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客運(yùn)索道質(zhì)量安全風(fēng)險(xiǎn)管控清單（制造（含安裝、修理、改造））

　　評(píng)論：　更新日期：2023年08月22日

序號(hào)	風(fēng)險(xiǎn)類(lèi)別	風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)	風(fēng)險(xiǎn)管控措施	管控形式	責(zé)任人	備注
1	設(shè)計(jì)	設(shè)計(jì)的依據(jù)不符合要求	設(shè)計(jì)任務(wù)書(shū)中明確設(shè)計(jì)的依據(jù)，檢查設(shè)計(jì)文件的依據(jù)是否符合要求	周排查	質(zhì)量安全 ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ?總監(jiān)
2		設(shè)計(jì)文件未經(jīng)鑒定，也未經(jīng)責(zé)任人員審查確認(rèn)即用于生產(chǎn)	設(shè)計(jì)文件經(jīng)鑒定機(jī)構(gòu)鑒定并按規(guī)定經(jīng)責(zé)任人員審查確認(rèn)通過(guò)后方能用于生產(chǎn)，	周排查	質(zhì)量安全 ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ?總監(jiān)
3		未按規(guī)定對(duì)外來(lái)設(shè)計(jì)文件進(jìn)行控制	按照法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、控制程序文件的要求對(duì)外來(lái)設(shè)計(jì)文件進(jìn)行控制	周排查	質(zhì)量安全 ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ?總監(jiān)
4		未按規(guī)定辦理設(shè)計(jì)修改手續(xù)	當(dāng)設(shè)計(jì)發(fā)生修改時(shí)，按設(shè)計(jì)控制程序進(jìn)行處理	周排查	質(zhì)量安全 ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ?總監(jiān)
5	材料與 ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ?零部件	未按規(guī)定對(duì)受委托方實(shí)施質(zhì)量控制	建立合格受委托方名錄，按照程序文件進(jìn)行采購(gòu)質(zhì)量控制	周排查	質(zhì)量安全 ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ?總監(jiān)
6		未按規(guī)定進(jìn)行材料驗(yàn)收（復(fù)驗(yàn)）以及存放與保管	按照法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、控制程序文件的要求進(jìn)行驗(yàn)收（復(fù)驗(yàn)）、存放與保管	周排查	質(zhì)量安全 ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ?總監(jiān)
7		未按規(guī)定進(jìn)行領(lǐng)用、使用控制以及材料標(biāo)識(shí)	按照法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、控制程序文件的要求進(jìn)行料領(lǐng)用和使用以及材料標(biāo)識(shí)	日管控	質(zhì)量安全員
8		未按規(guī)定辦理材料代用手續(xù)	按照法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、控制程序文件的要求辦理材料代用手續(xù)	日管控	質(zhì)量安全員
9	作業(yè) ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ?（工藝）	未按規(guī)定制定通用、專(zhuān)用文件和技術(shù)交底	按照法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、控制程序文件的要求編制工藝文件	月調(diào)度	主要負(fù)責(zé)人
10		未對(duì)設(shè)計(jì)圖紙的工藝性進(jìn)行審查	對(duì)設(shè)計(jì)圖紙進(jìn)行工藝審查，并做好記錄	日管控	質(zhì)量安全員
11		未按規(guī)定對(duì)生產(chǎn)工藝執(zhí)行情況進(jìn)行檢查	按控制程序文件規(guī)定，定期進(jìn)行工藝執(zhí)行情況檢查	日管控	質(zhì)量安全員
12	焊接	未按規(guī)定對(duì)焊接人員、焊接材料、焊接過(guò)程進(jìn)行管理、控制	按照法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、控制程序文件的要求對(duì)焊接人員、焊接材料、焊接過(guò)程進(jìn)行管理、控制，并做好記錄	日管控	質(zhì)量安全員
13		未按規(guī)定對(duì)焊接試板控制	明確焊接試板的相關(guān)要求，按規(guī)定進(jìn)行加工、檢驗(yàn)與試驗(yàn)、處理和保存	周排查	質(zhì)量安全 ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ?總監(jiān)
14		焊接工藝評(píng)定、焊接工藝規(guī)程不符合要求	按規(guī)定進(jìn)行焊接工藝評(píng)定、編制焊接工藝規(guī)程，確保能覆蓋鍋爐焊接所需的工藝	周排查	質(zhì)量安全 ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ?總監(jiān)
15		焊縫返修未按規(guī)定執(zhí)行	焊縫返修應(yīng)按照法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、控制程序文件的要求執(zhí)行	周排查	質(zhì)量安全 ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ?總監(jiān)
16	熱處理	熱處理工藝文件不符合要求	按照法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、控制程序文件的要求編制工藝文件	周排查	質(zhì)量安全 ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ?總監(jiān)
17		熱處理設(shè)備不符合要求	熱處理設(shè)備、測(cè)溫裝置、溫度自動(dòng)記錄裝置應(yīng)符合有關(guān)規(guī)定	月調(diào)度	主要負(fù)責(zé)人
18		熱處理過(guò)程以及記錄、報(bào)告不齊全、不規(guī)范	按照法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、控制程序文件的要求，進(jìn)行過(guò)程控制，準(zhǔn)確、規(guī)范填寫(xiě)熱處理記錄，出具熱處理報(bào)告	周排查	質(zhì)量安全 ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ?總監(jiān)
19		未按規(guī)定對(duì)熱處理外委進(jìn)行控制	按照法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、控制程序文件的要求對(duì)受委托單位熱處理質(zhì)量進(jìn)行控制	周排查	質(zhì)量安全 ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ?總監(jiān)
20	無(wú)損檢測(cè)	未按規(guī)定制訂無(wú)損檢測(cè)通用或?qū)Ｓ霉に囄募?/td>	按照法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、控制程序文件的要求編制工藝文件	周排查	質(zhì)量安全 ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ?總監(jiān)
21		無(wú)損檢測(cè)人員及管理不符合要求	按規(guī)定配備相應(yīng)資質(zhì)的無(wú)損檢測(cè)人員并注冊(cè)到本單位，并對(duì)無(wú)損檢測(cè)人員進(jìn)行培訓(xùn)、考核，明確其職責(zé)、權(quán)限等要求	周排查	質(zhì)量安全總監(jiān)
22		未按規(guī)定對(duì)無(wú)損檢測(cè)的狀態(tài)和時(shí)機(jī)以及過(guò)程進(jìn)行控制	無(wú)損檢測(cè)的狀態(tài)和時(shí)機(jī)以及方法、數(shù)量、比例，不合格部位的檢測(cè)、擴(kuò)探比例、評(píng)定標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)滿(mǎn)足工藝要求	日管控	質(zhì)量安全員
23		無(wú)損檢測(cè)設(shè)備、儀器和試塊不滿(mǎn)足相應(yīng)檢測(cè)要求	應(yīng)配備合格的無(wú)損檢測(cè)設(shè)備、儀器和試塊，并按要求進(jìn)行檢定校準(zhǔn)	月調(diào)度	主要負(fù)責(zé)人
24		無(wú)損檢測(cè)記錄和報(bào)告缺失或不規(guī)范	應(yīng)及時(shí)出具準(zhǔn)確規(guī)范的無(wú)損檢測(cè)記錄和報(bào)告	周排查	質(zhì)量安全 ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ?總監(jiān)
25		未按規(guī)定對(duì)無(wú)損檢測(cè)外委進(jìn)行控制	按照法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、控制程序文件的要求對(duì)受委托單位無(wú)損檢測(cè)質(zhì)量進(jìn)行控制	周排查	質(zhì)量安全 ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ?總監(jiān)
26	理化檢驗(yàn)	理化檢驗(yàn)人員未經(jīng)培訓(xùn)合格	理化檢驗(yàn)人員按要求培訓(xùn)上崗	月調(diào)度	主要負(fù)責(zé)人
27		理化檢驗(yàn)方法和操作過(guò)程不符合要求	按照法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、控制程序文件的要求編制理化檢驗(yàn)工藝文件，明確理化檢驗(yàn)方法和操作過(guò)程的具體要求	周排查	質(zhì)量安全 ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ?總監(jiān)
28		理化試樣及試樣檢測(cè)以及記錄和報(bào)告不符合要求	理化試樣的取樣、加工、試驗(yàn)和保存以及記錄和報(bào)告的出具應(yīng)符合相關(guān)要求	周排查	質(zhì)量安全 ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ?總監(jiān)
29		未按規(guī)定對(duì)理化檢驗(yàn)外委進(jìn)行控制	按照法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、控制程序文件的要求對(duì)受委托單位的理化檢驗(yàn)質(zhì)量進(jìn)行控制	周排查	質(zhì)量安全 ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ?總監(jiān)
30	檢驗(yàn) ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ?與試驗(yàn)	檢驗(yàn)與試驗(yàn)工藝文件不符合要求	按照法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、控制程序文件的要求編制檢驗(yàn)與試驗(yàn)工藝文件	周排查	質(zhì)量安全 ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ?總監(jiān)
31		未按規(guī)定對(duì)檢驗(yàn)與試驗(yàn)條件、過(guò)程檢驗(yàn)、最終檢驗(yàn)、檢驗(yàn)與試驗(yàn)狀態(tài)進(jìn)行控制	按照法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、控制程序文件的要求進(jìn)行控制并做好狀態(tài)標(biāo)識(shí)以及相關(guān)記錄	周排查	質(zhì)量安全 ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ?總監(jiān)
32		檢驗(yàn)與試驗(yàn)記錄和報(bào)告缺失或不規(guī)范	應(yīng)及時(shí)出具準(zhǔn)確規(guī)范的檢驗(yàn)與試驗(yàn)記錄和報(bào)告	周排查	質(zhì)量安全 ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ?總監(jiān)
33		型式試驗(yàn)不符合相關(guān)規(guī)范要求，不能覆蓋產(chǎn)品范圍	型式試驗(yàn)應(yīng)符合相關(guān)規(guī)范要求，并覆蓋產(chǎn)品范圍	月調(diào)度	主要負(fù)責(zé)人
34	生產(chǎn)設(shè)備 ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ?和檢驗(yàn)與試驗(yàn)裝置	采購(gòu)、驗(yàn)收、建檔、操作、維護(hù)、使用環(huán)境、檢定校準(zhǔn)、檢修、封存以及報(bào)廢等的控制不符合要求	按照法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、控制程序文件的要求對(duì)生產(chǎn)設(shè)備和檢驗(yàn)與試驗(yàn)裝置的相關(guān)環(huán)節(jié)進(jìn)行控制并做好相關(guān)記錄	? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ?周排查	? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ?質(zhì)量安全 ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ?總監(jiān)
35		檔案管理不符合要求	按照程序文件的要求對(duì)生產(chǎn)設(shè)備和檢驗(yàn)與試驗(yàn)裝置的檔案進(jìn)行管理	周排查	質(zhì)量安全 ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ?總監(jiān)
36		生產(chǎn)設(shè)備使用狀態(tài)標(biāo)識(shí)，檢驗(yàn)與試驗(yàn)裝置檢定校準(zhǔn)標(biāo)識(shí)，法定要求檢驗(yàn)的生產(chǎn)設(shè)備的檢驗(yàn)報(bào)告等不符合要求	按照程序文件的要求對(duì)生產(chǎn)設(shè)備和檢驗(yàn)與試驗(yàn)裝置的相關(guān)標(biāo)識(shí)、檢驗(yàn)報(bào)告進(jìn)行管理	日管控	質(zhì)量安全員
37	人員管理	未對(duì)人員培訓(xùn)的范圍、要求、內(nèi)容、計(jì)劃和實(shí)施等做出規(guī)定	制定人員管理相關(guān)程序，明確相關(guān)要求	月調(diào)度	主要負(fù)責(zé)人
38		特種設(shè)備許可所要求的相關(guān)人員的培訓(xùn)、考核檔案不符合要求	加強(qiáng)過(guò)程巡查及檔案管理	月調(diào)度	主要負(fù)責(zé)人
39		特種設(shè)備許可所要求的相關(guān)人員的聘用管理不符合要求	檢查相關(guān)工作見(jiàn)證材料	月調(diào)度	主要負(fù)責(zé)人
40	執(zhí)行特種設(shè)備許可制度	資源條件未能持續(xù)保持許可條件	制定執(zhí)行特種設(shè)備許可制度的管理程序，明確相關(guān)要求；持證期間，加強(qiáng)過(guò)程巡查，當(dāng)相關(guān)人員、工作場(chǎng)所、設(shè)備設(shè)施等發(fā)生變化時(shí)，及時(shí)核查是否滿(mǎn)足許可條件	月調(diào)度	主要負(fù)責(zé)人
41		未按規(guī)定履行告知義務(wù)并接受監(jiān)督檢驗(yàn)	接受各級(jí)特種設(shè)備安全監(jiān)管部門(mén)的監(jiān)督，并按規(guī)定申報(bào)和接受監(jiān)督檢驗(yàn)	月調(diào)度	主要負(fù)責(zé)人
42		發(fā)現(xiàn)涂改、倒賣(mài)、出租、出借許可證行為等	按規(guī)定進(jìn)行許可證管理	月調(diào)度	主要負(fù)責(zé)人
43	政府監(jiān)督、通報(bào)、預(yù)警	發(fā)現(xiàn)不合格項(xiàng)	記錄、整改	月調(diào)度	主要負(fù)責(zé)人
44	投訴舉報(bào)	發(fā)現(xiàn)不合格項(xiàng)	記錄、整改、消除安全隱患	月調(diào)度	主要負(fù)責(zé)人
45	輿情信息	發(fā)現(xiàn)不合格項(xiàng)	記錄、整改	月調(diào)度	主要負(fù)責(zé)人

備注：本清單為推薦性格式，僅規(guī)定了應(yīng)當(dāng)進(jìn)行日管控、周排查、月調(diào)度的基本項(xiàng)目，客運(yùn)索道制造（含安裝、修理、改造）單位應(yīng)當(dāng)結(jié)合本單位實(shí)際和產(chǎn)品安裝的具體要求，細(xì)化風(fēng)險(xiǎn)管控清單，合理調(diào)整管控形式。