序號 | 風(fēng)險類別 | 風(fēng)險指標(biāo) | 風(fēng)險管控措施 | 管控形式 | 責(zé)任人 | 備注 |
1 | 設(shè)計 | 產(chǎn)品設(shè)計的依據(jù)不符合現(xiàn)行法規(guī)、安全規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)和用戶要求 | 按法律和法規(guī)等確定設(shè)計依據(jù) | 月調(diào)度 | 主要負(fù)責(zé)人 | |
2 | 設(shè)計文件未經(jīng)責(zé)任人員審查確認(rèn),用于生產(chǎn) | 按規(guī)定執(zhí)行設(shè)計文件審查制度,明確責(zé)任和流程 | 周排查 | 質(zhì)量安全總監(jiān) | ||
3 | 未對設(shè)計和施工方案(過程)風(fēng)險進行控制 | 制定設(shè)計和施工方案(過程)風(fēng)險控制制度,明確職責(zé) | 月調(diào)度 | 主要負(fù)責(zé)人 | ||
4 | 材料與零部件 | 未按規(guī)定對受委托方實施質(zhì)量控制 | 按規(guī)定控制,檢查相關(guān)工作見證材料 | 周排查 | 質(zhì)量安全總監(jiān) | |
5 | 未按規(guī)定進行驗收(復(fù)驗)、材料標(biāo)識、保管、領(lǐng)用和使用控制,材料代用手續(xù)不全 | 1.按規(guī)定控制,明確責(zé)任; ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ?2.加強過程巡查。 | 日管控 | 質(zhì)量安全員 | ||
6 | 作業(yè)(工藝) | 未按規(guī)定制定通用、專用文件和技術(shù)交底,未對生產(chǎn)用工裝、模具進行檢查 | 1.? 制定通用、專用工藝文件,按規(guī)定完成技術(shù)交底; ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ?2.? 檢查相關(guān)工作見證材料。 | 周排查 | 質(zhì)量安全總監(jiān) | |
7 | 未按規(guī)定對生產(chǎn)工藝執(zhí)行情況檢查 | 按規(guī)定完成工藝紀(jì)律檢查 | 周排查 | 質(zhì)量安全總監(jiān) | ||
8 | 焊接 | 未按規(guī)定對焊接人員、焊接材料、焊接過程進行管理、控制 | 按規(guī)定控制,加強過程巡查 | 日管控 | 質(zhì)量安全員 | |
9 | 焊接工藝評定未覆蓋 | 按照相關(guān)法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)要求完成焊接作業(yè)對應(yīng)的焊接工藝評定 | 周排查 | 質(zhì)量安全 ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ?總監(jiān) | ||
10 | 熱處理 | 熱處理工藝不符合要求 | 按照法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)要求制定熱處理工藝文件 | 周排查 | 質(zhì)量安全 ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ?總監(jiān) | |
11 | 未按規(guī)定對熱處理設(shè)備、過程、記錄和外委等進行控制 | 按規(guī)定控制,加強過程巡查 | 日管控 | 質(zhì)量安全員 | ||
12 | 無損檢測 | 無損檢測通用工藝、專用工藝不符合要求 | 按照法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)要求編制無損檢測工藝文件 | 周排查 | 質(zhì)量安全 ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ?總監(jiān) | |
13 | 無損檢測人員管理不符合要求,未按規(guī)定對無損檢測儀器及試塊、無損檢測過程、無損檢測記錄、報告、無損檢測外委進行控制 | 按規(guī)定控制,加強過程巡查 | 日管控 | 質(zhì)量安全員 | ||
14 | 理化檢驗 | 理化檢驗人員未經(jīng)培訓(xùn)上崗 | 理化檢驗人員按要求培訓(xùn)上崗 | 月調(diào)度 | 主要負(fù)責(zé)人 | |
15 | 理化檢驗方法、操作過程、記錄和報告不符合要求,未按規(guī)定對理化檢驗外委進行控制 | 按規(guī)定控制,加強過程巡查 | 日管控 | 質(zhì)量安全員 | ||
16 | 檢驗與試驗 | 生產(chǎn)設(shè)備和檢驗與試驗裝置的采購、驗收、建檔、操作、維護、使用環(huán)境、檢定校準(zhǔn)、檢修、封存以及報廢等的控制不符合要求 | 按規(guī)定控制,檢查相關(guān)工作見證材料 | 周排查 | 質(zhì)量安全 ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ?總監(jiān) | |
17 | 生產(chǎn)設(shè)備和檢驗與試驗裝置的狀態(tài)標(biāo)識,定期檢驗、檢定或校準(zhǔn)等不符合要求 | 按規(guī)定控制,定期檢查 | 日管控 | 質(zhì)量安全員 | ||
18 | 人員管理 | 未對人員培訓(xùn)的要求、內(nèi)容、計劃和實施等做出規(guī)定 | 制定人員管理相關(guān)程序,明確相關(guān)要求 | 月調(diào)度 | 主要負(fù)責(zé)人 | |
19 | 特種設(shè)備許可所要求的相關(guān)人員的培訓(xùn)、考核檔案不符合要求 | 加強過程巡查及檔案管理 | 月調(diào)度 | 主要負(fù)責(zé)人 | ||
20 | 特種設(shè)備許可所要求的相關(guān)人員的聘用管理不符合要求 | 檢查相關(guān)工作見證材料 | 月調(diào)度 | 主要負(fù)責(zé)人 | ||
21 | 特種設(shè)備許可制度 | 資源條件未能持續(xù)保持許可條件 | 制定執(zhí)行特種設(shè)備許可制度的管理程序,明確相關(guān)要求;持證期間,加強過程巡查,當(dāng)相關(guān)人員、工作場所、設(shè)備設(shè)施等發(fā)生變化時,及時核查是否滿足許可條件 | 月調(diào)度 | 主要負(fù)責(zé)人 | |
22 | 未按規(guī)定履行告知義務(wù)并接受監(jiān)督檢驗 | 接受各級特種設(shè)備安全監(jiān)管部門的監(jiān)督,并按規(guī)定申報和接受監(jiān)督檢驗 | 月調(diào)度 | 主要負(fù)責(zé)人 | ||
23 | 發(fā)現(xiàn)涂改、倒賣、出租、出借許可證行為等 | 按規(guī)定進行許可證管理 | 月調(diào)度 | 主要負(fù)責(zé)人 | ||
24 | 政府監(jiān)督、通報、預(yù)警 | 發(fā)現(xiàn)不合格項 | 記錄,整改 | 周排查 | 質(zhì)量安全總監(jiān) | |
25 | 投訴舉報 | 發(fā)現(xiàn)不合格項 | 記錄,整改,消除安全隱患 | 日管控 | 質(zhì)量安全員 | |
26 | 輿情信息 | 發(fā)現(xiàn)不合格項 | 記錄,整改 | 日管控 | 質(zhì)量安全員 |
備注:本清單為推薦性格式,僅規(guī)定了應(yīng)當(dāng)進行日管控、周排查、月調(diào)度的基本項目,起重機械制造單位應(yīng)當(dāng)結(jié)合本單位實際和產(chǎn)品制造的具體要求,細(xì)化風(fēng)險管控清單,合理調(diào)整管控形式。