供應鏈在企業(yè)競爭中日趨重要。隨著供應鏈管理范圍的不斷擴展，企業(yè)遇到的挑戰(zhàn)也不斷增加。2011年3月，日本地震引發(fā)的核泄漏，導致了食用鹽、日本奶粉、海產(chǎn)品等食品的短時間內的哄搶，以及其他周邊地區(qū)的綠色蔬菜的采購恐慌，從供應鏈層面講，這也凸顯了解決企業(yè)供應鏈風險管理問題的重要性。近年來，供應鏈風險管理已成為供應鏈管理的一個新的熱點研究方向。

（1） 供應鏈風險的定義

在國內外學者的相關研究中，存在著供應鏈風險的多種不同的定義。總體來說，大多數(shù)是試圖借用風險的概念來為供應鏈風險下定義。主要有如下兩種觀點。

一種觀點認為供應鏈風險是供應鏈相關企業(yè)由于存在各種不確定因素，有遭受損失的可能性。例如，Deloitte管理咨詢公司(2004)[1]認為供應鏈風險是對一個或多個供應鏈成員產(chǎn)生不利影響或破壞供應鏈運行，使其達不到預期目標甚至導致供應鏈失敗的不確定性因素或意外事件；胡金環(huán)(2005)[2]從供應鏈風險的突發(fā)性特征出發(fā)，認為是供應鏈相關企業(yè)由于各種事先無法預測的不確定因素帶來的影響，使供應鏈企業(yè)實際收益與預期收益發(fā)生偏差；馬林(2004)[3]認為供應鏈風險是影響和破壞供應鏈安全運行，導致供應鏈網(wǎng)絡失敗和解體的不確定因素和意外事件。這些觀點重點強調供應鏈風險產(chǎn)生的根本原因源自不確定因素。

還有一種觀點認為，供應鏈風險是由于供應鏈系統(tǒng)的脆弱性存在，對供應鏈系統(tǒng)造成破壞，給上下游企業(yè)及整個供應鏈帶來損失的潛在威脅。例如，Cranfield管理學院(2002)[4]把供應鏈風險定義為供應鏈的脆弱性；丁偉東(2003)[5]等認為供應鏈風險是一種導致供應鏈系統(tǒng)的脆弱性的潛在威脅，將給上下游企業(yè)以及整個供應鏈帶來損害；張存祿(2004)[6]認為供應鏈脆弱性表現(xiàn)為多參與主體、跨地域、多環(huán)節(jié)的特征，使供應鏈容易受到來自外部環(huán)境和鏈上各實體內部不利因素的影響。該觀點重點強調由于節(jié)點企業(yè)的獨立自主性使供應鏈系統(tǒng)易受外界沖擊所體現(xiàn)的脆弱性。

（2） 供應鏈風險的分類

國內外學者從風險的來源、所屬的供應鏈節(jié)點以及作用的結果等不同的角度，有各自不同的風險分類方法。

首先，根據(jù)風險的不同來源，大體可分為內部風險和外部風險。如馬士華(2003)[7]把供應鏈風險歸納為內生風險和外生風險兩大類，研究了供應鏈風險防范的過程和理論模型；丁偉東等的研究指出供應鏈風險因素通常來自于自然環(huán)境和社會環(huán)境兩個方面，并研究了利用模糊風險因素分析法來評估供應鏈的風險水平；Bailey(2004)[8]把供應鏈風險分為外部環(huán)境風險、自然災害風險和運作風險三大類，在這三大類風險的基礎上又劃分出21種風險，指出要有效地降低供應鏈風險，應該將所有的風險都考慮進去的綜合風險管理戰(zhàn)略。

同時，還存在根據(jù)供應鏈各節(jié)點存在的風險來劃分的情況。Ernst和Young(2003)[9]的供應鏈風險調查表明供應鏈存在八大風險:持續(xù)經(jīng)營計劃風險、數(shù)據(jù)完整性風險、供應鏈管理技術應用安全風險、企業(yè)治理風險、合作關系風險、供應鏈管理成本與投資風險、勞動力風險和稅收風險，而通過供應鏈風險管理可以節(jié)約成本，獲取戰(zhàn)略優(yōu)勢；Harland等人(2003)[10]把供應鏈視為供應網(wǎng)絡，在研究分析基礎上歸納出了對供應網(wǎng)絡運作及其環(huán)境有現(xiàn)實影響的九大類風險，包括戰(zhàn)略風險、作業(yè)風險、供應風險、客戶風險、資產(chǎn)損傷風險、競爭風險、信譽風險、稅收風險、制度風險、法律風險；李曉英等從系統(tǒng)結構、管理模式與運行機制等各方面對供應鏈風險進行了較為深入的分析，指出在供應鏈管理中存在著系統(tǒng)風險、管理風險、信息風險、市場風險等多種風險，企業(yè)應在認識風險存在與發(fā)展條件的基礎上有效規(guī)避供應鏈風險。

另外，還有從其他方面的研究。Cavinato(2004)[11]從物流、資金流、信息流、關系網(wǎng)和創(chuàng)新網(wǎng)五個方面分析了供應鏈風險的來源；Christopher(2004)[12]研究了如何通過增進合作伙伴之間的信任以降低供應鏈風險。

（3） 供應鏈風險的度量方法

識別供應鏈的風險，如何度量供應鏈風險是一個關鍵問題，供應鏈風險的度量方法總體上分為定量、定性、定量與定性相結合的三類。數(shù)學模型和一些數(shù)學方法得到應用。

首先，博弈論得到廣泛的應用。Agrawal等人(2000)[13]運用博弈論的方法制定了在面對風險情況下，供應鏈上的參與者的不同期望效用模型與預期利潤模型；施華飛等人(2003)[14]從博弈論的角度對牛鞭效應和顧客價值的產(chǎn)生機理和規(guī)避方法進行了闡述，并對顧客價值影響供應鏈中均衡的道德風險給出了理論上的解決方法；周勇(2004)[15]等利用兩階段和無期限重復博弈模型研究發(fā)現(xiàn)，參與方信任和控制信任共同作用，減少了供應商的敗德風險；Li(2005)[16]利用委托代理理論研究了供應商和零售商之間的利益博弈。

相關研究中也用到了模糊數(shù)學方法。丁偉東等運用模糊數(shù)學給出了供應鏈風險的評估方法；張僑等(2004)[17]從供需雙方利益分配的基本原則出發(fā)，利用模糊綜合評價法，提出了供需雙方利益風險合理分配的定量方法。

還有一部分學者研究了利用金融工具來管理供應鏈風險。Barnes(2002)[18]分析了期權在買賣系統(tǒng)中的作用，還探討了合同中的實物期權條款對供應鏈績效的影響；Pochard(2003)[19]分析了企業(yè)如何應對供應鏈中斷風險，重點研究了企業(yè)如何采用實物期權來評估雙源供應戰(zhàn)略，為此建立了一個解析模型來分析和評估采用雙源戰(zhàn)略的優(yōu)勢，針對構建彈性供應鏈和采用實物期權來確定企業(yè)的選擇還提出了一些相關建議。

（4） 供應鏈風險控制的應用

我國的一些學者，針對不同行業(yè)所面臨的供應鏈風險進行了具體的應用，來解決我國的實際問題。例如，侯杰(2011)[20]研究了我國煤炭行業(yè)的供應鏈風險識別與控制。他指出煤炭企業(yè)對煤炭供應鏈有強大的依賴性，且煤炭供應鏈具有受自然條件影響大、界面關系復雜、受政策影響大的特征，使得煤炭供應鏈容易受到來自外部環(huán)境和鏈上各個實體內部不利因素的影響，從而形成煤炭供應鏈風險。侯杰提出，應從加快煤炭供應鏈整合和建立健全煤炭存儲機制等五個方面來防范煤炭供應鏈風險；晚春東,、陳常君等(2011)[21]對水產(chǎn)品加工業(yè)的供應鏈風險進行了研究，著重從供應、物流、財務、信息、需求、環(huán)境等方面對水產(chǎn)品加工業(yè)供應鏈風險進行剖析。提出從增強供應鏈核心企業(yè)的影響力、建立供應鏈風險評估系統(tǒng)、建立供應鏈系統(tǒng)協(xié)調機制、實施供應鏈系統(tǒng)柔性管理、采用基于POS系統(tǒng)的物流管理模式、加強供應鏈財務風險控制、以提高產(chǎn)品檔次為核心開拓新興市場、建立供應鏈系統(tǒng)應急機制等幾個方面討論風險控制策略。近年，乳制品食品安全事件頻繁發(fā)生，張智勇等（2011）[22]提出了基于于RFID的乳制品供應鏈管理風險控制。他指出乳制品供應鏈主要包括五大部分: 養(yǎng)殖場環(huán)節(jié)、原料奶生產(chǎn)環(huán)節(jié)、乳制品加工環(huán)節(jié)、乳制品銷售環(huán)節(jié)、售后服務環(huán)節(jié)。乳制品安全問題的發(fā)生可能僅僅來自于某一環(huán)節(jié)的危險源, 但卻直接影響到整條供應鏈的最終產(chǎn)出。張智勇等提出通過建立乳制品供應鏈的可追溯系統(tǒng), 利用RFID能快速、自動且準確采集與存儲信息等特性, 完成乳制品在整個產(chǎn)品供應鏈上的追蹤和溯源, 最終實現(xiàn)乳制品安全風險的有效控制。

還有一些學者是針對供應鏈中存在的個別風險，尋找控制方法。一些學者對供應鏈信用風險進行了研究：王燕(2008)[23]研究了基于stackelberg博弈的供應鏈信用風險；夏德(2003)[24]對信用在供應鏈中的重要作用以及供應鏈信用的培養(yǎng)、維護等問題進行了闡述；黨夏寧(2003)[25]針對信用風險，提出首先需要依靠契約作保障，設定補救機制。同時，針對一些企業(yè)可能遇到的不可預測的信用風險，設立供應鏈風險基金，實現(xiàn)供應鏈上企業(yè)共同防御資金風險。近幾年，學術界與企業(yè)界開始關注對供應鏈中的知識與知識管理的研究：Dyer(2004)[26]研究了豐田供應鏈促進知識共享的一系列措施，指出激勵成員企業(yè)參與共享、阻止搭便車行為和降低知識交易成本是組建供應鏈企業(yè)間高效率知識共享網(wǎng)絡的重要措施；Kim(2002)[27]認為供應鏈企業(yè)間的知識共享是企業(yè)建立長期穩(wěn)定合作關系的基礎，并且通過對一個汽車制造企業(yè)的調查研究，提出電子供應鏈設計是實現(xiàn)供應鏈企業(yè)間知識共享的有效途徑，指出各節(jié)點企業(yè)的知識共享態(tài)度和行為是把供應鏈網(wǎng)絡從單純的數(shù)據(jù)交換基礎設施轉換為知識共享網(wǎng)絡的重要因素；江積海等(2005)[28]對供應鏈企業(yè)間知識傳導成本進行了實證研究，從知識的特征、知識供應商、知識接收方、傳導雙方的差異以及傳導的渠道五個層面探討供應鏈企業(yè)間知識的傳導成本，詳細分析五個層面的一系列影響因素和提出相關的假設，并通過對供應鏈企業(yè)的調研問卷收集的數(shù)據(jù)進行分析，發(fā)現(xiàn)相關因素顯著地解釋了其對供應鏈企業(yè)間知識傳導績效的影響。

（5）評價

從以上對國內外研究現(xiàn)狀的分析可以看出，盡管國內外已有許多專家學者對此對供應鏈風險管理與控制作了大量的研究，并取得了豐碩的成果，但由于這類研究整體起步較晚，實際應用的影響因素復雜，在研究中存在一些問題。

首先，在風險的定義與分類方面，學者們存在很大分歧。供應鏈風險的概念不統(tǒng)一，導致在研究方法和應用方面有很大的差異性，范圍比較寬泛，繼承性較弱。

其次，在理論方法研究方面，各位研究者對供應鏈風險管理與控制的宏觀方法與理論研究取得了很多成果，在相關的數(shù)學模型研究方面也有很大的突破，但這些方法的可行性還有待于實踐的進一步驗證，關于可行性的實踐研究目前還基本處于空白狀態(tài)。在其它領域如企業(yè)管理和金融工程領域的風險管理研究都形成了比較成熟的體系，其研究成果對于供應鏈風險管理控制的研究有相當重要的指導與參考作用，但是這些研究目前也寥寥無幾，基本處于起步階段。

再次，在具體應用方面，雖然目前涉及的案例較多，行業(yè)領域很廣闊，但多是從供應鏈的一般風險展開研究，缺乏更深層次的分析及相關理論方法，特別是數(shù)理理論的應用。

綜上所述，雖然隨著企業(yè)競爭的激烈和科技的不斷進步，供應鏈風險管理已成為一個熱門話題，并試圖解決當今的熱點經(jīng)濟問題，相關研究眾多，但是還存在很大的學術探討空間。

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