（1）列出工作任務(wù)和工序
（2）危險源辨識（人、機、環(huán)、管）
煤礦危險源的辨識須從人員、機（物）、環(huán)境、管理四個方面分別考慮，還需要考慮三種狀態(tài)（正常狀態(tài)、異常狀態(tài)、緊急狀態(tài)），三種時態(tài)（過去、現(xiàn)在和將來）。由于危險源具有潛在性，所以辨識危險源必須考慮各種情況下可能出現(xiàn)的不安全因素，同時還要考慮過去曾發(fā)生過什么事故，從中吸取教訓(xùn)，找出事故的原因，考慮目前系統(tǒng)中存在或潛在什么不安全因素。此外，危險源辨識過程中還要分析各危險源可能導(dǎo)致的風險后果及事故類型。
2.2.2風險類型的確定 2.2.3風險及其后果描述
??? 根據(jù)煤炭工業(yè)部關(guān)于印發(fā)《煤炭工業(yè)企業(yè)職工傷亡事故報告和統(tǒng)計規(guī)定》（試行）的通知，可以將事故類別分為頂板事故、瓦斯事故、機電事故、運輸事故、放炮事故、火災(zāi)事故、水害事故、其它事故，8種。 A、頂板事故：指冒頂、片邦、頂板掉矸、頂板支護垮倒、沖擊地壓、露天煤礦邊坡滑移垮塌等。底板事故視為頂板事故。
B、瓦斯事故：指瓦斯（煤塵）爆炸（燃燒），煤（巖）與瓦斯突出，中毒、窒息。
C、機電事故：指機電設(shè)備（設(shè)施）導(dǎo)致的事故。包括運輸設(shè)備在安裝、檢修、調(diào)試過程中發(fā)生的事故。
D、運輸事故：指運輸設(shè)備在運行過程發(fā)生的事故。
E、放炮事故：指放炮崩人、觸響瞎炮造成的事故。
F、火災(zāi)事故：指煤與矸石自然發(fā)火和外因火災(zāi)造成的事故（煤層自燃未見明火逸出有害氣體中毒算為瓦斯事故）。
G、水害事故：指地表水、老空水、地質(zhì)水、工業(yè)用水造成的事故及透黃泥、流沙導(dǎo)致的事故。
H、其它事故：以上七類以外的事故。
2.2.6
?管理標準與管理措施的制定
3、風險管理標準與管理措施的制定
?3.1風險管理標準與管理措施制定的目的
?3.2風險管理標準與管理措施制定的具體內(nèi)容
?3.3風險管理標準與管理措施制定的原則
?3.4風險管理標準與管理措施制定的流程
?3.5風險管理標準與管理措施制定的程序
?3.6風險管理標準與管理措施的PDCA運行模式
3.1風險管理標準與管理措施制定的目的
控制和消除危險源
總結(jié)和凝練經(jīng)驗
提高職工的認知
員工行動的指南
?3.2風險管理標準與管理措施制定的具體內(nèi)容
?一、管理標準與管理措施的構(gòu)成
?1、根據(jù)煤礦的生產(chǎn)實際和組織狀況（一級）
?? 1、管理標準的具體內(nèi)容
2、管理措施的具體內(nèi)容
3.3風險管理標準與管理措施制定的原則
自下而上與自上而下相結(jié)合的原則
?????? 生命力：1、要符合國家相關(guān)法律、法規(guī)；2、貫徹執(zhí)行的力度。
全面性原則
????? 管理標準要完備,覆蓋所有管理對象,并保證只要達到管理標準的要求管理對象就 處于 安全狀態(tài); 管理措施要保證 管理標準的落實。
可操作性原則(經(jīng)濟技術(shù)條件、具體、明確)
適用性原則
動態(tài)性原則（開采作業(yè)的不斷推進、技術(shù)改進）
全過程性原則
3.4風險管理標準與管理措施制定的流程
?（3）管理對象的提煉要和工序中任務(wù)的負責人吻合：
???? 如工序中是井下維修電工在檢修電器要檢查瓦斯，危險源為“未檢查瓦斯或檢查不到位”，后面的管理對象不能定為“專職瓦檢員”或“瓦檢員”；而應(yīng)為“井下維修電工”。
二、管理標準的制定
三、相關(guān)責任人和監(jiān)督人員的確定
四、管理措施的制定
五、管理標準與管理措施的整理
? 1、確定樣表或格式
? 2、提取內(nèi)容
? 3、修改完善
六、管理標準與管理措施的審核
3.5風險管理標準與管理措施制定的程序
?????????? 一、工作準備
????? １）人員的組織
????? 根據(jù)單位的生產(chǎn)運行與人員組織情況以及崗位設(shè)置情況，選擇確定風險管理標準與管理措施的編審人員。成立管理標準和管理措施編寫的工作機構(gòu)，包括指導(dǎo)審核小組和編寫小組。
????? 編審組人員應(yīng)具備的素質(zhì)
?? （1）工作認真踏實、態(tài)度端正；
?? （2）具有相關(guān)專業(yè)知識，并熟悉礦井安全生產(chǎn)相關(guān)法律法規(guī)；
?? （3）熟練運用辦公自動化操作，有較強的語言駕馭及溝通能力。
編審人員組成結(jié)構(gòu)要求：
? （1）管理標準和管理措施編寫組應(yīng)包括機電隊、運轉(zhuǎn)隊、通風隊、汽車隊、生產(chǎn)調(diào)度中心、生產(chǎn)辦、機電信息中心、生活服務(wù)部、供應(yīng)站、保衛(wèi)科、承包商、地測站等小組。其中各基層單位小組組成成員必須包括生產(chǎn)管理人員、機電管理人員、技術(shù)員以及各崗位的工作人員，技術(shù)員為主要編寫人，其他組成成員參與編寫并負責收集整理相關(guān)國家標準、行業(yè)標準和企業(yè)標準等資料。各機關(guān)業(yè)務(wù)部門及駐礦單位、承包商等小組組成人員由本單位負責人指定。?
? （2）管理標準和管理措施指導(dǎo)審核組，由風險管理體系辦公室工作人員組成。
?? ２）人員的培訓(xùn)
　　　對單位的風險管理標準與管理措施的編審人員進行業(yè)務(wù)知識培訓(xùn)。經(jīng)過培訓(xùn)使所有參與編審的人員具備相關(guān)的能力。
??? 指導(dǎo)和審核小組、編寫小組人員通過培訓(xùn)應(yīng)具備如下能力：
? （1）熟悉管理標準與管理措施制定的流程與原則；
? （2）能夠根據(jù)危險源描述準確提煉出管理對象；
? （3）掌握根據(jù)管理對象編寫有針對性的、完備的管理標準和管理措施的方法；
二、 編寫工作
?。保┦占?、整理相關(guān)資料
　　管理標準與管理措施制定小組應(yīng)對相關(guān)資料，包括有關(guān)法律、法規(guī)、標準、規(guī)程、規(guī)范和其他環(huán)境管理文件以及事故統(tǒng)計表、監(jiān)測報告等進行收集、整理。
???? 指導(dǎo)和審核小組負責對各編寫小組單位及崗位工種名稱進行統(tǒng)計，形成《單位及崗位工種名稱統(tǒng)計表》，編寫小組在編寫過程中涉及管理對象為崗位工種時要嚴格參照該統(tǒng)計表的名稱。
??? ２）管理對象的提煉和管理標準與管理措施的制定
??? 管理標準與管理措施編寫小組根據(jù)辨識出的危險源，提煉管理對象，并確定相應(yīng)的主要責任人、監(jiān)管部門和監(jiān)管人員。針對管理對象編寫相應(yīng)的管理標準及管理措施。
??? 指導(dǎo)、審核小組對各管理標準與管理措施編寫小組編寫的思路、方法給予相應(yīng)指導(dǎo)。
??? ３） 管理標準與管理措施整理匯總
???? 編寫小組在編寫完成的管理標準和管理措施初稿的基礎(chǔ)上，進一步整理、提煉出針對具體管理對象的管理標準和管理措施，形成《煤礦風險管理標準與管理措施》
　三、 審核工作
? 四、試運行
　　　修改、完善后的《風險全管理標準與管理措施》在全礦范圍內(nèi)試運行三個月，針對試運行過程中發(fā)現(xiàn)的不足和問題點進一步修訂管理標準和管理措施。
　六、根據(jù)生產(chǎn)組織中發(fā)現(xiàn)的新問題和新情況，定期或不定期對風險管理標準和管理措施進行修訂
? １）定期修訂：管理標準和管理措施每年由風險預(yù)控管理體系委員會組織更新一次。
? ２）當發(fā)生以下情況時，應(yīng)及時修訂：
? （1）公司方針發(fā)生變化；
? （2）公司活動發(fā)生變化；
? （3）管理審批、內(nèi)外審核的要求發(fā)生變化；
? （4）法律、法規(guī)、標準發(fā)生變化；
? （5）研究、開發(fā)、引進新技術(shù)、新工藝、新設(shè)備；
? （6）其他。
3.6風險管理標準與管理措施的PDCA運行模式
????? 　風險管理標準和管理措施都是根據(jù)國家法律法規(guī)、行業(yè)制度和本單位的實際來制定實施的，因此應(yīng)該保持動態(tài)性，才能使其與實際一致。無論采用什么檢查和評審方法，當有理由懷疑管理標準、管理措施存在漏洞時，都應(yīng)對原有的風險管理標準和管理措施進行修正以適應(yīng)新的條件，保證煤礦安全生產(chǎn)。為此，提出風險管理標準與管理措施的PDCA運行模式。
????? 從模式運行的過程來看，一個PDCA僅是其中的一個循環(huán)，P（Plan）是指計劃；D（Do）是指執(zhí)行；C（Check）是指檢查；A（Action）是指改進。在任何一個部門、一個系統(tǒng)都可以根據(jù)實際情況開展PDCA運行模式。根據(jù)運行模式全過程、全系統(tǒng)的特點，如果將生產(chǎn)礦井，或企業(yè)單位看作一個大循環(huán)，而將各部門、各時期的循環(huán)看作小循環(huán)，那么小循環(huán)的正常運行就成為大循環(huán)運行的保證。因此，模式運行的方式是“大環(huán)套小環(huán)，一環(huán)套一環(huán)，小環(huán)保大環(huán)，推動大循環(huán)?！?
2.2.7危險源監(jiān)測
? 煤礦危險源監(jiān)測是指煤礦在生產(chǎn)過程中對已辨識出的危險源進行實時或定期的監(jiān)測、檢查，并及時向管理部門反饋危險源狀態(tài)的動態(tài)信息的過程。
(2)? 監(jiān)控儀器監(jiān)控的方法
一些危險源(如瓦斯?jié)舛瘸蕖L量不足、機器的開關(guān)狀況等)可以通過監(jiān)控設(shè)備進行監(jiān)測，其監(jiān)控記錄也是危險源動態(tài)信息采集的一個重要來源。
(3) 舉報的方法
設(shè)置舉報的方法，所有工作人員都可越級匿名舉報發(fā)現(xiàn)的危險源，向礦調(diào)度室及駐礦安監(jiān)處舉報發(fā)現(xiàn)的危險源。
(4)? 其他信息采集方法
2.2.8 風險預(yù)警
? 預(yù)警(Early-Warning)一詞源于軍事。它是指通過預(yù)警飛機、預(yù)警雷達、預(yù)警衛(wèi)星等工具提前發(fā)現(xiàn)、分析和判斷敵人的進攻信號，并把這種信號的威脅程度報告給指揮部門，以提前采取對應(yīng)措施。
????? 在災(zāi)害預(yù)警方面，近年也發(fā)展迅猛，有地震預(yù)測預(yù)警、臺風預(yù)警、泥石流預(yù)警等。主要是通過先進的預(yù)測工具對地震波、熱帶氣流、泥石流多發(fā)區(qū)的暴雨和地質(zhì)變動進行探測和分析，如果是成災(zāi)信號，則利用電信號與地震波、臺風、泥石流的時差向受災(zāi)區(qū)發(fā)出警報，通過建立快速反應(yīng)機制，最大限度地減少不可抗風險造成的人員傷亡和災(zāi)害損失。災(zāi)害預(yù)警理論很大程度上借鑒于經(jīng)濟預(yù)警理論。
? 煤礦風險預(yù)警是災(zāi)害預(yù)警的一種，它是對煤礦生產(chǎn)過程中已經(jīng)暴露或潛伏的各種危險源進行動態(tài)監(jiān)測，并對其風險大小進行預(yù)期性評價，及時發(fā)出危險預(yù)警指示，使管理層可以及時采取相應(yīng)的措施的活動。
?