一、 目的

為確保公司產(chǎn)品品質(zhì)，規(guī)范供應(yīng)商管理，建立安全、穩(wěn)定的供應(yīng)商隊(duì)伍，防止外購(gòu)原材料、產(chǎn)品、設(shè)備等發(fā)生安全事故，制定本控制程序。

二、 范圍

適用于本公司供應(yīng)商的開(kāi)發(fā)、監(jiān)察及評(píng)價(jià)考核。

三、 職責(zé)

3.1 供應(yīng)鏈

3.1.1 負(fù)責(zé)組織評(píng)審、選定供應(yīng)商活動(dòng)，建立合格供應(yīng)商檔案；

3.1.2 負(fù)責(zé)新供應(yīng)商及備用供應(yīng)商的開(kāi)發(fā)；

3.1.3 每半年對(duì)供應(yīng)商進(jìn)行交貨期、價(jià)格、服務(wù)、質(zhì)量情況等的評(píng)審、建檔案。確保這些供應(yīng)商具有滿(mǎn)足本公司規(guī)定要求的產(chǎn)品或服務(wù)的能力。

3.1.4 按計(jì)劃與認(rèn)證結(jié)果進(jìn)行采購(gòu)工作，并跟蹤到貨情況，確保如期完成采購(gòu)任務(wù)。

3.2 質(zhì)量部

3.2.1 按規(guī)定程序驗(yàn)收采購(gòu)原輔料及產(chǎn)品；

3.2.2 定期對(duì)供應(yīng)商/代工廠(chǎng)進(jìn)行工廠(chǎng)監(jiān)察；

3.2.3 供應(yīng)商績(jī)效考核；

3.2.4 供應(yīng)商的輔導(dǎo)；

3.2.5 供應(yīng)商、代工廠(chǎng)資質(zhì)更新。

3.3 總經(jīng)理

3.3.1 負(fù)責(zé)批準(zhǔn)合格供應(yīng)商名單。

四、 程序

4.1 定義

4.1.1 供應(yīng)商：為本公司提供產(chǎn)品或服務(wù)的組織。本公司供應(yīng)商主要有以下幾種情況：

（1）原料供應(yīng)商：直接為我公司代工廠(chǎng)提供原輔料的制造廠(chǎng)商；

（2）原料代理商：根據(jù)協(xié)議要求為我公司代工廠(chǎng)提供原輔料的經(jīng)銷(xiāo)商；

4.1.2 代工廠(chǎng)：按照特定的要求為我公司加工產(chǎn)品的廠(chǎng)商。

4.2 供應(yīng)商開(kāi)發(fā)程序

4.2.1 當(dāng)有新產(chǎn)品或需要尋找替代供應(yīng)商時(shí)，應(yīng)先明確以下需求：

（1）生產(chǎn)對(duì)物料技術(shù)、質(zhì)量及交貨期的要求；

（2）需要供應(yīng)商具備的能力；

（3）質(zhì)量現(xiàn)有供應(yīng)商滿(mǎn)足供貨要求的能力和質(zhì)量狀況等。

4.2.2 編制供應(yīng)商開(kāi)發(fā)進(jìn)度表

根據(jù)新供應(yīng)商開(kāi)發(fā)需求，制定供應(yīng)商開(kāi)發(fā)進(jìn)度表，確保開(kāi)發(fā)新供應(yīng)商的具體工作明確化，避免拖延。

4.2.3 通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)、企業(yè)黃頁(yè)、展會(huì)、同行介紹等方式獲取新供應(yīng)商資料信息，并根據(jù)公司要求對(duì)待開(kāi)發(fā)供應(yīng)商進(jìn)行初步篩選，留下3～5家供應(yīng)商進(jìn)一步接觸。

4.2.4 新供應(yīng)商初步篩選

通過(guò)初步篩選的供應(yīng)商采用電話(huà)方式進(jìn)行初步聯(lián)系，表達(dá)聯(lián)系的目的、自己的需求并初步了解該供應(yīng)商的產(chǎn)品，并向供應(yīng)商索取相關(guān)資料和樣品，并要求供應(yīng)商填寫(xiě)《供應(yīng)商調(diào)查問(wèn)卷》。初步聯(lián)系時(shí)，若非特殊情況，不涉及供應(yīng)商報(bào)價(jià)。

4.2.5 根據(jù)公司產(chǎn)品的重要程度，確定是否初步訪(fǎng)廠(chǎng)。

4.2.6 在對(duì)供應(yīng)商資質(zhì)審核及初步掌握供應(yīng)商基本情況后，可要求供應(yīng)商進(jìn)行報(bào)價(jià)，并根據(jù)幾家供應(yīng)商的報(bào)價(jià)及市場(chǎng)價(jià)格進(jìn)行比價(jià)。

4.2.7 對(duì)符合資質(zhì)、價(jià)格和交貨條件的潛在供應(yīng)商，組織相關(guān)部門(mén)人員進(jìn)行工廠(chǎng)監(jiān)察。監(jiān)察內(nèi)容包括質(zhì)量保證能力、產(chǎn)品開(kāi)發(fā)能力、供貨能力、價(jià)格水平、服務(wù)水平和管理水平等方面。

4.2.8 根據(jù)產(chǎn)品特性，選擇三家備選供應(yīng)商進(jìn)行產(chǎn)品的小試、中試。

4.2.9 質(zhì)量部門(mén)組織相關(guān)部門(mén)進(jìn)行產(chǎn)品評(píng)估，如感官品評(píng)、產(chǎn)品質(zhì)量檢測(cè)等。

4.2.10 根據(jù)樣品評(píng)估結(jié)果，選擇合適的新供應(yīng)商，納入合格供應(yīng)商名單。

4.3 供應(yīng)商工廠(chǎng)之監(jiān)察

4.3.1 供應(yīng)商等級(jí)劃分

一級(jí)供應(yīng)商：業(yè)務(wù)量大，所供應(yīng)產(chǎn)品對(duì)本公司比較重要的；

二級(jí)供應(yīng)商：業(yè)務(wù)量小，所供應(yīng)產(chǎn)品對(duì)本公司比較重要的；

三級(jí)供應(yīng)商：業(yè)務(wù)量大，所供應(yīng)產(chǎn)品相對(duì)簡(jiǎn)單；

四級(jí)供應(yīng)商：業(yè)務(wù)量小，所供應(yīng)產(chǎn)品相對(duì)簡(jiǎn)單。

4.3.2 供應(yīng)商工廠(chǎng)監(jiān)察頻率

質(zhì)量部每年底制定下一年度供應(yīng)商工廠(chǎng)監(jiān)察計(jì)劃，對(duì)一級(jí)供應(yīng)商定期進(jìn)行工廠(chǎng)監(jiān)察，掌握供應(yīng)商生產(chǎn)、管理情況。

（1）新開(kāi)發(fā)供應(yīng)商：一級(jí)供應(yīng)商需在樣品試驗(yàn)前，由供應(yīng)鏈、質(zhì)量部共同對(duì)其進(jìn)行工廠(chǎng)監(jiān)察，監(jiān)察合格后方可進(jìn)行樣品試制、供貨；二級(jí)、三級(jí)、四級(jí)供應(yīng)商需索取公司合法經(jīng)營(yíng)所需證照后方可進(jìn)行樣品試制、供貨。

（2）穩(wěn)定供應(yīng)商：一級(jí)供應(yīng)商每年進(jìn)行一次以上（含一次）工廠(chǎng)監(jiān)察；二級(jí)、三級(jí)供應(yīng)商每年進(jìn)行一次書(shū)面資料復(fù)查，必要時(shí)可進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)察；

（3）當(dāng)一、二級(jí)、三級(jí)供應(yīng)商、代工廠(chǎng)產(chǎn)品、交期等出現(xiàn)重大異常時(shí)；

（4）當(dāng)供應(yīng)商工廠(chǎng)監(jiān)察存在嚴(yán)重不符合時(shí)，三個(gè)月內(nèi)組織第二次工廠(chǎng)監(jiān)察。

4.3.3 供應(yīng)商工廠(chǎng)監(jiān)察程序

在進(jìn)行工廠(chǎng)監(jiān)察時(shí)，需提前一周制定《供應(yīng)商監(jiān)察檢查表》，監(jiān)察內(nèi)容涵蓋質(zhì)量體系、文件記錄控制、采購(gòu)和進(jìn)料檢驗(yàn)控制、產(chǎn)品存儲(chǔ)標(biāo)識(shí)及防護(hù)、監(jiān)測(cè)設(shè)備控制、設(shè)備控制、人力資源、工作環(huán)境控制、流程圖控制、可追溯性系統(tǒng)、不合格品控制等內(nèi)容。

《供應(yīng)商監(jiān)察檢查表》可提前發(fā)送給受監(jiān)察工廠(chǎng)，亦可不事先通知。但是監(jiān)察前需與受監(jiān)察工廠(chǎng)相關(guān)部門(mén)確認(rèn)其生產(chǎn)計(jì)劃，確保監(jiān)察當(dāng)天車(chē)間生產(chǎn)的是我司原料或產(chǎn)品。

首次會(huì)議：監(jiān)察人員抵達(dá)供應(yīng)商處后，首先與受稽核供應(yīng)商主管及有關(guān)人員召開(kāi)會(huì)議，就稽核計(jì)劃安排及相關(guān)稽核事宜進(jìn)行溝通。

現(xiàn)場(chǎng)稽核：首次會(huì)議結(jié)束后，根據(jù)事先編制的《供應(yīng)商監(jiān)察檢查表》進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)稽核，監(jiān)察人員亦可根據(jù)實(shí)際情況增加或減少監(jiān)察內(nèi)容。

末次會(huì)議：現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)察監(jiān)察結(jié)束后，監(jiān)察人員與受監(jiān)察供應(yīng)商主管及有關(guān)人員就監(jiān)察結(jié)果及發(fā)現(xiàn)的不符合項(xiàng)進(jìn)行說(shuō)明，并確定不符合項(xiàng)改善時(shí)間。監(jiān)察人員根據(jù)監(jiān)察情況形成《供應(yīng)商工廠(chǎng)監(jiān)察報(bào)告》及《不符合項(xiàng)改善報(bào)告書(shū)》，并發(fā)送給供應(yīng)鏈、質(zhì)量部、受監(jiān)察供應(yīng)商等相關(guān)部門(mén)。

不符合類(lèi)型分嚴(yán)重不符合、一般不符合、輕微不符合。當(dāng)受監(jiān)察工廠(chǎng)有一個(gè)嚴(yán)重不符合或三個(gè)以上一般不符合時(shí)，暫停供貨，三個(gè)月內(nèi)組織第二次工廠(chǎng)監(jiān)察，如果連續(xù)三次工廠(chǎng)監(jiān)察均未通過(guò)，則從合格供應(yīng)商名錄上刪除。

4.3 供應(yīng)商工廠(chǎng)之考核

4.3.1 質(zhì)量部每年對(duì)供應(yīng)商產(chǎn)品的質(zhì)量水平、交貨能力、技術(shù)能力、合作狀況、價(jià)格及服務(wù)等進(jìn)行考核。

4.3.2 供應(yīng)商考核總分為100分。

4.3.3 考核依據(jù)：

（1）質(zhì)量：根據(jù)質(zhì)量部的驗(yàn)收記錄進(jìn)行參考評(píng)估；

（2）交期：根據(jù)供應(yīng)鏈連同倉(cāng)庫(kù)的下單及收貨記錄進(jìn)行參考評(píng)估；

（3）價(jià)格：根據(jù)供應(yīng)鏈慣性采購(gòu)經(jīng)驗(yàn)及物價(jià)升降進(jìn)行參考評(píng)估；

（4）服務(wù)：根據(jù)供應(yīng)商的日常表現(xiàn)行為進(jìn)行參考評(píng)估。

4.3.4 供應(yīng)商考核等級(jí)：供應(yīng)商考核分為A、B、C、D四個(gè)等級(jí)：

（1）等級(jí)A：得分90分以上；

（2）等級(jí)B：得分75～90分；

（3）等級(jí)C：得分65-75分；

（4）等級(jí)D：得分65分以下。

4.3.5 針對(duì)不同等級(jí)的供應(yīng)商的處理方式如下：

（1）等級(jí)A：優(yōu)先采購(gòu)；

（2）等級(jí)B：一般采購(gòu)；

（3）等級(jí)C：減量采購(gòu)，進(jìn)行供應(yīng)商輔導(dǎo)；必要時(shí)尋找新供應(yīng)商替代；

（4）等級(jí)D:取消合格供應(yīng)商資格。

4.3.6 供應(yīng)商考核的“貨品合格率”低于70%時(shí)，直接取消合格供應(yīng)商資格。

4.4 供應(yīng)商輔導(dǎo)

4.4.1 供應(yīng)商輔導(dǎo)時(shí)機(jī)：

（1）新產(chǎn)品開(kāi)發(fā)導(dǎo)入時(shí)；

（2）供應(yīng)商工程、設(shè)計(jì)變更時(shí)；

（3）供應(yīng)商產(chǎn)品質(zhì)量、交期等出現(xiàn)重大異常時(shí)；

（4）供應(yīng)商考核等級(jí)C以下時(shí)。

4.4.2 供應(yīng)商輔導(dǎo)過(guò)程

（1）當(dāng)供應(yīng)商出現(xiàn)4.4.1中的情況，且其本身認(rèn)為有必要時(shí)，由供應(yīng)商提交《供應(yīng)商輔導(dǎo)申請(qǐng)書(shū)》，就需要輔導(dǎo)的項(xiàng)目進(jìn)行確認(rèn)。

（2）供應(yīng)商輔導(dǎo)成效確認(rèn)：供應(yīng)商輔導(dǎo)成效確認(rèn)可采取以下方式進(jìn)行評(píng)價(jià)：

A.產(chǎn)品合格率上升；

B.以往出現(xiàn)問(wèn)題不再發(fā)生；

C.應(yīng)對(duì)問(wèn)題反應(yīng)時(shí)間改進(jìn)。