（1）列出工作任務(wù)和工序
（2）危險(xiǎn)源辨識(shí)（人、機(jī)、環(huán)、管）
煤礦危險(xiǎn)源的辨識(shí)須從人員、機(jī)（物）、環(huán)境、管理四個(gè)方面分別考慮，還需要考慮三種狀態(tài)（正常狀態(tài)、異常狀態(tài)、緊急狀態(tài)），三種時(shí)態(tài)（過去、現(xiàn)在和將來）。由于危險(xiǎn)源具有潛在性，所以辨識(shí)危險(xiǎn)源必須考慮各種情況下可能出現(xiàn)的不安全因素，同時(shí)還要考慮過去曾發(fā)生過什么事故，從中吸取教訓(xùn)，找出事故的原因，考慮目前系統(tǒng)中存在或潛在什么不安全因素。此外，危險(xiǎn)源辨識(shí)過程中還要分析各危險(xiǎn)源可能導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)后果及事故類型。
2.2.2風(fēng)險(xiǎn)類型的確定 2.2.3風(fēng)險(xiǎn)及其后果描述
??? 根據(jù)煤炭工業(yè)部關(guān)于印發(fā)《煤炭工業(yè)企業(yè)職工傷亡事故報(bào)告和統(tǒng)計(jì)規(guī)定》（試行）的通知，可以將事故類別分為頂板事故、瓦斯事故、機(jī)電事故、運(yùn)輸事故、放炮事故、火災(zāi)事故、水害事故、其它事故，8種。 A、頂板事故：指冒頂、片邦、頂板掉矸、頂板支護(hù)垮倒、沖擊地壓、露天煤礦邊坡滑移垮塌等。底板事故視為頂板事故。
B、瓦斯事故：指瓦斯（煤塵）爆炸（燃燒），煤（巖）與瓦斯突出，中毒、窒息。
C、機(jī)電事故：指機(jī)電設(shè)備（設(shè)施）導(dǎo)致的事故。包括運(yùn)輸設(shè)備在安裝、檢修、調(diào)試過程中發(fā)生的事故。
D、運(yùn)輸事故：指運(yùn)輸設(shè)備在運(yùn)行過程發(fā)生的事故。
E、放炮事故：指放炮崩人、觸響瞎炮造成的事故。
F、火災(zāi)事故：指煤與矸石自然發(fā)火和外因火災(zāi)造成的事故（煤層自燃未見明火逸出有害氣體中毒算為瓦斯事故）。
G、水害事故：指地表水、老空水、地質(zhì)水、工業(yè)用水造成的事故及透黃泥、流沙導(dǎo)致的事故。
H、其它事故：以上七類以外的事故。
2.2.6
?管理標(biāo)準(zhǔn)與管理措施的制定
3、風(fēng)險(xiǎn)管理標(biāo)準(zhǔn)與管理措施的制定
?3.1風(fēng)險(xiǎn)管理標(biāo)準(zhǔn)與管理措施制定的目的
?3.2風(fēng)險(xiǎn)管理標(biāo)準(zhǔn)與管理措施制定的具體內(nèi)容
?3.3風(fēng)險(xiǎn)管理標(biāo)準(zhǔn)與管理措施制定的原則
?3.4風(fēng)險(xiǎn)管理標(biāo)準(zhǔn)與管理措施制定的流程
?3.5風(fēng)險(xiǎn)管理標(biāo)準(zhǔn)與管理措施制定的程序
?3.6風(fēng)險(xiǎn)管理標(biāo)準(zhǔn)與管理措施的PDCA運(yùn)行模式
3.1風(fēng)險(xiǎn)管理標(biāo)準(zhǔn)與管理措施制定的目的
控制和消除危險(xiǎn)源
總結(jié)和凝練經(jīng)驗(yàn)
提高職工的認(rèn)知
員工行動(dòng)的指南
?3.2風(fēng)險(xiǎn)管理標(biāo)準(zhǔn)與管理措施制定的具體內(nèi)容
?一、管理標(biāo)準(zhǔn)與管理措施的構(gòu)成
?1、根據(jù)煤礦的生產(chǎn)實(shí)際和組織狀況（一級(jí)）
?? 1、管理標(biāo)準(zhǔn)的具體內(nèi)容
2、管理措施的具體內(nèi)容
3.3風(fēng)險(xiǎn)管理標(biāo)準(zhǔn)與管理措施制定的原則
自下而上與自上而下相結(jié)合的原則
?????? 生命力：1、要符合國家相關(guān)法律、法規(guī)；2、貫徹執(zhí)行的力度。
全面性原則
????? 管理標(biāo)準(zhǔn)要完備,覆蓋所有管理對(duì)象,并保證只要達(dá)到管理標(biāo)準(zhǔn)的要求管理對(duì)象就 處于 安全狀態(tài); 管理措施要保證 管理標(biāo)準(zhǔn)的落實(shí)。
可操作性原則(經(jīng)濟(jì)技術(shù)條件、具體、明確)
適用性原則
動(dòng)態(tài)性原則（開采作業(yè)的不斷推進(jìn)、技術(shù)改進(jìn)）
全過程性原則
3.4風(fēng)險(xiǎn)管理標(biāo)準(zhǔn)與管理措施制定的流程
?（3）管理對(duì)象的提煉要和工序中任務(wù)的負(fù)責(zé)人吻合：
???? 如工序中是井下維修電工在檢修電器要檢查瓦斯，危險(xiǎn)源為“未檢查瓦斯或檢查不到位”，后面的管理對(duì)象不能定為“專職瓦檢員”或“瓦檢員”；而應(yīng)為“井下維修電工”。
二、管理標(biāo)準(zhǔn)的制定
三、相關(guān)責(zé)任人和監(jiān)督人員的確定
四、管理措施的制定
五、管理標(biāo)準(zhǔn)與管理措施的整理
? 1、確定樣表或格式
? 2、提取內(nèi)容
? 3、修改完善
六、管理標(biāo)準(zhǔn)與管理措施的審核
3.5風(fēng)險(xiǎn)管理標(biāo)準(zhǔn)與管理措施制定的程序
?????????? 一、工作準(zhǔn)備
????? １）人員的組織
????? 根據(jù)單位的生產(chǎn)運(yùn)行與人員組織情況以及崗位設(shè)置情況，選擇確定風(fēng)險(xiǎn)管理標(biāo)準(zhǔn)與管理措施的編審人員。成立管理標(biāo)準(zhǔn)和管理措施編寫的工作機(jī)構(gòu)，包括指導(dǎo)審核小組和編寫小組。
????? 編審組人員應(yīng)具備的素質(zhì)
?? （1）工作認(rèn)真踏實(shí)、態(tài)度端正；
?? （2）具有相關(guān)專業(yè)知識(shí)，并熟悉礦井安全生產(chǎn)相關(guān)法律法規(guī)；
?? （3）熟練運(yùn)用辦公自動(dòng)化操作，有較強(qiáng)的語言駕馭及溝通能力。
編審人員組成結(jié)構(gòu)要求：
? （1）管理標(biāo)準(zhǔn)和管理措施編寫組應(yīng)包括機(jī)電隊(duì)、運(yùn)轉(zhuǎn)隊(duì)、通風(fēng)隊(duì)、汽車隊(duì)、生產(chǎn)調(diào)度中心、生產(chǎn)辦、機(jī)電信息中心、生活服務(wù)部、供應(yīng)站、保衛(wèi)科、承包商、地測站等小組。其中各基層單位小組組成成員必須包括生產(chǎn)管理人員、機(jī)電管理人員、技術(shù)員以及各崗位的工作人員，技術(shù)員為主要編寫人，其他組成成員參與編寫并負(fù)責(zé)收集整理相關(guān)國家標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)等資料。各機(jī)關(guān)業(yè)務(wù)部門及駐礦單位、承包商等小組組成人員由本單位負(fù)責(zé)人指定。?
? （2）管理標(biāo)準(zhǔn)和管理措施指導(dǎo)審核組，由風(fēng)險(xiǎn)管理體系辦公室工作人員組成。
?? ２）人員的培訓(xùn)
　　　對(duì)單位的風(fēng)險(xiǎn)管理標(biāo)準(zhǔn)與管理措施的編審人員進(jìn)行業(yè)務(wù)知識(shí)培訓(xùn)。經(jīng)過培訓(xùn)使所有參與編審的人員具備相關(guān)的能力。
??? 指導(dǎo)和審核小組、編寫小組人員通過培訓(xùn)應(yīng)具備如下能力：
? （1）熟悉管理標(biāo)準(zhǔn)與管理措施制定的流程與原則；
? （2）能夠根據(jù)危險(xiǎn)源描述準(zhǔn)確提煉出管理對(duì)象；
? （3）掌握根據(jù)管理對(duì)象編寫有針對(duì)性的、完備的管理標(biāo)準(zhǔn)和管理措施的方法；
二、 編寫工作
?。保┦占?、整理相關(guān)資料
　　管理標(biāo)準(zhǔn)與管理措施制定小組應(yīng)對(duì)相關(guān)資料，包括有關(guān)法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)程、規(guī)范和其他環(huán)境管理文件以及事故統(tǒng)計(jì)表、監(jiān)測報(bào)告等進(jìn)行收集、整理。
???? 指導(dǎo)和審核小組負(fù)責(zé)對(duì)各編寫小組單位及崗位工種名稱進(jìn)行統(tǒng)計(jì)，形成《單位及崗位工種名稱統(tǒng)計(jì)表》，編寫小組在編寫過程中涉及管理對(duì)象為崗位工種時(shí)要嚴(yán)格參照該統(tǒng)計(jì)表的名稱。
??? ２）管理對(duì)象的提煉和管理標(biāo)準(zhǔn)與管理措施的制定
??? 管理標(biāo)準(zhǔn)與管理措施編寫小組根據(jù)辨識(shí)出的危險(xiǎn)源，提煉管理對(duì)象，并確定相應(yīng)的主要責(zé)任人、監(jiān)管部門和監(jiān)管人員。針對(duì)管理對(duì)象編寫相應(yīng)的管理標(biāo)準(zhǔn)及管理措施。
??? 指導(dǎo)、審核小組對(duì)各管理標(biāo)準(zhǔn)與管理措施編寫小組編寫的思路、方法給予相應(yīng)指導(dǎo)。
??? ３） 管理標(biāo)準(zhǔn)與管理措施整理匯總
???? 編寫小組在編寫完成的管理標(biāo)準(zhǔn)和管理措施初稿的基礎(chǔ)上，進(jìn)一步整理、提煉出針對(duì)具體管理對(duì)象的管理標(biāo)準(zhǔn)和管理措施，形成《煤礦風(fēng)險(xiǎn)管理標(biāo)準(zhǔn)與管理措施》
　三、 審核工作
? 四、試運(yùn)行
　　　修改、完善后的《風(fēng)險(xiǎn)全管理標(biāo)準(zhǔn)與管理措施》在全礦范圍內(nèi)試運(yùn)行三個(gè)月，針對(duì)試運(yùn)行過程中發(fā)現(xiàn)的不足和問題點(diǎn)進(jìn)一步修訂管理標(biāo)準(zhǔn)和管理措施。
　六、根據(jù)生產(chǎn)組織中發(fā)現(xiàn)的新問題和新情況，定期或不定期對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理標(biāo)準(zhǔn)和管理措施進(jìn)行修訂
? １）定期修訂：管理標(biāo)準(zhǔn)和管理措施每年由風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理體系委員會(huì)組織更新一次。
? ２）當(dāng)發(fā)生以下情況時(shí)，應(yīng)及時(shí)修訂：
? （1）公司方針發(fā)生變化；
? （2）公司活動(dòng)發(fā)生變化；
? （3）管理審批、內(nèi)外審核的要求發(fā)生變化；
? （4）法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)發(fā)生變化；
? （5）研究、開發(fā)、引進(jìn)新技術(shù)、新工藝、新設(shè)備；
? （6）其他。
3.6風(fēng)險(xiǎn)管理標(biāo)準(zhǔn)與管理措施的PDCA運(yùn)行模式
????? 　風(fēng)險(xiǎn)管理標(biāo)準(zhǔn)和管理措施都是根據(jù)國家法律法規(guī)、行業(yè)制度和本單位的實(shí)際來制定實(shí)施的，因此應(yīng)該保持動(dòng)態(tài)性，才能使其與實(shí)際一致。無論采用什么檢查和評(píng)審方法，當(dāng)有理由懷疑管理標(biāo)準(zhǔn)、管理措施存在漏洞時(shí)，都應(yīng)對(duì)原有的風(fēng)險(xiǎn)管理標(biāo)準(zhǔn)和管理措施進(jìn)行修正以適應(yīng)新的條件，保證煤礦安全生產(chǎn)。為此，提出風(fēng)險(xiǎn)管理標(biāo)準(zhǔn)與管理措施的PDCA運(yùn)行模式。
????? 從模式運(yùn)行的過程來看，一個(gè)PDCA僅是其中的一個(gè)循環(huán)，P（Plan）是指計(jì)劃；D（Do）是指執(zhí)行；C（Check）是指檢查；A（Action）是指改進(jìn)。在任何一個(gè)部門、一個(gè)系統(tǒng)都可以根據(jù)實(shí)際情況開展PDCA運(yùn)行模式。根據(jù)運(yùn)行模式全過程、全系統(tǒng)的特點(diǎn)，如果將生產(chǎn)礦井，或企業(yè)單位看作一個(gè)大循環(huán)，而將各部門、各時(shí)期的循環(huán)看作小循環(huán)，那么小循環(huán)的正常運(yùn)行就成為大循環(huán)運(yùn)行的保證。因此，模式運(yùn)行的方式是“大環(huán)套小環(huán)，一環(huán)套一環(huán)，小環(huán)保大環(huán)，推動(dòng)大循環(huán)?！?
2.2.7危險(xiǎn)源監(jiān)測
? 煤礦危險(xiǎn)源監(jiān)測是指煤礦在生產(chǎn)過程中對(duì)已辨識(shí)出的危險(xiǎn)源進(jìn)行實(shí)時(shí)或定期的監(jiān)測、檢查，并及時(shí)向管理部門反饋危險(xiǎn)源狀態(tài)的動(dòng)態(tài)信息的過程。
(2)? 監(jiān)控儀器監(jiān)控的方法
一些危險(xiǎn)源(如瓦斯?jié)舛瘸蕖L(fēng)量不足、機(jī)器的開關(guān)狀況等)可以通過監(jiān)控設(shè)備進(jìn)行監(jiān)測，其監(jiān)控記錄也是危險(xiǎn)源動(dòng)態(tài)信息采集的一個(gè)重要來源。
(3) 舉報(bào)的方法
設(shè)置舉報(bào)的方法，所有工作人員都可越級(jí)匿名舉報(bào)發(fā)現(xiàn)的危險(xiǎn)源，向礦調(diào)度室及駐礦安監(jiān)處舉報(bào)發(fā)現(xiàn)的危險(xiǎn)源。
(4)? 其他信息采集方法
2.2.8 風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警
? 預(yù)警(Early-Warning)一詞源于軍事。它是指通過預(yù)警飛機(jī)、預(yù)警雷達(dá)、預(yù)警衛(wèi)星等工具提前發(fā)現(xiàn)、分析和判斷敵人的進(jìn)攻信號(hào)，并把這種信號(hào)的威脅程度報(bào)告給指揮部門，以提前采取對(duì)應(yīng)措施。
????? 在災(zāi)害預(yù)警方面，近年也發(fā)展迅猛，有地震預(yù)測預(yù)警、臺(tái)風(fēng)預(yù)警、泥石流預(yù)警等。主要是通過先進(jìn)的預(yù)測工具對(duì)地震波、熱帶氣流、泥石流多發(fā)區(qū)的暴雨和地質(zhì)變動(dòng)進(jìn)行探測和分析，如果是成災(zāi)信號(hào)，則利用電信號(hào)與地震波、臺(tái)風(fēng)、泥石流的時(shí)差向受災(zāi)區(qū)發(fā)出警報(bào)，通過建立快速反應(yīng)機(jī)制，最大限度地減少不可抗風(fēng)險(xiǎn)造成的人員傷亡和災(zāi)害損失。災(zāi)害預(yù)警理論很大程度上借鑒于經(jīng)濟(jì)預(yù)警理論。
? 煤礦風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警是災(zāi)害預(yù)警的一種，它是對(duì)煤礦生產(chǎn)過程中已經(jīng)暴露或潛伏的各種危險(xiǎn)源進(jìn)行動(dòng)態(tài)監(jiān)測，并對(duì)其風(fēng)險(xiǎn)大小進(jìn)行預(yù)期性評(píng)價(jià)，及時(shí)發(fā)出危險(xiǎn)預(yù)警指示，使管理層可以及時(shí)采取相應(yīng)的措施的活動(dòng)。
?