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建筑工程中PPP項目融資模式的風險識別與評估

文檔作者：劉學洋王超慧李濤文檔來源：山東科技大學土木工程與建筑學院		點擊數(shù)：	更新時間： 2020年12月17日
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Engineering economy工程經濟1 77．．
建筑工程中P P P項目融資模式的風險識別與評估
劉學洋王超慧李濤
(山東科技大學土木工程與建筑學院 山東 青島266590)
中圖分類號：TU43 文獻標識碼：B 文章編號1007—6344(2017)07—0177-02
摘要：由于我國經濟的迅速發(fā)展，現(xiàn)有的基礎設施已遠遠不能滿足國民經濟發(fā)展的要求，基礎設施建設步伐的加快對項目融
資模式也提出了較高的要求。借鑒國外優(yōu)秀管理模式，改革我國現(xiàn)有的投融資方式，在提高我國當前基礎設施建設的投資效率中
發(fā)揮著越來越重要的角色。本文分析并重點研究了PPP項目融資模式的風險識別與評估問題。在對我國基礎設施發(fā)展和投融資
現(xiàn)狀分析的基礎上，結合我國新經濟政策的制定改變，進行了我國基礎設施建設引入PPP模式的可行性研究。
1基于PPP融資模式的風險含義及研究現(xiàn)狀
對于公私合營項目，風險的識別是各個研究的基礎也是各個分析模型的基本
因素，因此對公私合營項目風險的發(fā)現(xiàn)與分類非常有必要 。首先風險從作為一
種從生活中乃至到各個行業(yè)領域都普遍存在的一種客觀的存在事實，它反映的是
一種無法預知的狀況，其來源可能是個人、政府，以及自然界等無法預知因素。
而當一個工程最終的結果可能會與之前的預期產生差值時，則可以被認為風險就
存在于這個項目之中。
PPP公私合營模式可以說與我們的生活息息相關，因為它是普遍存在于從基
礎設施建設到大型的公共設施建設中。但是，基于它的復雜性以及長期性，PPP
項目的風險可以說比BOO、DBFO等融資方式考慮的問題更多。作為研究的基礎，
徹底的把該融資模式的風險辨析清楚，同時還要進行相應的分類和層次的規(guī)劃，
這目前也是PPP項目的一個研究方向之一。
政府擁有特許經營權，授權外商或私營商管理公共基建項目，包括項目融
資、項目計劃、項目建設、項目運營與維護等過程。在特許期內項目建設者可以
向用戶收取費用來盈利，平衡工程投資和運行維護成本，獲取一定的利潤，特許
經營項目到期后再交給政府。該種模式的意義就是為了鼓勵擁有資金的企業(yè)與政
府進行合作，進行公共基礎設施的建設。
PPP模式是為了滿足對日益增長的廠房、寫字樓、體育館等公共基礎設施的
建設，英國政府對先進的項目融資模式做了大量的研究，基于利用私人融資方式
建設大型項目的經驗，英國開始嘗試PFI( vate— Finance-Initivate)私人融
資模式，在長期的發(fā)展改革過程中，率先讓特殊經營項目融資模式PPP出現(xiàn)在了
人們的視野中。隨著經濟的快速發(fā)展，英國不斷的探索改革項目投融資模式，尤
其是PPP模式，英國基于PPP模式下工程，大部分的已建工程項目能夠按規(guī)定
工期完成，實現(xiàn)價格與質黃的正比關系。而一般傳統(tǒng)的招標方式只能達到四分之
o
PPP模式在英國基礎設施建設上的成功案例在國際上產生了熱烈的影響，引
得各國爭相借鑒。在澳大利亞，國家對PPP項目的指導控制主要包括：政策上的
支持、技術上的支撐以及監(jiān)督、建議四個層面。智利應用PPP模式已完成的項目
有36個，投資額達到了60億美元。葡萄牙引進的PPP模式，最初應用在了公路
工程的建設上。至今為止，該種模式的在建工程還包括醫(yī)院的建設和運營，以及
鐵路與城市地鐵的施工。
2基于PPP項目的風險識別
2．1對于風險識別方法
基于項目風險辨別具有重要意義，必須有相應的行之有效的方法跟模型來完
成對風險的識別。定性分析的方法不夠靈活、準確，只能簡單的用理論定義風險
的分類，說明風險分析的過程，參考價值較低。定量分析則更有價值，但是定量
分析必須要獲得相應的過往數(shù)據(jù)以及相關企業(yè)在項目實施過程中的一些具體的
實踐經驗 。而基于相關設施的不公開性，我們對第一手的資料包括項目的前期
可行性調研、具體的風險分擔和評估處理等這些重要信息的獲取是十分困難的。
因此，我們所應用的手段更傾向于定性分析，我們首先過往文獻的查詢，通過移
動通信技術對各個大學教授、項目管理的具體實施人員進行風險的咨詢(相關問
卷電話調查、郵件咨詢等)。之后則運用以往常用的方法來進行評估。
2．2風險識別過程
鑒于風險分析的重要性，這里主要采用三種方法，核對表、頭腦風暴 。首
先查閱中國知網等相關資料，列出相關文獻里總結的基礎設計項目建設過程中容
易出現(xiàn)的風險類型，同時結合案例，初步的大范圍估計項目的風險。同時邀請對
PPP感興趣的同學以及部分相關專業(yè)老師、專家等進行頭腦風暴探討，總體得出
初步風險因素。將風險因素整理歸類，得出風險清單。
2．3風險因素分類
PPP項目中的風險呈現(xiàn)出多樣性和復雜性，因此必須將風險因素進行相應的
劃分才能更好地去解決相關問題，同時把我們的預期收益最大化。之前通過資料
的初步統(tǒng)計，以及跟同學探討交流、咨詢相關老師，初步得出并歸納了相關風險
的表格。由于風險種類繁多、內容相對復雜，必須使用一種工具來對這些結果的
重要性進行檢測甄別 。T檢驗作為統(tǒng)計學中一個重要工具，使一句小樣本進行
統(tǒng)計成為可能，通過t分布而來的。由于我們初步風險分析的分類跟歸納所獲得
的樣本較小，T檢驗是一種較合適的數(shù)學工具來研究是否存在相關風險的差異，
外部影響主要由政府、政策性因素所導致。如果政府沒有足夠讓投資方信服的權
威，很有可能會導致風險分擔不合理，后期企業(yè)的預期收益不足，甚至出現(xiàn)對整
個項目出現(xiàn)致命性的破壞 。
例如，為了解決武漢市的交通問題，市政府決定以PPP融資的方式來解決資
金問題。由中交建投投資11億，運營期23年。而在運營期間，政府保證不會在
長江三橋的功能區(qū)域內出現(xiàn)其他的競爭性的運營通道。但是，在這之后政府并沒
有按照承諾的那樣，反而相繼地修筑了另外三所大橋，這造成了武漢長江三橋的
運營期間收益大幅縮減，甚至有虧損的趨勢。最后這個工程只能以整體出售而告
終。
另一個案例則是遵義的南北郊案例。遵義的供排水公司是市區(qū)的企業(yè)，但由
于擴建水廠、管道整改因素使得公司的財政狀況一直不理想。因此，資產轉讓是
他們的一個出路。
從O3年開始便積極跟國外有意向的的相關水務公司進行融資談判，法國的
威立雅便是其中之一。而由于對方是全球知名企業(yè)，遵義市政府便積極主動地同
對方聯(lián)系，最終經過十幾輪的談判終于同意以“轉讓一運營一移交”這種近似PPP
模式的融資方式將水廠轉讓。但只這也帶來了“最低購買量”的擔保問題，并且
水廠市場化帶來的水價上漲后果是百姓所無法接受的。群眾支持才能得到政府的
支持，最終，在遵義水廠的原職工，當?shù)匕傩找约叭舜蟮榷喾矫娴姆磳υ颍?
終導致了這個項目的擱淺。由此可見，當?shù)厝罕娨庖?，以及政府支持力度絕對是
一個項目能否最終實現(xiàn)的因素之一。
2．4風險后果的相關探討
以上分析了各種風險，但對于風險發(fā)生之后會對項目產生什么樣的影響和后
果更需要我們注意。我們對相近的后果進行了分類整合，這樣可以更好地去處理
風險發(fā)生后，采取方案把相關于預期調低或者減小利益受損。
以上就是通過定性分析得出的相關影響，而對于不同的風險影響要具體問題
具體分析。對于政府性的風險，在進行合作前對該政府信用做出評估以及從過去
的相關項目來了解，其次要考察其政策審批效率，并對當?shù)氐姆ㄖ魄闆r進行相應
的了解，因為法律是最后能挽回損失的一個途徑跟手段。
對于第二個風險因素，我們應該做的是在從事該國的項目施工時，對該國的
國內形勢安全狀況進行評估，以免該國動蕩造成項目的影響。第三種風險類型的
影響則需要我們企業(yè)對自身的的經營模式，項目管理一體化運用的綜合能力有較
高要求，相關企業(yè)一定要揚長避短，對不擅長的領域如運營等可以委托給相關經
驗的公司來運營以達到更多利潤 。
最后對于原材料、供需市場變化問題，我們要對之前的可行性研究進行的更
加充分全面，積極關注匯率變化，同時利用基金對沖工具等進行損失緩解。簡而
言之，只要手段得當，一定可以將工程項目的風險降低到最小。
3風險因素評估
3．1德爾菲調查問卷設計
本部分對風向的評估的主要目的是為了以后對項目風險的責任分擔準則做
基礎，因此必須經過多方調查才能建立起符合中國國情的PPP相關風險分擔。問
卷根據(jù)柯永建博士論文中的采用的加以歸類跟改編，首先是對調查問卷的的參與
者的一個背景的調查，這使得我們可以在初期進行審查的時候將一些不太合適，
或者不足以形成權威調查的人員的篩選。
之后，我們將風險的相關因素進行了各個角度和方面的解釋，這也方便了相
關從業(yè)人員的在進行選擇時不會出現(xiàn)歧義，保證了調查的準確性。第三部分則是
整個研究的關鍵，盡可能羅列了相關風險，同時還要保證調查表內容的整潔性和
完整性和易答性，以防止參與調查者因繁復的調查內容而厭煩。在調查問卷的最
后則需要請求相關專家提出若干項意見，包括對問卷的內容、里面的風險因素描
(下轉第147頁)
作者簡介：劉學洋，1992年7月男共青團員漢族山東省淄博市沂源縣人山東科技大學建筑與土木工程專業(yè)在讀
Engineering management工程管理147．．
關于建筑師負責制工程管理模式如何運行的探討
徐海燕
(南通理工學院江蘇南通226002)
中圖分類號：TU723 文獻標識碼：B 文章編號1007—6344(2017)07—0147—01
摘要：我國現(xiàn)階段工程管理模式存在諸多弊端，采取建筑師負責制能適應國內外市場競爭需要。建筑師不僅負責設計，在施
工、材料采購、后續(xù)運營管理等方面也要負責監(jiān)督管理。現(xiàn)階段，建筑師負責制運行中會遇到多種困難。
關鍵詞：建筑師負責制、項目管理、監(jiān)督、設計
1建筑師負責制工程管理模式的背景
國際工程項目管理常用的模式是建筑師為主導的項目管理模式，這種模式管
理方法較為成熟，在國外也較為通用。全國政協(xié)委員、香港建筑師學會原會長林
云峰說，建筑師負責制在英國、美國、香港、El本等國家已采用多年。而內地一
直是采用的監(jiān)理制。我國的項目管理存在以下問題：
(1)設計、監(jiān)理、施工各自為政，分別把口，不能從業(yè)主角度形成統(tǒng)一的目標，
導致工程質量、投資、進度目標難以控制，最終導致整個項目目標難以實現(xiàn)。
(2)業(yè)主項目部多是臨時組建而成，缺乏必要的工程管理專業(yè)知識和建設
經驗，對工程管理和控制相對薄弱。
(3)為業(yè)主提供專業(yè)咨詢服務的主要是監(jiān)理方，從監(jiān)理政策和大量的工程
監(jiān)理實踐經驗來看，工程監(jiān)理工作的重點依然是施工階段的質量控制，難以完全
實現(xiàn)建筑師的設計。
隨著國際建筑承包市場競爭的El漸激烈，中國建筑能否在工程管理方法上與
國際接軌顯得尤為重要。建筑師負責制工程管理模式有幾點優(yōu)勢：
(1)建筑師為主導，領導施工，確保設計理念在建筑產品中呈現(xiàn)出來。
(2)加強建筑師工程管理能力，提升建筑師實踐經驗，設計產品更具實施
可行性。
(3)建筑師監(jiān)督施工，從技術上把關，施工、設計、監(jiān)理形成統(tǒng)一體，改
變各自分離的局面，確保工程質量滿足設計要求。
(4)加強建筑師責任感，使建筑師設計過程更有主動性。
(5)解決目前建筑行業(yè)政企不分的問題，由建筑師把控技術關，分離政府
和市場功能。
2建筑師負責制工程管理模式的實施
由于我國長久以來采取的工程監(jiān)理制的管理模式，要推行建筑師負責制管理
模式必然會遇到很大的困難。因此需要對建筑師負責制管理模式如何推行做詳細
的計劃，對可能遇到的風險進行預估并控制?？梢詮脑O計、施工招標、材料和設
備采購與管理、施工監(jiān)督管理、驗收審批、質保跟蹤等方面進行管理模式的改革。
在項目設計階段，我國傳統(tǒng)管理模式是由建設單位選擇設計單位。建設單位
協(xié)調各個設計單位的工作。由于建設單位的專業(yè)技術知識和專業(yè)實踐經驗的不
足，所以協(xié)調工作效果欠佳。采取建筑師負責制后，由不但擁有強硬的專業(yè)知識，
而且有豐富的實踐經驗的總建筑師來領導、組織、管理和協(xié)調工程所有專業(yè)設計，
各個專業(yè)設計師或單位對總建筑師負責，總建筑師對建設單位負責。被授權任命
的總建筑師是設計總包的負責人。
傳統(tǒng)模式中，由建設單位辦理各項審批手續(xù)，建設行政管理部門進行各種文
件的審核批復。采取建筑師負責制后，由建筑師進行技術層面的審核，建設行政
管理部門只對各項手續(xù)的合法性進行審核。這樣改革之后會有兩個方面的優(yōu)點：
(1)專業(yè)設計文件在設計過程中，建筑師參與進行，對設計文件已經熟悉，
審核比不熟悉設計的建設行政管理部門審核節(jié)約時間。
(2)相比建設行政管理部門，建筑師具有更高的專業(yè)知識和一線施工管理
水平，對設計文件進行技術層面審核更具科學性、更合理。
采取建筑師負責制管理模式后，材料、設備等的采購和使用，必須經過建筑
師審批，這是建筑師控制質量的手段。施工階段，建筑師對施工過程監(jiān)督管理、
確保形態(tài)、色彩、材質等符合設計和質量要求。當階段性施工工程完成后，建設
單位在支付工程款項前，需要施工單位提供建筑師批準簽發(fā)的工程付款申請，以
證明施工單位按建筑師要求完滿地完成了施工任務。建筑師負責項目竣工驗收，
項目試運行，質保跟蹤等后續(xù)工作。建筑師按其設計的要求，主持對工程進行分
階段分項目乃至最終的驗收。
3采取建筑師負責制工程管理模式可能會遇到的困難
由于我國長期以來采取的工程監(jiān)理制管理模式，進行建筑師負責制工程管理
模式改革必然會遇到多種困難?，F(xiàn)階段，改革過程中可能會遇到幾種問題。第一，
監(jiān)理和建筑師的權利、責任的分配。在這點上，可以由建筑師總負責。監(jiān)理負責
質量、進度把控。協(xié)調管理，充分合作。第二，建設行政管理部門和建筑師的
權利、責任的分配。雖然已經界定建筑師負責技術層面審核，建設行政管理部門
負責合法性審核，但具體工作將需要明確界定。第三，設計公司與建筑師的責任
分配。因為一旦出現(xiàn)工程問題，建筑師個人是無法承擔的?？梢杂稍O計公司和建
筑師承擔連帶責任。第四，建筑師負責制工程管理模式與現(xiàn)階段的法律法規(guī)存在
矛盾。在推行過程中需要立法人員對法律法規(guī)進行修改。
建筑師在項目建設中從前期設計到項目質保期全權負責，因此建筑師不僅要
具備專業(yè)設計能力，還要有施工實踐經驗以及其他各方面的管理協(xié)調能力，因此
需要強化建筑師個人執(zhí)業(yè)資格。我國現(xiàn)有的建筑師執(zhí)業(yè)資格考試只考察建筑師的
設計能力，對于其他方面的能力不能通過考試體現(xiàn)。在改革中，需要設立相應的
培訓考核機制，鍛煉和考查建筑師設計以外的綜合能力。
4總結
建筑師負責制工程管理模式保證了建筑工程的質量，理清了工程各參與方的
職責，能使工程質量更上一層樓，更能反映設計理念，倡導設計個性，鼓勵設計
創(chuàng)新。當然新舊更替必然會遇到困難，但建筑師負責制工程管理模式會是項目管
理發(fā)展的必然方向。我們需要逐步改革完善建筑師負責制工程管理模式。
參考文獻
【1】翟光星．建設工程項目管理模式的對比分析與研究【D】．鄭州大學，2004．
[2】．關星，王強．建筑師負責制與建筑師的角色【J】．建筑設計管理，2010．
(上接第177頁)
述是否得當?shù)鹊取?
3．2德爾菲調查問卷結果分析與統(tǒng)計
我們首先對參與人員的背景進行統(tǒng)計以說明該調查法結果是否能達到預期
目的，這次調查一共發(fā)出了60多份咨詢相關人員的調查問卷，其中有26份得以
回應。從表內可以看出在這些調查人員里從事PPP年限超過六年的約占百分之五
十七，超過一半以上，而處于企業(yè)內的人數(shù)比例和參與項耳數(shù)占到五個以上的比
例分別是百分之五十、百分之六十一。
由此可見，此次調查是有一定代表性的，能反映出風險的大體情況和我國
PPP項目的現(xiàn)狀。對于各方調查得出的相關數(shù)據(jù)我們用基本的統(tǒng)計知識來分析各
個風險在項目中所占權重比例，同時為下一步的風險分擔的研究做準備。
政府和市場級數(shù)的風險要遠遠比項目本身內部級數(shù)的風險大，危害程度也更高。
其中，政府的決策過程反復冗雜耗時長、官員貪腐因素、政府權威l生差、政府決策朝
令夕改、市場供過于求、運營過程出現(xiàn)的
這些問題的出現(xiàn)并不是偶然，主要由以下幾個原因：
(1)我國的PPP相關項目展開年限跟外國相比較短，因而導致了沒有成熟
的管理模式和機制，運營管理經驗還很不豐富。
(2)由于我國市場經濟的特殊性，很多項目是根據(jù)國家政策性的調整而設
立，因此很多地區(qū)對于政策尚未公布時仍心存疑慮，不敢放開大膽地去是開展實
施相關的項目。
(3)目前來講，我國相關的項目建設以及風險分擔的法律法規(guī)還不完善，
政府對地方法院的影響力較大，當合同出現(xiàn)問題時或者曾經保證的無法兌現(xiàn)時，
在PPP項目中相對處于弱勢的企業(yè)參與方在出現(xiàn)問題時無法輕易的通過法律手
段來維護自身的利益，大多數(shù)時候只能盡量地去向政府要求相關補償性措施。
參考文獻
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