1.? 總則

為了有效指導(dǎo)祥雨有機肥企業(yè)落實開展安全生產(chǎn)風(fēng)險管控工作，達到降低風(fēng)險、消除風(fēng)險，杜絕和減少各種隱患和生產(chǎn)安全事故的發(fā)生，編制本指南。

本指南介紹了祥雨有機肥實施危險源、危險有害因素辨識(以下統(tǒng)稱危害因素)、風(fēng)險分析、風(fēng)險分級和風(fēng)險管控的相關(guān)術(shù)語、定義、常用方法、風(fēng)險管控、工作要求、工作程序等。

1.1范圍

本指南適用于祥雨有機肥企業(yè)的危害因素識別，風(fēng)險分析、評價、分級、管控等全過程的管理工作。

1.2規(guī)范性引用文件

《危險化學(xué)品安全管理條例》（國務(wù)院令第591號）

《國務(wù)院關(guān)于進一步加強企業(yè)安全生產(chǎn)工作的通知》（國發(fā)〔2010〕23號）

《關(guān)于危險化學(xué)品企業(yè)貫徹落實<國務(wù)院關(guān)于進一步加強企業(yè)安全生產(chǎn)工作的通知>的實施意見》（安監(jiān)總管三〔2010〕186號）

《危險化學(xué)品重大危險源監(jiān)督管理暫行規(guī)定》（國家安全監(jiān)管總局令第40號）

《山東省生產(chǎn)經(jīng)營單位安全生產(chǎn)主體責(zé)任規(guī)定》（省政府令第260號，2016年修訂版）

《關(guān)于建立完善風(fēng)險管控和隱患排查治理雙重預(yù)防機制的通知》（魯政辦字〔2016〕36號）

《關(guān)于深化安全生產(chǎn)隱患大排查快整治嚴執(zhí)法集中行動推進企業(yè)安全風(fēng)險管控工作的通知》（魯安發(fā)〔2016〕16號）

《重點監(jiān)管的危險化工工藝目錄》（2013年完整版）

《重點監(jiān)管的危險化學(xué)品名錄》（2013年完整版）

《危險化學(xué)品企業(yè)事故隱患排查治理實施導(dǎo)則》

GB6441《企業(yè)職工傷亡事故分類標準》

GB/T28001《職業(yè)健康安全管理體系規(guī)范》

GB/T13861《生產(chǎn)過程危險和有害因素分類與代碼》

AQ3013《危險化學(xué)品從業(yè)單位安全標準化通用規(guī)范》

該行業(yè)涉及的其他標準、規(guī)范、文件。

1.3基本程序

祥雨有機肥企業(yè)實施風(fēng)險管控工作，在制定相應(yīng)的管理制度或程序文件的基礎(chǔ)上，一般程序包括：

成立組織機構(gòu)?????? 實施培訓(xùn)????? 編制作業(yè)指導(dǎo)書和有關(guān)臺賬、記錄?????? 采用相應(yīng)的方法辨識危害因素并填寫相關(guān)記錄

采用適用的方法進行風(fēng)險分析并填寫相關(guān)記錄?????? 分析現(xiàn)有風(fēng)險控制措施的有效性，提出改進的控制措施并填寫相應(yīng)的記錄

依據(jù)制定的準則，判定風(fēng)險等級并填入分析記錄?????? 逐級評審并審核、審定、批準，形成臺賬或控制清單?????? 組織全員學(xué)習(xí)本崗位的風(fēng)險，落實風(fēng)險控制措施?????? 組織人員及時并定期評審、更新風(fēng)險信息?????? 結(jié)合實際實施風(fēng)險分級管控?????? 有效運行體系，實現(xiàn)持續(xù)改進。

2.? 術(shù)語與定義

2.1危險源：是指可能導(dǎo)致人身傷害和（或）健康損害和（或）財產(chǎn)損失的根源、狀態(tài)或行為，或它們的組合。其中，根源是指具有能量或產(chǎn)生、釋放能量的物理實體。如起重設(shè)備、電氣設(shè)備、鍋爐、壓力容器等等；行為是指決策人員、管理人員以及從業(yè)人員的決策行為、管理行為以及作業(yè)行為；狀態(tài)是指物的狀態(tài)和環(huán)境的狀態(tài)等。

2.2危害因素：危害因素是指生產(chǎn)過程中可對人造成傷亡、影響人的身體健康甚至導(dǎo)致疾病的因素。危險和有害因素分為四類，分別是“人的因素”、“物的因素”、“環(huán)境因素”和“管理因素”。

2.3危害因素辨識：識別組織整個范圍內(nèi)所有存在的危害因素并確定每個危害因素特性的過程。

2.4風(fēng)險：是指生產(chǎn)安全事故發(fā)生的可能性,與隨之引發(fā)的人身傷害和（或）健康損害和（或）財產(chǎn)損失的組合。風(fēng)險有兩個主要特性，即可能性和嚴重性?？赡苄?，是指危險情況發(fā)生的概率。嚴重性，是指危險情況一旦發(fā)生后，將造成的人員傷害和經(jīng)濟損失的大小和程度。

2.5風(fēng)險評價（也稱風(fēng)險評估）：是對危害因素導(dǎo)致的風(fēng)險進行評估，對現(xiàn)有控制措施的充分性加以考慮以及對風(fēng)險是否可接受予以確定的過程。

2.6風(fēng)險度（也稱危險性）：是指危害因素辨識完成后，需要將危險程度量化，即需要計算每項危害因素的風(fēng)險大小，其計算出的風(fēng)險值稱為風(fēng)險度或危險性，據(jù)此分析認定風(fēng)險等級。

3.? 危害因素辨識

3.1危害因素辨識方法

本指南推薦兩種常用方法實施危害因素辨識并進行定性風(fēng)險分析：一是工作危害分析法（簡稱JHA），主要用于對作業(yè)活動的危害因素進行辨識；二是安全檢查表法（簡稱SCL），主要對靜態(tài)設(shè)備設(shè)施的危害因素進行辨識。有條件的企業(yè)可以選用《危險與可操作性分析》（HAZOP ）進行工藝安全危害風(fēng)險分析。

3.1.1工作危害分析法

該方法是通過對工作過程的逐步分析，找出具有危險的工作步驟，進行控制和預(yù)防，是辨識危害因素及其風(fēng)險的方法之一，適合于對作業(yè)活動中存在的風(fēng)險進行分析識別。

3.1.2安全檢查表分析法

該方法是依據(jù)相關(guān)的標準、規(guī)范，對工程、系統(tǒng)中已知的危險類別、設(shè)計缺陷以及與一般工藝設(shè)備、操作、管理有關(guān)的潛在危險性和有害性進行判別檢查。

3.2 危害因素辨識范圍

（1）規(guī)劃、設(shè)計和建設(shè)、投產(chǎn)、運行等階段；

（2）常規(guī)和異常活動；

（3）事故及潛在的緊急情況；

（4）所有進入作業(yè)場所的人員的活動；

（5）原材料、產(chǎn)品的運輸和使用過程；

（6）作業(yè)場所的設(shè)施、設(shè)備、車輛、安全防護用品；

（7）人為因素，包括違反安全操作規(guī)程和安全生產(chǎn)規(guī)章制度；

（8）丟棄、廢棄、拆除與處置；

（9）氣候、地震及其他自然災(zāi)害等。

3.3危害因素辨識內(nèi)容

（1）在進行危害因素識別時，應(yīng)依據(jù)《生產(chǎn)過程危險和有害因素分類與代碼》（GB/T13861）的規(guī)定，對潛在的人的因素、物的因素、環(huán)境因素、管理因素等危害因素進行辨識，充分考慮危害因素的根源和性質(zhì)。如，造成火災(zāi)和爆炸的因素；造成沖擊和撞擊、物體打擊、高處墜落、機械傷害的原因；造成中毒、窒息、觸電及輻射的因素；工作環(huán)境的化學(xué)性危害因素和物理性危害因素；人機工程因素；設(shè)備腐蝕、焊接缺陷等；導(dǎo)致有毒有害物料、氣體泄漏的原因等。

（2）辨識危害因素可以按下述問題例舉提示清單提問：

1）身體某一部位是否可能卡在物體之間？

2）工具、機器或裝備是否存在危險有害因素？

3）從業(yè)人員是否可能接觸有害物質(zhì)、滑倒、絆倒、摔落、扭傷？

4）從業(yè)人員是否可能暴露于極熱或極冷的環(huán)境中？

5）噪聲或震動是否過度？

6）空氣中是否存在粉塵、煙、霧、蒸汽？

7）照明是否存在安全問題？

8）物體是否存在墜落的危險？

9）天氣狀況是否對可能對安全存在影響？

10）現(xiàn)場是否存在輻射、灼熱、易燃易爆和有毒有害物質(zhì)？

（3）辨識危害因素也可以從能量和物質(zhì)的角度進行提示。其中從能量的角度可以考慮機械能、電能、化學(xué)能、熱能和輻射能等。例如：機械能可造成物體打擊、車輛傷害、機械傷害、起重傷害、高處墜落、坍塌等；熱能可造成灼燙、火災(zāi)；電能可造成觸電；化學(xué)能可導(dǎo)致中毒、火災(zāi)、爆炸、腐蝕。從物質(zhì)的角度可以考慮壓縮或液化氣體、腐蝕性物質(zhì)、可燃性物質(zhì)、氧化性物質(zhì)、毒性物質(zhì)、放射性物質(zhì)、病原體載體、粉塵和爆炸性物質(zhì)等。

3.4危害因素造成的事故類別及后果

危害因素造成的事故類別，包括物體打擊、車輛傷害、機械傷害、起重傷害、觸電、淹溺、灼燙、火災(zāi)、高處墜落、坍塌、鍋爐爆炸、容器爆炸、其它爆炸、中毒和窒息、其它傷害。

危害因素引發(fā)的后果，包括人身傷害、傷亡疾病、財產(chǎn)損失、停工、違法、影響商譽、工作環(huán)境破壞、環(huán)境污染等。

3.5危害因素辨識方法應(yīng)用

企業(yè)應(yīng)針對動態(tài)的作業(yè)活動采用工作危害分析法對危害因素進行辨識；應(yīng)針對靜態(tài)的設(shè)備設(shè)施采用安全檢查表法對危害因素進行辨。只有將這兩種方法針對不同對象分別應(yīng)用，才能保證危害因素辨識全面細致。

3.5.1工作危害分析法實施步驟

該方法針對的分析對象是動態(tài)活動，其步驟包括作業(yè)活動劃分、選定、危害因素識別。

3.5.1.1作業(yè)活動的劃分

可以按生產(chǎn)流程的階段、地理區(qū)域、裝置、作業(yè)任務(wù)、生產(chǎn)階段/服務(wù)階段或部門劃分，也可結(jié)合起來進行劃分。如：

1）日常操作：工藝操作、設(shè)備設(shè)施操作、現(xiàn)場巡檢。

2）異常情況處理：停水、停電、停氣（汽）、停風(fēng)、停止進料的處理，設(shè)備故障處理。

3）開停車：開車、停車及交付前的安全條件確認。

4）作業(yè)活動：動火、受限空間、高處、臨時用電、動土、斷路、吊裝、盲板抽堵等特殊作業(yè)；采樣分析、檢尺、測溫、設(shè)備檢測（測厚、動態(tài)監(jiān)測）、脫水排凝、人工加料（劑）、汽車裝卸車、火車裝卸車、成型包裝、庫房叉車轉(zhuǎn)運、加熱爐點火、機泵機組盤車、鐵路槽車洗車、輸煤機檢查、清膠清聚合物、清罐內(nèi)污油等危險作業(yè)；場地清理及綠化保潔、設(shè)備管線外保溫防腐、機泵機組維修、儀表儀器維修、設(shè)備管線開啟等其他作業(yè)。

5）管理活動：變更管理、現(xiàn)場監(jiān)督檢查、應(yīng)急演練等。

3.5.1.2分析并選定作業(yè)活動

1）將作業(yè)活動分解為若干個相連的工作步驟（注：應(yīng)按實際作業(yè)劃分，要讓別人明白這項作業(yè)是如何進行的，對操作人員能起到指導(dǎo)作用為宜。如果作業(yè)流程長、步驟多，可先將該作業(yè)活動分為幾大塊，每塊為一個大步驟，再將大步驟分為幾個小步驟）。

2）分別對所有作業(yè)活動分析結(jié)束后，經(jīng)過評審篩選，選定存在危害因素并具有一定風(fēng)險的作業(yè)活動填入《作業(yè)活動清單》（參照表1）。

表1? 作業(yè)活動清單

（記錄受控號）?????????????????? 單位:?????????????????????????????????????? №：

（活動頻率：頻繁進行、特定時間進行、定期進行。）

3.5.1.3填寫《工作危害分析（JHA）評價表》（表2-1,2-2）

1）該表是企業(yè)針對動態(tài)作業(yè)活動進行危害因素辨識和分析評價全過程的記錄。在本階段應(yīng)將作業(yè)活動每一步驟的潛在危害填入表中“工作步驟”和“危害因素或潛在事件”欄目，并參照本指南第3.4條內(nèi)容填寫表中“主要后果”欄目。

2）《工作危害分析（JHA）評價表》中“工作步驟”、“危害因素或潛在事件” 和“主要后果”欄是危害因素辨識環(huán)節(jié)必須填寫的。其余欄目在風(fēng)險分析、判定等級和風(fēng)險控制階段再填寫完善。

根據(jù)下一階段風(fēng)險分析方法的不同，本指南編制了兩種格式記錄表，供企業(yè)參考使用。

格式一：在下一階段采用作業(yè)條件危險性分析法（簡稱LEC，詳見本指南第4.1.1條內(nèi)容）進行風(fēng)險分析的參照下表：

表2-1 工作危害分析（JHA）評價表

（記錄受控號）????? 單位：?????? 工作崗位：?????? 工作任務(wù)：?????????????????? №：

分析人員：??? 分析日期：??? 審核人：??? 審核日期：??? 審定人：??? 審定日期：

格式二：在下一階段采用風(fēng)險矩陣法（簡稱LS，詳見本指南第4.1.2條內(nèi)容）進行風(fēng)險分析的參照下表：

表2-2? 工作危害分析（JHA）評價表

（記錄受控號）????? 單位：????????? 工作崗位：????? 工作任務(wù)：?????????????? №：

分析人員：??? 分析日期：??? 審核人：??? 審核日期：??? 審定人：??? 審定日期：

（備注：審核人為所在崗位/工序負責(zé)人，審定人為上級負責(zé)人。）

3.5.2安全檢查表分析法實施步驟

該方法是依據(jù)相關(guān)的標準、規(guī)范，對工程、系統(tǒng)中已知的危險類別、設(shè)計缺陷以及與一般工藝設(shè)備、操作、管理有關(guān)的潛在危險性和有害性進行判別檢查。

該方法以提問的方式把檢查項目按系統(tǒng)的組成順序編制成表，進行檢查或評審，是辨識危害因素及其風(fēng)險的又一方法，適合于對靜態(tài)設(shè)備設(shè)施存在的風(fēng)險進行分析識別。其步驟包括編制安全檢查表、列出設(shè)備設(shè)施清單、進行危害因素識別。

3.5.2.1安全檢查表編制的依據(jù)

1）有關(guān)標準、規(guī)程、規(guī)范及規(guī)定；

2）國內(nèi)外事故案例和企業(yè)以往的事故情況；

3）系統(tǒng)分析確定的危險部位及防范措施；

4）分析人員的經(jīng)驗和可靠的參考資料；

5）有關(guān)研究成果，同行業(yè)或類似行業(yè)檢查表等。

3.5.2.2安全檢查表編制步驟

1）確定編制人員。包括熟悉系統(tǒng)的各方面人員，如工段長、技術(shù)員、設(shè)備員、安全員等。

2）熟悉系統(tǒng)。包括系統(tǒng)的結(jié)構(gòu)、功能、工藝流程、操作條件、布置和已有的安全衛(wèi)生設(shè)施。

3）收集資料。收集有關(guān)安全法律、法規(guī)、規(guī)程、標準、制度及本系統(tǒng)過去發(fā)生的事故事件資料，作為編制安全檢查表的依據(jù)。

3.5.2.3安全檢查表分析要求

1）既要分析設(shè)備設(shè)施表面看得見的危害，又要分析設(shè)備設(shè)施內(nèi)部隱藏的內(nèi)部構(gòu)件和工藝的危害。

2）對設(shè)備設(shè)施進行危害識別時，應(yīng)遵循一定的順序。先識別廠址，考慮地形、地貌、地質(zhì)、周圍環(huán)境、安全距離方面的危害，再識別廠區(qū)內(nèi)平面布局、功能分區(qū)、危險設(shè)施布置、安全距離等方面的危害，再識別具體的建構(gòu)筑物等。對于一個具體的設(shè)備設(shè)施，可以按照系統(tǒng)一個一個的檢查，或按照部位順序，從上到下、從左到右或從前到后都可以。

3）分析對象是設(shè)備設(shè)施、作業(yè)場所和工藝流程等，檢查項目是靜態(tài)的物，而非活動。所列檢查項目不應(yīng)有人的活動，即不應(yīng)有動作。

4）檢查項目列出后，還要列出與之對應(yīng)的標準。標準可以是法律法規(guī)的規(guī)定，也可以是行業(yè)規(guī)范、標準、本企業(yè)的有關(guān)操作規(guī)程、工藝規(guī)程或工藝卡片的規(guī)定。

5）檢查項目應(yīng)該全面，檢查內(nèi)容應(yīng)該細致，達不到標準就是一種潛在危害。如，對設(shè)備設(shè)施的控制措施進行對照標準檢查時，不僅要列出報警、消防檢查檢驗等耳熟能詳?shù)目刂拼胧€應(yīng)列出工藝設(shè)備本身帶有的控制措施，如連鎖、安全閥、液位指示、壓力指示等。

6）列出《設(shè)備設(shè)施清單》(參照表3)。

表3? 設(shè)備設(shè)施清單

（填表說明：1.設(shè)備十大類別:爐類、塔類、反應(yīng)器類、儲罐及容器類、冷換設(shè)備類、通用機械類、動力類、化工機械類、起重運輸類、其他設(shè)備類。2.參照設(shè)備設(shè)施臺帳，按照十大類別歸類，按照單元或裝置進行劃分，同一單元或裝置內(nèi)介質(zhì)、型號相同的設(shè)備設(shè)施可合并，在備注內(nèi)寫明數(shù)量。3.廠房、管廊、手持電動工具、辦公樓等可以放在表的最后列出。）

7）依據(jù)《設(shè)備設(shè)施清單》，按功能或結(jié)構(gòu)將系統(tǒng)劃分為子系統(tǒng)或單元，對照安全檢查表逐個分析潛在的危害因素。

8）識別設(shè)備設(shè)施的現(xiàn)有安全控制措施是否有效可行?？梢詮墓こ炭刂啤⒐芾泶胧┖蛡€體防護各方面考慮。如果這些控制措施不足以控制此項風(fēng)險，應(yīng)提出建議的控制措施。

9）填寫《安全檢查分析（SCL）評價表》。該表是企業(yè)危害因素辨識和風(fēng)險評價全過程的記錄，企業(yè)應(yīng)將辨識情況分別填入“檢查項目”、“標準”和“現(xiàn)有安全控制措施”，并參照本指南第3.4條內(nèi)容，填寫“不符合標準的情況及后果”欄目。

其中“檢查項目”、“標準”、“不符合標準的情況及后果”和“現(xiàn)有安全控制措施”是本階段必須填寫的，其余欄目在風(fēng)險分析、判定等級和風(fēng)險控制階段再填寫完善。

根據(jù)下一階段的風(fēng)險分析方法的不同，本指南編制了兩種格式記錄表，供企業(yè)參考使用。

格式一：在下一階段采用作業(yè)條件危險性分析法（簡稱LEC，詳見4.1.1）進行風(fēng)險分析的參照下表：

表4-1安全檢查分析（SCL）評價表

（填表說明：審核人為所在崗位負責(zé)人，審定人為上級領(lǐng)導(dǎo)或車間主任。）

格式二：在下一階段采用風(fēng)險矩陣法（簡稱LS，詳見本指南第4.1.2條內(nèi)容）進行風(fēng)險分析的參照下表：

表4-2安全檢查分析（SCL）評價表

（填表說明：審核人為所在崗位負責(zé)人，審定人為上級領(lǐng)導(dǎo)或車間主任。）

4.風(fēng)險評價

企業(yè)在組織完成對危害因素及其風(fēng)險的辨識以后，要對潛在的風(fēng)險進行分析評價，并制定和依據(jù)相關(guān)準則對風(fēng)險程度進行分析判斷，進而確定風(fēng)險等級，實施分級管控。

4.1風(fēng)險分析和分級方法

本指南推薦兩種常用方法對已經(jīng)辨識定性的危害因素進行定量風(fēng)險分析，判定風(fēng)險等級：一是作業(yè)條件危險性分析法（簡稱LEC）；二是風(fēng)險矩陣法（簡稱LS法）。

4.1.1作業(yè)條件危險性分析法

該方法是對具有潛在危險性作業(yè)環(huán)境中的危害因素進行半定量的安全評價方法，用于評價操作人員在具有潛在危險性環(huán)境中作業(yè)時的危險性、危害性。用與系統(tǒng)風(fēng)險有關(guān)的三種因素指標值的乘積來評價操作人員傷亡風(fēng)險大小，這三種因素分別是:L(likelihood，事故發(fā)生的可能性)、E(exposure，人員暴露于危險環(huán)境中的頻繁程度)和C(consequence，一旦發(fā)生事故可能造成的后果)。給三種因素的不同等級分別確定不同的分值，再以三個分值的乘積D(danger，危險性)來評價作業(yè)條件危險性的大小，即:D=L×E×C。D值越大，說明該系統(tǒng)危險性大、風(fēng)險大。

該方法LEC的取值標準參照附件1，適合于對分析識別出的風(fēng)險等級進行評估、判定。一般情況下適用于規(guī)模以上以及大型企業(yè)風(fēng)險分析。

4.1.2 風(fēng)險矩陣法

該方法通過定性分析和定量分析綜合考慮風(fēng)險影響和風(fēng)險概率兩方面的因素，以此分析評價風(fēng)險大小的方法。其取值公式為：R=L×S ，其中R是危險性（也稱風(fēng)險度）：是指事故發(fā)生的可能性與事件后果的結(jié)合，R值越大，說明該系統(tǒng)危險性大、風(fēng)險大；L是事故發(fā)生的可能性；S是事故后果嚴重性。

該方法LS的取值標準參照附件2，適合于對分析識別出的風(fēng)險等級進行評估、判定。由于是一種簡單、易用的風(fēng)險分析方法，一般情況下適用于規(guī)模較小的中小型企業(yè)風(fēng)險分析。

4.2風(fēng)險評價準則

企業(yè)在選擇適當?shù)奈：σ蛩乇孀R方法完成辨識后，應(yīng)結(jié)合實際制定適合本單位的風(fēng)險分析判斷準則，以便于準確的進行風(fēng)險分析評估，并認定風(fēng)險等級。

4.2.1應(yīng)依據(jù)以下內(nèi)容制定風(fēng)險評價準則

（1）?????????? 有關(guān)安全生產(chǎn)法律、法規(guī)；

（2）?????????? 設(shè)計規(guī)范、技術(shù)標準；

（3）?????????? 本單位的安全管理標準、技術(shù)標準；

（4）?????????? 本單位的安全生產(chǎn)方針和目標等。

在進行風(fēng)險評價時，應(yīng)考慮人、財產(chǎn)和環(huán)境等三個方面的可能性和嚴重程度的影響。本指南提供的風(fēng)險評價準則和風(fēng)險等級判定準則僅作為參考，其取值標準為常規(guī)數(shù)值。企業(yè)應(yīng)結(jié)合實際制定本單位的標準值，以期風(fēng)險分析判定更加準確。

4.3風(fēng)險分級

本指南把風(fēng)險等級分為5級。見下表：

4.4風(fēng)險等級判定

4.4.1企業(yè)按照上述方法，在組織完成風(fēng)險評價后，應(yīng)當將分析內(nèi)容或數(shù)據(jù)（取值）分別在《工作危害分析（JHA）評價表》和《安全檢查分析（SCL）評價表》相應(yīng)的欄目中補充描述，分別依據(jù):D=L×E×C或R=L×S公式，完成D值或R值的計算，將計算取值分別填入記錄。

再根據(jù)計算結(jié)果判定風(fēng)險等級，填入記錄“風(fēng)險等級”欄目。

4.4.2以下情形應(yīng)直接確定為重大（D級\2級\橙色）風(fēng)險：

（1）開停車作業(yè)、非正常工況的操作。

（2）同一爆炸危險區(qū)域內(nèi)，現(xiàn)場作業(yè)人員10人以上的。

（3）10人以上的檢維修作業(yè)及特殊作業(yè)。

（4）涉及重點監(jiān)管化工工藝的主要裝置。

（5）構(gòu)成重大危險源的罐區(qū)。

（6）廠區(qū)外公共區(qū)域的危險化學(xué)品輸送管道。

4.5風(fēng)險分級管控原則

A級\5級：藍色風(fēng)險\稍有危險，需要注意（或可忽略的）。員工應(yīng)引起注意，各工段、班組負責(zé)A級危害因素的控制管理，可根據(jù)是否在生產(chǎn)場所或?qū)嶋H需要來確定是否制定控制措施及保存記錄。需要控制措施的納入藍色風(fēng)險監(jiān)控。

B級\4級：藍色風(fēng)險\輕度（一般）危險，可以接受（或可容許的）。車間、科室應(yīng)引起關(guān)注，負責(zé)B級危害因素的控制管理，所屬工段、班組具體落實；不需要另外的控制措施，應(yīng)考慮投資效果更佳的解決方案或不增加額外成本的改進措施，需要監(jiān)視來確保控制措施得以維持現(xiàn)狀，保留記錄。

C級\3級：黃色風(fēng)險\中度（顯著）危險，需要控制整改。公司、部室（車間上級單位）應(yīng)引起關(guān)注，負責(zé)C級危害因素的控制管理，所屬車間、科室具體落實；應(yīng)制定管理制度、規(guī)定進行控制，努力降低風(fēng)險，應(yīng)仔細測定并限定預(yù)防成本，在規(guī)定期限內(nèi)實施降低風(fēng)險措施。在嚴重傷害后果相關(guān)的場合，必須進一步進行評價，確定傷害的可能性和是否需要改進的控制措施。

D級\2級：橙色風(fēng)險\高度危險（重大風(fēng)險），必須制定措施進行控制管理。公司對重大及以上風(fēng)險危害因素應(yīng)重點控制管理，由安全主管部門和各職能部門根據(jù)職責(zé)分工具體落實。當風(fēng)險涉及正在進行中的工作時，應(yīng)采取應(yīng)急措施，并根據(jù)需求為降低風(fēng)險制定目標、指標、管理方案或配給資源、限期治理，直至風(fēng)險降低后才能開始工作。

E級\1級：紅色風(fēng)險\不可容許的（巨大風(fēng)險），極其危險，必須立即整改，不能繼續(xù)作業(yè)。只有當風(fēng)險已降低時，才能開始或繼續(xù)工作。如果無限的資源投入也不能降低風(fēng)險，就必須禁止工作，立即采取隱患治理措施。

5.風(fēng)險控制

風(fēng)險分析評價和風(fēng)險等級判定的同時，應(yīng)當對每一項風(fēng)險的現(xiàn)有控制措施進行評審，確定其是否有效可行。如果存在缺失、失效的狀況，要及時整改或提出改進措施，降低風(fēng)險。

5.1風(fēng)險控制措施的制定

對不同級別的風(fēng)險都要結(jié)合實際采取多種措施進行控制，并逐步降低風(fēng)險，直至可以接受。

5.1.1風(fēng)險控制措施應(yīng)包括：

（1）工程技術(shù)措施，實現(xiàn)本質(zhì)安全；

（2）管理措施，規(guī)范安全管理，包括建立健全各類安全管理制度和操作規(guī)程；完善、落實事故應(yīng)急預(yù)案；建立監(jiān)督檢查和獎懲機制等；

（3）教育措施，提高從業(yè)人員的操作技能和安全意識；

（4）個體防護措施，減少職業(yè)傷害。

5.1.2在選擇風(fēng)險控制措施時，應(yīng)考慮：

（1）可行性和可靠性；

（2）先進性和安全性；

（3）經(jīng)濟合理性及經(jīng)營運行情況；

（4）可靠的技術(shù)保證和服務(wù)。

5.2風(fēng)險控制措施評審

控制措施應(yīng)在實施前針對以下內(nèi)容評審：

（1）措施的可行性和有效性；

（2）是否使風(fēng)險降低到可容許水平；

（3）是否產(chǎn)生新的危害因素；

（4）是否已選定了最佳的解決方案；

（5）是否會被應(yīng)用于實際工作中。

5.3風(fēng)險分析評價記錄的完善

企業(yè)按照上述方法，經(jīng)評審確定后，應(yīng)當將制定的有效控制措施和改進的控制措施（根據(jù)實際）分別填寫入《工作危害分析（JHA）評價表》和《安全檢查分析（SCL）評價表》相應(yīng)的欄目中。至此上述兩個記錄填寫完善。

6.風(fēng)險培訓(xùn)

各級單位應(yīng)制定風(fēng)險評估培訓(xùn)計劃，組織員工對本單位的風(fēng)險評價方法、評估過程及評估結(jié)果進行培訓(xùn)，并保留培訓(xùn)記錄。

7.風(fēng)險信息更新

當下列情形發(fā)生時，應(yīng)及時進行危害因素辨識和風(fēng)險評價分析。

（1）新的法律法規(guī)發(fā)布或者法律法規(guī)發(fā)生變更；

（2）操作工藝發(fā)生變化；

（3）新建、改建、擴建、技改項目；

（4）事故事件發(fā)生后；

（5）組織機構(gòu)發(fā)生大的調(diào)整。

8.工作程序和要求

8.1企業(yè)危害因素辨識和風(fēng)險評價工作的主管部門，每年應(yīng)定期制定“危害因素辨識及風(fēng)險評價計劃”，經(jīng)主要負責(zé)人或分管負責(zé)人批準后下發(fā)執(zhí)行。各級組織（公司、部室、車間、工段/班組）均應(yīng)成立風(fēng)險評價小組，并對“危害因素辨識及風(fēng)險評價計劃”進行分解落實，直至班組、崗位，作為開展危害因素辨識及風(fēng)險評價工作的依據(jù)。

8.2各單位按照計劃，依據(jù)適用的辨識評價方法對本單位危害因素進行辨識評價后，填寫相應(yīng)的《作業(yè)活動清單》、《設(shè)備設(shè)施清單》、《工作危害分析（JHA）評價表》、《安全檢查分析（SCL）評價表》，經(jīng)本級風(fēng)險評估小組進行匯總、評審后，逐級上報。

8.3上級風(fēng)險評價小組組織審核、修訂后，將審核、修訂意見反饋各下級單位。重大（D級\2級\橙色）及以上風(fēng)險必須報公司批準。

8.4各級單位要根據(jù)最終分析評價記錄結(jié)果，建立《風(fēng)險分級管控清單》（參照表5），由本級主要負責(zé)人或分管負責(zé)人審核批準后發(fā)布。

表5風(fēng)險分級管控清單

8.5各級單位要依據(jù)辨識評價結(jié)果，建立本單位的《風(fēng)險管控登記臺賬》（參照表6），臺賬應(yīng)結(jié)合實際定期更新（每年至少一次）。

表6? 風(fēng)險管控登記臺帳