內(nèi)容摘要:在事故調(diào)查實(shí)踐中,事故間接原因能否作為事故責(zé)任認(rèn)定依據(jù)存在較大的爭議。為了進(jìn)一步闡明事故間接原因與責(zé)任的因果關(guān)系,本文通過對間接原因的概念,生產(chǎn)經(jīng)營單位的安全保障責(zé)任、以及二者之間的因果關(guān)系等方面進(jìn)行深入分析,認(rèn)定間接原因具有產(chǎn)生法定責(zé)任的合法性與合理性,是生產(chǎn)經(jīng)營單位對事故負(fù)有責(zé)任的的重要依據(jù)。
關(guān)鍵詞:間接原因、安全保障責(zé)任、因果關(guān)系、責(zé)任認(rèn)定
生產(chǎn)安全事故發(fā)生后,事故調(diào)查組通過調(diào)查事實(shí)來分析發(fā)生事故的原因,在此基礎(chǔ)上認(rèn)定事故的性,最終確定事故的相關(guān)責(zé)任單位和責(zé)任人員。事故原因可分為直接和間接原因,間接原因能否作為歸責(zé)依據(jù)存在不同的觀點(diǎn)。有觀點(diǎn)認(rèn)為,間接原因未對事故發(fā)生產(chǎn)生直接的影響,不能直接將其作為歸責(zé)的基礎(chǔ)。有觀點(diǎn)認(rèn)為,間接原因是事故直接原因產(chǎn)生的條件,對事故發(fā)生產(chǎn)生影響,與事故責(zé)任具有因果關(guān)系。間接原因作為生產(chǎn)安全事故發(fā)生的條件,科學(xué)界定間接原因與事故責(zé)任的因果關(guān)系具有重要的現(xiàn)實(shí)意義。
一、間接原因的概念
從詞義理解,百度詞條將間接原因定義為通過第三者引發(fā)事件的偶然性因素。從法律層面定義,“間接原因是指直接原因得以產(chǎn)生和存在的原因”[1]。 結(jié)合《企業(yè)職工傷亡事故調(diào)查分析規(guī)則》(GB/6442-1986)的規(guī)定,筆者認(rèn)為第二種定義較為科學(xué)合理。在生產(chǎn)經(jīng)營活動(dòng)中,從業(yè)人員違法違規(guī)行為與生產(chǎn)經(jīng)營單位是否履行了生產(chǎn)安全保障義務(wù)有緊密的聯(lián)系,生產(chǎn)經(jīng)營單位的違法違規(guī)行為往往是導(dǎo)致從業(yè)人員產(chǎn)生違法違規(guī)行為的原因,二者之間具有因果關(guān)系。
依據(jù)《企業(yè)職工傷亡事故調(diào)查分析規(guī)則》的規(guī)定,間接原因包括以下內(nèi)容:(1)設(shè)備設(shè)施設(shè)計(jì)不合理;(2) 勞動(dòng)組織管理不科學(xué);(3) 安全教育培訓(xùn)不到位;(4)現(xiàn)場安全管理混亂;(5)安全操作規(guī)程不健全;(6)事故防范措施和隱患整改不到位。
二、間接原因的因果關(guān)系分析
在法律層面上,因果關(guān)系可分為刑事法律和民事法律上的因果關(guān)系。就生產(chǎn)安全事故調(diào)查而言,參照民法上的因果關(guān)系較為適宜?!懊穹ǚㄉ系囊蚬P(guān)系是指行為人違反民事義務(wù)的行為與損害結(jié)果之間的關(guān)系”。[2]生產(chǎn)安全事故的因果關(guān)系是指生產(chǎn)經(jīng)營單位違法安全生產(chǎn)法定義務(wù)與事故損害結(jié)果之間的關(guān)系。在生產(chǎn)安全事故調(diào)查階段,需要運(yùn)用由果溯因的分析方法來確定事故的責(zé)任主體,具體理由如下:
(一)事故責(zé)任主體的雙重性。生產(chǎn)經(jīng)營單位是從事生產(chǎn)、經(jīng)營活動(dòng)的基本單元,包括企業(yè)、事業(yè)單位、個(gè)體經(jīng)濟(jì)組織以及其他組織,即包括合法的也包括非法的。生產(chǎn)經(jīng)營單位應(yīng)當(dāng)依法履行安全生產(chǎn)保障義務(wù),確保人民生命財(cái)產(chǎn)安全。一方面,生產(chǎn)經(jīng)營單位作為與自然人相對的組織,不能直接履行安全生產(chǎn)職責(zé),需要通過主要負(fù)責(zé)人、安全管理人員等具體的人履行安全生產(chǎn)職責(zé),另一方面,從業(yè)人員作為事故發(fā)生的直接行為人,其違法違規(guī)行為直接導(dǎo)致事故發(fā)生,生產(chǎn)經(jīng)營單位未依法對從業(yè)人員進(jìn)行安全管理是從業(yè)人員出現(xiàn)違法違規(guī)行為的誘因。
(二)間接原因的法定性。在因果關(guān)系分析中,我國的通說是原因力適用規(guī)則,原因力是指構(gòu)成侵害的多個(gè)原因中對損害結(jié)果起作用力的大小。一般而言,將直接決定損害結(jié)果的大小的原因力認(rèn)定為直接原因,對損害結(jié)果的發(fā)生不產(chǎn)生直接作用的原因力認(rèn)定為間接原因,因而不承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任后果。生產(chǎn)經(jīng)營單位僅僅是事故的發(fā)生單位,事故的發(fā)生往往是由從業(yè)人員直接引發(fā)的,如果僅從原因力分析,事故的責(zé)任者為從業(yè)人員個(gè)人,致使出現(xiàn)責(zé)任失衡的情形。在此情形下,法律法規(guī)直接將部分對直接原因產(chǎn)生重大影響的間接原因作為承擔(dān)責(zé)任后果的依據(jù)是十分必要的,職務(wù)行為應(yīng)由生產(chǎn)經(jīng)營單位負(fù)責(zé)的歸責(zé)原則。同時(shí),間接原因的范圍較為廣泛,通過法律明文規(guī)定間接原因的范圍,即有利于間接原因的合理認(rèn)定,也有利于防止認(rèn)定范圍任意的擴(kuò)大。
“依通說,所謂責(zé)任成立的因果關(guān)系指可歸責(zé)的行為與權(quán)力受侵害(或保護(hù)他人法律的違反之間)有因果關(guān)系?!盵3]筆者認(rèn)為,生產(chǎn)安全事故的間接原因是安全生產(chǎn)法等法律法規(guī)規(guī)定的生產(chǎn)經(jīng)營單位應(yīng)當(dāng)履行的法定義務(wù),受安全生產(chǎn)法律的調(diào)整,應(yīng)當(dāng)與事故責(zé)任具有法律上的因果關(guān)系。
三、間接原因與責(zé)任的認(rèn)定
“事故責(zé)任是指當(dāng)事人的行為或職責(zé)的履行在事故的發(fā)生、發(fā)展、擴(kuò)大以及救援的過程中有過錯(cuò)而應(yīng)承擔(dān)法律上的不利后果”。 [4]安全生產(chǎn)法律法規(guī)通過直接規(guī)定生產(chǎn)經(jīng)營單位主要負(fù)責(zé)人和從業(yè)人員的權(quán)利和義務(wù)來生產(chǎn)經(jīng)營單位的安全生產(chǎn)保障義務(wù),當(dāng)生產(chǎn)經(jīng)營單位的主要負(fù)責(zé)人和從業(yè)人員因未履行法定義務(wù)產(chǎn)生的法律后果,應(yīng)由所在的生產(chǎn)經(jīng)營單位承擔(dān)。“所謂事故發(fā)生單位對事故發(fā)生負(fù)有責(zé)任的,是指事故發(fā)生單位沒有履行相應(yīng)的安全生產(chǎn)職責(zé)?!盵5]
綜上所述,筆者認(rèn)為,在生產(chǎn)經(jīng)營單位因未履安全生產(chǎn)職責(zé)(間接原因)導(dǎo)致事故發(fā)生的情況下,應(yīng)直接認(rèn)定其所在的生產(chǎn)經(jīng)營單位應(yīng)當(dāng)對主要負(fù)責(zé)人、從業(yè)人員的職務(wù)行為負(fù)責(zé),即生產(chǎn)經(jīng)營單位應(yīng)承擔(dān)無過錯(cuò)的安全生產(chǎn)管理責(zé)任。因此,事故發(fā)生的間接原因是認(rèn)定事故性質(zhì)的重要依據(jù),是認(rèn)定事故責(zé)任的前提。在調(diào)查確認(rèn)的事實(shí)基礎(chǔ)上,通過分析事故發(fā)生的直接和間接原因來認(rèn)定對事故負(fù)責(zé)的責(zé)任人員和責(zé)任單位。
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