第一條 為建立并落實(shí)場(chǎng)車制造單位質(zhì)量安全主體責(zé)任的長(zhǎng)效機(jī)制，建立健全日管控、周排查、月調(diào)度工作制度，結(jié)合本單位實(shí)際情況，制定本清單。

第二條 場(chǎng)車制造單位質(zhì)量安全風(fēng)險(xiǎn)主要存在于場(chǎng)車設(shè)計(jì)和施工方案（過(guò)程）、材料與零部件、作業(yè)(工藝)、焊接、熱處理、無(wú)損檢測(cè)、理化檢驗(yàn)、檢驗(yàn)與試驗(yàn)、生產(chǎn)設(shè)備和檢驗(yàn)試驗(yàn)裝置、人員管理以及執(zhí)行特種設(shè)備許可制度等環(huán)節(jié)；

第三條 設(shè)計(jì)和施工方案（過(guò)程）風(fēng)險(xiǎn)至少包括以下幾個(gè)方面：

（一）修理設(shè)計(jì)和施工方案（過(guò)程）的依據(jù)不符合現(xiàn)行法規(guī)、安全規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)和用戶要求；

（二）未按規(guī)定進(jìn)行修理設(shè)計(jì)和施工方案（過(guò)程）文件修改；

（三）設(shè)計(jì)文件和施工方案（過(guò)程）未經(jīng)責(zé)任人員審查確認(rèn)。

第四條 材料與零部件風(fēng)險(xiǎn)至少包括以下幾個(gè)方面：

（一）材料質(zhì)量證明文件不符合相應(yīng)規(guī)定；

（二）未按規(guī)定進(jìn)行材料復(fù)驗(yàn)；

（三）未按相應(yīng)規(guī)定進(jìn)行材料標(biāo)識(shí)；

（四）未按相應(yīng)規(guī)定進(jìn)行材料存儲(chǔ)；

（五）未按規(guī)定發(fā)放領(lǐng)用材料并做好相應(yīng)記錄；

（六）材料代用手續(xù)不全。

第五條 作業(yè)（工藝）風(fēng)險(xiǎn)至少包括以下幾個(gè)方面：

（一）通用或?qū)Ｓ霉に囄募环舷鄳?yīng)規(guī)定；

（二）未定期檢查工藝執(zhí)行情況；

（三）工裝模具未按規(guī)定做好使用管理檢查并記錄。。

第六條 焊接風(fēng)險(xiǎn)至少包括以下幾個(gè)方面：

（一）焊工未持證或超項(xiàng)目焊接；

（二）焊接工藝未能覆蓋產(chǎn)品制造要求；

（三）未及時(shí)規(guī)范填寫施焊記錄；

（四）未按規(guī)定進(jìn)行焊縫返修控制；

（五）焊材管理不符合規(guī)定。

第七條 熱處理風(fēng)險(xiǎn)至少包括以下幾個(gè)方面：

（一）熱處理工藝文件不符合相應(yīng)規(guī)定；

（二）熱處理設(shè)備不符合要求；

（三）未按規(guī)定對(duì)熱處理外委進(jìn)行控制。

第八條 無(wú)損檢測(cè)風(fēng)險(xiǎn)至少包括以下幾個(gè)方面：

（一）無(wú)損檢測(cè)通用或?qū)Ｓ霉に囄募环舷鄳?yīng)規(guī)定；

（二）無(wú)損檢測(cè)人員資質(zhì)不滿足要求；

（三）設(shè)備、儀器和試塊不滿足相應(yīng)檢測(cè)要求；

（四）檢測(cè)狀態(tài)和時(shí)機(jī)不滿足工藝要求；

（五）記錄和報(bào)告不齊全或不規(guī)范；

（六）未按規(guī)定對(duì)無(wú)損檢測(cè)外委進(jìn)行控制。

第九條 理化檢驗(yàn)風(fēng)險(xiǎn)至少包括以下幾個(gè)方面：

（一）理化檢驗(yàn)人員未經(jīng)培訓(xùn)合格；

（二）儀器和設(shè)備不滿足相應(yīng)檢測(cè)要求；

（三）理化試樣不符合要求；

（四）記錄和報(bào)告不齊全或不規(guī)范；

（五）未按規(guī)定對(duì)理化檢驗(yàn)外委進(jìn)行控制。

第十條 檢驗(yàn)與試驗(yàn)風(fēng)險(xiǎn)至少包括以下幾個(gè)方面：

（一）檢驗(yàn)與試驗(yàn)工藝文件不符合相應(yīng)規(guī)定；

（二）檢驗(yàn)與試驗(yàn)條件和狀態(tài)不滿足工藝要求；

（三）檢驗(yàn)與試驗(yàn)記錄和報(bào)告不齊全或不規(guī)范。

第十條 修理設(shè)備和檢驗(yàn)與試驗(yàn)裝置風(fēng)險(xiǎn)至少包括以下幾個(gè)方面：

（一）設(shè)備狀態(tài)標(biāo)識(shí)不規(guī)范；

（二）儀器設(shè)備未按規(guī)定進(jìn)行檢定校準(zhǔn)。

第十一條 人員管理風(fēng)險(xiǎn)至少包括以下幾個(gè)方面：

（一）未對(duì)人員培訓(xùn)的要求、內(nèi)容、計(jì)劃和實(shí)施等做出規(guī)定；

（二）特種設(shè)備許可所要求的相關(guān)人員的培訓(xùn)、考核檔案不符合要求；

（三）特種設(shè)備許可所要求的相關(guān)人員的聘用管理不符合要求。

第十二條 執(zhí)行特種設(shè)備許可制度風(fēng)險(xiǎn)至少包括以下幾個(gè)方面：

（一）資源條件未能持續(xù)保持許可條件；

（二）未按規(guī)定履行告知義務(wù)并接受監(jiān)督檢驗(yàn)；

（三）發(fā)現(xiàn)涂改、倒賣、出租、出借許可證行為等。

第十三條 叉車專項(xiàng)

更換叉車的防爆部件時(shí)，使用單位應(yīng)當(dāng)保證新部件的防爆級(jí)別和技術(shù)要求不低于原部件，并且對(duì)整車防爆性能的有效性負(fù)責(zé)，更換記錄、部件防爆合格證等技術(shù)資料應(yīng)當(dāng)存入安全技術(shù)檔案。

第十四條 觀光車專項(xiàng)

修理時(shí)應(yīng)注意:采用自動(dòng)變速箱的內(nèi)燃觀光車輛，只有當(dāng)變速箱換擋裝置處于停車擋（“P”擋）或空擋（“N”擋）時(shí)方可啟動(dòng)發(fā)動(dòng)機(jī)（具有自動(dòng)啟停功能的車輛除外）。

第十五條 其他來(lái)自政府監(jiān)管部門的監(jiān)督、通報(bào)、預(yù)警，投訴舉報(bào)和輿情信息等動(dòng)態(tài)風(fēng)險(xiǎn)。

第十六條 本單位根據(jù)上述規(guī)定制定了《場(chǎng)車質(zhì)量安全風(fēng)險(xiǎn)管控清單》（例表見(jiàn)附錄A18），當(dāng)修理的場(chǎng)車類別、型號(hào)等發(fā)生改變可能導(dǎo)致風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)產(chǎn)生變化時(shí)，需對(duì)清單及時(shí)進(jìn)行調(diào)整。