第九十三條 非公開募集基金,應(yīng)當(dāng)制定并簽訂基金合同。基金合同應(yīng)當(dāng)包括下列內(nèi)容:
(一)基金份額持有人、基金管理人、基金托管人的權(quán)利、義務(wù);
(二)基金的運作方式;
(三)基金的出資方式、數(shù)額和認繳期限;
(四)基金的投資范圍、投資策略和投資限制;
(五)基金收益分配原則、執(zhí)行方式;
(六)基金承擔(dān)的有關(guān)費用;
(七)基金信息提供的內(nèi)容、方式;
(八)基金份額的認購、贖回或者轉(zhuǎn)讓的程序和方式;
(九)基金合同變更、解除和終止的事由、程序;
(十)基金財產(chǎn)清算方式;
(十一)當(dāng)事人約定的其他事項。
基金份額持有人轉(zhuǎn)讓基金份額的,應(yīng)當(dāng)符合本法第八十八條、第九十二條的規(guī)定。
第九十四條 按照基金合同約定,非公開募集基金可以由部分基金份額持有人作為基金管理人負責(zé)基金的投資管理活動,并在基金財產(chǎn)不足以清償其債務(wù)時對基金財產(chǎn)的債務(wù)承擔(dān)無限連帶責(zé)任。
前款規(guī)定的非公開募集基金,其基金合同還應(yīng)載明:
(一)承擔(dān)無限連帶責(zé)任的基金份額持有人和其他基金份額持有人的姓名或者名稱、住所;
(二)承擔(dān)無限連帶責(zé)任的基金份額持有人的除名條件和更換程序;
(三)基金份額持有人增加、退出的條件、程序以及相關(guān)責(zé)任;
(四)承擔(dān)無限連帶責(zé)任的基金份額持有人和其他基金份額持有人的轉(zhuǎn)換程序。
第九十五條 非公開募集基金募集完畢,基金管理人應(yīng)當(dāng)向基金行業(yè)協(xié)會備案。對募集的資金總額或者基金份額持有人的人數(shù)達到規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的基金,基金行業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)報告。
非公開募集基金財產(chǎn)的證券投資,包括買賣公開發(fā)行的股份有限公司股票、債券、基金份額,以及國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他證券及其衍生品種。
第九十六條 基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)按照基金合同的約定,向基金份額持有人提供基金信息。
第九十七條 專門從事非公開募集基金管理業(yè)務(wù)的基金管理人,其股東、高級管理人員、經(jīng)營期限、管理的基金資產(chǎn)規(guī)模等符合規(guī)定條件的,經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)核準(zhǔn),可以從事公開募集基金管理業(yè)務(wù)。
第十一章 基金服務(wù)機構(gòu)
第九十八條 從事公開募集基金的銷售、銷售支付、份額登記、估值、投資顧問、評價、信息技術(shù)系統(tǒng)服務(wù)等基金服務(wù)業(yè)務(wù)的機構(gòu),應(yīng)當(dāng)按照國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)的規(guī)定進行注冊或者備案。
第九十九條 基金銷售機構(gòu)應(yīng)當(dāng)向投資人充分揭示投資風(fēng)險,并根據(jù)投資人的風(fēng)險承擔(dān)能力銷售不同風(fēng)險等級的基金產(chǎn)品。
第一百條 基金銷售支付機構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定辦理基金銷售結(jié)算資金的劃付,確?;痄N售結(jié)算資金安全、及時劃付。
第一百零一條 基金銷售結(jié)算資金、基金份額獨立于基金銷售機構(gòu)、基金銷售支付機構(gòu)或者基金份額登記機構(gòu)的自有財產(chǎn)?;痄N售機構(gòu)、基金銷售支付機構(gòu)或者基金份額登記機構(gòu)破產(chǎn)或者清算時,基金銷售結(jié)算資金、基金份額不屬于其破產(chǎn)財產(chǎn)或者清算財產(chǎn)。非因投資人本身的債務(wù)或者法律規(guī)定的其他情形,不得查封、凍結(jié)、扣劃或者強制執(zhí)行基金銷售結(jié)算資金、基金份額。
基金銷售機構(gòu)、基金銷售支付機構(gòu)、基金份額登記機構(gòu)應(yīng)當(dāng)確保基金銷售結(jié)算資金、基金份額的安全、獨立,禁止任何單位或者個人以任何形式挪用基金銷售結(jié)算資金、基金份額。
第一百零二條 基金管理人可以委托基金服務(wù)機構(gòu)代為辦理基金的份額登記、核算、估值、投資顧問等事項,基金托管人可以委托基金服務(wù)機構(gòu)代為辦理基金的核算、估值、復(fù)核等事項,但基金管理人、基金托管人依法應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的責(zé)任不因委托而免除。
第一百零三條 基金份額登記機構(gòu)以電子介質(zhì)登記的數(shù)據(jù),是基金份額持有人權(quán)利歸屬的根據(jù)。基金份額持有人以基金份額出質(zhì)的,質(zhì)權(quán)自基金份額登記機構(gòu)辦理出質(zhì)登記時設(shè)立。
基金份額登記機構(gòu)應(yīng)當(dāng)妥善保存登記數(shù)據(jù),并將基金份額持有人名稱、身份信息及基金份額明細等數(shù)據(jù)備份至國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)認定的機構(gòu)。其保存期限自基金賬戶銷戶之日起不得少于二十年。
基金份額登記機構(gòu)應(yīng)當(dāng)保證登記數(shù)據(jù)的真實、準(zhǔn)確、完整,不得隱匿、偽造、篡改或者毀損。
第一百零四條 基金投資顧問機構(gòu)及其從業(yè)人員提供基金投資顧問服務(wù),應(yīng)當(dāng)具有合理的依據(jù),對其服務(wù)能力和經(jīng)營業(yè)績進行如實陳述,不得以任何方式承諾或者保證投資收益,不得損害服務(wù)對象的合法權(quán)益。
第一百零五條 基金評價機構(gòu)及其從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)客觀公正,按照依法制定的業(yè)務(wù)規(guī)則開展基金評價業(yè)務(wù),禁止誤導(dǎo)投資人,防范可能發(fā)生的利益沖突。
第一百零六條 基金管理人、基金托管人、基金服務(wù)機構(gòu)的信息技術(shù)系統(tǒng),應(yīng)當(dāng)符合規(guī)定的要求。國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)可以要求信息技術(shù)系統(tǒng)服務(wù)機構(gòu)提供該信息技術(shù)系統(tǒng)的相關(guān)資料。
第一百零七條 律師事務(wù)所、會計師事務(wù)所接受基金管理人、基金托管人的委托,為有關(guān)基金業(yè)務(wù)活動出具法律意見書、審計報告、內(nèi)部控制評價報告等文件,應(yīng)當(dāng)勤勉盡責(zé),對所依據(jù)的文件資料內(nèi)容的真實性、準(zhǔn)確性、完整性進行核查和驗證。其制作、出具的文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏,給他人財產(chǎn)造成損失的,應(yīng)當(dāng)與委托人承擔(dān)連帶賠償責(zé)任。
第一百零八條 基金服務(wù)機構(gòu)應(yīng)當(dāng)勤勉盡責(zé)、恪盡職守,建立應(yīng)急等風(fēng)險管理制度和災(zāi)難備份系統(tǒng),不得泄露與基金份額持有人、基金投資運作相關(guān)的非公開信息。
第十二章 基金行業(yè)協(xié)會
第一百零九條 基金行業(yè)協(xié)會是證券投資基金行業(yè)的自律性組織,是社會團體法人。
基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)加入基金行業(yè)協(xié)會,基金服務(wù)機構(gòu)可以加入基金行業(yè)協(xié)會。
第一百一十條 基金行業(yè)協(xié)會的權(quán)力機構(gòu)為全體會員組成的會員大會。
基金行業(yè)協(xié)會設(shè)理事會。理事會成員依章程的規(guī)定由選舉產(chǎn)生。
第一百一十一條 基金行業(yè)協(xié)會章程由會員大會制定,并報國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)備案。
第一百一十二條 基金行業(yè)協(xié)會履行下列職責(zé):
(一)教育和組織會員遵守有關(guān)證券投資的法律、行政法規(guī),維護投資人合法權(quán)益;
(二)依法維護會員的合法權(quán)益,反映會員的建議和要求;
(三)制定和實施行業(yè)自律規(guī)則,監(jiān)督、檢查會員及其從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為,對違反自律規(guī)則和協(xié)會章程的,按照規(guī)定給予紀律處分;
(四)制定行業(yè)執(zhí)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和業(yè)務(wù)規(guī)范,組織基金從業(yè)人員的從業(yè)考試、資質(zhì)管理和業(yè)務(wù)培訓(xùn);
(五)提供會員服務(wù),組織行業(yè)交流,推動行業(yè)創(chuàng)新,開展行業(yè)宣傳和投資人教育活動;
(六)對會員之間、會員與客戶之間發(fā)生的基金業(yè)務(wù)糾紛進行調(diào)解;
(七)依法辦理非公開募集基金的登記、備案;
(八)協(xié)會章程規(guī)定的其他職責(zé)。
第十三章 監(jiān)督管理
第一百一十三條 國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)依法履行下列職責(zé):
(一)制定有關(guān)證券投資基金活動監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則,并行使審批、核準(zhǔn)或者注冊權(quán);
(二)辦理基金備案;
(三)對基金管理人、基金托管人及其他機構(gòu)從事證券投資基金活動進行監(jiān)督管理,對違法行為進行查處,并予以公告;
(四)制定基金從業(yè)人員的資格標(biāo)準(zhǔn)和行為準(zhǔn)則,并監(jiān)督實施;
(五)監(jiān)督檢查基金信息的披露情況;
(六)指導(dǎo)和監(jiān)督基金行業(yè)協(xié)會的活動;
(七)法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他職責(zé)。
第一百一十四條 國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)依法履行職責(zé),有權(quán)采取下列措施:
(一)對基金管理人、基金托管人、基金服務(wù)機構(gòu)進行現(xiàn)場檢查,并要求其報送有關(guān)的業(yè)務(wù)資料;
(二)進入涉嫌違法行為發(fā)生場所調(diào)查取證;
(三)詢問當(dāng)事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個人,要求其對與被調(diào)查事件有關(guān)的事項作出說明;
(四)查閱、復(fù)制與被調(diào)查事件有關(guān)的財產(chǎn)權(quán)登記、通訊記錄等資料;
(五)查閱、復(fù)制當(dāng)事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個人的證券交易記錄、登記過戶記錄、財務(wù)會計資料及其他相關(guān)文件和資料;對可能被轉(zhuǎn)移、隱匿或者毀損的文件和資料,可以予以封存;
(六)查詢當(dāng)事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個人的資金賬戶、證券賬戶和銀行賬戶;對有證據(jù)證明已經(jīng)或者可能轉(zhuǎn)移或者隱匿違法資金、證券等涉案財產(chǎn)或者隱匿、偽造、毀損重要證據(jù)的,經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)主要負責(zé)人批準(zhǔn),可以凍結(jié)或者查封;
(七)在調(diào)查操縱證券市場、內(nèi)幕交易等重大證券違法行為時,經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)主要負責(zé)人批準(zhǔn),可以限制被調(diào)查事件當(dāng)事人的證券買賣,但限制的期限不得超過十五個交易日;案情復(fù)雜的,可以延長十五個交易日。
第一百一十五條 國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)工作人員依法履行職責(zé),進行調(diào)查或者檢查時,不得少于二人,并應(yīng)當(dāng)出示合法證件;對調(diào)查或者檢查中知悉的商業(yè)秘密負有保密的義務(wù)。
第一百一十六條 國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)工作人員應(yīng)當(dāng)忠于職守,依法辦事,公正廉潔,接受監(jiān)督,不得利用職務(wù)牟取私利。
第一百一十七條 國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)依法履行職責(zé)時,被調(diào)查、檢查的單位和個人應(yīng)當(dāng)配合,如實提供有關(guān)文件和資料,不得拒絕、阻礙和隱瞞。
第一百一十八條 國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)依法履行職責(zé),發(fā)現(xiàn)違法行為涉嫌犯罪的,應(yīng)當(dāng)將案件移送司法機關(guān)處理。
第一百一十九條 國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)工作人員在任職期間,或者離職后在《中華人民共和國公務(wù)員法》規(guī)定的期限內(nèi),不得在被監(jiān)管的機構(gòu)中擔(dān)任職務(wù)。
第十四章 法律責(zé)任
第一百二十條 違反本法規(guī)定,未經(jīng)批準(zhǔn)擅自設(shè)立基金管理公司或者未經(jīng)核準(zhǔn)從事公開募集基金管理業(yè)務(wù)的,由證券監(jiān)督管理機構(gòu)予以取締或者責(zé)令改正,沒收違法所得,并處違法所得一倍以上五倍以下罰款;沒有違法所得或者違法所得不足一百萬元的,并處十萬元以上一百萬元以下罰款。對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告,并處三萬元以上三十萬元以下罰款。
基金管理公司違反本法規(guī)定,擅自變更持有百分之五以上股權(quán)的股東、實際控制人或者其他重大事項的,責(zé)令改正,沒收違法所得,并處違法所得一倍以上五倍以下罰款;沒有違法所得或者違法所得不足五十萬元的,并處五萬元以上五十萬元以下罰款。對直接負責(zé)的主管人員給予警告,并處三萬元以上十萬元以下罰款。
第一百二十一條 基金管理人的董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他從業(yè)人員,基金托管人的專門基金托管部門的高級管理人員和其他從業(yè)人員,未按照本法第十八條第一款規(guī)定申報的,責(zé)令改正,處三萬元以上十萬元以下罰款。
基金管理人、基金托管人違反本法第十八條第二款規(guī)定的,責(zé)令改正,處十萬元以上一百萬元以下罰款;對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告,暫停或者撤銷基金從業(yè)資格,并處三萬元以上三十萬元以下罰款。
第一百二十二條 基金管理人的董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他從業(yè)人員,基金托管人的專門基金托管部門的高級管理人員和其他從業(yè)人員違反本法第十九條規(guī)定的,責(zé)令改正,沒收違法所得,并處違法所得一倍以上五倍以下罰款;沒有違法所得或者違法所得不足一百萬元的,并處十萬元以上一百萬元以下罰款;情節(jié)嚴重的,撤銷基金從業(yè)資格。
第一百二十三條 基金管理人、基金托管人違反本法規(guī)定,未對基金財產(chǎn)實行分別管理或者分賬保管,責(zé)令改正,處五萬元以上五十萬元以下罰款;對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告,暫停或者撤銷基金從業(yè)資格,并處三萬元以上三十萬元以下罰款。
第一百二十四條 基金管理人、基金托管人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他從業(yè)人員有本法第二十一條所列行為之一的,責(zé)令改正,沒收違法所得,并處違法所得一倍以上五倍以下罰款;沒有違法所得或者違法所得不足一百萬元的,并處十萬元以上一百萬元以下罰款;基金管理人、基金托管人有上述行為的,還應(yīng)當(dāng)對其直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告,暫?;蛘叱蜂N基金從業(yè)資格,并處三萬元以上三十萬元以下罰款。