1）運(yùn)行控制程序中未明確規(guī)定規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)，如污水/噪聲/廢氣控制程序中未明確執(zhí)行的是國家或地方的何標(biāo)準(zhǔn)，何時(shí)段，何級(jí)別標(biāo)準(zhǔn)；

2）未能將運(yùn)行控制的要求通報(bào)至供方，如化學(xué)品供應(yīng)商、工程分包方等等；

3）現(xiàn)場環(huán)境運(yùn)行控制主要存在的缺失：

a、垃圾分類未明確規(guī)定，執(zhí)行不到位，存在可回收、不可回收或危險(xiǎn)廢物混放的現(xiàn)象；

b、現(xiàn)場由于機(jī)械油的泄漏導(dǎo)致的污染未及時(shí)清理、糾正；

c、環(huán)保設(shè)施未能提供維護(hù)保養(yǎng)的證據(jù)；

d、環(huán)保設(shè)施的運(yùn)行不正常，如車間廢氣抽排系統(tǒng)未運(yùn)行，或有運(yùn)行，但排氣口處的凈化池?zé)o水；

e、化學(xué)品使用、儲(chǔ)存現(xiàn)場未配備MSDS資料；

f、產(chǎn)生粉塵、碎屑的崗位（如砂磨、鋸床、刨床、車床等工序）對粉塵、碎屑未進(jìn)行收集，到處飄灑，也未及時(shí)清理；

g、易燃易爆品與其他易燃物混放，危險(xiǎn)品未設(shè)獨(dú)立空間存放；

h、污水處理站投藥記錄不全，未能掌握投藥的時(shí)間、劑量；

i、廢油、廢液以及其他危險(xiǎn)廢物的交接、流轉(zhuǎn)無記錄，最終處理無危險(xiǎn)廢物處理聯(lián)單（危險(xiǎn)廢物的處理必須由有資質(zhì)的機(jī)構(gòu)進(jìn)行處理，處理時(shí)開具統(tǒng)一的處理聯(lián)單）。

1）未能針對潛在的重要環(huán)境因素制定對應(yīng)的應(yīng)急計(jì)劃，通常包括消防應(yīng)急預(yù)案、化學(xué)品泄漏/爆炸應(yīng)急預(yù)案、環(huán)保設(shè)施失靈應(yīng)急預(yù)案、自然災(zāi)害應(yīng)急預(yù)案；

2）有制定應(yīng)急計(jì)劃/預(yù)案，但未展開相應(yīng)的培訓(xùn)、演練；

3）有進(jìn)行應(yīng)急演練，但對演練的效果、應(yīng)急程序進(jìn)行評價(jià)；

4）應(yīng)急預(yù)案執(zhí)行后或演練后，未對應(yīng)急程序進(jìn)行評審，未及時(shí)對應(yīng)急程序進(jìn)行修訂。

1）對監(jiān)測和測量的策劃不足，未確定應(yīng)進(jìn)行監(jiān)測和測量的項(xiàng)目、采取的方法、監(jiān)測的頻率；

2）未對目標(biāo)、指標(biāo)和管理方案的執(zhí)行狀況進(jìn)行監(jiān)測和測量；

3）未能提供對日常運(yùn)行管理過程的監(jiān)控記錄；

4）未定期進(jìn)行噪聲、廢氣/粉塵、廢水的監(jiān)測，應(yīng)進(jìn)行至少一年一次的監(jiān)測，一般委托當(dāng)?shù)丨h(huán)境監(jiān)測站或其他有資質(zhì)的環(huán)境監(jiān)測機(jī)構(gòu)進(jìn)行；

5）自有監(jiān)測設(shè)備未定期進(jìn)行校準(zhǔn)或檢定，如噪聲測試儀、污水化驗(yàn)設(shè)備等；

6）污水處理站未能提供對污水監(jiān)測、化驗(yàn)的記錄，或有監(jiān)測但頻率不符合文件規(guī)定的要求。

1）未形成“合規(guī)性評價(jià)控制程序”；

2）未能提供合規(guī)性評價(jià)的證據(jù)，至少一年一次；

3）有對環(huán)境法律法規(guī)的執(zhí)行情況進(jìn)行合規(guī)性評價(jià)，但對其他要求方面未進(jìn)行合規(guī)性評價(jià)；

4）合規(guī)性評價(jià)未能覆蓋所有適用的法律法規(guī)和其他要求。

1）發(fā)生環(huán)境不符合情況時(shí)，未及時(shí)進(jìn)行處理（糾正）；

2）未識(shí)別采取糾正措施和預(yù)防措施的時(shí)機(jī)；

3）對不符合未進(jìn)行原因分析，糾正措施執(zhí)行不到位，未能達(dá)到再發(fā)防止的目的；

4）對潛在不符合未進(jìn)行原因分析，預(yù)防措施不適宜，未能達(dá)到防止發(fā)生的目的；

5）未對糾正措施和預(yù)防措施的實(shí)施效果進(jìn)行評價(jià)。

1）未對年度內(nèi)部審核進(jìn)行策劃，如在文件中規(guī)定，或形成年度內(nèi)審計(jì)劃；

2）內(nèi)審計(jì)劃中所列審核內(nèi)容未能覆蓋所有的審核范圍；

3）內(nèi)審組成員的安排缺乏公正性，存在審核自己部門的情況；

4）內(nèi)審計(jì)劃中有明確要求審核內(nèi)容，但檢查表中存在缺漏條款的現(xiàn)象；

5）內(nèi)審不符合報(bào)告有形成，但原因分析不到位，糾正措施未能針對原因制定，缺乏針對性；

6）對內(nèi)審不符合所采取的糾正措施實(shí)施效果未進(jìn)行驗(yàn)證、評價(jià)；

7）未形成內(nèi)審報(bào)告；

8）有內(nèi)審報(bào)告，但對體系運(yùn)行情況的評價(jià)僅體現(xiàn)了不符合、不足之處，對于實(shí)現(xiàn)的環(huán)境績效未進(jìn)行評價(jià)。

1）記錄無法檢索，無清單，無目錄或其他檢索方式；

2）記錄的保存期限未規(guī)定，未按保存期限的要求予以保存；

3）記錄保管不當(dāng)，發(fā)生丟失、破損等現(xiàn)象。

1）管理評審計(jì)劃中評審內(nèi)容不全，如缺少環(huán)境績效的評審、上次管理評審后續(xù)措施實(shí)施結(jié)果、與組織環(huán)境因素有關(guān)的法律法規(guī)和其他要求的發(fā)展變化等等；

2）管理評審輸入信息不足，缺乏相關(guān)資料/證據(jù)；

3）管理評審輸出未能包含環(huán)境方針、目標(biāo)以及其他環(huán)境管理體系要素的修改有關(guān)的決策和行動(dòng)；

4）管理評審報(bào)告未能體現(xiàn)對體系的適宜性、充分性和有效性的評審結(jié)果；

5）管理評審決議事項(xiàng)未明確職責(zé)、分工、時(shí)限要求；

6）管理評審后續(xù)措施的實(shí)施情況無記錄，無效果驗(yàn)證。