沃依
對管理控制進行了范圍更寬泛的研究，并給出一個更具綜合性的概念界定，這
種更為寬泛的觀點強調(diào)了管理控制系統(tǒng)幫助組織實行自我管制的一整套范圍廣
哈爾濱理‘T人學(xué)管理學(xué)碩}j學(xué)位論文
泛的控制機制。而安東尼對管理控制的界定則較為狹隘，局限于控制活動的部
分內(nèi)容幢引?，斍俚难芯垦匾u了安東尼的思路，他分別對“管理”、“控制”、“系
統(tǒng)’’三個術(shù)語進行了深入的分析，并認(rèn)為：“管理控制是管理者為了實現(xiàn)組織
目標(biāo)，富于效率和效果地獲取和使用資源的過程，管理控制系統(tǒng)是為了便于管
理控制而設(shè)計的那些正式的、系統(tǒng)性發(fā)展的、組織范圍的數(shù)據(jù)處理系統(tǒng)忙”?！?
王鳳鳴認(rèn)為在風(fēng)險管理過程中應(yīng)用控制論可以有效的對工程項目風(fēng)險進行
管理，并提出了風(fēng)險管理的工作流程，這一流程包括前饋控制、過程控制和反
饋控制三種方法心引。高立章認(rèn)為計劃、組織和控制是現(xiàn)代管理理論的三大基本
職能，提出了健全質(zhì)量管理的閉環(huán)管理渠道、對過程中的偏離實施閉環(huán)管理、
實現(xiàn)實時控制等措施，不斷完善管理控制系統(tǒng)心引。
雖然國內(nèi)外已有很多學(xué)者對物流外包風(fēng)險控制做了探索性的研究，但能很
好地付諸實踐的成果還很少，特別是將控制論應(yīng)用于物流外包風(fēng)險管理研究的
實用成果幾乎沒有，積極深入地開展控制論在物流外包風(fēng)險管理中的應(yīng)用研究
具有非常重大的意義，也是擺在我們面前的非常緊迫的任務(wù)。
1．3研究內(nèi)容及研究方法
1．3．1研究內(nèi)容
1．外包風(fēng)險識別與評價研究本論文致力于企業(yè)物流外包風(fēng)險的研究，分
析了企業(yè)物流外包過程中可能存在的風(fēng)險，并對風(fēng)險進行分類，提出了物流外
包的風(fēng)險識別方法，即基于風(fēng)險矩陣的物流外包風(fēng)險識別；探討企業(yè)物流外包
過程中的風(fēng)險識別與評價。
2．風(fēng)險控制改進方法的研究企業(yè)在物流外包過程中存在的風(fēng)險，提出了
將管理控制論和風(fēng)險管理相結(jié)合的動態(tài)控制方法，以輔助企業(yè)對物流外包Jxl險
的有效管理與控制，從而提高企業(yè)物流外包的效率，還可以促進管理控制論的
有效實施。
3．實證研究針對某食品企業(yè)，利用上述建立的風(fēng)險識別與控制機制進行
實證研究，使物流外包確實能夠給供需雙方帶來較多的收益。
1．3．2研究方法
在論文寫作的過程中，主要采用了文獻閱讀、訪問調(diào)查法、層次分析法、
控制論等方法，對物流外包過程中存在的風(fēng)險進行綜合評價與控制，使研究結(jié)
果更加客觀、合理。
哈爾濱理工人學(xué)管理學(xué)碩士學(xué)位論文
1．層次分析法本文在全面考慮企業(yè)物流外包風(fēng)險評價指標(biāo)的特性后，傾
向于運用簡便易行的風(fēng)險矩陣法同時與層次分析法有機地結(jié)合起來對外包風(fēng)險
進行綜合評價。
2．控制論法本文應(yīng)用了控制論為物流外包風(fēng)險控制的整體指導(dǎo)思想，將
控制論中的前饋控制、過程控制和反饋控制等理論應(yīng)用于物流外包風(fēng)險管理
中，詳細闡述了融合了控制理論的改進物流外包風(fēng)險控制方法。
1．4技術(shù)路線
本論文的技術(shù)路線如圖1．1所示。
圖1．1技術(shù)路線圖
Fig．1-I Technology roadmap
哈爾濱理丁大學(xué)管理學(xué)碩lj學(xué)位論文
第2章企業(yè)物流外包選擇因素分析
企業(yè)決定是否選擇外包時，最好能清楚的意識到外包能給企業(yè)帶來什么好
處，同時又會失去什么，并能提前防范各種風(fēng)險及損失。對企業(yè)來說制定切實
可行的外包策略是外包過程管理風(fēng)險的第一步。首先企業(yè)要對物流外包市場有
個初步的了解，根據(jù)市場環(huán)境的現(xiàn)狀及變化趨勢做一個初步的判斷，是外包還
是自營；其次要對企業(yè)自身有個正確的認(rèn)識，分析自身的核心業(yè)務(wù)是什么以及
核心競爭力所在，有些業(yè)務(wù)是否需要重組以及實施措施；最后管理者根據(jù)自身
的特征確定企業(yè)內(nèi)部物流業(yè)務(wù)是否可以外包以及物流外包的范圍，企業(yè)通常選
擇將自己的非核心業(yè)務(wù)進行外包，事實上并不是所有的非核心業(yè)務(wù)都可以外
包。非核心業(yè)務(wù)包括一般的和關(guān)鍵性的非核心業(yè)務(wù)，關(guān)鍵性的非核心業(yè)務(wù)很有
可能是企業(yè)今后發(fā)展的決定因素，也有可能使企業(yè)擁有新的競爭優(yōu)勢，如果將
這些非核心業(yè)務(wù)外包勢必會影響到企業(yè)的長遠發(fā)展及成長，也會削弱企業(yè)開拓
創(chuàng)新的能力。因此，企業(yè)應(yīng)該事先做好各種決策工作，以提高自身對物流外包
的控制能力。否則，決策階段的失誤將會給企業(yè)外包帶來嚴(yán)重的后果。影響物
流外包的因素主要包括驅(qū)動因素和障礙因素㈣。
2．1物流外包動因分析
2．1．1物流成本
與企業(yè)自營物流相比，第三方物流供應(yīng)商擁有先進的物流設(shè)備和技術(shù)，并
有著豐富的實踐經(jīng)驗。所以企業(yè)選擇將物流業(yè)務(wù)外包給專業(yè)的物流公司，企業(yè)
可以降低物流業(yè)務(wù)上的投資，可以把更多的精力與成本投資在企業(yè)的核心業(yè)務(wù)
上。
美國紐約關(guān)于物流外包的研究表明，被調(diào)查的企業(yè)中有72％的企業(yè)是為了
節(jié)約經(jīng)費而選擇將物流業(yè)務(wù)外包出去的。當(dāng)企業(yè)選擇將業(yè)務(wù)外包出去的時候，
企業(yè)本身可以集中資源來提高內(nèi)部的核心業(yè)務(wù)，一方面可以通過提高自己的專
業(yè)化水平來增強其在市場上的競爭優(yōu)勢，這無疑會給企業(yè)帶來一部分的利潤；
另一方面，企業(yè)將物流業(yè)務(wù)外包出去，可以避免“大而全，小而全”等企業(yè)所
帶來的巨額的固定資產(chǎn)投資，從而可以改善企業(yè)內(nèi)部的資產(chǎn)結(jié)構(gòu)，對于企業(yè)的
風(fēng)險規(guī)避來說也起到了一定的作用。其實，物流外包給企業(yè)帶來的好處更為直
觀的是提供了專業(yè)化的物流水平，由于第三方物流供應(yīng)商長期以來承攬外包業(yè)
哈爾濱理T大學(xué)管理學(xué)碩1j學(xué)位論文
務(wù)所積累的專業(yè)化經(jīng)驗和資源是一般企業(yè)難以達到的，高效的、及時的、準(zhǔn)確
的物流能力是外包企業(yè)自身難以實現(xiàn)的，這又大大提高了企業(yè)的經(jīng)營效率k?。
2008年由凱捷咨詢、喬治亞理工大學(xué)、Oracle、和DHL組成的研究小組
共同發(fā)布了((2008第三方物流——物流外包現(xiàn)狀》的研究，專家指出降低成本
成為了保障第三方物流服務(wù)商的質(zhì)量應(yīng)該注意的最普遍事項，同時這個問題也
成為專家們近年來研究的熱點心引。
2．1．2提高服務(wù)質(zhì)量
企業(yè)的核心業(yè)務(wù)日益發(fā)展壯大，與此同時企業(yè)對物流的要求也越來越高，
自營物流已經(jīng)不能滿足自身的需求，這就加劇了企業(yè)對先進的、專業(yè)化的物流
設(shè)備及技術(shù)的需求。對于企業(yè)來說物流業(yè)務(wù)屬于非核心業(yè)務(wù)，外包企業(yè)希望通
過物流公司能夠給自己帶來高水準(zhǔn)、系列化、全程化的一體增值服務(wù)，這無疑
會提高企業(yè)的物流效率。但是外包企業(yè)對物流供應(yīng)商的規(guī)定不清晰，并沒有針
對產(chǎn)品的特征與顧客的要求來選擇不同水平的物流服務(wù)，把物流業(yè)務(wù)外包簡單
的定義為商品的運輸與倉儲，這在某種程度上又會降低企業(yè)的外包期望值。
專業(yè)的物流公司可以利用先進的設(shè)備來提高效率并獲得較高的經(jīng)濟效益，
從根本上改善了企業(yè)的服務(wù)質(zhì)量，降低了企業(yè)的經(jīng)營成本，更重要的是企業(yè)利
用外包的優(yōu)勢以最低的成本來滿足顧客的要求，提高了顧客的滿意度，樹立了
良好的企業(yè)形象，使企業(yè)的運作更加靈活并占據(jù)了較大的市場份額?？芍锪?
服務(wù)質(zhì)量會直接影響到企業(yè)的形象及運營，汪應(yīng)洛認(rèn)為外包服務(wù)質(zhì)量的屬性主
要包括以下內(nèi)容：
(1)時效性：通常是指所提供的信息能否反應(yīng)該行情內(nèi)的最新動態(tài)及進
展，而在物流外包中則指對方能否提供及時的服務(wù)：
(2)完整性：第三方物流所提供的服務(wù)應(yīng)包括外包企業(yè)的所有要求項目，
即提供的服務(wù)應(yīng)該具有完整性；
(3)服務(wù)態(tài)度：即物流提供商向外包企業(yè)提供服務(wù)時所持有的態(tài)度；
(4)一致性：即物流提供商每次都能向外包企業(yè)提供同等程度的服務(wù)，其
提供的服務(wù)質(zhì)量不會反復(fù)變化，而且能夠提供高質(zhì)量的服務(wù)：
(5)便利性：對于外包企業(yè)來說獲得及時準(zhǔn)確的服務(wù)是非常重要的，這種
服務(wù)的獲得程度同時也應(yīng)該是非常方便的，這就是服務(wù)質(zhì)量的便利性：
(6)準(zhǔn)確性：在外包過程中訂單處理、運輸、倉儲等每個環(huán)節(jié)都應(yīng)該是準(zhǔn)
確無誤的，也就是應(yīng)該向外包企業(yè)提供準(zhǔn)確的服務(wù)質(zhì)量；
(7)響應(yīng)性：員工對意外問題快速反應(yīng)并迅速解決。顧客對服務(wù)質(zhì)量的感
．8．
哈爾濱理T大學(xué)管理學(xué)碩-{：學(xué)位論文
知質(zhì)量正是來源于對這些屬性的不同感受怫0。。
由以上對服務(wù)質(zhì)量的屬性分析可知，物流提供商的服務(wù)質(zhì)量應(yīng)該每次都能
滿足企業(yè)的要求，這種要求不僅是針對現(xiàn)有的物流需求，同時也包括企業(yè)未來
的發(fā)展需要，這就迫使第三方物流企業(yè)能夠順應(yīng)時事的變化做到隨時應(yīng)變、逐
步改善。
2．1．3風(fēng)險分擔(dān)
企業(yè)通過外部資源對自身資源的補充，分散了由政府、經(jīng)濟、市場、財務(wù)
等因素產(chǎn)生的風(fēng)險，促進了資源的優(yōu)化組合，增強了企業(yè)的柔韌性，使企業(yè)對
外部環(huán)境的變化作出更快的反應(yīng)。
另外，單個企業(yè)對風(fēng)險的控制能力是非常有限的。企業(yè)通過物流外包可與
物流供應(yīng)商建立起合作共贏的戰(zhàn)略聯(lián)盟，物流供應(yīng)商會為客戶制定出適合自己
并高效率的物流方案，管理好物流業(yè)務(wù)，節(jié)約管理成本，從而增強了企業(yè)在同
行中的競爭優(yōu)勢。同時，由于業(yè)務(wù)的精簡，企業(yè)通過物流外包減少了對物流設(shè)
備的投資，降低了自身獨立擁有的運輸和庫存風(fēng)險，將部分風(fēng)險轉(zhuǎn)移給物流供
應(yīng)商。企業(yè)對信息的反應(yīng)能力和處理能力加強，企業(yè)將變得更有柔性，實現(xiàn)信
息共享，與物流服務(wù)的提供商分擔(dān)風(fēng)險，使企業(yè)具有較強的能力適應(yīng)外部環(huán)境
的不斷變化。
2．2物流外包阻因分析
2．2．1失去控制
企業(yè)懼怕物流外包的一個重要因素就是害怕在外包過程中失去對物流供應(yīng)
商企業(yè)的控制。將業(yè)務(wù)外包的同時企業(yè)原有的職能結(jié)構(gòu)發(fā)生轉(zhuǎn)變，這就會使職
能部門原來從事的工作被物流供應(yīng)商取代。
在企業(yè)與物流供應(yīng)商簽訂合約之后，外包的資源以及物流的相關(guān)業(yè)務(wù)都交
給了供應(yīng)商，對物流業(yè)務(wù)的外包使得所有權(quán)轉(zhuǎn)交給了供應(yīng)商而無法對外包的流
程直接進行控制。大部分管理者非常關(guān)注對業(yè)務(wù)的掌控而不情愿將控制能力轉(zhuǎn)
交給別人，而供應(yīng)商有時則會為了自己的利益而濫用權(quán)力造成服務(wù)質(zhì)量的下
降。企業(yè)對一些產(chǎn)品或服務(wù)失去控制的同時也使企業(yè)生產(chǎn)的不確定性增加，如
果企業(yè)對外包的控制處理不恰當(dāng)，很可能會遭到企業(yè)內(nèi)部員工的反對，特別是
當(dāng)外包出去的物流業(yè)務(wù)對企業(yè)來說意義重大時，對物流業(yè)務(wù)失去控制就意味著
企業(yè)的組織計劃和管理目標(biāo)可能會偏離初衷，甚至對企業(yè)的營銷戰(zhàn)略也造成?
哈爾濱理T人學(xué)管理學(xué)碩l：學(xué)位論文
定的影響。然而，事實上企業(yè)并不會完全放棄對物流的控制，可以通過監(jiān)督或
信息反饋的方式來及時的了解物流業(yè)務(wù)的實施情況，雙方需要不斷地協(xié)調(diào)戰(zhàn)略
計劃來確保企業(yè)目標(biāo)能夠順利實現(xiàn)陽¨。
2．2．2信息不對稱
在物流外包過程中，由于合作雙方是兩個完全不同的利益體，他們的目標(biāo)
不同，各自掌握的信息也不完全一致，信息不對稱的問題就出現(xiàn)了。對于外包
企業(yè)來說物流供應(yīng)商擁有更多的信息，在信息的共享程度上處于有利地位，他
們對自己的物流水平有著清晰的認(rèn)識，大部分供應(yīng)商會不顧自己能提供的物流
水平而宣稱自己的業(yè)務(wù)水平有多精多專，然而外包企業(yè)所獲得的信息確實有失
真實的、不完整的信息，這就使得外包企業(yè)在信息掌握程度上處于劣勢“引。
對于外包企業(yè)來說他們不能了解供應(yīng)商的真實情況，因此在外包決策階段
會因為信息不對稱而選擇了不合格的物流供應(yīng)商，給外包帶來不確定的風(fēng)險，
外包之后對物流業(yè)務(wù)的監(jiān)督與控制也存在很大的困難。在物流供應(yīng)商來看，企
業(yè)對物流的需求不能很精確的傳達給對方，為了防止自己的信息外泄企業(yè)也會
有所保留，從而使得供應(yīng)商在對物流業(yè)務(wù)進行方案設(shè)計時會因為信息不對稱而
困難重重。在信息交流出現(xiàn)障礙時，雙方會以自己的利益為首而給對方帶來極
大的傷害，外包的優(yōu)勢大打折扣。
2．2．3交易成本
企業(yè)物流外包成本除了有合約上的協(xié)議成本之外，另一種就是隱含成本，
隱含成本可以理解為協(xié)議成本之外的財務(wù)支出。在本論文中將物流供應(yīng)商提供
物流服務(wù)過程中和過程后所發(fā)生和顯現(xiàn)出來的成本稱為“隱含成本”，將物流
外包成本定義為協(xié)議成本和隱含成本的總和。有許多企業(yè)對物流成本的概念不
是很清楚，以為物流成本就是協(xié)議成本，忽略了風(fēng)險成本，從而無法實現(xiàn)外包
的預(yù)期目標(biāo)。
可見在物流外包過程中成本核算是非常重要的，然而難題是怎么確定物流
外包過程中最大的隱含成本呢?49％的被調(diào)查者認(rèn)為導(dǎo)致隱含成本最大的原因
是物流供應(yīng)商為了完成其職責(zé)所造成的。我們無法預(yù)測需求量，再加上客戶需
求不斷變化，物流成本超出預(yù)期的標(biāo)準(zhǔn)是經(jīng)常出現(xiàn)的，合約條款經(jīng)常會因為實
際操作中的問題而變動，這些因素都會造成外包成本急劇增加。39％的被調(diào)查
者則認(rèn)為最大的隱含成本是合約的不斷變更，合同變更并不像大部分人想象的
那樣簡單，它包括了物流外包過程中出現(xiàn)的各種可能性，如果不認(rèn)真的審視合
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約的每項標(biāo)準(zhǔn)都會帶來合同變更的成本增加以及合同失效的風(fēng)險。21％的被調(diào)
查者認(rèn)為另一個隱含成本則是物流供應(yīng)商提高價格，除了上述三種比較重要的
隱含成本之外，還有少數(shù)人提出了不同的觀點，例如選擇了不合格的物流供應(yīng)
商b引。
2．3制定物流外包策略
以上部分詳細分析了企業(yè)物流外包所面臨的動力因素和障礙因素，這對企
業(yè)制定外包戰(zhàn)略有很大的幫助。在制定外包戰(zhàn)略時必須明白物流經(jīng)營戰(zhàn)略只是
企業(yè)整體發(fā)展戰(zhàn)略的一個部分，在組織目標(biāo)的制約下部分戰(zhàn)略必須服從整體戰(zhàn)
略，只有這樣才能確保企業(yè)的戰(zhàn)略目標(biāo)能夠朝著健康順利的方向進行。
外包過程是一個動態(tài)發(fā)展的過程，一個可行的物流外包方案必須綜合考慮
多方面的因素，物流管理者必須正確認(rèn)識外包的利與弊，既要用健康的心念面
對外包給企業(yè)帶來的利益，又要積極的面對外包可能給自身帶來的風(fēng)險。在此
基礎(chǔ)上管理者還必須清晰的定義外包的范圍及外包的方式，對企業(yè)的核心業(yè)務(wù)
要有個清晰的認(rèn)識，有了這些準(zhǔn)備就可以制定出一個科學(xué)的、系統(tǒng)的物流外包
方案。
2．3．1正確認(rèn)識物流外包
上個世紀(jì)80年代以來，全球產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)由“工業(yè)型經(jīng)濟”向“服務(wù)型經(jīng)濟”
轉(zhuǎn)變的趨勢越來越明顯。一些發(fā)達國家的跨國公司不再承包生產(chǎn)過程中的所有
環(huán)節(jié)，而是把產(chǎn)業(yè)鏈中的非核心業(yè)務(wù)從高成本的生產(chǎn)地區(qū)向低成本的地區(qū)轉(zhuǎn)
移，自己則集中精力發(fā)展核心業(yè)務(wù)，這就是服務(wù)外包。在當(dāng)今競爭激烈的市場
環(huán)境下，要想使一個企業(yè)在競爭中立于不敗之地，培育企業(yè)核心競爭力的同時
必須結(jié)合自身的優(yōu)勢，由此可見企業(yè)間的競爭也轉(zhuǎn)化為核心業(yè)務(wù)的競爭，越來
越多企業(yè)開始將非核心的“物流業(yè)務(wù)”外包。在經(jīng)濟利益的驅(qū)使下企業(yè)參與物
流外包勢在必行，也是大勢所趨。在國外企業(yè)的物流外包水平已經(jīng)很成熟，成
熟水平為75％一90％，而中國卻不到60％陽引。
物流外包的確有其現(xiàn)實意義，給不少企業(yè)帶來了收益，但是外包同時也蘊
藏著不少風(fēng)險。企業(yè)要想進行物流外包，必須正視這些風(fēng)險，并加以防范。
企業(yè)物流外包是一個充滿挑戰(zhàn)的過程，經(jīng)濟、物流市場、政治等環(huán)境變化都會
給物流外包帶來不確定的風(fēng)險因素，所以我們必須認(rèn)識到企業(yè)物流外包是個不
斷變化的過程，決不能以一包就了事的心態(tài)來面對，必須制定一系列的政策規(guī)
劃來應(yīng)對突如其來的變化。
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應(yīng)該認(rèn)識到企業(yè)選擇物流外包是有風(fēng)險的，近年來我國物流水平處于成長
時期，物流市場還不太完善，管理不太規(guī)范，與發(fā)達國家還有一定的差距，這
給物流業(yè)帶來巨大的發(fā)展空間，但是也意味著風(fēng)險無處不在。企業(yè)對物流供應(yīng)
商的認(rèn)識還停留在運輸、倉儲的程度上，對物流供應(yīng)商的能力認(rèn)識不足也阻礙
了合作的進行。企業(yè)在決策階段必須根據(jù)自身發(fā)展?fàn)顩r進行全方位的衡量，不
能在外包的大形勢下盲目的不切實際的選擇外包。目前，物流管理者存在的主
要問題是對面臨的風(fēng)險認(rèn)識不清、對內(nèi)外部環(huán)境了解不夠、對自身實力認(rèn)識不
足，對外包戰(zhàn)略的制定缺乏依據(jù)、缺乏與戰(zhàn)略決策配套的管理系統(tǒng)。
企業(yè)將物流業(yè)務(wù)外包的同時對企業(yè)內(nèi)部也會造成一定的影響，原來由企業(yè)
內(nèi)部完成的任務(wù)交給了第三方物流公司，這就需要對人力、物力等資源的重新
整合，必然會使企業(yè)內(nèi)部員工滋生抵制的情緒。在此基礎(chǔ)上我們還必須清醒的
認(rèn)識到企業(yè)物流外包是個復(fù)雜的工作，它的成功與否由很多因素決定，這就要
求管理者在制定物流外包策略的時候要站在系統(tǒng)的、全局的高度來分析，不能
將外包戰(zhàn)略簡單的定義為是否外包，更重要的部分是對外包模式和物流供應(yīng)商
的選擇，要統(tǒng)籌兼顧，不能為了外包而盲目的將物流業(yè)務(wù)外包，要有一個系統(tǒng)
的、全面的規(guī)劃。
2．3．2物流外包范圍確定
如果對物流外包業(yè)務(wù)的范圍沒有一個明確的界定或者范圍模糊，都會造成
物流資源的浪費及無法配置。比如將一項聯(lián)系密切的物流業(yè)務(wù)分別委托給不同
的供應(yīng)商或者部分外包，在運作的時候就有可能因為信息不暢而導(dǎo)致嚴(yán)重的溝
通協(xié)調(diào)問題。這些問題一旦在多個供應(yīng)商之間出現(xiàn)時，不同的供應(yīng)商會竭力掩
蓋事實而出現(xiàn)相互推諉責(zé)任的現(xiàn)象。顯然，物流外包的風(fēng)險多種多樣，在決策
階段認(rèn)真做好每一步雖然不能消除風(fēng)險，但是可以避免一些不必要的風(fēng)險出
現(xiàn)。另外，物流外包范圍確定不當(dāng)就會造成一個物流項目支離破碎，好多應(yīng)該
銜接的環(huán)節(jié)在整合上卻出現(xiàn)了問題，作為一個整體的項目也無法對其進行設(shè)
計、規(guī)劃，實際操作過程中也會困難重重，再加上信息滯后或信息不對稱等因
素。
企業(yè)在提升自身核心競爭力時，物流業(yè)務(wù)是自營還是外包，以及外包的范
圍如何來劃分，物流業(yè)務(wù)是否應(yīng)該整體性還是部分性外包都需要綜合權(quán)衡。首
先，企業(yè)應(yīng)該從市場環(huán)境和自身的營銷戰(zhàn)略出發(fā)，明確與物流能力相關(guān)的訂貨
頻率、訂單提前期、運輸可靠性、存貨可得等成本和服務(wù)指標(biāo)的范圍，其次可
以根據(jù)企業(yè)所屬行業(yè)的不同屬性可以從以下幾個方面來考慮，生產(chǎn)產(chǎn)品的生命
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周期、產(chǎn)品需求的特征、產(chǎn)品的流通量以及分銷渠道等綜合考慮?？傊?，企業(yè)
在具體決策時，應(yīng)該根據(jù)自身物流能力的現(xiàn)狀，綜合考慮以上因素的影響。
2．3．3物流外包模式選擇
企業(yè)選擇將物流業(yè)務(wù)外包并不一定要將業(yè)務(wù)全部外包，而是要在市場環(huán)境
和自身經(jīng)營狀況的條件下選擇適合自己的、有利于企業(yè)健康發(fā)展的物流外包模
式。在選擇外包模式之前，管理者必須對企業(yè)的目自訂發(fā)展?fàn)顩r有個清晰的認(rèn)
識、對企業(yè)未來的物流發(fā)展有個長遠的規(guī)劃，對物流的需求有個全面的了解，
只有在全面的評估企業(yè)并進行可行性分析的前提下才能制定出切合實際的企業(yè)
物流戰(zhàn)略規(guī)劃和物流外包計劃。一般物流外包的模式有以下四種供企業(yè)考慮：
1．部分外包制造企業(yè)在外包時先把物流業(yè)務(wù)進行了以下分類，一類是企
業(yè)的關(guān)鍵業(yè)務(wù)也即對企業(yè)的生存與發(fā)展影響較大的核心業(yè)務(wù)，這類業(yè)務(wù)由企業(yè)
自營；另一類是企業(yè)不擅長的物流業(yè)務(wù)，企業(yè)把這類業(yè)務(wù)外包給第三方物流供
應(yīng)商。
2．物流戰(zhàn)略聯(lián)盟企業(yè)與物流供應(yīng)商或其他企業(yè)合作，企業(yè)保留一部分的
物流設(shè)施產(chǎn)權(quán)，并參與其中的物流作業(yè)。同時，物流合同商提供了部分資本和
專業(yè)服務(wù)，企業(yè)也為合資者提供特色服務(wù)達到資源共享的目的。
3．物流系統(tǒng)接管也叫物流社會化，企業(yè)將物流系統(tǒng)全部賣給或承包給第
三方物流供應(yīng)商，由第三方物流供應(yīng)商接管企業(yè)的物流系統(tǒng)，并雇傭原企業(yè)的
員工。
4．完全外包將企業(yè)所有的物流業(yè)務(wù)外包給第三方物流供應(yīng)商，這是最徹
底的物流外包模式。如果企業(yè)不具備自營物流能力，或企業(yè)雖具備自營物流能
力，但操作成本較高，服務(wù)質(zhì)量較低，則企業(yè)將放棄自營物流，將整個物流系統(tǒng)
外包給外部第三方物流企業(yè)b51。
2．3．4外包供應(yīng)商選擇
當(dāng)物流管理者決定將自己企業(yè)的物流業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)交給第三方物流供應(yīng)商時，最
需解決的p-j題就是選擇什么樣的供應(yīng)商作為自己的合作伙伴，這個伙伴不僅要
能夠給企業(yè)自身提供先進的、高技術(shù)的、及時的、高質(zhì)量的服務(wù)，而且能夠為
企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略實施做出更大的貢獻。除了要考慮對方的報價之外，接包商的經(jīng)
驗、服務(wù)質(zhì)量、物流能力、人力資源以及物流設(shè)備等都必須認(rèn)真考慮。
貌似簡單的任務(wù)其實非常艱巨，其中涉及的諸多問題不是能夠預(yù)見的。供
應(yīng)商選擇不當(dāng)一方面會讓企業(yè)處于邊緣化的地位，在合作關(guān)系中處于對自身不
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利的位置；另一方面會影響外包服務(wù)的最終實現(xiàn)，無法享受到合理及時的外包
服務(wù)。在選擇物流供應(yīng)商時通常會考慮兩個方面的因素：
1．供應(yīng)商選擇外包企業(yè)應(yīng)該根據(jù)企業(yè)自身行業(yè)的特點事先應(yīng)該制定對物
流服務(wù)供應(yīng)商商重點考核的對象，然后通過各種渠道搜集物流供應(yīng)商的綜合信
息，對第三方物流商進行初選，也可以建立自己的評價體系對初選出來的供應(yīng)
商進行綜合評價，淘汰不合適的供應(yīng)商。為了最大程度地降低風(fēng)險，提高合作
質(zhì)量并降低成本，選擇物流服務(wù)商不應(yīng)只考慮物流外包成本，應(yīng)該還要考慮物
流供應(yīng)商的綜合能力和客戶對服務(wù)的滿意程度；
2．外包供應(yīng)商數(shù)量選擇也可以用服務(wù)外包的“外包伙伴關(guān)系廣度”來衡
量。外包企業(yè)應(yīng)考慮接包商的數(shù)量，數(shù)量越多也就是伙伴關(guān)系越廣，但是事實
證明，并不是接包商的數(shù)量越多越好。如果只依靠一個固定的物流供應(yīng)商，企
業(yè)在某種程度上會被鎖定，導(dǎo)致處于不利地位的外包企業(yè)在合同協(xié)商中，很容
易受到機會主義及信息不對稱帶來的巨大傷害，無疑會增加外包風(fēng)險的機會；
如果選擇的供應(yīng)商過多，外包企業(yè)必須有一個較大的和多元化的外包管理團
隊，和多層次的外包供應(yīng)商一起合作，這將花費更多的精力與時間成本來維護
及監(jiān)督各個供應(yīng)商，管理的難度及監(jiān)控的成本都會增加，也不利于企業(yè)外包的
最初目標(biāo)實現(xiàn)。
物流外包是一個動態(tài)的、持續(xù)的過程，能夠與供應(yīng)商建立良好的外包合作
關(guān)系也特別重要，所謂的外包合作關(guān)系就是在外包任務(wù)實施的過程中，企業(yè)與
外包提供商建立起來的合作共贏關(guān)系。這種合作關(guān)系在合同的約束下從不成熟
到成熟不斷深化，從企業(yè)對物流業(yè)務(wù)的需求、對第三方物流供應(yīng)商的認(rèn)識開
始，雙方在互相信任的基礎(chǔ)上，物流供應(yīng)商要為對方提供滿意的服務(wù)質(zhì)量，最
終實現(xiàn)自己的承諾。成功的首次合作有利于雙方互相深入的了解并建立長久的
合作關(guān)系，從而創(chuàng)造更好的業(yè)績。合作關(guān)系的維持常常會因為各種因素的出現(xiàn)
而發(fā)生變化，在物流外包這個動態(tài)過程中雙方可能要放棄一部分獨立性，有時
還需要將決策權(quán)力放棄一部分，只有用真誠的態(tài)度精心維護這種合作關(guān)系爿‘能
建立一種良性循環(huán)，從而使外包順利進行，雙方都能夠?qū)崿F(xiàn)自己的最初目標(biāo)，
提高社會總的剩余n引。
2．4本章小結(jié)
本章分析了物流外包的動力因素和阻力因素，在充分的認(rèn)識了物流外包的
基礎(chǔ)上討論企業(yè)物流外包戰(zhàn)略的制定過程，主要包括物流外包范圍確定、物流
外包模式和物流供應(yīng)商的選擇。為后面章節(jié)物流外包風(fēng)險管理奠定了基礎(chǔ)。
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第3章企業(yè)物流外包風(fēng)險識別與評價
3．1企業(yè)物流外包風(fēng)險的特征
1．客觀性哲學(xué)上對客觀性的定義是指：不以特定人的角度去看待事物，
也就是事物的本身屬性，不以人的意志為轉(zhuǎn)移，客觀性原是管理心理學(xué)研究的
首要原則。物流外包過程中很多因素是難以控制的，甚至超出了企業(yè)的自身控
制范圍，當(dāng)決定風(fēng)險的各因素都出現(xiàn)時風(fēng)險就會發(fā)生，它的發(fā)生與否并不取決
于企業(yè)能否意識到風(fēng)險，也就是說風(fēng)險的發(fā)生時不以人的主觀意志為轉(zhuǎn)移的。
2．隨機性也就是我們常說的偶然性，風(fēng)險因素是無形的，物流外包風(fēng)險
也不是一個可以確切的描述和刻畫出來的實體，它的抽象性及無形性決定了風(fēng)
險發(fā)生的隨機性。當(dāng)具有決定性的風(fēng)險因素都具備時，物流外包風(fēng)險以其獨特
的形式表現(xiàn)出來，風(fēng)險發(fā)生的時間、地點、范圍、強度等一系列后果不是我們
預(yù)先能夠料到的，它的表現(xiàn)形式多種多樣而讓人猝不及防。
3．多變性物流外包風(fēng)險的客觀性和隨機性決定了風(fēng)險發(fā)生的多變性，風(fēng)
險什么時候會發(fā)生、風(fēng)險發(fā)生的波及范圍有多大、風(fēng)險發(fā)生后會對這次外包過
程造成多大的損失以及會給企業(yè)帶來什么影響，這些都是不確定的。而風(fēng)險管
理者在控制一種風(fēng)險因素的同時也將一種風(fēng)險轉(zhuǎn)化為另一種風(fēng)險，一個風(fēng)險消
除了，卻可能給另一種風(fēng)險埋下隱患，這也就是風(fēng)險之間的多變性所決定的。
4．復(fù)雜性企業(yè)物流外包過程是一個環(huán)環(huán)相扣的外包業(yè)務(wù)，比如第三方物
流的運輸出現(xiàn)了問題，那庫存、企業(yè)的銷售及服務(wù)質(zhì)量等都會受到影響，也就
是說一種風(fēng)險的發(fā)生很有可能誘導(dǎo)另一種風(fēng)險的發(fā)生，可見物流外包過程的復(fù)
雜性，同時也讓風(fēng)險的表現(xiàn)形式復(fù)雜多樣化，風(fēng)險一旦發(fā)生，其造成的影響往
往是無法預(yù)計的㈨。
3．2企業(yè)物流外包的主要風(fēng)險分析
3．2．1環(huán)境風(fēng)險
1．外部環(huán)境風(fēng)險本論文中所提的外部環(huán)境風(fēng)險主要指的是企業(yè)在進行物
流外包活動過程中所面臨的政治、經(jīng)濟、自然、法律、市場等壞境的變化，使
物流外包過程受阻或中斷，使企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營遭受損失，既定的經(jīng)營目標(biāo)無法實
現(xiàn)。這些由外部環(huán)境因素引起的中小企業(yè)物流外包過程中的不確定性我們就可
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以稱之為外部環(huán)境風(fēng)險。
從近幾年物流行業(yè)的發(fā)展來看，中國企業(yè)的物流市場環(huán)境不斷改善，但是
總體還處于發(fā)展變革中，離成熟還有很大的空間，尤其是第三方物流的發(fā)展歷
程在中國還很短。物流行業(yè)的科技含量低、基礎(chǔ)配套設(shè)施不完善、從業(yè)人員素
質(zhì)低、沒有統(tǒng)一的標(biāo)準(zhǔn)、運輸設(shè)備落后、法制不健全等因素造成了物流市場環(huán)
境的不完善，中國特定的發(fā)展情況及物流體系的不成熟不僅嚴(yán)重阻礙了企業(yè)物
流外包的發(fā)展壯大，同時也給企業(yè)帶來了一定的風(fēng)險。
2．內(nèi)部環(huán)境風(fēng)險企業(yè)內(nèi)部環(huán)境風(fēng)險是指企業(yè)內(nèi)部人員對物流外包的認(rèn)識
相對落后、物流人才相對缺乏、對物流業(yè)務(wù)的規(guī)劃也不能適應(yīng)現(xiàn)代物流的發(fā)
展、對物流外包業(yè)務(wù)的控制上也存在諸多問題，這些不確定性的因素將導(dǎo)致各
種企業(yè)內(nèi)部風(fēng)險，主要包括文化差異風(fēng)險、人力資源風(fēng)險和創(chuàng)新能力退化風(fēng)險
在盤【鵝】寸。
我們必須意識到企業(yè)物流外包是一個不斷變化的動態(tài)過程，不管是外部市
場環(huán)境的變動還是企業(yè)內(nèi)部環(huán)境因素的影響，都會對外包的實現(xiàn)帶來沖擊。所
以外包企業(yè)必須有一相應(yīng)的計劃或?qū)Σ邅韺?nèi)外進行監(jiān)控、協(xié)調(diào)，對可能引起
外包風(fēng)險的因素應(yīng)該做到事前預(yù)防、事中監(jiān)督、事后應(yīng)付，并能夠有效的進行
風(fēng)險識別及評價。
3．2．2外包過程管理風(fēng)險
物流外包過程管理風(fēng)險是指企業(yè)在物流外包過程中存在的管理風(fēng)險，包括
外包決策，即企業(yè)是否需要將物流業(yè)務(wù)選擇外包和外包服務(wù)商的選擇；以及企
業(yè)把物流業(yè)務(wù)外包出去以后，由于外包企業(yè)和外包服務(wù)商是兩個不同的利益
體，合作企業(yè)之間的文化差異等因素也會給企業(yè)帶來管理上的風(fēng)險，情況嚴(yán)重
時會造成管理失控。
在企業(yè)選擇物流外包時，最好能清楚的意識到外包能給企業(yè)帶來什么好
處，希望通過外包來實現(xiàn)什么目標(biāo)，同時又能清醒的意識到物流外包是把雙刃
劍，也會給自身帶來威脅，以便能提前防范各種風(fēng)險及降低損失。在本論文中
將外包過程管理風(fēng)險分為決策階段和實施階段兩個階段來詳細分析。
1．決策階段企業(yè)決定是否選擇外包時，最好能清楚的意識到外包能給企
業(yè)帶來什么好處，同時又會失去什么，并能提前防范各種風(fēng)險及損失。對企業(yè)
來說制定切實可行的外包策略是外包過程管理風(fēng)險的第一步。首先企業(yè)要對物
流外包市場有個初步的了解，根據(jù)市場環(huán)境的現(xiàn)狀及變化趨勢做一個初步的判
斷，是外包還是自營；其次要對企業(yè)自身有個正確的認(rèn)識，分析自身的核心業(yè)
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務(wù)是什么以及核心競爭力所在，有些業(yè)務(wù)是否需要重組以及實施措施；最后管
理者根據(jù)自身的特征確定企業(yè)內(nèi)部物流業(yè)務(wù)是否可以外包以及物流外包的范
圍，企業(yè)通常選擇將自己的非核心業(yè)務(wù)進行外包，事實上并不是所有的非核心
業(yè)務(wù)都可以外包。非核心業(yè)務(wù)包括一般的和關(guān)鍵性的非核心業(yè)務(wù)，關(guān)鍵性的非
核心業(yè)務(wù)很有可能是企業(yè)今后發(fā)展的決定因素，也有可能使企業(yè)捐j有新的競爭
優(yōu)勢，如果將這些非核心業(yè)務(wù)外包勢必會影響到企業(yè)的長遠發(fā)展及成長，也會
削弱企業(yè)開拓創(chuàng)新的能力。因此，企業(yè)應(yīng)該事先做好各種決策工作，以提高自
身對物流外包的控制能力。否則，決策階段的失誤將會給企業(yè)外包帶來嚴(yán)重的
后果m1。
在管理者的決策過程中經(jīng)常會受到有限理性的限制， “有限理性”最初是
由阿羅提出的，它是指介于完全理性和非完全理性之間的在一定限制下的理
性。阿羅最初提出這個概念的時候就認(rèn)為人的行為通常會受兩種限制，一種是
復(fù)雜的環(huán)境所造成的信息不確定、不完全，另一種是自身對環(huán)境的認(rèn)識能力有
限。這就決定了決策者在決策階段不可能做到面面俱到，再加上對未來環(huán)境的
無法預(yù)知性導(dǎo)致決策失誤是很正常的。比如決策者外包經(jīng)驗不足、掌握的信息
不全面，很有可能造成契約的不完整性，同時也會增加物流外包后的隱藏成
本。
2．外包實施階段在物流外包的過程中發(fā)生風(fēng)險是不可避免的，也是發(fā)包
商所不愿意看見的。如果發(fā)包商與一個固定的接包商建立了長期的合作關(guān)系，
那么就會出現(xiàn)資產(chǎn)專用性的風(fēng)險因素。資產(chǎn)專用性是指用于特定用途后被鎖定
很難再移作他用性質(zhì)的資產(chǎn)，若改作他用則價值會降低，甚至可能變成毫無價
值的資產(chǎn)。而物流外包中所出現(xiàn)的資產(chǎn)專用性是指企業(yè)在選擇了一個固定的接
包商之后，雙方建立了特定的外包合作關(guān)系，企業(yè)對此進行了大量的的物質(zhì)和
人力資產(chǎn)投資，如果將這些投資轉(zhuǎn)作他用將會導(dǎo)致巨大的轉(zhuǎn)換成本，同時也給
企業(yè)帶來一定的風(fēng)險。
實施階段是指雙方簽訂合約之后開始履行合約的階段。在實施階段發(fā)包商
要在簽訂合約之后對接包商進行進行監(jiān)控和管理，完成后還需要進行績效評估
和總結(jié)，解決外包中發(fā)現(xiàn)的各種問題。在外包執(zhí)行階段一方面雙方需要建立良
好的合作氣氛，企業(yè)需要花費時間精力來監(jiān)督物流供應(yīng)商的運作并建立信息共
享機制，共同解決合作過程中發(fā)現(xiàn)的問題。提高服務(wù)的穩(wěn)定性和可靠性，維護
雙方良好的合作關(guān)系。另一方面，企業(yè)要制定績效評估系統(tǒng)來權(quán)衡第三方物流
在外包過程中的服務(wù)績效如何，發(fā)包商需要對接包商進行多層次全方位的績效
評估并制定出程序化、標(biāo)準(zhǔn)化和規(guī)范化的評價標(biāo)準(zhǔn)。通過評估，如果接包商很
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好的完成了發(fā)包商所要求的一些條件，需求則企業(yè)就可以與之發(fā)展一種長期穩(wěn)
定的合作關(guān)系，否則將考慮更換合作伙伴的問題。
雙方契約簽訂后還會出現(xiàn)物流供應(yīng)商的機會主義行為，企業(yè)一旦將物流業(yè)
務(wù)交由外部的物流供應(yīng)商管理，那么就會因為所有權(quán)的轉(zhuǎn)移而使企業(yè)對物流外
包的內(nèi)容控制變得更加艱難。如果企業(yè)對物流供應(yīng)商的監(jiān)控措施不嚴(yán)格，就很
有可能造成供應(yīng)商無法履行合約上的承諾，導(dǎo)致服務(wù)質(zhì)量的下降，或者將業(yè)務(wù)
素質(zhì)不高的人員安排到外包項目中。這些因素都會給企業(yè)帶來危害，使企業(yè)不
得不對合約進行重新談判，無疑會增加潛在的管理費用，無法達到節(jié)約成本的
目的。
3．2．3信息傳遞風(fēng)險
企業(yè)將物流業(yè)務(wù)外包出去以后，在與外包服務(wù)商合作的過程中，在信息的
傳遞過程中通常會出現(xiàn)雙方由于溝通不暢而導(dǎo)致的信息質(zhì)量問題，比如信息反
饋滯后、信息失真等現(xiàn)象，這種信息既有來自企業(yè)內(nèi)部的，也有來自企業(yè)外部
的，而且出現(xiàn)的形式既有定量的也有定性的，對信息數(shù)據(jù)的處理及管理不當(dāng)都
會使企業(yè)的外包過程很難順利進行，在某種程度上也加劇了物流外包的管理難
度。這種由于信息質(zhì)量問題所導(dǎo)致的風(fēng)險就稱為信息傳遞風(fēng)險。
在對企業(yè)的調(diào)查中有30％的被調(diào)查者認(rèn)為，潛在的信息不對稱是物流外包
的一個威脅，他們都希望在物流供應(yīng)商與外包企業(yè)之間建立一種信息共享機制
是非常必要的，這樣才能使物流供應(yīng)商的服務(wù)質(zhì)量與期望值之間的差距縮小。
還有一種潛在的心理因素影響著企業(yè)對物流外包的選擇，他們擔(dān)心自身企業(yè)的
信息在外包過程中會泄露，被調(diào)查者中有42％的人擔(dān)心有競爭價值的數(shù)據(jù)將會
流入競爭對手那里，28％擔(dān)心知識產(chǎn)權(quán)的泄露。
3．2．4財務(wù)風(fēng)險
降低成本是企業(yè)選擇物流外包的主要原因，一般的企業(yè)通常會認(rèn)為倉儲費
用和運輸費用就是物流的成本，在選擇物流外包服務(wù)商時經(jīng)常會忽略與物流外
包服務(wù)商進行談判和起草合同時所需的費用，管理物流外包時所需要的費用，
外包后的隱藏成本、模糊成本不能準(zhǔn)確測定，導(dǎo)致物流外包成本上升，企業(yè)達
不到預(yù)期的目標(biāo)。
在調(diào)查中有45％的企業(yè)是為了降低物流成本而選擇將業(yè)務(wù)外包給專業(yè)的第
三方物流公司的，然而大部分企業(yè)對自己的物流成本都不是很清楚，通常會認(rèn)
為物流成本就是簽訂合約時的協(xié)議成本，其實不然，企業(yè)物流外包除了有合約
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上的協(xié)議成本之外，另一種就是隱含成本，隱含成本可以理解為協(xié)議成本之外
的財務(wù)支出。在本論文中將物流供應(yīng)商提供物流服務(wù)過程中和過程后所發(fā)生和
顯現(xiàn)出來的成本稱為“隱含成本"，將物流外包成本定義為協(xié)議成本和隱合成
本的總和。有許多企業(yè)對物流成本的概念不是很清楚，以為物流成本就是協(xié)議
成本，忽略了風(fēng)險成本，從而無法實現(xiàn)外包的預(yù)期目標(biāo)。
3．2．5質(zhì)量風(fēng)險
質(zhì)量風(fēng)險是指由于第三方物流服務(wù)商的機會主義、能力限制，或雙方缺乏
協(xié)調(diào)溝通等因素導(dǎo)致物流服務(wù)質(zhì)量達不到外包企業(yè)要求，給企業(yè)帶來質(zhì)量損失
的可能性。在外包中通常會因為物流服務(wù)商的物流能力、機會主義、或信息不
暢而導(dǎo)致的質(zhì)量風(fēng)險，所提供的物流服務(wù)不能滿足企業(yè)的要求，使得企業(yè)的物
流外包受到一定的影響，甚至造成不可估量的經(jīng)濟損失。
質(zhì)量風(fēng)險貫穿于整個物流外包過程中，這主要由物流服務(wù)外包企業(yè)與物流
服務(wù)商之間的委托代理關(guān)系決定。第三方物流服務(wù)商的技術(shù)或能力限制以及它
的機會主義行為等都可能導(dǎo)致差的物流服務(wù)質(zhì)量。一方面，如果物流服務(wù)商的
服務(wù)能力存在缺陷或組織管理水平下降，就可能出現(xiàn)供貨不及時、貨物缺損等
現(xiàn)象，最終影響客戶的滿意度和忠誠度。另一方面，由于信息不暢或扭曲，再
加之技術(shù)與監(jiān)控手段的制約，企業(yè)難以對服務(wù)的全過程進行全面的監(jiān)控和跟蹤
管理，第三方物流企業(yè)就有可能利用自身的信息優(yōu)勢，采取機會主義行為，降
低服務(wù)水平為自己謀取私利。
3．3風(fēng)險矩陣法選擇分析
風(fēng)險矩陣是美國空軍電子系統(tǒng)中,I)(ESC，Electronic Systerms Center)的采
辦小組于1995年4月首先提出的，它是一種在項目管理過程中識別風(fēng)險重要
性的結(jié)構(gòu)性方法，是一種定量與定性分析相結(jié)合的方法H引。該方法在美國軍方
武器系統(tǒng)研制項目風(fēng)險管理中得到廣泛的應(yīng)用，風(fēng)險矩陣方法的應(yīng)用能將外包
風(fēng)險因素以清晰的、直觀的形式識別出來，并指出哪種風(fēng)險因素對物流外包項
目的影響最為關(guān)鍵，并可以計算風(fēng)險發(fā)生的概率，為風(fēng)險的評價與控制提供基
礎(chǔ)數(shù)據(jù)。
該方法從項目的需求和技術(shù)可能性兩方面進行風(fēng)險識別和風(fēng)險概率計算，
構(gòu)建風(fēng)險矩陣。在識別出物流外包風(fēng)險或風(fēng)險因素之后，風(fēng)險管理者應(yīng)用風(fēng)險
矩陣法下一步要做的是：評估各個風(fēng)險因素對此次外包項目的潛在影響，并計
算風(fēng)險發(fā)生的概率，根據(jù)預(yù)定標(biāo)準(zhǔn)評定風(fēng)險等級，然后實施計劃管理或降低風(fēng)
哈爾濱理工人學(xué)管理學(xué)碩ij學(xué)位論文
險。
風(fēng)險識別作為企業(yè)風(fēng)險管理的基礎(chǔ)工作貫穿于整個物流外包過程的始終，
是一種制度化的科學(xué)管理方法，通常是以企業(yè)的歷史數(shù)據(jù)、風(fēng)險管理者的經(jīng)驗
及敏銳的洞察力為基礎(chǔ)，然而，企業(yè)內(nèi)外環(huán)境的變幻莫測或者是外包項目的變
更都讓風(fēng)險的復(fù)雜性、多變性加強，同時也加劇了風(fēng)險管理的工作。在諸多風(fēng)
險識別方法中選擇風(fēng)險矩陣的原因主要是基于以下幾點：
(1)風(fēng)險矩陣方法的優(yōu)點近年來也受到眾多學(xué)者的認(rèn)可，它作為一種項目
管理方法應(yīng)用到風(fēng)險識別及評估中，能夠給企業(yè)物流外包風(fēng)險識別帶來一種新
的理念，更加拓寬了風(fēng)險矩陣的應(yīng)用范圍。風(fēng)險矩陣方法作為新的風(fēng)險評估技
術(shù)受到學(xué)者重視，該方法的先進性和優(yōu)勢受到學(xué)者的認(rèn)可和接受。
(2)全面綜合的分析風(fēng)險因素，從風(fēng)險來源、風(fēng)險可能對企業(yè)造成的影響
和風(fēng)險發(fā)生的概率等方面分析判斷，為企業(yè)的風(fēng)險管理打下了堅實的基礎(chǔ)。它
較客觀、全面的優(yōu)點將成為企業(yè)選擇的重要依據(jù)。
(3)風(fēng)險矩陣法計算簡便，與其他風(fēng)險識別方法相比，利用該方法得到的
識別及評估結(jié)果具有更廣泛的應(yīng)用價值。
(4)風(fēng)險矩陣法在確定風(fēng)險影響和風(fēng)險概率時都采用了專業(yè)人員的意見及
實踐經(jīng)驗，風(fēng)險矩陣對各風(fēng)險因素的確定相對來說更加客觀，給企業(yè)風(fēng)險管理
者提供了一種很實用的技術(shù)。
3．4基于風(fēng)險矩陣法的物流外包風(fēng)險識別
3．4．1風(fēng)險矩陣設(shè)計
在對企業(yè)的物流外包主要風(fēng)險進行了詳細的分析之后，本論文將風(fēng)險矩陣
引入物流外包的風(fēng)險識別過程中，從項目的需求和技術(shù)可能性兩方面對各風(fēng)險
因素進行度量及排序。而在該風(fēng)險矩陣中，所謂的風(fēng)險因素是指在外包過程中
可能出現(xiàn)并導(dǎo)致企業(yè)不能實現(xiàn)外包目標(biāo)的因素。
風(fēng)險矩陣的設(shè)計通常是由企業(yè)的風(fēng)險管理人員來完成，既有經(jīng)驗豐富的物
流管理人員，也有物流界的專家學(xué)者及精英，結(jié)合物流外包風(fēng)險管理的特點，
我們在原始風(fēng)險矩陣的基礎(chǔ)上，加入了風(fēng)險權(quán)重欄RW。設(shè)計出應(yīng)用于物流外
包風(fēng)險評估的風(fēng)險矩陣模型如表3一l所示，即應(yīng)用于物流外包風(fēng)險的風(fēng)險矩陣
由風(fēng)險欄、影響欄、風(fēng)險概率欄、風(fēng)險等級欄和風(fēng)險權(quán)重欄組成。
其中，各欄的具體描述如下所示：
(1)風(fēng)險欄R(risk)：結(jié)合項目的特點識別及描述具體的風(fēng)險，在該論文中
哈爾溟理丁大學(xué)管理學(xué)碩上學(xué)位論文
主要是對物流外包項目的各風(fēng)險因素的具體描述。
(2)影響欄I(impact)．．用五個等級(關(guān)鍵、嚴(yán)重、一般、微小、可忽略)來
評估該風(fēng)險因素對企業(yè)可能造成的影響，如表3—2所示。
(3)風(fēng)險概率欄Re(risk probability)：用五個范圍(0．10％、1 1-40％、41．
60％、61-90％、91-100％)來評估該風(fēng)險因素可能出現(xiàn)的概率，如表3．3所示。
(4)風(fēng)險等級欄RR(risk rank)：在評估風(fēng)險因素的影響和發(fā)生概率的基礎(chǔ)
上，二者共同決定該風(fēng)險因素的等級(高、中、低)，如表3．4所示。
(5)Borda序值欄系：按照Borda序值法測算出來的各風(fēng)險因素的Borda序
值。
(6)風(fēng)險權(quán)重欄(risk weight)：運用層次分析法評估各風(fēng)險因素的重要程
度，各風(fēng)險因素的權(quán)重之和為1。
(7)風(fēng)險應(yīng)對欄RD(fisk dealing)：為降低風(fēng)險所應(yīng)采取的其體措施。
表3-1風(fēng)險矩陣欄
Tab．3·l risk matrix
風(fēng)險影響風(fēng)險概率風(fēng)險等級Borda 風(fēng)險權(quán)重風(fēng)險廊對
R I RP RR 序值RW RD
3．4．2風(fēng)險等級的確定
在風(fēng)險矩陣中風(fēng)險的發(fā)生概率通常有五種表示方式，如表3．2所示，按Jx【
險在此次外包過程中發(fā)生概率的大小可以將風(fēng)險概率歸到某個范圍內(nèi)，如果該
風(fēng)險極有可能發(fā)生，那么它的風(fēng)險概率范圍即為91．100％。不同的風(fēng)險發(fā)生后
對外包企業(yè)所造成的影響也是不同的，要區(qū)分不同的風(fēng)險給企業(yè)帶來的影響就
要通過風(fēng)險矩陣中的風(fēng)險影響等級對照表，如表3．3所示。按照影響的嚴(yán)重程
度可劃分為五個等級：可忽略、微小、一般、嚴(yán)重和關(guān)鍵，如果某個風(fēng)險～旦
發(fā)生后，將導(dǎo)致整個外包過程的目的無法達到，那么該風(fēng)險的影響等級就是
“關(guān)鍵’’。
表3-2風(fēng)險影響等級說明
Tab．3-2 the description of the risk grade
風(fēng)險影響等級定義或說明
關(guān)鍵(Critical) 風(fēng)險一旦發(fā)生，將導(dǎo)致整個外包項目的目標(biāo)火敗
嚴(yán)重(Serious) 風(fēng)險一．口．發(fā)生，將導(dǎo)致外包項目的目標(biāo)指標(biāo)嚴(yán)重卜．降
哈爾濱理工大學(xué)管理學(xué)碩士學(xué)位論文
一般(Moderate) 風(fēng)險一．口發(fā)生，外包項目目標(biāo)受劍一定影響，能部分叢劍
微小(Minor) 風(fēng)險一日．發(fā)生，外包項日目標(biāo)受劍影響較小，仍能達劍
可忽略(Negligible) 風(fēng)險一旦發(fā)生，外包項目目標(biāo)不受影響，仍能完全達劍
表3-3風(fēng)險發(fā)生概率說明
Tab．3-3 the description ofthe risk probability
風(fēng)險概率范圍解釋或說明
O．10％ 非常不可能發(fā)生
11—40％ 不可能發(fā)生
4卜60％ 可能在項目中預(yù)期發(fā)生
61．90％ 可能發(fā)生
9卜100％ 極有可能發(fā)生
風(fēng)險矩陣的方法就是通過風(fēng)險的發(fā)生概率和風(fēng)險影響等級，按照預(yù)定的標(biāo)
準(zhǔn)來綜合判斷風(fēng)險的等級，然后采取措施來降低風(fēng)險，如表3．4所示將風(fēng)險定
義為高、中、低三個等級。在風(fēng)險等級的評定中經(jīng)常會出現(xiàn)風(fēng)險結(jié)(risk tie，
風(fēng)險結(jié)是指處于同一等級的風(fēng)險因素，它們具有相同的屬性，并且在此基礎(chǔ)上
還可以繼續(xù)細分)，風(fēng)險結(jié)的存在使得關(guān)鍵風(fēng)險的分離變得很困難，想從諸多
風(fēng)險中識別出哪個風(fēng)險是關(guān)鍵風(fēng)險的難度也由此加大，給風(fēng)險管理者帶來了不
便。為此，ESC的研究人員將BORDA序值法引入風(fēng)險矩陣來解決這個難題。
面對風(fēng)險結(jié)的難題，BORDA序值法的引入不僅為風(fēng)險管理者帶來了很多
好處，而且也改進了風(fēng)險矩陣的具體應(yīng)用。Borda序值法更加客觀的降低了風(fēng)
險結(jié)的存在，其排序方法與原始風(fēng)險矩陣中的排序有區(qū)別，對關(guān)鍵因素的識別
做出了巨大的貢獻，也大大提高了風(fēng)險識別的精確度。具體算法如下：設(shè)N為
風(fēng)險總個數(shù)，設(shè)i為某一個特定風(fēng)險，k表示某一準(zhǔn)則。原始風(fēng)險矩陣只有兩個
準(zhǔn)則：用k=l表示風(fēng)險影nl；jRI，k--2表示風(fēng)險概率RP。如果‰表示風(fēng)險i在準(zhǔn)則
k下的風(fēng)險等級，則風(fēng)險i的Borda值可由下式給出：b。=乏：(Ⅳ一‰)。某個風(fēng)險
因素的BORDA序值代表：相對于該風(fēng)險而言，比該風(fēng)險更關(guān)鍵的風(fēng)險因素個
數(shù)。比如風(fēng)險因素的BORDA序值為O，則該風(fēng)險為物流外包過程中最關(guān)鍵的風(fēng)
險，企業(yè)應(yīng)該高度關(guān)注并采取相應(yīng)的措施預(yù)防風(fēng)險的發(fā)生；而“外包決策失
誤，，的BORDA序值為4，則比該風(fēng)險更關(guān)鍵的風(fēng)險因素有4個¨“。
哈爾濱理T人學(xué)管理學(xué)顧lj學(xué)位論義
表3-4風(fēng)險等級對照
Tab．3-4 risk grade control ：汰可忽略微小一般嚴(yán)重關(guān)鍵
風(fēng)險概率范圍＼
0．10％ 低低低由由
11．40％ 低低中由品
41—60％ 低由由由高
61．90％ 由中中由局
91．100％ 由高高古
同 高
3．5基于風(fēng)險矩陣法的物流外包風(fēng)險評價
3．5．1風(fēng)險權(quán)重的確定
風(fēng)險評估對于一個選擇物流外包的企業(yè)來說尤為重要，而且是一個多指標(biāo)
的評估系統(tǒng)，為各個風(fēng)險指標(biāo)賦予一定的權(quán)重成了風(fēng)險評估必不可少的關(guān)鍵環(huán)
節(jié)。由于不同的風(fēng)險模塊對企業(yè)造成的影響程度不同，其重要性也就不同，在
本論文中首先邀請不同行業(yè)中的物流管理人員對各風(fēng)險的相對重要程度進行兩
兩比較打分，并構(gòu)建判斷矩陣，然后運用層次分析法的原理為各風(fēng)險因素賦予
相應(yīng)的權(quán)重。
3．5．2物流外包風(fēng)險的確定
在各個風(fēng)險因素的等級與風(fēng)險因素的權(quán)重已知之后，要想得到整個外包過
程所面臨的風(fēng)險量化值可采用加權(quán)法。對該企業(yè)物流外包風(fēng)險矩陣中具體風(fēng)險
因素的風(fēng)險等級RR按照表3．5進行量化，將量化后的值乘以對應(yīng)的風(fēng)險權(quán)重
RW，再逐層累加即可得到企業(yè)物流外包項目的總體風(fēng)險水平RT。
設(shè)該企業(yè)物流外包項目中的風(fēng)險因素個數(shù)為N，風(fēng)險因素相對應(yīng)的權(quán)重為
．Ⅳ
形，風(fēng)險評估的綜合風(fēng)險等級量化值為RRT，則RRT=ΣRR，×彬。
哈爾濱理T大學(xué)管理學(xué)碩}學(xué)位論文
表3．5風(fēng)險等級量化表
Tab．3-5 risk grade quantification
風(fēng)險等級高由低
量化標(biāo)準(zhǔn)0．8 0．6 O．2
3．6本章小結(jié)
本章從企業(yè)的角度論述了企業(yè)在物流外包過程中可能存在的風(fēng)險，主要包
括環(huán)境風(fēng)險、外包過程管理風(fēng)險、信息傳遞風(fēng)險、財務(wù)風(fēng)險和質(zhì)量風(fēng)險，并提
出將風(fēng)險矩陣應(yīng)用于物流外包的風(fēng)險識別評估系統(tǒng)中，該方法易于操作且相對
客觀，層次分析法的引入很好的將定性與定量相結(jié)合，為企業(yè)的風(fēng)險評估提供
了一種有效的方法。
哈爾濱理T人學(xué)管理學(xué)碩fj學(xué)位論義
第4章基于控制論的企業(yè)物流外包風(fēng)險控制
控制的主要思想就是按照既定的目標(biāo)，控制主體根據(jù)外部環(huán)境的相關(guān)信息
而選擇相應(yīng)的控制機制來縮小系統(tǒng)的可能變化范圍。而控制活動則是控制主體
對控制客體的一種控制作用，一個控制系統(tǒng)通常由控制主體、控制客體和控制
媒介組成。在一定的環(huán)境中，控制系統(tǒng)中的施控體和受控體不僅存在控制作
用，還存在反饋作用。施控者作用于受控者是控制作用，而受控者反作用于施
控者則是反饋作用。
管理學(xué)中的控制就是指管理者對員工的活動進行監(jiān)督，并通過一定的標(biāo)準(zhǔn)
來判定組織的實施是否正朝著既定的目標(biāo)健康地向前發(fā)展，在必要的時候及時
采取矯正措施。
4．1控制模式分析
4．1．1控制的過程
1．確立控制標(biāo)準(zhǔn)所謂“標(biāo)準(zhǔn)"就是用科學(xué)的手段來建立一種測量單位或
尺度，它是從整個項目規(guī)劃中選出的對工作效果進行評價的關(guān)鍵指標(biāo)。這種標(biāo)
準(zhǔn)通常具有簡明性、實用性、一致性、可行性、相對穩(wěn)定性及前瞻性的特征，
可以用統(tǒng)計法、經(jīng)驗估計法和工程方法等手段確立標(biāo)準(zhǔn)。
確定的控制標(biāo)準(zhǔn)要能反映項目的計劃要求、選擇控制關(guān)鍵點，并能夠體現(xiàn)
出控制的趨勢，最終完成對影響組織目標(biāo)實現(xiàn)的主要因素進行控制。
2．衡量實際工作實際工作中的控制并不能達到最理想的狀態(tài)，管理人員
的預(yù)知能力有限且不是所有的偏差都能夠被預(yù)見，這也就導(dǎo)致了不能在偏差發(fā)
生之前就采取必要的措施。我們通常所說的最滿意的控制是指在偏差發(fā)生之后
能夠迅速采取糾偏行動，這就要求管理者利用控制目標(biāo)來對實際工作進行檢查
比較，及時掌握偏差是否發(fā)生以及偏差的嚴(yán)重程度。
在控制工作中必須建立一個有效的信息反饋系統(tǒng)，管理者要保證信息的及
時性、信息的可靠性、信息的適用性以及信息收集方式的選擇。要用可靠的手
段盡量多的收集相關(guān)信息，并能夠?qū)π畔⑦M行相關(guān)的整理分析。在此基礎(chǔ)上風(fēng)
險管理者可以進行實地考察、下級的口頭匯報及書面報告來衡量工作績效。
3．鑒定偏差并采取措施在執(zhí)行糾偏工作前最重要的工作就是找出偏差產(chǎn)
生的主要原因，首先要判斷偏差的嚴(yán)重程度并確定這種偏差是否對組織目標(biāo)的
哈爾濱理工人學(xué)管理學(xué)碩十學(xué)位論文
實現(xiàn)構(gòu)成威脅，然后根據(jù)不同的偏差、不同的原因采取不同的矯詐措施。對于
那些控制標(biāo)準(zhǔn)正確而工作失誤的偏差應(yīng)該通過加強管理和監(jiān)督的方式來采取糾
偏工作；如果控制標(biāo)準(zhǔn)制定不工F確且項目計劃目標(biāo)也不切合實際，那么就要按
實際情況來修改項目目標(biāo)，這種工作就是糾標(biāo)；對于環(huán)境發(fā)生重大變化的偏差
應(yīng)該啟用項目備用計劃或制定新的計劃來完成調(diào)適工作，已達到項目的最終目
的“21。
4．1．2開環(huán)控制系統(tǒng)
開環(huán)控制系統(tǒng)是指系統(tǒng)的輸出對系統(tǒng)的輸入沒有任何影響，也就是說系統(tǒng)
的輸入對輸出起著直接控制的作用，也被稱為無反饋控制系統(tǒng)。與閉環(huán)控制系
統(tǒng)相比，開環(huán)控制系統(tǒng)的輸出端與輸入端沒有反饋回路，控制結(jié)構(gòu)相對簡單，
沒有自動調(diào)節(jié)的裝置，容易受外界各種因素的影響，所以其對環(huán)境的自我適應(yīng)
能力較差，系統(tǒng)的穩(wěn)定性不高n 3‘。
4．1．3閉環(huán)控制系統(tǒng)
圖4．1開環(huán)控制
Fig．4—1 Open-loop control
閉環(huán)控制系統(tǒng)是指系統(tǒng)的輸出由輸入和輸出共同決定，也就是說系統(tǒng)的輸
出會通過信息傳遞反饋給施控系統(tǒng)，即受控部分不斷將信息回輸給控制部分，
從而構(gòu)成一個閉合回路。閉環(huán)控制也被稱為“反饋控制"。閉環(huán)控制系統(tǒng)利用
信息的輸出反饋來產(chǎn)生控制力，在信息反饋過程中，有『F反饋和負反饋之分。
“負反饋”是指反饋信息與控制信息的作用方向相反，它對控制信息進行
糾正，不停的減小實際輸出與預(yù)期目標(biāo)之間的差值，對系統(tǒng)的控制活動起到制
約甚至減弱的作用。即反饋信息與控制信息之問的差異能夠阻止系統(tǒng)幣在運行
的偏離控制目標(biāo)的活動。負反饋是生活中常見的～種反饋機制，它能使系統(tǒng)在
穩(wěn)定的狀態(tài)下運行，有利于不斷跟蹤以確保輸出與目標(biāo)接近，比如財務(wù)報告、
質(zhì)量檢驗、績效評定等都是負反饋控制。在實際控制活動中，由于時滯性的存
在，負反饋有時會轉(zhuǎn)化為J下反饋，使系統(tǒng)的控制活動不能順利進行，甚至?xí)?
系統(tǒng)的穩(wěn)定狀念受到破壞。
哈爾濱理T大學(xué)管理學(xué)碩I：學(xué)位論文
“正反饋"是指受控部分發(fā)出的反饋信息，其方向與控制信息一致，可以
促進或加強控制部分的活動。即反饋信息與控制信息之間的差異能夠加劇系統(tǒng)
正在運行的偏離控制目標(biāo)的活動。正反饋的意義在于提高系統(tǒng)的輸入靈敏度，
比如企業(yè)可以采取激勵措施來提高員工的積極性。正反饋是較少見的一種反饋
機制，是系統(tǒng)控制所必須的，但是它不能維持系統(tǒng)的穩(wěn)定狀態(tài)，只有與負反饋
機制共同作用才能使系統(tǒng)處于穩(wěn)定的狀態(tài)h引。
圖4-2閉環(huán)控制
Fig．4-2 Closed·loop control
4．2物流外包風(fēng)險管理中應(yīng)用控制論的可行性分析
4．2．1理論上的可行性分析
維納在最初提出控制論的時候指出控制論的目的就是利用語言和技術(shù)束研
究一般的控制問題，同時也探索一套適當(dāng)?shù)睦碚摵图夹g(shù)來講各種控制問題中的
特殊表現(xiàn)進行分來。在《控制論》發(fā)表后的幾十年中，各種邊緣學(xué)科相繼創(chuàng)立
并在控制論的基礎(chǔ)上得到了發(fā)展，大家把控制論定義為能運用于任何系統(tǒng)中的
一般控制理論，也就是說它的原理和方法能應(yīng)用于各個需要控制并進行調(diào)節(jié)的
領(lǐng)域中，把控制論運用在管理中更是控制論的一個巨大的貢獻。
管理活動在企業(yè)中處處可見，它只是控制系統(tǒng)中的一種典型的工作?？刂?
作為管理工作的主要職能，它的目的是確保組織的目標(biāo)能夠按原計劃順利進
行，在這個過程中各級管理人員都要對各項工作檢查監(jiān)督，對出現(xiàn)的偏差能及
時發(fā)現(xiàn)并制止。我們通常所說的管理控制與其他控制系統(tǒng)一樣，都是為了確保
組織的目標(biāo)能夠?qū)崿F(xiàn)而采取的糾正措施，以便使系統(tǒng)能夠維持在一個相對穩(wěn)定
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的狀態(tài)。企業(yè)日常運營中所進行的大部分管理控制工作與控制論中的“控制”
在實質(zhì)上是一致的，首先，二者的基本活動都由三個基本步驟組成：擬定標(biāo)
準(zhǔn)、衡量結(jié)果和糾正偏差：其次，管理控制同樣是利用信息反饋來預(yù)示管理活
動中存在的潛在問題，并通過糾正偏差來不斷的改善管理系統(tǒng)；最后，管理控
制系統(tǒng)的所有管理人員和組織也是一個整體，在管理過程中根據(jù)環(huán)境的不斷變
化做出相應(yīng)的糾正，以防止系統(tǒng)出現(xiàn)不穩(wěn)定的狀態(tài)。
本文中研究的外包風(fēng)險管理也只是管理系統(tǒng)中的一種而已，在外包項目執(zhí)
行之前管理人員會制定相應(yīng)的標(biāo)準(zhǔn)與計劃，通過監(jiān)督和檢查來衡量外包活動的
進展情況，根據(jù)內(nèi)外部環(huán)境的變化能夠及時識別各種風(fēng)險因素，并根據(jù)實際狀
況與計劃目標(biāo)進行比較分析，通過信息反饋來衡量現(xiàn)狀與預(yù)期目標(biāo)之問的偏
差，找出風(fēng)險源來采取措施糾正偏差，以防止風(fēng)險的發(fā)生或者降低風(fēng)險的影響
程度。物流外包風(fēng)險管理實質(zhì)上也是一個信息反饋系統(tǒng)，由此可見，將控制論
的理論和科學(xué)方法運用于風(fēng)險管理既是企業(yè)物流外包風(fēng)險管理的一個新的突
破，也是管理控制論不斷創(chuàng)新發(fā)展的里程碑。
4．2．2實踐上的可行性分析
從物流外包風(fēng)險管理的研究成果中可以看出，近年來國內(nèi)外學(xué)者對物流外
包風(fēng)險的研究雖然越來越多，但是現(xiàn)有文獻對風(fēng)險評價的研究比較多，在風(fēng)險
的防范和控制方面多是提出政策性建議，沒有從更深的角度來探討。從理論上
講，目前國內(nèi)外對于物流外包風(fēng)險的研究主要局限于外包過程中的風(fēng)險評價與
防范策略，關(guān)于物流外包風(fēng)險控制方法，迄今為止，還沒有一個完全科學(xué)方法
被大家普遍接受。本論文運用控制理論詳細分析了物流外包風(fēng)險的控制措施，
將彌補物流外包風(fēng)險控制研究方面的缺陷，代表著物流外包風(fēng)險研究的新方
向。
企業(yè)的物流外包風(fēng)險控制是企業(yè)運行的重要政策和程序，它的存在能有效
的調(diào)節(jié)控制企業(yè)的物流外包項目實現(xiàn)最初預(yù)設(shè)的目標(biāo)。企業(yè)風(fēng)險管理控制是一
個有明確目標(biāo)、需要不斷調(diào)整并與企業(yè)的運作緊密結(jié)合，為企業(yè)的物流外包服
務(wù)的系統(tǒng)。因此，風(fēng)險管理是企業(yè)用來控制風(fēng)險，企業(yè)的管理者以及一般員
工，都應(yīng)當(dāng)以積極的心態(tài)來配合，結(jié)合企業(yè)的內(nèi)外環(huán)境和自身經(jīng)營情況建立健
全風(fēng)險控制機制，以有效的控制風(fēng)險。無論是在管理控制論領(lǐng)域還是在物流外
包風(fēng)險管理領(lǐng)域，涉及控制論與外包風(fēng)險管理相結(jié)合的研究幾乎沒有，同時我
國學(xué)者和企業(yè)也都迫切需要一種便于操作的物流外包風(fēng)險控制系統(tǒng)。然而，解
決這一問題的前提是如何融合控制論和外包JxL險管理。因此要找到控制論與外
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包風(fēng)險管理的契合點就變得十分必要了，本文研究的內(nèi)容對企業(yè)的物流外包具
有實際指導(dǎo)意義。
4．2．3管理控制論與外包風(fēng)險的契合點分析
將管理控制論引入物流外包的風(fēng)險控制中，其實質(zhì)就是風(fēng)險管理者按照既
定的外包標(biāo)準(zhǔn)與目標(biāo)去衡量企業(yè)外包的執(zhí)行情況，如果發(fā)現(xiàn)實際情況偏離預(yù)期
目標(biāo)，則通過對偏差的糾正來確保外包計劃的順利實施。
控制的基本要素包括：控制標(biāo)準(zhǔn)、偏差信息和糾正措施。企業(yè)在進行物流
外包的整個過程中，通常要制定相應(yīng)的外包標(biāo)準(zhǔn)與目標(biāo)，即規(guī)劃企業(yè)在物流外
包中所要達到的預(yù)期目標(biāo)，這就相對于風(fēng)險控制中所要明確的控制標(biāo)準(zhǔn)；由于
物流外包的整個過程受諸多因素的影響，導(dǎo)致外包的執(zhí)行過程中會經(jīng)常出現(xiàn)實
際輸出偏離預(yù)期目標(biāo)的現(xiàn)象，這些偏差信息有可能使得整個外包過程失敗，也
可能給企業(yè)帶來巨大的財產(chǎn)損失，因此，及時并有效的掌握這些偏差信息對企
業(yè)來說是非常重要的；一旦發(fā)現(xiàn)這些偏差信息之后，風(fēng)險管理者應(yīng)該利用已有
的經(jīng)驗或職業(yè)的敏銳性采取相應(yīng)的糾正措施，以減小實際輸出與預(yù)期目標(biāo)之間
的偏差。
企業(yè)在對物流外包過程中存在的風(fēng)險進行管理時，管理控制論的相關(guān)思想
可以與外包風(fēng)險管理相融合，二者在理論上也相互滲透，控制論在物流外包風(fēng)
險管理中的應(yīng)用是合理可行的。引入控制論后可以為外包風(fēng)險管理提供～種新
的思路。
4．3融合了控制論的物流外包風(fēng)險控制
不確定性風(fēng)險因素在物流外包項目的整個過程都存在著，這些不確定性風(fēng)險
因素不僅會帶來不可預(yù)知的風(fēng)險，更重要的是阻礙了外包項目目標(biāo)的實現(xiàn)。運
用控制論原理構(gòu)建的風(fēng)險管理流程可以不斷的收集到企業(yè)內(nèi)外部環(huán)境的信息，
這些信息在物流外包的整個過程中進行傳遞，管理人員通過接受到的信息對相
應(yīng)的風(fēng)險因素進行控制調(diào)節(jié)，在調(diào)節(jié)的過程中可以利用過程控制在外包機制中
進行調(diào)節(jié)，利用負反饋效應(yīng)的控制機制對風(fēng)險因素采取校J下調(diào)節(jié)并采取相應(yīng)的
風(fēng)險控制措施，將風(fēng)險的損失程度降到最低。運用控制論對物流外包風(fēng)險進行
控制的前提條件是要做好事前充分的預(yù)測和分析，在實施過程中要用積極地念
度來面對風(fēng)險因素并作出相應(yīng)的調(diào)節(jié)控制措施，在項目結(jié)束后能爭取做到對風(fēng)
險進行及時準(zhǔn)確的處理并能夠總結(jié)經(jīng)驗教訓(xùn)。企業(yè)物流外包是一個動態(tài)過程，
必須有一相應(yīng)的計劃或?qū)Σ邅韺?nèi)外進行監(jiān)控、協(xié)調(diào)，對可能引起外包風(fēng)險的
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因素應(yīng)該做到事前預(yù)防、事中監(jiān)督、事后應(yīng)付，并能夠有效的進行風(fēng)險識別及
評價¨引，物流外包控制原理見圖4．3。
圖4．3物流外包控制原理
Fig．4-3 Control theory of logistics outsourcing
如圖4．3所示，物流外包系統(tǒng)通過信息的輸入與輸出為外包企業(yè)提供服
務(wù)，風(fēng)險因素可以看作是對外包系統(tǒng)的非期望輸入，這些風(fēng)險因素作用于復(fù)雜
多變的系統(tǒng)并對信息系統(tǒng)造成不能預(yù)期的波動影響，從而影響了物流外包的順
利進行，這些潛在的波動影響就是風(fēng)險?？刂茩C制則通過對外包系統(tǒng)的反饋信
息進行監(jiān)測與分析，并通過風(fēng)險防護策略等各種管理技術(shù)手段對輸入的信息進
行干預(yù)，降低風(fēng)險因素對外包系統(tǒng)以及企業(yè)外包運行的影nljj(風(fēng)險)，使系統(tǒng)能
夠正常平穩(wěn)的完成物流外包項目。因此在分析物流外包流程時需要認(rèn)真收集系
統(tǒng)的輸入與輸出、分析這些信息對外包過程的影響、決定應(yīng)采取的控制措施、
充分了解控制措施對風(fēng)險因素的控制情況，物流外包控制原理圖可以作為外包
風(fēng)險評價及控制的指導(dǎo)原理。
研究物流外包風(fēng)險的控制措施主要著手于事前、事中和事后三個方面：事
前控制主要是指在物流外包決策和物流服務(wù)供應(yīng)商的選擇上，從源頭上降低風(fēng)
險；事中控制主要是指外包過程中發(fā)現(xiàn)風(fēng)險因素后所采取的措施與行動，并在
此過程中與供應(yīng)商保持良好的合作關(guān)系；事后控制則是指對提供商的績效評估
等。本文將控制論的控制原理引進來，按其在管理過程中的作用可以分為前饋
控制、過程控制和反饋控制三種控制方式。而由控制理論可知，控制方式選擇
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的重要依據(jù)之一就是關(guān)于被控制對象的信息的可獲取程度。當(dāng)關(guān)于被控制對象
的過程信息很難被得到或者成本過高時，管理者往往會采用結(jié)果控制；相反，
管理者則會采用過程控制。在本文中將這三種控制方式緊緊的與外包風(fēng)險管理
過程結(jié)合在一起，可以更加直觀的看到將控制論運用在物流外包風(fēng)險管理中是
一種潛有力的進步，如圖4．4所示。
4．3．I前饋控制
前饋控制即“預(yù)先控制”也稱“開環(huán)控制”，是指管理者在具體的項目開
始之前為了確定項目的成果及資源投入的限制所進行的控制活動，其目的是要
保證該項項目的績效目標(biāo)明確可實現(xiàn)，并合理投放各種資源要素。而在本文中
的前饋控制則是指在物流外包活動之前為了將風(fēng)險因素降至最低程度出現(xiàn)而做
的一系列控制工作，這些控制工作都是在實際風(fēng)險出現(xiàn)之酊就采取的，從而避
免了風(fēng)險出現(xiàn)之后的一系列后患，將風(fēng)險控制在搖籃之中。前饋控制的整個控
制過程只受外來信息的影響而起到控制的作用，與物流外包風(fēng)險系統(tǒng)的輸出結(jié)
果沒有關(guān)系，這就需要物流管理人員用各種方法搜集信息，并能確保信息的及
時性和準(zhǔn)確性，這些信息包括外包項目中可能存在的風(fēng)險因素、風(fēng)險因素的影
響及出現(xiàn)的概率，在此基礎(chǔ)上對這些風(fēng)險因素進行詳細的分析，見圖4-5。
前饋控制在物流外包風(fēng)險管理工作流程中主要由以下幾個部分組成，即風(fēng)
險辨識、風(fēng)險評價以及風(fēng)險應(yīng)對。
(1)風(fēng)險辨識在前饋控制中是最為關(guān)鍵的一步，風(fēng)險管理者利用其敏銳的洞
察能力及豐富的管理經(jīng)驗及時的得到外包項目中可能存在的風(fēng)險因素，并對這
些風(fēng)險因素進行識別鑒定，通過這個過程得到的信息就是上面所說的前饋控制
中的外來控制信息。
(2)風(fēng)險評價，在搜集到外部控制信息之后管理者所要做的工作就是對這
些信息的加工處理，在本論文中主要是運用了風(fēng)險矩陣的方法對信息進行影響
分析及可能性分析，并用相應(yīng)的數(shù)據(jù)范圍來估計其出現(xiàn)的概率大小。風(fēng)險評價
是在風(fēng)險辨識和采取控制措施之間所做的信息處理階段。
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圖4-4風(fēng)險管理工作流程圖
Fig．4-4 Risk management ofwork flowchart
(3)在對外部控制信息進行了相應(yīng)的處理之后，管理者要在此基礎(chǔ)上制定
相應(yīng)的風(fēng)險應(yīng)對策略，對影響程度嚴(yán)重及出現(xiàn)可能性極大的風(fēng)險要進行專門的
策略研究，應(yīng)對策略主要包括風(fēng)險自留、風(fēng)險減輕、風(fēng)險轉(zhuǎn)移以及風(fēng)險回避
等。對受控風(fēng)險系統(tǒng)采取了風(fēng)險應(yīng)對策略之后就會輸出控制結(jié)果¨?。
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4．3．2過程控制
圖4．5前饋控制圖
Fig．4-5 Feedforward control
過程控制即現(xiàn)場控制，也稱“事中控制”，是指在某項項目或工作過程
中，管理者通過指導(dǎo)監(jiān)督的方式來確保項目按規(guī)定的方法和程序進行而采取的
控制，在該論文中則是指風(fēng)險管理人員對反饋信息的收集整理，并對已掌握的
風(fēng)險管理效果進行討論，對阻礙外包項目實現(xiàn)的風(fēng)險要調(diào)整具體的JxL險控制措
施。過程控制側(cè)重的是過程中的調(diào)整，它的控制效果主要取決于三個方面的因
素：一是物流外包項目外部環(huán)境的變化；二是前饋控制所采取的控制效果：三
是風(fēng)險管理人員水平的差異。因此，風(fēng)險管理人員必須時刻提高警惕，密切關(guān)
注周圍環(huán)境的變化以及風(fēng)險控制的效果等情況，并能對特殊的情況適時、適度
地進行過程控制，以利于將外包風(fēng)險控制在可接受范圍內(nèi)，見圖4-6。
否
同
圖4．6過程反饋控制圖
Fig．4-6 Process feedback control
物流外包風(fēng)險所具有的不確定性、復(fù)雜性及損失性決定了外包風(fēng)險管理工
作是一項持續(xù)性、系統(tǒng)性的工作，在此項工作過程中風(fēng)險管理者要密切關(guān)注前
饋控制中所采取的風(fēng)險控制措施的實施情況，在監(jiān)控對原有風(fēng)險采取措施之后
的變化情況的同時也要隨時檢查是否有新的風(fēng)險出現(xiàn)，即在過程控制的整個執(zhí)
行過程中，風(fēng)險管理者不僅要對風(fēng)險管理方案的實施情況進行監(jiān)控，并能夠根
據(jù)具體的情況變化采取糾正措施或考慮其他的風(fēng)險控制措施，這種事中的控制
就是過程控制。一旦外包項目開始實施，控制工作就開始啟動，它能衡量外包
項目的執(zhí)行進度、揭示項目實施過程中存在的偏差并采取糾J下措施減小偏差。
4．3．3反饋控制
反饋控制即成果控制，也稱“事后控制”，是指在項目或工作結(jié)束之后管
理者根據(jù)原來制定的控制標(biāo)準(zhǔn)與實際項目實施結(jié)果進行比較、分析和評價的控
制活動，反饋控制的目的主要是通過對過去的經(jīng)驗和教訓(xùn)進行總結(jié)，以便對未
來的項目計劃制定和安排提供一定的借鑒意義。反饋是控制系統(tǒng)中的一個重要
因素，指控制系統(tǒng)的輸出信息又反作用于控制系統(tǒng)，并對控制系統(tǒng)的輸出產(chǎn)生
影響，見圖4—7。
風(fēng)險反饋是一個信息循環(huán)機制，風(fēng)險管理成員將在風(fēng)險辨識、風(fēng)險分析、
風(fēng)險應(yīng)對和風(fēng)險控制過程中獲得的認(rèn)識、經(jīng)驗和教訓(xùn)經(jīng)過綜合分析后反饋到供
應(yīng)鏈網(wǎng)絡(luò)中，避免以后的外包項目再犯類似的錯誤。
風(fēng)險控制差異原因
判斷風(fēng)險是否
在可接受范罔
圖4—7反饋控制圖
Fig．4-7 Feedback control
在物流外包風(fēng)險管理中引入反饋理論，有助于保障外包項目的順利實施，
并能有效規(guī)避風(fēng)險。
(1)為風(fēng)險管理決策提供依據(jù)，物流外包風(fēng)險反饋是風(fēng)險管理者識別JxL險、
感知風(fēng)險和了解風(fēng)險的一個重要渠道，物流外包決策者可以利用控制系統(tǒng)的反
饋信息來幫助自己作出正確的、更加科學(xué)的決策，從而為整個物流外包系統(tǒng)的
順利實施提供了強有力的保障。
(2)督促與激勵物流供應(yīng)商行為，風(fēng)險反饋可以為物流供應(yīng)商提供行為導(dǎo)
向，在一定程度上能起到督促和激勵供應(yīng)商的目的。供應(yīng)商可以通過風(fēng)險反饋
對自己的實際情況有一個客觀的認(rèn)識，并能發(fā)現(xiàn)自己的不足之處，從而產(chǎn)生危
機感和競爭意識，能有效的將競爭壓力轉(zhuǎn)化為不斷改善的動力，達到督促和激
勵的目的。
(3)促進物流外包風(fēng)險管理決策的科學(xué)化，物流外包風(fēng)險管理的風(fēng)險反
饋，有助于克服通過經(jīng)驗和直覺判斷所帶來的主觀性和片面性，使外包風(fēng)險管
理決策能夠更加科學(xué)化¨7J。
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本論文中所用的反饋控制是指利用受控風(fēng)險系統(tǒng)的輸出量的反饋信息束產(chǎn)
生控制力，對風(fēng)險管理中檢查到的實施情況以及出現(xiàn)的偏差，即超出可接受范
圍的風(fēng)險控制，風(fēng)險管理中心對這類信息進行矯正措施以使偏差減小。在物流
外包風(fēng)險管理工作中，應(yīng)根據(jù)事先制定的外包風(fēng)險目標(biāo)和準(zhǔn)則，通過對受控風(fēng)
險系統(tǒng)輸出結(jié)果的分析來判斷外包風(fēng)險是否在可接受范圍內(nèi)。如果該風(fēng)險超出
了可接受的范圍，那么就要根據(jù)偏差情況分析風(fēng)險原因，重新檢查風(fēng)險范圍，核
查風(fēng)險源是否有遺漏，對受影響的外包范圍估計是否有誤差，對風(fēng)險進行重新的
量化后要重新制定風(fēng)險控制措施。在采取控制措施前最重要的工作就是找出信
息偏差產(chǎn)生的主要原因，首先要判斷偏差的嚴(yán)重程度并確定這種偏差是否對組
織目標(biāo)的實現(xiàn)構(gòu)成威脅，然后根據(jù)不同的偏差、不同的原因采取不同的矯J下控
制措施。對于那些控制標(biāo)準(zhǔn)正確而工作失誤的偏差應(yīng)該通過加強管理和監(jiān)督的
方式來采取糾偏工作；如果控制標(biāo)準(zhǔn)制定不正確且項目計劃目標(biāo)也不切合實
際，那么就要按實際情況來修改項目目標(biāo)，這種工作就是糾標(biāo)；對于環(huán)境發(fā)生
重大變化的偏差應(yīng)該啟用項目備用計劃或制定新的計劃來完成調(diào)適工作，已達
到項目的最終目的，并將物流外包的風(fēng)險降到最低程度。
4．4本章小結(jié)
本章首先分析了控制論在物流外包風(fēng)險管理過程中的可行性，這是本章運
用控制論來進行物流外包風(fēng)險管理控制的前提；其次闡述了外包風(fēng)險的控制原
理，將外包風(fēng)險管理的核心“控制”與控制論緊緊的連在了一起，為控制論的
運用打下了堅實的理論基礎(chǔ)；最后，為了更清楚地反映物流外包風(fēng)險管理控制
的具體流程，分別將控制論中的三種控制方式，即前饋控制、過程控制和反饋
控制與物流外包風(fēng)險控制融合起來，形成了基于控制論的物流外包風(fēng)險控制機
制，為企業(yè)風(fēng)險管理提供了一種新的思路與方法。
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5．1企業(yè)簡介
第5章實證分析
本論文以XXY食品企業(yè)為例，該食品有限公司是中國著名的食品企業(yè)之
一。對于食品企業(yè)來說“質(zhì)量’’是第一要素，品質(zhì)管理人員綜合了國際先進質(zhì)
量管理體系的經(jīng)驗，在整個物流鏈中建立了一套完善品管體系，包括：供應(yīng)商
品質(zhì)保證、倉庫儲存運輸管理、生產(chǎn)工藝控制、HACCP(危害關(guān)鍵控制點)
的分析、GMP(良好操作規(guī)范)的貫徹、產(chǎn)品檢驗把關(guān)、消費者信息反饋等，
以優(yōu)異指標(biāo)保證了產(chǎn)品的高質(zhì)量。從2003年開始，該公司從白營物流轉(zhuǎn)向第
三方物流，目前，他們自己沒有一輛物流配送車輛，把物流配送工作劃分為5
個大區(qū)、1680個配送點，全部外包給了第三方物流企業(yè)，自身則通過對物流各
個環(huán)節(jié)進行有效監(jiān)控來保證物流服務(wù)的水平。
食品物流與其他行業(yè)的物流相比較承擔(dān)的風(fēng)險更大，由于食品的易腐性、
鮮活性和保質(zhì)性，食品物流有更加特殊和更加嚴(yán)格的要求，例如要求高度清潔
衛(wèi)生、適宜的溫度和濕度，同時對物流設(shè)備和工作人員有較高要求以及嚴(yán)格標(biāo)
準(zhǔn)的產(chǎn)品提前期，一旦操作不當(dāng)極易導(dǎo)致重大的食品安全隱患；因此，食品企
業(yè)應(yīng)當(dāng)充分考慮到各種風(fēng)險對企業(yè)造成的潛在影響，并結(jié)合企業(yè)自身的實際情
況，采取相應(yīng)的措施防止風(fēng)險的發(fā)生m1。
食品運營總監(jiān)說，我國食品業(yè)早年沒有物流的概念，只有運輸和倉儲兩個
環(huán)節(jié)，隨著消費者的食品質(zhì)量意識和安全意識的提高，對于食品配送過程有了
更高要求，“專業(yè)的第三方物流’’這一國際潮流會得到越來越多國內(nèi)食品企業(yè)
的認(rèn)同。中國食品工業(yè)協(xié)會食品物流專業(yè)委員會會長張簽名表示，一些優(yōu)秀的
食品生產(chǎn)企業(yè)，如康師傅、娃哈哈已經(jīng)充分認(rèn)識到物流壞節(jié)對于降低生產(chǎn)成本
和規(guī)避物流風(fēng)險的重要意義，而且在這些方面取得了不錯的業(yè)績h引。
5．2企業(yè)物流外包風(fēng)險因素識別與評價
5．2．1風(fēng)險等級的確定
風(fēng)險評估對于一個選擇物流外包的企業(yè)來說尤為重要，而且是一個多指標(biāo)
的評估系統(tǒng)，為各個風(fēng)險指標(biāo)賦予一定的權(quán)重成了風(fēng)險評估必不可少的關(guān)鍵環(huán)
節(jié)。由于不同的風(fēng)險模塊對企業(yè)造成的影響程度不同，其重要性也就不同。
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對XXY食品企業(yè)進行風(fēng)險因素分析是企業(yè)對物流外包進行風(fēng)險管理所必
須做的，然而這些風(fēng)險因素用定量的方法都很難量化，在本論文中運用風(fēng)險矩
陣來對風(fēng)險因素進行分析，這樣既避免了管理者可能出現(xiàn)的主觀問題，更重要
的是風(fēng)險矩陣法將定性與定量結(jié)合起來，對于企業(yè)來說這樣的分析結(jié)果具有更
有利的借鑒意義。主要過程包括：估計風(fēng)險的影響程度，評估風(fēng)險可能發(fā)生的
概率以及風(fēng)險應(yīng)對措施。這些風(fēng)險中有對企業(yè)影響程度很嚴(yán)重的，也有對企業(yè)
影響較小的，在對風(fēng)險采取措施時可以忽略對外包實施影響程度較小的或者發(fā)
生概率較小的風(fēng)險，而那些會給外包結(jié)果帶來嚴(yán)重后果的或者極有可能發(fā)生的
風(fēng)險應(yīng)該給予高度重視，并制定相應(yīng)的風(fēng)險控制措施。在本論文中企業(yè)根據(jù)歷
史記錄以及食品行業(yè)的特點，發(fā)現(xiàn)物流外包中主要面臨以下8種風(fēng)險因素，即
企業(yè)內(nèi)部員工抵制、外包決策失誤、對供應(yīng)商失去控制、信息不對稱、貨損率
高、隱藏的物流管理成本、價格波動和服務(wù)質(zhì)量差m1。
在確定了風(fēng)險因素之后，由經(jīng)驗豐富的物流管理人員根據(jù)自己的判斷和相
關(guān)信息，在表3．2和表3．3的基礎(chǔ)上對該公司物流外包項目的各風(fēng)險兇素進行
風(fēng)險影響和發(fā)生概率的評估進行打分，然后根據(jù)表4確定風(fēng)險等級，具體結(jié)果
見表5．2的第2、3、4列。
從表5．2，我們可以看到風(fēng)險3和風(fēng)險5處于高風(fēng)險結(jié)，風(fēng)險2和風(fēng)險7
和風(fēng)險8處于中風(fēng)險結(jié)，風(fēng)險1、風(fēng)險4和風(fēng)險6處于低風(fēng)險結(jié)。在確定了風(fēng)
險結(jié)之后，由經(jīng)驗豐富的物流管理人員利用Borda序值法對各風(fēng)險因素的重要
性進行排序，從而確定此次物流外包中的關(guān)鍵風(fēng)險。其Borda序值分別為：
7，4，1，6，0，5，3，2?？梢钥闯鲲L(fēng)險5的Borda序值為0，表示比風(fēng)險5
更為重要的風(fēng)險個數(shù)為O，也即是風(fēng)險5(貨損率高)是這次配送外包的關(guān)鍵
風(fēng)險，其次是對外包供應(yīng)商失去控制和外包服務(wù)質(zhì)量差。
5．2．2風(fēng)險權(quán)重的確定
為了確定各個風(fēng)險因素的權(quán)重，
行兩兩比較打分，并構(gòu)建判斷矩陣。
物流管理人員對各風(fēng)險的相對重要程度進
構(gòu)建的風(fēng)險判斷矩陣如下：
哈爾濱理丁人學(xué)管理學(xué)碩}：學(xué)位論文
A=(％)8x82
1．1．
2
2 1
3 3
1 1
2 5
4 2
1 三
2
2 l
3．．1．
3
然后運用層次分析法的原理為各風(fēng)險因素賦予相應(yīng)的權(quán)重。層次分析法中
確定權(quán)重的計算方法通常有3種：求和法、求樅法、特征向量法，本文中利用
求根法來計算權(quán)重。其運算過程見表5．1。
表5．1確定風(fēng)險岡素權(quán)重的計算表(包括一致性檢驗)
Table 5-1 Determination ofrisk factor weight(including consistency test)
按行開8 cl：塵蘭cR：垡
權(quán)重AW 最大特征根兄療一1 R／
求積次方
l／72 0．652 0．0704 O．5136
lO 1．2589 0．136 1．2480 當(dāng)n=8時，奄表
1512 2．079 0．2246 2．1865 得RI=I．49，則
1／16800 0．378 0．0408 0．2564 A：三爭絲C／：燮
8魯M 8一l CR：0．0__99：0．0604
4608 2．3246 0．25ll 2．5489 =8．63 =O．09 1．49
<0．1
l／64 0．6598 0．0712 0．5132
1／3 0．896 0．0968 0．8289
1．1111 1．0106 0．1092 1．1611
．．38．．
1—3
3
3
1—5
3
1—2●一3
1
1—2
l
2
1—3
6
1—2
l
3
1
2
4
1—2
4
1
2
2
●一4
1—2
1●一8，1—4●一63
2
5
7
1
8
2
3
5
1—3
l一3
1
1—7
1
l一4
l一2
1—3
哈爾濱理_T大學(xué)管理學(xué)碩Ij學(xué)位論文
由層次分析法得的權(quán)重(0．070，0．136，0．225，0．041，0．251，0．071，O．097，0．109)。
在以上分析的基礎(chǔ)上，便可得到該企業(yè)的物流外包風(fēng)險矩陣如表5．2所示。
表5．2企業(yè)物流外包風(fēng)險矩陣
Table 5-2 Risk matrix of enterprise logistics outsourcing
風(fēng)險因素R 風(fēng)險影響風(fēng)險概率風(fēng)險等級
BORDA序值權(quán)重
RI RP RR
l 企業(yè)內(nèi)部員工抵制可忽略11—40％ 低4 7 0．070
2 外包決策失誤一般4l一60％ 由1l 4 O．1 36
3 對供應(yīng)商失去控制關(guān)鍵4l-60％ 高14 1 0．225
4 信息不對稱一般0一10％ 低6 5 0．04l
5 貨損率高嚴(yán)重91—100％ 高15 0 O．25l
6 隱藏的物流管理成本微小1l～40％ 低5 6 0．07l
7 價格波動一般61-90％ 中12 3 0．097
8 外包服務(wù)質(zhì)量差嚴(yán)重41-60％ 由13 2 O．109
5．3企業(yè)綜合風(fēng)險等級的確定
在各個風(fēng)險因素的等級與風(fēng)險因素的權(quán)重已知之后，要想得到整個外包過
程所面臨的風(fēng)險量化值可采用加權(quán)法。對該企業(yè)物流外包風(fēng)險矩陣中具體風(fēng)險
因素的風(fēng)險等級RR按照表5．3進行量化，將量化后的值乘以對應(yīng)的風(fēng)險權(quán)重
RW，再逐層累加即可得到企業(yè)物流外包項目的總體風(fēng)險水平RT。
設(shè)該企業(yè)物流外包項目中的風(fēng)險因素個數(shù)為N，風(fēng)險因素相對應(yīng)的權(quán)重
．Ⅳ
為彬，風(fēng)險評估的綜合風(fēng)險等級量化值為RRT，則RRT=ΣRR，×彬。由上式
百
8
可知該企業(yè)的綜合風(fēng)險水平量化值為RRT=ΣRR，×形=o．6228>0．6，則該企業(yè)
百
的外包項目風(fēng)險屬于中上等水平，管理人員應(yīng)該從高風(fēng)險結(jié)下手即對外包商失
去控制和貨損率高，及時的采取措施進行風(fēng)險防范于控制。企業(yè)物流外包是一
個動態(tài)過程，必須有一相應(yīng)的計劃或?qū)Σ邅韺?nèi)外進行監(jiān)控、協(xié)調(diào)，對可能引
起外包風(fēng)險的因素應(yīng)該做到事前預(yù)防、事中監(jiān)督、事后應(yīng)付，并能夠有效的進
哈爾濱理T人學(xué)管理學(xué)碩l：學(xué)位論義
行風(fēng)險識別及評價。
表5-3風(fēng)險等級顰化表
Table 5-3 Risk grade quantification
風(fēng)險等級高由低
量化標(biāo)準(zhǔn)0．8 0．6 0．2
5．4企業(yè)物流外包風(fēng)險控制
風(fēng)險管理人員對風(fēng)險進行識別評價之后，接下來要做的就是對識別出．束的
風(fēng)險進行處理。在對XXY食品企業(yè)物流外包的情況進行分析之后，提出以下
建議供企業(yè)參考。
(1)前饋控制，前饋控制即“預(yù)先控制"也稱“開環(huán)控制”，是指管理者在
具體的項目開始之前為了確定項目的成果及資源投入的限制所進行的控制活
動，其目的是要保證該項項目的績效目標(biāo)明確可實現(xiàn)，并合理投放各種資源要
素。前饋控制在物流外包風(fēng)險管理工作流程中主要由風(fēng)險辨識、風(fēng)險評價以及
風(fēng)險應(yīng)對組成。
本實例中應(yīng)用前饋控制來對此次外包過程中存在的各種風(fēng)險因素進行總
結(jié)，從外包項目的決策階段到風(fēng)險的分析與評價階段，對影響外包項目的內(nèi)外
部因素從影響程度和概率角度來分析辨識，并能夠在風(fēng)險矩陣法的基礎(chǔ)上對各
風(fēng)險因素進行分析與評價。
在XXY食品公司物流外包的過程中面臨的風(fēng)險因素主要有：企業(yè)內(nèi)部員工
抵制、外包決策失誤、對供應(yīng)商失去控制、信息不對稱、貨損率高、隱臧的物
流管理成本、價格波動和服務(wù)質(zhì)量差。在了解了外部控制信息之后，可知“對
供應(yīng)商失去控制”和“貨損率高”處于高風(fēng)險結(jié)，管理者要在此基礎(chǔ)上制定相
應(yīng)的風(fēng)險應(yīng)對策略。
針對以上兩個高風(fēng)險結(jié)，本食品企業(yè)在結(jié)合實際情況的基礎(chǔ)上應(yīng)該加強對
物流供應(yīng)商的監(jiān)督與控制，并建立相應(yīng)的指標(biāo)體系來實時準(zhǔn)確的衡量供應(yīng)商的
服務(wù)質(zhì)量，從最基礎(chǔ)的層面來將風(fēng)險降低到最低程度，同時也將企業(yè)的損失降
到最小。
(2)反饋控制，反饋控制即成果控制，也稱“事后控制”，是指在項目或
工作結(jié)束之后管理者根據(jù)原來制定的控制標(biāo)準(zhǔn)與實際項目實施結(jié)果進行比較、
分析和評價的控制活動，反饋控制的目的主要是通過對過去的經(jīng)驗和教訓(xùn)進行
總結(jié)，以便對未來的項目計劃制定和安排提供一定的借鑒意義。
哈爾濱理T人學(xué)管理學(xué)碩上學(xué)位論文
風(fēng)險反饋是一個信息循環(huán)機制，風(fēng)險管理成員將在風(fēng)險辨識、風(fēng)險分析、
風(fēng)險應(yīng)對和風(fēng)險控制過程中獲得的認(rèn)識、經(jīng)驗和教訓(xùn)經(jīng)過綜合分析后反饋到供
應(yīng)鏈網(wǎng)絡(luò)中，避免以后的外包項目再犯類似的錯誤。
由上面的分析可知企業(yè)的風(fēng)險水平處于中上等水平，對企業(yè)外包的實施造
成了威脅，必須對相應(yīng)的風(fēng)險因素采取控制措施。影響程度較大的風(fēng)險因素是
貨損率高、對供應(yīng)商失去控制和外包服務(wù)質(zhì)量差，對企業(yè)物流外包風(fēng)險的綜合
水平進行識別評估之后，風(fēng)險管理者把風(fēng)險水平的量化值0．6返回系統(tǒng)內(nèi)，所
用的反饋控制是指利用受控風(fēng)險系統(tǒng)的輸出量的反饋信息來產(chǎn)生控制力，對風(fēng)
險管理中檢查到的實施情況以及出現(xiàn)的偏差，即超出可接受范圍的風(fēng)險控制，
風(fēng)險管理中心對這類信息進行矯正措施以使偏差減小。
在此過程中風(fēng)險管理者首先要判斷偏差的嚴(yán)重程度并確定這種偏差是否對
組織目標(biāo)的實現(xiàn)構(gòu)成威脅，然后根據(jù)不同的偏差、不同的原因采取不同的矯正
控制措施。
5．5本章小結(jié)
物流外包給企業(yè)帶來利益的同時，也不可避免的給企業(yè)留下了各種風(fēng)險隱
患，只有及時的采取措施對其進行識別、評估和控制，才能確保企業(yè)物流外包
項目的順利實施，給企業(yè)帶來無盡的好處。
結(jié)論
企業(yè)物流外包及其風(fēng)險管理的研究具有重要的理論和現(xiàn)實意義，從困內(nèi)外
學(xué)者的研究可知，近年來國內(nèi)外學(xué)者對物流外包風(fēng)險的研究越來越重視，在這
方面也取得了一定的成就。但是現(xiàn)有文獻對風(fēng)險評價的研究比較多，在風(fēng)險的
識別和控制方面多是提出政策性建議，沒有從更深的角度束探討。本文工作的
重點主要是在現(xiàn)有研究理論的基礎(chǔ)上，將企業(yè)物流外包的特有性質(zhì)與實際結(jié)合
起來對外包風(fēng)險進行前面的分析。
從現(xiàn)有的研究成果來看，目前國內(nèi)外對于物流外包風(fēng)險的研究主要局限于
外包過程中的風(fēng)險評價與防范策略，然而對物流外包風(fēng)險的控制方法還沒有一
種科學(xué)合理的方法來供企業(yè)參考接受。本論文將控制的理論思想引進來，與企
業(yè)的物流外包結(jié)合起來詳細分析外包風(fēng)險的控制措施，為物流外包風(fēng)險控制的
研究提出了一種新的思維方式，即用新的視野、從新的角度來重新審視外包過
程中存在的各風(fēng)險，也代表著物流外包風(fēng)險研究有了一個新的方向。
本論文以企業(yè)物流外包風(fēng)險為主題依次展開論述，在理論分析的基礎(chǔ)上并
結(jié)合實際做了以下工作：
(1)闡述了研究物流外包的背景及意義，總結(jié)了物流外包、外包風(fēng)險以及
控制論的研究現(xiàn)狀。
(2)分析了企業(yè)物流外包的動力因素和阻礙因素，并從物流外包范圍及外
包模式等方面為企業(yè)物流外包決策提供了依據(jù)。
(3)企業(yè)物流外包風(fēng)險識別和評價。論文對物流外包中可能存在的各種風(fēng)
險進行了分析，分別從環(huán)境風(fēng)險、信息風(fēng)險、外包過程管理風(fēng)險、財務(wù)風(fēng)險和
質(zhì)量風(fēng)險五個方面詳細分析了各風(fēng)險的原因。引入結(jié)構(gòu)化的風(fēng)險矩陣方法，風(fēng)
險因素通過風(fēng)險矩陣方法進行量化，對企業(yè)物流外包中的風(fēng)險進行排序，從而
對得出的關(guān)鍵風(fēng)險進行控制。
(4)企業(yè)物流外包關(guān)鍵風(fēng)險的控制。明確了控制論與外包風(fēng)險管理的契合
點?？刂普摾碚撝欣硭?dāng)然缺少不了控制，而在外包風(fēng)險管理中也有控制風(fēng)
險，使得兩個領(lǐng)域有了契合點。并從前饋控制、過程控制和反饋控制柬將控制
論和外包風(fēng)險管理結(jié)合起來。
本論文的創(chuàng)新點：
(1)文中引入了風(fēng)險矩陣進行物流外包的風(fēng)險識別與評價，使得外包風(fēng)險
管理計劃的制定更具有針對性、準(zhǔn)確性和有效性，為企業(yè)的風(fēng)險決策提供了關(guān)
哈爾濱理工大學(xué)管理學(xué)碩十學(xué)位論文
鍵依據(jù)。
(2)將控制論應(yīng)用到物流外包的風(fēng)險控制中，找到了物流外包風(fēng)險管理與
控制論的契合點，即控制。在此基礎(chǔ)上分析了物流外包風(fēng)險管理中應(yīng)用控制論
的可行性和優(yōu)越性，為外包風(fēng)險管理提供了一種很好的方法。
由于本人的時間以及能力水平有限，本文存在著一些不足。首先，將控制
論引入外包風(fēng)險控制的研究不太深入，還需進一步研究；其次，在實證計算過
程中，由于某些數(shù)據(jù)難以獲取，從而使指標(biāo)的說明力減弱。
哈爾濱理T大學(xué)管理學(xué)碩{：學(xué)位論文
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哈爾濱理工大學(xué)管理學(xué)碩{：學(xué)位論文
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哈爾演理丁人學(xué)管理學(xué)碩}j學(xué)位論文
致謝
經(jīng)過不懈的努力，論文在陳春明教授細心地指導(dǎo)下己近完成。論文的完成
標(biāo)志著我的學(xué)業(yè)即將告一個段落。在論文撰寫即將結(jié)束之際，我首先要感謝的
是我敬愛的導(dǎo)師——陳春明教授，從論文最初的選題、定題、寫作以及最后的
修改和完善，都是在陳老師的指導(dǎo)下完成的。陳老師認(rèn)真的工作精神，嚴(yán)謹(jǐn)?shù)?
治學(xué)態(tài)度，深深地影響著我，鞭策著我。值此論文完成之際，謹(jǐn)向我的導(dǎo)師陳
春明教授表示最衷心的感謝!
感謝管理學(xué)院所有對我的學(xué)習(xí)和工作給予支持和幫助過的老師和同學(xué)們。
感謝父母對我學(xué)業(yè)的支持、生活的關(guān)心和經(jīng)濟的幫助。
最后，衷心感謝抽出寶貴時間審閱論文及參加答辯的所有老師!
我會用我的實際行動來回報關(guān)心過，幫助過我的每個人。
企業(yè)物流外包風(fēng)險的識別與控制研究
作者： 馬麗娜
學(xué)位授予單位： 哈爾濱理工大學(xué)
本文鏈接：http://d.g.wanfangdata.com.cn/Thesis_Y2012442.aspx

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