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點(diǎn)擊數(shù):   更新日期:2012年12月28日

中華人民共和國(guó)證券投資基金法點(diǎn)擊此處下載本文件word格式

發(fā) 文 號(hào):主席令11屆第71號(hào)
發(fā)布單位:全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)
發(fā)布日期:2012-12-28
實(shí)施日期:2013-06-01
第六十五條 基金份額上市交易后,有下列情形之一的,由證券交易所終止其上市交易,并報(bào)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案:

(一)不再具備本法第六十三條規(guī)定的上市交易條件;

(二)基金合同期限屆滿;

(三)基金份額持有人大會(huì)決定提前終止上市交易;

(四)基金合同約定的或者基金份額上市交易規(guī)則規(guī)定的終止上市交易的其他情形。

第六十六條 開放式基金的基金份額的申購(gòu)、贖回、登記,由基金管理人或者其委托的基金服務(wù)機(jī)構(gòu)辦理。

第六十七條 基金管理人應(yīng)當(dāng)在每個(gè)工作日辦理基金份額的申購(gòu)、贖回業(yè)務(wù);基金合同另有約定的,從其約定。

投資人交付申購(gòu)款項(xiàng),申購(gòu)成立;基金份額登記機(jī)構(gòu)確認(rèn)基金份額時(shí),申購(gòu)生效。

基金份額持有人遞交贖回申請(qǐng),贖回成立;基金份額登記機(jī)構(gòu)確認(rèn)贖回時(shí),贖回生效。

第六十八條 基金管理人應(yīng)當(dāng)按時(shí)支付贖回款項(xiàng),但是下列情形除外:

(一)因不可抗力導(dǎo)致基金管理人不能支付贖回款項(xiàng);

(二)證券交易場(chǎng)所依法決定臨時(shí)停市,導(dǎo)致基金管理人無(wú)法計(jì)算當(dāng)日基金資產(chǎn)凈值;

(三)基金合同約定的其他特殊情形。

發(fā)生上述情形之一的,基金管理人應(yīng)當(dāng)在當(dāng)日?qǐng)?bào)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案。

本條第一款規(guī)定的情形消失后,基金管理人應(yīng)當(dāng)及時(shí)支付贖回款項(xiàng)。

第六十九條 開放式基金應(yīng)當(dāng)保持足夠的現(xiàn)金或者政府債券,以備支付基金份額持有人的贖回款項(xiàng)?;鹭?cái)產(chǎn)中應(yīng)當(dāng)保持的現(xiàn)金或者政府債券的具體比例,由國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定。

第七十條 基金份額的申購(gòu)、贖回價(jià)格,依據(jù)申購(gòu)、贖回日基金份額凈值加、減有關(guān)費(fèi)用計(jì)算。

第七十一條 基金份額凈值計(jì)價(jià)出現(xiàn)錯(cuò)誤時(shí),基金管理人應(yīng)當(dāng)立即糾正,并采取合理的措施防止損失進(jìn)一步擴(kuò)大。計(jì)價(jià)錯(cuò)誤達(dá)到基金份額凈值百分之零點(diǎn)五時(shí),基金管理人應(yīng)當(dāng)公告,并報(bào)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案。

因基金份額凈值計(jì)價(jià)錯(cuò)誤造成基金份額持有人損失的,基金份額持有人有權(quán)要求基金管理人、基金托管人予以賠償。

第七章 公開募集基金的投資與信息披露

第七十二條 基金管理人運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行證券投資,除國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)另有規(guī)定外,應(yīng)當(dāng)采用資產(chǎn)組合的方式。

資產(chǎn)組合的具體方式和投資比例,依照本法和國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的規(guī)定在基金合同中約定。

第七十三條 基金財(cái)產(chǎn)應(yīng)當(dāng)用于下列投資:

(一)上市交易的股票、債券;

(二)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他證券及其衍生品種。

第七十四條 基金財(cái)產(chǎn)不得用于下列投資或者活動(dòng):

(一)承銷證券;

(二)違反規(guī)定向他人貸款或者提供擔(dān)保;

(三)從事承擔(dān)無(wú)限責(zé)任的投資;

(四)買賣其他基金份額,但是國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)另有規(guī)定的除外;

(五)向基金管理人、基金托管人出資;

(六)從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價(jià)格及其他不正當(dāng)?shù)淖C券交易活動(dòng);

(七)法律、行政法規(guī)和國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定禁止的其他活動(dòng)。

運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實(shí)際控制人或者與其有其他重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或承銷期內(nèi)承銷的證券,或者從事其他重大關(guān)聯(lián)交易的,應(yīng)當(dāng)遵循基金份額持有人利益優(yōu)先的原則,防范利益沖突,符合國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的規(guī)定,并履行信息披露義務(wù)。

第七十五條 基金管理人、基金托管人和其他基金信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)依法披露基金信息,并保證所披露信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性。

第七十六條 基金信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)確保應(yīng)予披露的基金信息在國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定時(shí)間內(nèi)披露,并保證投資人能夠按照基金合同約定的時(shí)間和方式查閱或者復(fù)制公開披露的信息資料。

第七十七條 公開披露的基金信息包括:

(一)基金招募說明書、基金合同、基金托管協(xié)議;

(二)基金募集情況;

(三)基金份額上市交易公告書;

(四)基金資產(chǎn)凈值、基金份額凈值;

(五)基金份額申購(gòu)、贖回價(jià)格;

(六)基金財(cái)產(chǎn)的資產(chǎn)組合季度報(bào)告、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告及中期和年度基金報(bào)告;

(七)臨時(shí)報(bào)告;

(八)基金份額持有人大會(huì)決議;

(九)基金管理人、基金托管人的專門基金托管部門的重大人事變動(dòng);

(十)涉及基金財(cái)產(chǎn)、基金管理業(yè)務(wù)、基金托管業(yè)務(wù)的訴訟或者仲裁;

(十一)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定應(yīng)予披露的其他信息。

第七十八條 公開披露基金信息,不得有下列行為:

(一)虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏;

(二)對(duì)證券投資業(yè)績(jī)進(jìn)行預(yù)測(cè);

(三)違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失;

(四)詆毀其他基金管理人、基金托管人或者基金銷售機(jī)構(gòu);

(五)法律、行政法規(guī)和國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定禁止的其他行為。

第八章 公開募集基金的基金合同的變更、終止與基金財(cái)產(chǎn)清算

第七十九條 按照基金合同的約定或者基金份額持有人大會(huì)的決議,基金可以轉(zhuǎn)換運(yùn)作方式或者與其他基金合并。

第八十條 封閉式基金擴(kuò)募或者延長(zhǎng)基金合同期限,應(yīng)當(dāng)符合下列條件,并報(bào)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案:

(一)基金運(yùn)營(yíng)業(yè)績(jī)良好;

(二)基金管理人最近二年內(nèi)沒有因違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰;

(三)基金份額持有人大會(huì)決議通過;

(四)本法規(guī)定的其他條件。

第八十一條 有下列情形之一的,基金合同終止:

(一)基金合同期限屆滿而未延期;

(二)基金份額持有人大會(huì)決定終止;

(三)基金管理人、基金托管人職責(zé)終止,在六個(gè)月內(nèi)沒有新基金管理人、新基金托管人承接;

(四)基金合同約定的其他情形。

第八十二條 基金合同終止時(shí),基金管理人應(yīng)當(dāng)組織清算組對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行清算。

清算組由基金管理人、基金托管人以及相關(guān)的中介服務(wù)機(jī)構(gòu)組成。

清算組作出的清算報(bào)告經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì),律師事務(wù)所出具法律意見書后,報(bào)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案并公告。

第八十三條 清算后的剩余基金財(cái)產(chǎn),應(yīng)當(dāng)按照基金份額持有人所持份額比例進(jìn)行分配。

第九章 公開募集基金的基金份額持有人權(quán)利行使

第八十四條 基金份額持有人大會(huì)由基金管理人召集?;鸱蓊~持有人大會(huì)設(shè)立日常機(jī)構(gòu)的,由該日常機(jī)構(gòu)召集;該日常機(jī)構(gòu)未召集的,由基金管理人召集。基金管理人未按規(guī)定召集或者不能召開的,由基金托管人召集。

代表基金份額百分之十以上的基金份額持有人就同一事項(xiàng)要求召開基金份額持有人大會(huì),而基金份額持有人大會(huì)的日常機(jī)構(gòu)、基金管理人、基金托管人都不召集的,代表基金份額百分之十以上的基金份額持有人有權(quán)自行召集,并報(bào)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案。

第八十五條 召開基金份額持有人大會(huì),召集人應(yīng)當(dāng)至少提前三十日公告基金份額持有人大會(huì)的召開時(shí)間、會(huì)議形式、審議事項(xiàng)、議事程序和表決方式等事項(xiàng)。

基金份額持有人大會(huì)不得就未經(jīng)公告的事項(xiàng)進(jìn)行表決。

第八十六條 基金份額持有人大會(huì)可以采取現(xiàn)場(chǎng)方式召開,也可以采取通訊等方式召開。

每一基金份額具有一票表決權(quán),基金份額持有人可以委托代理人出席基金份額持有人大會(huì)并行使表決權(quán)。

第八十七條 基金份額持有人大會(huì)應(yīng)當(dāng)有代表二分之一以上基金份額的持有人參加,方可召開。

參加基金份額持有人大會(huì)的持有人的基金份額低于前款規(guī)定比例的,召集人可以在原公告的基金份額持有人大會(huì)召開時(shí)間的三個(gè)月以后、六個(gè)月以內(nèi),就原定審議事項(xiàng)重新召集基金份額持有人大會(huì)。重新召集的基金份額持有人大會(huì)應(yīng)當(dāng)有代表三分之一以上基金份額的持有人參加,方可召開。

基金份額持有人大會(huì)就審議事項(xiàng)作出決定,應(yīng)當(dāng)經(jīng)參加大會(huì)的基金份額持有人所持表決權(quán)的二分之一以上通過;但是,轉(zhuǎn)換基金的運(yùn)作方式、更換基金管理人或者基金托管人、提前終止基金合同、與其他基金合并,應(yīng)當(dāng)經(jīng)參加大會(huì)的基金份額持有人所持表決權(quán)的三分之二以上通過。

基金份額持有人大會(huì)決定的事項(xiàng),應(yīng)當(dāng)依法報(bào)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案,并予以公告。

第十章 非公開募集基金

第八十八條 非公開募集基金應(yīng)當(dāng)向合格投資者募集,合格投資者累計(jì)不得超過二百人。

前款所稱合格投資者,是指達(dá)到規(guī)定資產(chǎn)規(guī)模或者收入水平,并且具備相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力、其基金份額認(rèn)購(gòu)金額不低于規(guī)定限額的單位和個(gè)人。

合格投資者的具體標(biāo)準(zhǔn)由國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定。

第八十九條 除基金合同另有約定外,非公開募集基金應(yīng)當(dāng)由基金托管人托管。

第九十條 擔(dān)任非公開募集基金的基金管理人,應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定向基金行業(yè)協(xié)會(huì)履行登記手續(xù),報(bào)送基本情況。

第九十一條 未經(jīng)登記,任何單位或者個(gè)人不得使用“基金”或者“基金管理”字樣或者近似名稱進(jìn)行證券投資活動(dòng);但是,法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外。

第九十二條 非公開募集基金,不得向合格投資者之外的單位和個(gè)人募集資金,不得通過報(bào)刊、電臺(tái)、電視臺(tái)、互聯(lián)網(wǎng)等公眾傳播媒體或者講座、報(bào)告會(huì)、分析會(huì)等方式向不特定對(duì)象宣傳推介。

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