內(nèi)容摘要：在事故調(diào)查實(shí)踐中,事故間接原因能否作為事故責(zé)任認(rèn)定依據(jù)存在較大的爭(zhēng)議。為了進(jìn)一步闡明事故間接原因與責(zé)任的因果關(guān)系，本文通過對(duì)間接原因的概念,生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位的安全保障責(zé)任、以及二者之間的因果關(guān)系等方面進(jìn)行深入分析，認(rèn)定間接原因具有產(chǎn)生法定責(zé)任的合法性與合理性，是生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位對(duì)事故負(fù)有責(zé)任的的重要依據(jù)。

關(guān)鍵詞：間接原因、安全保障責(zé)任、因果關(guān)系、責(zé)任認(rèn)定

生產(chǎn)安全事故發(fā)生后，事故調(diào)查組通過調(diào)查事實(shí)來(lái)分析發(fā)生事故的原因，在此基礎(chǔ)上認(rèn)定事故的性，最終確定事故的相關(guān)責(zé)任單位和責(zé)任人員。事故原因可分為直接和間接原因，間接原因能否作為歸責(zé)依據(jù)存在不同的觀點(diǎn)。有觀點(diǎn)認(rèn)為，間接原因未對(duì)事故發(fā)生產(chǎn)生直接的影響，不能直接將其作為歸責(zé)的基礎(chǔ)。有觀點(diǎn)認(rèn)為，間接原因是事故直接原因產(chǎn)生的條件，對(duì)事故發(fā)生產(chǎn)生影響，與事故責(zé)任具有因果關(guān)系。間接原因作為生產(chǎn)安全事故發(fā)生的條件，科學(xué)界定間接原因與事故責(zé)任的因果關(guān)系具有重要的現(xiàn)實(shí)意義。

一、間接原因的概念

從詞義理解，百度詞條將間接原因定義為通過第三者引發(fā)事件的偶然性因素。從法律層面定義，“間接原因是指直接原因得以產(chǎn)生和存在的原因”[1]。 結(jié)合《企業(yè)職工傷亡事故調(diào)查分析規(guī)則》(GB/6442-1986)的規(guī)定，筆者認(rèn)為第二種定義較為科學(xué)合理。在生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中，從業(yè)人員違法違規(guī)行為與生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位是否履行了生產(chǎn)安全保障義務(wù)有緊密的聯(lián)系，生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位的違法違規(guī)行為往往是導(dǎo)致從業(yè)人員產(chǎn)生違法違規(guī)行為的原因，二者之間具有因果關(guān)系。

依據(jù)《企業(yè)職工傷亡事故調(diào)查分析規(guī)則》的規(guī)定，間接原因包括以下內(nèi)容：(1)設(shè)備設(shè)施設(shè)計(jì)不合理；(2) 勞動(dòng)組織管理不科學(xué)；(3) 安全教育培訓(xùn)不到位；(4)現(xiàn)場(chǎng)安全管理混亂；(5)安全操作規(guī)程不健全；(6)事故防范措施和隱患整改不到位。

二、間接原因的因果關(guān)系分析

在法律層面上，因果關(guān)系可分為刑事法律和民事法律上的因果關(guān)系。就生產(chǎn)安全事故調(diào)查而言，參照民法上的因果關(guān)系較為適宜?！懊穹ǚㄉ系囊蚬P(guān)系是指行為人違反民事義務(wù)的行為與損害結(jié)果之間的關(guān)系”。[2]生產(chǎn)安全事故的因果關(guān)系是指生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位違法安全生產(chǎn)法定義務(wù)與事故損害結(jié)果之間的關(guān)系。在生產(chǎn)安全事故調(diào)查階段，需要運(yùn)用由果溯因的分析方法來(lái)確定事故的責(zé)任主體，具體理由如下：

（一）事故責(zé)任主體的雙重性。生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位是從事生產(chǎn)、經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的基本單元，包括企業(yè)、事業(yè)單位、個(gè)體經(jīng)濟(jì)組織以及其他組織，即包括合法的也包括非法的。生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位應(yīng)當(dāng)依法履行安全生產(chǎn)保障義務(wù)，確保人民生命財(cái)產(chǎn)安全。一方面，生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位作為與自然人相對(duì)的組織，不能直接履行安全生產(chǎn)職責(zé)，需要通過主要負(fù)責(zé)人、安全管理人員等具體的人履行安全生產(chǎn)職責(zé)，另一方面，從業(yè)人員作為事故發(fā)生的直接行為人，其違法違規(guī)行為直接導(dǎo)致事故發(fā)生，生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位未依法對(duì)從業(yè)人員進(jìn)行安全管理是從業(yè)人員出現(xiàn)違法違規(guī)行為的誘因。

（二）間接原因的法定性。在因果關(guān)系分析中，我國(guó)的通說(shuō)是原因力適用規(guī)則，原因力是指構(gòu)成侵害的多個(gè)原因中對(duì)損害結(jié)果起作用力的大小。一般而言，將直接決定損害結(jié)果的大小的原因力認(rèn)定為直接原因，對(duì)損害結(jié)果的發(fā)生不產(chǎn)生直接作用的原因力認(rèn)定為間接原因，因而不承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任后果。生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位僅僅是事故的發(fā)生單位，事故的發(fā)生往往是由從業(yè)人員直接引發(fā)的，如果僅從原因力分析，事故的責(zé)任者為從業(yè)人員個(gè)人，致使出現(xiàn)責(zé)任失衡的情形。在此情形下，法律法規(guī)直接將部分對(duì)直接原因產(chǎn)生重大影響的間接原因作為承擔(dān)責(zé)任后果的依據(jù)是十分必要的，職務(wù)行為應(yīng)由生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位負(fù)責(zé)的歸責(zé)原則。同時(shí)，間接原因的范圍較為廣泛，通過法律明文規(guī)定間接原因的范圍，即有利于間接原因的合理認(rèn)定，也有利于防止認(rèn)定范圍任意的擴(kuò)大。

“依通說(shuō)，所謂責(zé)任成立的因果關(guān)系指可歸責(zé)的行為與權(quán)力受侵害（或保護(hù)他人法律的違反之間）有因果關(guān)系?！盵3]筆者認(rèn)為，生產(chǎn)安全事故的間接原因是安全生產(chǎn)法等法律法規(guī)規(guī)定的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位應(yīng)當(dāng)履行的法定義務(wù)，受安全生產(chǎn)法律的調(diào)整，應(yīng)當(dāng)與事故責(zé)任具有法律上的因果關(guān)系。

三、間接原因與責(zé)任的認(rèn)定

“事故責(zé)任是指當(dāng)事人的行為或職責(zé)的履行在事故的發(fā)生、發(fā)展、擴(kuò)大以及救援的過程中有過錯(cuò)而應(yīng)承擔(dān)法律上的不利后果”。 [4]安全生產(chǎn)法律法規(guī)通過直接規(guī)定生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位主要負(fù)責(zé)人和從業(yè)人員的權(quán)利和義務(wù)來(lái)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位的安全生產(chǎn)保障義務(wù)，當(dāng)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位的主要負(fù)責(zé)人和從業(yè)人員因未履行法定義務(wù)產(chǎn)生的法律后果，應(yīng)由所在的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位承擔(dān)?！八^事故發(fā)生單位對(duì)事故發(fā)生負(fù)有責(zé)任的，是指事故發(fā)生單位沒有履行相應(yīng)的安全生產(chǎn)職責(zé)。”[5]

綜上所述，筆者認(rèn)為，在生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位因未履安全生產(chǎn)職責(zé)（間接原因）導(dǎo)致事故發(fā)生的情況下，應(yīng)直接認(rèn)定其所在的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位應(yīng)當(dāng)對(duì)主要負(fù)責(zé)人、從業(yè)人員的職務(wù)行為負(fù)責(zé)，即生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位應(yīng)承擔(dān)無(wú)過錯(cuò)的安全生產(chǎn)管理責(zé)任。因此，事故發(fā)生的間接原因是認(rèn)定事故性質(zhì)的重要依據(jù)，是認(rèn)定事故責(zé)任的前提。在調(diào)查確認(rèn)的事實(shí)基礎(chǔ)上，通過分析事故發(fā)生的直接和間接原因來(lái)認(rèn)定對(duì)事故負(fù)責(zé)的責(zé)任人員和責(zé)任單位。

[1]闞珂，楊元元.中華人民共和國(guó)安全生產(chǎn)法釋義[M].北京.中國(guó)民主出版社，2014:207.

[2]杜俊豪，黃超.如何認(rèn)定民法上的因果關(guān)系，中國(guó)法院網(wǎng)，2004

[3] 王澤鑒.侵權(quán)行為法（第一冊(cè)）[M].北京.中國(guó)政法大學(xué)出版社.189

[4]陳建平.論生產(chǎn)安全事故調(diào)查中事故責(zé)任認(rèn)定的性質(zhì)及可訴性[J].社科縱橫.2008:109.

[5]胡超平.生產(chǎn)安全事故事故報(bào)告和調(diào)查處理?xiàng)l例釋義[M].北京.中國(guó)市場(chǎng)出版社，2007:104.