一、 原料風(fēng)險的控制
1、在原料接受應(yīng)進(jìn)行以下程序：
1）審核運(yùn)輸車輛與事先通知的車輛資料是否符合。
2）對供應(yīng)商檢測報告進(jìn)行審核。
3） 取樣進(jìn)行初步的感官確認(rèn)后，送入實(shí)驗(yàn)室檢測。
當(dāng)上述程序全部合格后，準(zhǔn)許入庫。
2、供應(yīng)商資質(zhì)的審核
1）每年對所有原料供應(yīng)商進(jìn)行審查
2）相關(guān)的型檢報告審核
3）供應(yīng)商檢測報告的真實(shí)性、準(zhǔn)確性的審核
4）供應(yīng)商相關(guān)歷史，有無食品欺詐歷史等
5）供應(yīng)商經(jīng)營狀況，有無債務(wù)危機(jī)等
3、供應(yīng)鏈的風(fēng)險控制：
供應(yīng)鏈掌控度，他人通過供應(yīng)鏈接觸到原物料的難易程度以及供應(yīng)鏈透明程度。
4、其他風(fēng)險控制措施
1）脆弱性評估：經(jīng)脆弱性評估為風(fēng)險較高的原材料應(yīng)立即加強(qiáng)審核，并停止使用直到評估結(jié)果降低到可接受范圍之內(nèi)，再恢復(fù)為原來的使用程序。相關(guān)評估細(xì)則和表單見附件。
2） 配備相關(guān)人員時刻關(guān)注可能引起風(fēng)險的情況如：行業(yè)內(nèi)有類似食品欺詐曝光、政府部門公布易摻假原料、因氣候因素影響到某類原料、原料價格波動較大競爭激烈、供需不平衡等情況，并及時反映做出相應(yīng)的降低風(fēng)險的措施。
二、標(biāo)簽、包材等誤用情況的風(fēng)險控制
1、每天生產(chǎn)所需的輔料都應(yīng)有專人有計劃的負(fù)責(zé)配送。
2、所用輔料存儲應(yīng)合理，不能混放、亂放并做好相關(guān)標(biāo)識，并禁止無關(guān)人員接觸。
3、每日生產(chǎn)信息應(yīng)及時告知生產(chǎn)線，預(yù)防信息不對稱造成的誤用情況。
4、制造部每日各個表單都應(yīng)按照相關(guān)規(guī)定定時進(jìn)行檢查，保證產(chǎn)品信息準(zhǔn)確性。
5、品保人員巡檢應(yīng)著重檢查產(chǎn)品相應(yīng)包材與計劃是否相符合，并檢查制造部相關(guān)人員有無認(rèn)真填寫和檢查各個表單。
6、應(yīng)對培訓(xùn)員工的責(zé)任意識，防止應(yīng)玩忽職守而產(chǎn)生的食品欺詐風(fēng)險。
三、其他與食品接觸物質(zhì)的風(fēng)險控制
水的風(fēng)險控制
1） 對于水源的安全監(jiān)測，應(yīng)及時關(guān)注相關(guān)水務(wù)部門的動態(tài)及時了解水質(zhì)的變化及是否對我廠產(chǎn)品造成危害。
2）水加工工序的品質(zhì)保障，定期檢測水處理設(shè)施對水處理能力，并采取措施保證水處理設(shè)施的完整性不受損害。
四、 風(fēng)險評定細(xì)則
1、原料物料特性：
原料本身特性是否容易被摻假和替代。
風(fēng)險等級：
高-容易被摻假和替代；
中-不易被摻假和替代；
低：很難被摻假和替代。
2、過往歷史引用：
在過去歷史中，在公司外部，該原物料有無被摻假和代替得記錄（新聞、政府通知、行業(yè)曝光等）。
風(fēng)險等級：
高-多次有被摻假和替代的記錄；
中-數(shù)次有被摻假和替代的記錄；
低-幾乎沒有被摻假和替代的記錄。
3、經(jīng)濟(jì)驅(qū)動因素：
摻假或替代能達(dá)成經(jīng)濟(jì)利益。
風(fēng)險等級：
高-摻假和代替能收獲巨額經(jīng)濟(jì)利益；
中-摻假和代替能收獲較高經(jīng)濟(jì)利益；
低-摻假和代替不能收獲足夠經(jīng)濟(jì)利益。
4、供應(yīng)鏈掌控度：
未識別人員通過供應(yīng)鏈接觸到原物料的難易程度。
風(fēng)險等級：
高-在供應(yīng)鏈中，較容易接觸到原物料；
中-在供應(yīng)鏈中，較難接觸到原物料；
低-在供應(yīng)鏈中，很難接觸到原物料。
5、識別難度：
識別摻假和替換常規(guī)測試的復(fù)雜性。
風(fēng)險等級：
高-無法通過常規(guī)測試方法鑒別出原物料的摻假和替代；
中-鑒別出原物料的摻假和替代需要較復(fù)雜的測試方法，無法辨別低含量的摻假和替換；
低-較容易和快速的鑒別出原物料的摻假和替代，檢測精度高。
6、供應(yīng)商信用：
供應(yīng)商在以往合作以及與其他公司合作中有無食品欺詐事件。
風(fēng)險等級：
高-有過摻假或替換并且在合作期間對我司有食品欺詐的記錄；
中-有過摻假或替換但在合作期間對我司沒有食品欺詐的記錄；
低-沒有過食品欺詐記錄。
五、 風(fēng)險評分及等級分?jǐn)?shù)劃分
1、風(fēng)險評分：
根據(jù)發(fā)生的可能性分值為1~6分，
高風(fēng)險劃分為（容易產(chǎn)生：6分，較容易產(chǎn)生：5分）；
中度風(fēng)險劃分為（較不容易產(chǎn)生：4分，不容易產(chǎn)生：35分）；
低風(fēng)險劃分為（基本不產(chǎn)生：2分，不產(chǎn)生：1分）。
2、等級分?jǐn)?shù)劃分：
6-12分為總體低風(fēng)險；
13-20分為總體中度風(fēng)險；
大于20分為總體高度風(fēng)險。
六、風(fēng)險解決措施
1、低風(fēng)險原料：
可放心使用的原料，遵循常規(guī)驗(yàn)收和使用程序不需要特殊程序。
2、中風(fēng)險原料：
不太可能出現(xiàn)摻假和替換的原料，在常規(guī)程序確認(rèn)無誤后可正常使用，但應(yīng)當(dāng)對該種原料的各種信息進(jìn)行收集當(dāng)期風(fēng)險有可能上升時應(yīng)重親進(jìn)行評估。
3、高風(fēng)險原料：
有很大可能出現(xiàn)食品欺詐的原料，在接受和使用時除了常規(guī)程序以外還需要進(jìn)行以下特殊步驟：
1）采購應(yīng)要求供應(yīng)商提供原材料擔(dān)保書。
2）每年在常規(guī)檢測外應(yīng)按照我司對原料的要求，進(jìn)行第三方檢測并可供報告。
3）要求其出具供應(yīng)原料的上級未加工產(chǎn)品的第三方檢測報告，并送一定數(shù)量樣品于我司檢測。
4）要求出具包含以下內(nèi)容的聲明：具體來源或原產(chǎn)地；繁殖/變種承諾；轉(zhuǎn)基因生物狀態(tài)；身份保持；特定商標(biāo)命名成分。
5）對該原料的供應(yīng)公司進(jìn)行資格復(fù)查，調(diào)查風(fēng)險是否可控，并采取措施。
6）開展專門會議討論該種原料風(fēng)險問題，并制定緩解策略降低風(fēng)險。
