序號 | 風(fēng)險類別 | 風(fēng)險指標(biāo) | 風(fēng)險管控措施 | 管控形式 | 責(zé)任人 | 備注 |
1 | 設(shè)計 | 修理設(shè)計和施工方案(過程)的依據(jù)不符合現(xiàn)行法規(guī)、安全規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)和用戶要求 | 修理設(shè)計和施工方案(過程)的依據(jù)按照現(xiàn)行法規(guī)、安全規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)和用戶要求 | 月調(diào)度 | 主要負(fù)責(zé)人 | |
2 | 未按規(guī)定進(jìn)行設(shè)計文件和施工方案(過程)修改 | 發(fā)生設(shè)計變更時,按規(guī)定進(jìn)行設(shè)計文件和施工方案(過程)修改 | 周排查 | 質(zhì)量安全 ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ?總監(jiān) | ||
3 | 材料與零部件 | 材料與零部件質(zhì)量證明文件缺失或不符合相應(yīng)規(guī)定 | 材料與零部件在使用前應(yīng)具有合格的質(zhì)量證明文件 | 周排查 | 質(zhì)量安全 ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ?總監(jiān) | |
4 | 未按規(guī)定進(jìn)行材料復(fù)驗 | 按照法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、控制程序文件的要求進(jìn)行復(fù)驗 | 周排查 | 質(zhì)量安全 ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ?總監(jiān) | ||
5 | 材料標(biāo)識缺失或不符合相應(yīng)規(guī)定 | 按照法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、控制程序文件的要求進(jìn)行標(biāo)識 | 日管控 | 質(zhì)量安全員 | ||
6 | 材料儲存條件不符合規(guī)定 | 按照法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、控制程序文件的要求進(jìn)行存儲 | 月調(diào)度 | 主要負(fù)責(zé)人 | ||
7 | 未按規(guī)定進(jìn)行材料發(fā)放領(lǐng)用 | 按照規(guī)定進(jìn)行材料發(fā)放領(lǐng)用,并做好相應(yīng)記錄 | 日管控 | 質(zhì)量安全員 | ||
8 | 作業(yè)(工藝) | 通用或?qū)S霉に囄募笔Щ虿环舷鄳?yīng)規(guī)定 | 按照法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、控制程序文件的要求編制工藝文件 | 月調(diào)度 | 主要負(fù)責(zé)人 | |
9 | 未按工藝規(guī)定進(jìn)行執(zhí)行情況檢查 | 按控制程序文件規(guī)定,定期進(jìn)行工藝執(zhí)行情況檢查 | 日管控 | 質(zhì)量安全員 | ||
10 | 工裝模具使用管理不規(guī)范 | 做好工裝模具使用管理的檢查,并做好記錄 | 月調(diào)度 | 主要負(fù)責(zé)人 | ||
11 | 焊接 | 焊工無證或超項目焊接 | 焊工持證焊接,項目符合要求 | 日管控 | 質(zhì)量安全員 | |
12 | 無焊接工藝評定、焊接工藝規(guī)程或不覆蓋 | 具有合格有效的焊接工藝評定、焊接工藝規(guī)程、焊接工藝卡,且能覆蓋壓力容器焊接所需的工藝 | 周排查 | 質(zhì)量安全 ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ?總監(jiān) | ||
13 | 施焊記錄不及時、不規(guī)范 | 及時、準(zhǔn)確、規(guī)范填寫施焊記錄 | 日管控 | 質(zhì)量安全員 | ||
14 | 焊縫返修未按規(guī)定執(zhí)行 | 焊縫返修應(yīng)按照法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、控制程序文件的要求執(zhí)行 | 周排查 | 質(zhì)量安全 ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ?總監(jiān) | ||
15 | 焊材未按有關(guān)規(guī)定進(jìn)行控制 | 應(yīng)按照法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、控制程序文件的要求進(jìn)行采購、驗收、檢驗、儲存、烘干、發(fā)放、使用和回收 | 日管控 | 質(zhì)量安全員 | ||
16 | 熱處理 | 缺少熱處理工藝或熱處理工藝不規(guī)范 | 按照法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、控制程序文件的要求編制工藝文件 | 周排查 | 質(zhì)量安全 ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ?總監(jiān) | |
17 | 熱處理設(shè)備不符合要求 | 熱處理爐、測溫裝置、溫度自動記錄裝置應(yīng)符合有關(guān)規(guī)定 | 月調(diào)度 | 主要負(fù)責(zé)人 | ||
18 | 熱處理記錄和報告不齊全、不規(guī)范 | 按照法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、控制程序文件的要求,準(zhǔn)確、規(guī)范填寫熱處理記錄,出具熱處理報告 | 周排查 | 質(zhì)量安全 ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ?總監(jiān) | ||
19 | 無損檢測 | 無損檢測通用或?qū)S霉に囄募笔Щ虿环舷鄳?yīng)規(guī)定 | 按照法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、控制程序文件的要求編制工藝文件 | 周排查 | 質(zhì)量安全 ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ?總監(jiān) | |
20 | 無損檢測人員資質(zhì)不滿足要求 | 配備相應(yīng)資質(zhì)的無損檢測人員并注冊到本單位 | 月調(diào)度 | 主要負(fù)責(zé)人 | ||
21 | 無損檢測設(shè)備、儀器和試塊不滿足相應(yīng)檢測要求 | 應(yīng)配備合格的無損檢測設(shè)備、儀器和試塊,并按要求進(jìn)行檢定校準(zhǔn) | 月調(diào)度 | 主要負(fù)責(zé)人 | ||
22 | 未按相應(yīng)工藝的要求控制無損檢測的狀態(tài)和時機 | 無損檢測的狀態(tài)和時機應(yīng)滿足相應(yīng)工藝的要求 | 日管控 | 質(zhì)量安全員 | ||
23 | 無損檢測記錄和報告缺失或不規(guī)范 | 應(yīng)及時出具準(zhǔn)確規(guī)范的無損檢測記錄和報告 | 周排查 | 質(zhì)量安全 ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ?總監(jiān) | ||
24 | 理化檢驗 | 理化檢驗人員未經(jīng)培訓(xùn)合格 | 理化檢驗人員按要求培訓(xùn)上崗 ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ?? | 月調(diào)度 | 主要負(fù)責(zé)人 | |
25 | 理化檢測設(shè)備和儀器不滿足相應(yīng)檢測要求 | 應(yīng)配備合格的理化檢測設(shè)備和儀器,并按要求進(jìn)行檢定校準(zhǔn) | 月調(diào)度 | 主要負(fù)責(zé)人 | ||
26 | 理化試樣不符合要求 | 理化試樣的取樣、加工、試驗和保存應(yīng)符合相關(guān)要求 | 月調(diào)度 | 主要負(fù)責(zé)人 | ||
27 | 理化檢驗記錄和報告缺失或不規(guī)范 | 應(yīng)及時出具準(zhǔn)確規(guī)范的理化檢驗記錄和報告 | 周排查 | 質(zhì)量安全 ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ?總監(jiān) | ||
28 | 檢驗與試驗 | 檢驗與試驗工藝文件缺失或不符合相應(yīng)規(guī)定 | 按照法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、控制程序文件的要求編制檢驗與試驗工藝文件 | 周排查 | 質(zhì)量安全 ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ?總監(jiān) | |
29 | 檢驗與試驗條件和狀態(tài)不滿足要求 | 按照法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、控制程序文件的要求建立滿足要求的檢驗與試驗條件,并做好狀態(tài)標(biāo)識 | 月調(diào)度 | 主要負(fù)責(zé)人 | ||
30 | 檢驗與試驗記錄和報告缺失或不規(guī)范 | 應(yīng)及時出具準(zhǔn)確規(guī)范的檢驗與試驗記錄和報告 | 周排查 | 質(zhì)量安全 ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ?總監(jiān) | ||
31 | 型式試驗不符合相關(guān)規(guī)范要求,不能覆蓋產(chǎn)品范圍 | 型式試驗應(yīng)符合相關(guān)規(guī)范要求,并覆蓋產(chǎn)品范圍 | 月調(diào)度 | 主要負(fù)責(zé)人 | ||
32 | 生產(chǎn)設(shè)備和檢驗與試驗裝置 | 設(shè)備使用狀態(tài)標(biāo)識缺失或不規(guī)范 | 按要求設(shè)置正確的設(shè)備使用狀態(tài)標(biāo)識 | 日管控 | 質(zhì)量安全員 | |
33 | 儀器設(shè)備未檢定或校準(zhǔn) | 按相關(guān)規(guī)定對儀器設(shè)備檢定或校準(zhǔn) | 月調(diào)度 | 主要負(fù)責(zé)人 | ||
35 | 人員管理 | 未對人員培訓(xùn)的要求、內(nèi)容、計劃和實施等做出規(guī)定 | 制定人員管理相關(guān)程序,明確相關(guān)要求 | 月調(diào)度 | 主要負(fù)責(zé)人 | |
36 | 特種設(shè)備許可所要求的相關(guān)人員的培訓(xùn)、考核檔案不符合要求 | 加強過程巡查及檔案管理 | 月調(diào)度 | 主要負(fù)責(zé)人 | ||
37 | 特種設(shè)備許可所要求的相關(guān)人員的聘用管理不符合要求 | 檢查相關(guān)工作見證材料 | 月調(diào)度 | 主要負(fù)責(zé)人 | ||
38 | 執(zhí)行特種設(shè)備許可制度 | 資源條件未能持續(xù)保持許可條件 | 制定執(zhí)行特種設(shè)備許可制度的管理程序,明確相關(guān)要求;持證期間,加強過程巡查,當(dāng)相關(guān)人員、工作場所、設(shè)備設(shè)施等發(fā)生變化時,及時核查是否滿足許可條件 | 月調(diào)度 | 主要負(fù)責(zé)人 | |
39 | 未按規(guī)定履行告知義務(wù)并接受監(jiān)督檢驗 | 接受各級特種設(shè)備安全監(jiān)管部門的監(jiān)督,并按規(guī)定申報和接受監(jiān)督檢驗 | 月調(diào)度 | 主要負(fù)責(zé)人 | ||
40 | 發(fā)現(xiàn)涂改、倒賣、出租、出借許可證行為等 | 按規(guī)定進(jìn)行許可證管理 | 月調(diào)度 | 主要負(fù)責(zé)人 | ||
41 | 叉車專項 | 叉車的修理不符合安全技術(shù)規(guī)范要求 | 叉車在修理時,還應(yīng)注意:更換叉車的防爆部件時,使用單位應(yīng)當(dāng)保證新部件的防爆級別和技術(shù)要求不低于原部件,并且對整車防爆性能的有效性負(fù)責(zé),更換記錄、部件防爆合格證等技術(shù)資料應(yīng)當(dāng)存入安全技術(shù)檔案。 | 周排查 | 質(zhì)量安全 ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ?總監(jiān) | |
42 | 觀光車專項 | 觀光車的修理不符合安全技術(shù)規(guī)范要求 | 觀光車修理時應(yīng)注意:采用自動變速箱的內(nèi)燃觀光車輛,只有當(dāng)變速箱換擋裝置處于停車擋(“P”擋)或空擋(“N”擋)時方可啟動發(fā)動機(具有自動啟停功能的車輛除外) | 周排查 | 質(zhì)量安全 ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ?總監(jiān) | |
43 | 政府監(jiān)督、通報、預(yù)警 | 發(fā)現(xiàn)不合格項 | 記錄、整改 | 周排查 | 質(zhì)量安全 ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ?總監(jiān) | |
44 | 投訴舉報 | 發(fā)現(xiàn)不合格項 | 記錄、整改、消除安全隱患 | 日管控 | 質(zhì)量安全員 | |
45 | 輿情信息 | 發(fā)現(xiàn)不合格項 | 記錄、整改 | 日管控 | 質(zhì)量安全員 |
備注:本清單為推薦性格式,僅規(guī)定了應(yīng)當(dāng)進(jìn)行日管控、周排查、月調(diào)度的基本項目,場車修理單位應(yīng)當(dāng)結(jié)合本單位實際和修理工作的具體要求,細(xì)化風(fēng)險管控清單,合理調(diào)整管控形式。