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點(diǎn)擊數(shù):   更新日期:2012年12月28日

中華人民共和國(guó)證券投資基金法點(diǎn)擊此處下載本文件word格式

發(fā) 文 號(hào):主席令11屆第71號(hào)
發(fā)布單位:全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)
發(fā)布日期:2012-12-28
實(shí)施日期:2013-06-01

第四十八條 基金份額持有人大會(huì)由全體基金份額持有人組成,行使下列職權(quán):

(一)決定基金擴(kuò)募或者延長(zhǎng)基金合同期限;

(二)決定修改基金合同的重要內(nèi)容或者提前終止基金合同;

(三)決定更換基金管理人、基金托管人;

(四)決定調(diào)整基金管理人、基金托管人的報(bào)酬標(biāo)準(zhǔn);

(五)基金合同約定的其他職權(quán)。

第四十九條 按照基金合同約定,基金份額持有人大會(huì)可以設(shè)立日常機(jī)構(gòu),行使下列職權(quán):

(一)召集基金份額持有人大會(huì);

(二)提請(qǐng)更換基金管理人、基金托管人;

(三)監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作、基金托管人的托管活動(dòng);

(四)提請(qǐng)調(diào)整基金管理人、基金托管人的報(bào)酬標(biāo)準(zhǔn);

(五)基金合同約定的其他職權(quán)。

前款規(guī)定的日常機(jī)構(gòu),由基金份額持有人大會(huì)選舉產(chǎn)生的人員組成;其議事規(guī)則,由基金合同約定。

第五十條 基金份額持有人大會(huì)及其日常機(jī)構(gòu)不得直接參與或者干涉基金的投資管理活動(dòng)。

第五章 基金的公開(kāi)募集

第五十一條 公開(kāi)募集基金,應(yīng)當(dāng)經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)注冊(cè)。未經(jīng)注冊(cè),不得公開(kāi)或者變相公開(kāi)募集基金。

前款所稱公開(kāi)募集基金,包括向不特定對(duì)象募集資金、向特定對(duì)象募集資金累計(jì)超過(guò)二百人,以及法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他情形。

公開(kāi)募集基金應(yīng)當(dāng)由基金管理人管理,基金托管人托管。

第五十二條 注冊(cè)公開(kāi)募集基金,由擬任基金管理人向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)提交下列文件:

(一)申請(qǐng)報(bào)告;

(二)基金合同草案;

(三)基金托管協(xié)議草案;

(四)招募說(shuō)明書草案;

(五)律師事務(wù)所出具的法律意見(jiàn)書;

(六)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定提交的其他文件。

第五十三條 公開(kāi)募集基金的基金合同應(yīng)當(dāng)包括下列內(nèi)容:

(一)募集基金的目的和基金名稱;

(二)基金管理人、基金托管人的名稱和住所;

(三)基金的運(yùn)作方式;

(四)封閉式基金的基金份額總額和基金合同期限,或者開(kāi)放式基金的最低募集份額總額;

(五)確定基金份額發(fā)售日期、價(jià)格和費(fèi)用的原則;

(六)基金份額持有人、基金管理人和基金托管人的權(quán)利、義務(wù);

(七)基金份額持有人大會(huì)召集、議事及表決的程序和規(guī)則;

(八)基金份額發(fā)售、交易、申購(gòu)、贖回的程序、時(shí)間、地點(diǎn)、費(fèi)用計(jì)算方式,以及給付贖回款項(xiàng)的時(shí)間和方式;

(九)基金收益分配原則、執(zhí)行方式;

(十)基金管理人、基金托管人報(bào)酬的提取、支付方式與比例;

(十一)與基金財(cái)產(chǎn)管理、運(yùn)用有關(guān)的其他費(fèi)用的提取、支付方式;

(十二)基金財(cái)產(chǎn)的投資方向和投資限制;

(十三)基金資產(chǎn)凈值的計(jì)算方法和公告方式;

(十四)基金募集未達(dá)到法定要求的處理方式;

(十五)基金合同解除和終止的事由、程序以及基金財(cái)產(chǎn)清算方式;

(十六)爭(zhēng)議解決方式;

(十七)當(dāng)事人約定的其他事項(xiàng)。

第五十四條 公開(kāi)募集基金的基金招募說(shuō)明書應(yīng)當(dāng)包括下列內(nèi)容:

(一)基金募集申請(qǐng)的準(zhǔn)予注冊(cè)文件名稱和注冊(cè)日期;

(二)基金管理人、基金托管人的基本情況;

(三)基金合同和基金托管協(xié)議的內(nèi)容摘要;

(四)基金份額的發(fā)售日期、價(jià)格、費(fèi)用和期限;

(五)基金份額的發(fā)售方式、發(fā)售機(jī)構(gòu)及登記機(jī)構(gòu)名稱;

(六)出具法律意見(jiàn)書的律師事務(wù)所和審計(jì)基金財(cái)產(chǎn)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所的名稱和住所;

(七)基金管理人、基金托管人報(bào)酬及其他有關(guān)費(fèi)用的提取、支付方式與比例;

(八)風(fēng)險(xiǎn)警示內(nèi)容;

(九)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他內(nèi)容。

第五十五條 國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理公開(kāi)募集基金的募集注冊(cè)申請(qǐng)之日起六個(gè)月內(nèi)依照法律、行政法規(guī)及國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的規(guī)定進(jìn)行審查,作出注冊(cè)或者不予注冊(cè)的決定,并通知申請(qǐng)人;不予注冊(cè)的,應(yīng)當(dāng)說(shuō)明理由。

第五十六條 基金募集申請(qǐng)經(jīng)注冊(cè)后,方可發(fā)售基金份額。

基金份額的發(fā)售,由基金管理人或者其委托的基金銷售機(jī)構(gòu)辦理。

第五十七條 基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金份額發(fā)售的三日前公布招募說(shuō)明書、基金合同及其他有關(guān)文件。

前款規(guī)定的文件應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。

對(duì)基金募集所進(jìn)行的宣傳推介活動(dòng),應(yīng)當(dāng)符合有關(guān)法律、行政法規(guī)的規(guī)定,不得有本法第七十八條所列行為。

第五十八條 基金管理人應(yīng)當(dāng)自收到準(zhǔn)予注冊(cè)文件之日起六個(gè)月內(nèi)進(jìn)行基金募集。超過(guò)六個(gè)月開(kāi)始募集,原注冊(cè)的事項(xiàng)未發(fā)生實(shí)質(zhì)性變化的,應(yīng)當(dāng)報(bào)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案;發(fā)生實(shí)質(zhì)性變化的,應(yīng)當(dāng)向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)重新提交注冊(cè)申請(qǐng)。

基金募集不得超過(guò)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)準(zhǔn)予注冊(cè)的基金募集期限?;鹉技谙拮曰鸱蓊~發(fā)售之日起計(jì)算。

第五十九條 基金募集期限屆滿,封閉式基金募集的基金份額總額達(dá)到準(zhǔn)予注冊(cè)規(guī)模的百分之八十以上,開(kāi)放式基金募集的基金份額總額超過(guò)準(zhǔn)予注冊(cè)的最低募集份額總額,并且基金份額持有人人數(shù)符合國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的,基金管理人應(yīng)當(dāng)自募集期限屆滿之日起十日內(nèi)聘請(qǐng)法定驗(yàn)資機(jī)構(gòu)驗(yàn)資,自收到驗(yàn)資報(bào)告之日起十日內(nèi),向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)提交驗(yàn)資報(bào)告,辦理基金備案手續(xù),并予以公告。

第六十條 基金募集期間募集的資金應(yīng)當(dāng)存入專門賬戶,在基金募集行為結(jié)束前,任何人不得動(dòng)用。

第六十一條 投資人交納認(rèn)購(gòu)的基金份額的款項(xiàng)時(shí),基金合同成立;基金管理人依照本法第五十九條的規(guī)定向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)辦理基金備案手續(xù),基金合同生效。

基金募集期限屆滿,不能滿足本法第五十九條規(guī)定的條件的,基金管理人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)下列責(zé)任:

(一)以其固有財(cái)產(chǎn)承擔(dān)因募集行為而產(chǎn)生的債務(wù)和費(fèi)用;

(二)在基金募集期限屆滿后三十日內(nèi)返還投資人已交納的款項(xiàng),并加計(jì)銀行同期存款利息。

第六章 公開(kāi)募集基金的基金份額的交易、申購(gòu)與贖回第六十二條 申請(qǐng)基金份額上市交易,基金管理人應(yīng)當(dāng)向證券交易所提出申請(qǐng),證券交易所依法審核同意的,雙方應(yīng)當(dāng)簽訂上市協(xié)議。

第六十三條 基金份額上市交易,應(yīng)當(dāng)符合下列條件:

(一)基金的募集符合本法規(guī)定;

(二)基金合同期限為五年以上;

(三)基金募集金額不低于二億元人民幣;

(四)基金份額持有人不少于一千人;

(五)基金份額上市交易規(guī)則規(guī)定的其他條件。

第六十四條 基金份額上市交易規(guī)則由證券交易所制定,報(bào)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。

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