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點(diǎn)擊數(shù):   更新日期:2012年12月28日

中華人民共和國證券投資基金法點(diǎn)擊此處下載本文件word格式

發(fā) 文 號:主席令11屆第71號
發(fā)布單位:全國人民代表大會常務(wù)委員會
發(fā)布日期:2012-12-28
實(shí)施日期:2013-06-01
基金管理人、基金托管人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他從業(yè)人員侵占、挪用基金財(cái)產(chǎn)而取得的財(cái)產(chǎn)和收益,歸入基金財(cái)產(chǎn)。但是,法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的,依照其規(guī)定。

第一百二十五條 基金管理人的股東、實(shí)際控制人違反本法第二十四條規(guī)定的,責(zé)令改正,沒收違法所得,并處違法所得一倍以上五倍以下罰款;沒有違法所得或者違法所得不足一百萬元的,并處十萬元以上一百萬元以下罰款;對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告,暫?;蛘叱蜂N基金或證券從業(yè)資格,并處三萬元以上三十萬元以下罰款。

第一百二十六條 未經(jīng)核準(zhǔn),擅自從事基金托管業(yè)務(wù)的,責(zé)令停止,沒收違法所得,并處違法所得一倍以上五倍以下罰款;沒有違法所得或者違法所得不足一百萬元的,并處十萬元以上一百萬元以下罰款;對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告,并處三萬元以上三十萬元以下罰款。

第一百二十七條 基金管理人、基金托管人違反本法規(guī)定,相互出資或者持有股份的,責(zé)令改正,可以處十萬元以下罰款。

第一百二十八條 違反本法規(guī)定,擅自公開或者變相公開募集基金的,責(zé)令停止,返還所募資金和加計(jì)的銀行同期存款利息,沒收違法所得,并處所募資金金額百分之一以上百分之五以下罰款。對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告,并處五萬元以上五十萬元以下罰款。

第一百二十九條 違反本法第六十條規(guī)定,動用募集的資金的,責(zé)令返還,沒收違法所得,并處違法所得一倍以上五倍以下罰款;沒有違法所得或者違法所得不足五十萬元的,并處五萬元以上五十萬元以下罰款;對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告,并處三萬元以上三十萬元以下罰款。

第一百三十條 基金管理人、基金托管人有本法第七十四條第一款第一項(xiàng)至第五項(xiàng)和第七項(xiàng)所列行為之一,或者違反本法第七十四條第二款規(guī)定的,責(zé)令改正,處十萬元以上一百萬元以下罰款;對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告,暫?;蛘叱蜂N基金從業(yè)資格,并處三萬元以上三十萬元以下罰款。

基金管理人、基金托管人有前款行為,運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)而取得的財(cái)產(chǎn)和收益,歸入基金財(cái)產(chǎn)。但是,法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的,依照其規(guī)定。

第一百三十一條 基金管理人、基金托管人有本法第七十四條第一款第六項(xiàng)規(guī)定行為的,除依照《中華人民共和國證券法》的有關(guān)規(guī)定處罰外,對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員暫停或者撤銷基金從業(yè)資格。

第一百三十二條 基金信息披露義務(wù)人不依法披露基金信息或者披露的信息有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的,責(zé)令改正,沒收違法所得,并處十萬元以上一百萬元以下罰款;對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告,暫停或者撤銷基金從業(yè)資格,并處三萬元以上三十萬元以下罰款。

第一百三十三條 基金管理人或者基金托管人不按照規(guī)定召集基金份額持有人大會的,責(zé)令改正,可以處五萬元以下罰款;對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告,暫?;蛘叱蜂N基金從業(yè)資格。

第一百三十四條 違反本法規(guī)定,未經(jīng)登記,使用“基金”或者“基金管理”字樣或者近似名稱進(jìn)行證券投資活動的,沒收違法所得,并處違法所得一倍以上五倍以下罰款;沒有違法所得或者違法所得不足一百萬元的,并處十萬元以上一百萬元以下罰款。對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告,并處三萬元以上三十萬元以下罰款。

第一百三十五條 違反本法規(guī)定,非公開募集基金募集完畢,基金管理人未備案的,處十萬元以上三十萬元以下罰款。對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告,并處三萬元以上十萬元以下罰款。

第一百三十六條 違反本法規(guī)定,向合格投資者之外的單位或者個人非公開募集資金或者轉(zhuǎn)讓基金份額的,沒收違法所得,并處違法所得一倍以上五倍以下罰款;沒有違法所得或者違法所得不足一百萬元的,并處十萬元以上一百萬元以下罰款。對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告,并處三萬元以上三十萬元以下罰款。

第一百三十七條 違反本法規(guī)定,擅自從事公開募集基金的基金服務(wù)業(yè)務(wù)的,責(zé)令改正,沒收違法所得,并處違法所得一倍以上五倍以下罰款;沒有違法所得或者違法所得不足三十萬元的,并處十萬元以上三十萬元以下罰款。對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告,并處三萬元以上十萬元以下罰款。

第一百三十八條 基金銷售機(jī)構(gòu)未向投資人充分揭示投資風(fēng)險(xiǎn)并誤導(dǎo)其購買與其風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力不相當(dāng)?shù)幕甬a(chǎn)品的,處十萬元以上三十萬元以下罰款;情節(jié)嚴(yán)重的,責(zé)令其停止基金服務(wù)業(yè)務(wù)。對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告,撤銷基金從業(yè)資格,并處三萬元以上十萬元以下罰款。

第一百三十九條 基金銷售支付機(jī)構(gòu)未按照規(guī)定劃付基金銷售結(jié)算資金的,處十萬元以上三十萬元以下罰款;情節(jié)嚴(yán)重的,責(zé)令其停止基金服務(wù)業(yè)務(wù)。對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告,撤銷基金從業(yè)資格,并處三萬元以上十萬元以下罰款。

第一百四十條 挪用基金銷售結(jié)算資金或者基金份額的,責(zé)令改正,沒收違法所得,并處違法所得一倍以上五倍以下罰款;沒有違法所得或者違法所得不足一百萬元的,并處十萬元以上一百萬元以下罰款。對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告,并處三萬元以上三十萬元以下罰款。

第一百四十一條 基金份額登記機(jī)構(gòu)未妥善保存或者備份基金份額登記數(shù)據(jù)的,責(zé)令改正,給予警告,并處十萬元以上三十萬元以下罰款;情節(jié)嚴(yán)重的,責(zé)令其停止基金服務(wù)業(yè)務(wù)。對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告,撤銷基金從業(yè)資格,并處三萬元以上十萬元以下罰款。

基金份額登記機(jī)構(gòu)隱匿、偽造、篡改、毀損基金份額登記數(shù)據(jù)的,責(zé)令改正,處十萬元以上一百萬元以下罰款,并責(zé)令其停止基金服務(wù)業(yè)務(wù)。對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告,撤銷基金從業(yè)資格,并處三萬元以上三十萬元以下罰款。

第一百四十二條 基金投資顧問機(jī)構(gòu)、基金評價(jià)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員違反本法規(guī)定開展投資顧問、基金評價(jià)服務(wù)的,處十萬元以上三十萬元以下罰款;情節(jié)嚴(yán)重的,責(zé)令其停止基金服務(wù)業(yè)務(wù)。對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告,撤銷基金從業(yè)資格,并處三萬元以上十萬元以下罰款。

第一百四十三條 信息技術(shù)系統(tǒng)服務(wù)機(jī)構(gòu)未按照規(guī)定向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)提供相關(guān)信息技術(shù)系統(tǒng)資料,或者提供的信息技術(shù)系統(tǒng)資料虛假、有重大遺漏的,責(zé)令改正,處三萬元以上十萬元以下罰款。對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告,并處一萬元以上三萬元以下罰款。

第一百四十四條 會計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所未勤勉盡責(zé),所出具的文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的,責(zé)令改正,沒收業(yè)務(wù)收入,暫停或者撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可,并處業(yè)務(wù)收入一倍以上五倍以下罰款。對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告,并處三萬元以上十萬元以下罰款。

第一百四十五條 基金服務(wù)機(jī)構(gòu)未建立應(yīng)急等風(fēng)險(xiǎn)管理制度和災(zāi)難備份系統(tǒng),或者泄露與基金份額持有人、基金投資運(yùn)作相關(guān)的非公開信息的,處十萬元以上三十萬元以下罰款;情節(jié)嚴(yán)重的,責(zé)令其停止基金服務(wù)業(yè)務(wù)。對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告,撤銷基金從業(yè)資格,并處三萬元以上十萬元以下罰款。

第一百四十六條 違反本法規(guī)定,給基金財(cái)產(chǎn)、基金份額持有人或者投資人造成損害的,依法承擔(dān)賠償責(zé)任。

基金管理人、基金托管人在履行各自職責(zé)的過程中,違反本法規(guī)定或者基金合同約定,給基金財(cái)產(chǎn)或者基金份額持有人造成損害的,應(yīng)當(dāng)分別對各自的行為依法承擔(dān)賠償責(zé)任;因共同行為給基金財(cái)產(chǎn)或者基金份額持有人造成損害的,應(yīng)當(dāng)承擔(dān)連帶賠償責(zé)任。

第一百四十七條 證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)工作人員玩忽職守、濫用職權(quán)、徇私舞弊或者利用職務(wù)上的便利索取或者收受他人財(cái)物的,依法給予行政處分。

第一百四十八條 拒絕、阻礙證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)及其工作人員依法行使監(jiān)督檢查、調(diào)查職權(quán)未使用暴力、威脅方法的,依法給予治安管理處罰。

第一百四十九條 違反法律、行政法規(guī)或者國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的有關(guān)規(guī)定,情節(jié)嚴(yán)重的,國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以對有關(guān)責(zé)任人員采取證券市場禁入的措施。

第一百五十條 違反本法規(guī)定,構(gòu)成犯罪的,依法追究刑事責(zé)任。

第一百五十一條 違反本法規(guī)定,應(yīng)當(dāng)承擔(dān)民事賠償責(zé)任和繳納罰款、罰金,其財(cái)產(chǎn)不足以同時(shí)支付時(shí),先承擔(dān)民事賠償責(zé)任。

第一百五十二條 依照本法規(guī)定,基金管理人、基金托管人、基金服務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的民事賠償責(zé)任和繳納的罰款、罰金,由基金管理人、基金托管人、基金服務(wù)機(jī)構(gòu)以其固有財(cái)產(chǎn)承擔(dān)。

依法收繳的罰款、罰金和沒收的違法所得,應(yīng)當(dāng)全部上繳國庫。

第十五章 附 則

第一百五十三條 在中華人民共和國境內(nèi)募集投資境外證券的基金,以及合格境外投資者在境內(nèi)進(jìn)行證券投資,應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn),具體辦法由國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)會同國務(wù)院有關(guān)部門規(guī)定,報(bào)國務(wù)院批準(zhǔn)。

第一百五十四條 公開或者非公開募集資金,以進(jìn)行證券投資活動為目的設(shè)立的公司或者合伙企業(yè),資產(chǎn)由基金管理人或者普通合伙人管理的,其證券投資活動適用本法。

第一百五十五條 本法自2013年6月1日起施行。
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