導(dǎo)航：安全管理網(wǎng)>> 安全管理>> 安全管理制度>> 特種設(shè)備安全>>正文

壓力管道質(zhì)量安全風(fēng)險(xiǎn)管控清單（安裝（含修理、改造））

　　評(píng)論：　更新日期：2023年08月06日

序號(hào)	風(fēng)險(xiǎn)類別	風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)	風(fēng)險(xiǎn)管控措施	管控形式	責(zé)任人	備注
1	施工方案（質(zhì)量計(jì)劃）及告知	施工方案或施工組織設(shè)計(jì)（含質(zhì)量計(jì)劃）的編制和實(shí)施不滿足許可范圍特性和管道工程實(shí)際情況	施工方案或施工組織設(shè)計(jì)（含質(zhì)量計(jì)劃）的編制和實(shí)施應(yīng)滿足許可范圍特性和管道工程實(shí)際情況	日管控	質(zhì)量安全員
2	施工方案（質(zhì)量計(jì)劃）及告知	施工單位未按照法律法規(guī)要求進(jìn)行告知	施工單位應(yīng)按照法律法規(guī)要求進(jìn)行告知	月調(diào)度	主要負(fù)責(zé)人
3	設(shè)計(jì)控制	外來(lái)設(shè)計(jì)文件不具備相應(yīng)級(jí)別的壓力管道設(shè)計(jì)資質(zhì)	壓力管道設(shè)計(jì)單位應(yīng)具有相應(yīng)級(jí)別的設(shè)計(jì)資質(zhì)	月調(diào)度	主要負(fù)責(zé)人
4		未按要求進(jìn)行設(shè)計(jì)交底	施工前應(yīng)進(jìn)行設(shè)計(jì)交底并記錄	月調(diào)度	主要負(fù)責(zé)人
5		發(fā)生設(shè)計(jì)變更（含材料代用）時(shí)，未經(jīng)相應(yīng)資質(zhì)的設(shè)計(jì)單位確認(rèn)	發(fā)生設(shè)計(jì)變更（含材料代用）時(shí)，應(yīng)經(jīng)相應(yīng)資質(zhì)的設(shè)計(jì)單位確認(rèn)	周排查	質(zhì)量安全總監(jiān)
6	材料與零部件控制	材料與零部件質(zhì)量證明文件缺失或不符合相應(yīng)規(guī)定	材料與零部件在使用前應(yīng)具有合格的質(zhì)量證明文件	周排查	質(zhì)量安全總監(jiān)
7		未按規(guī)定進(jìn)行材料復(fù)驗(yàn)	按照法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、控制程序文件的要求進(jìn)行復(fù)驗(yàn)	周排查	質(zhì)量安全總監(jiān)
8		材料標(biāo)識(shí)缺失或不符合相應(yīng)規(guī)定	按照法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、控制程序文件的要求核查材料原始標(biāo)識(shí)并進(jìn)行標(biāo)識(shí)移植	日管控	質(zhì)量安全員
9		材料儲(chǔ)存條件不符合規(guī)定	按照法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、控制程序文件的要求進(jìn)行存儲(chǔ)	月調(diào)度	主要負(fù)責(zé)人
10		未按規(guī)定進(jìn)行材料發(fā)放領(lǐng)用	按照規(guī)定進(jìn)行材料發(fā)放領(lǐng)用，并做好相應(yīng)記錄	日管控	質(zhì)量安全員
11		材料控制責(zé)任人未履職	材料控制責(zé)任人應(yīng)按照材料控制程序文件履職	周排查	質(zhì)量安全總監(jiān)
12	工藝控制	通用或?qū)Ｓ霉に囄募笔Щ虿环舷鄳?yīng)規(guī)定	按照法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、控制程序文件的要求編制工藝文件	月調(diào)度	主要負(fù)責(zé)人
13		未按工藝規(guī)定進(jìn)行執(zhí)行情況檢查	按控制程序文件規(guī)定，定期進(jìn)行工藝執(zhí)行情況檢查	日管控	質(zhì)量安全員
14		工裝機(jī)具使用管理不規(guī)范	定期開(kāi)展工裝機(jī)具使用管理檢查并做好記錄	月調(diào)度	主要負(fù)責(zé)人
15		工藝控制責(zé)任人未履職	工藝控制責(zé)任人應(yīng)按照工藝控制程序文件履職	月調(diào)度	主要負(fù)責(zé)人
16	焊接控制	焊工管理不滿足質(zhì)保體系要求	焊工管理應(yīng)滿足項(xiàng)目管理的要求，并建立焊接作業(yè)人員明細(xì)表	日管控	質(zhì)量安全員
17		焊工無(wú)證或超項(xiàng)目焊接	焊工持證焊接，項(xiàng)目符合要求	日管控	質(zhì)量安全員
18		無(wú)焊接工藝評(píng)定、焊接工藝規(guī)程或不覆蓋	具有合格有效的焊接工藝評(píng)定、焊接工藝規(guī)程、焊接工藝卡，且能覆蓋壓力管道焊接所需的工藝	周排查	質(zhì)量安全總監(jiān)
19		焊接環(huán)境不滿足法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)要求	焊接環(huán)境應(yīng)滿足法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)要求	日管控	質(zhì)量安全員
20		焊接記錄不及時(shí)、不規(guī)范	及時(shí)、準(zhǔn)確、規(guī)范填寫(xiě)焊接記錄	日管控	質(zhì)量安全員
21		焊縫返修未按規(guī)定執(zhí)行	焊縫返修應(yīng)按照法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、控制程序文件的要求執(zhí)行	日管控	質(zhì)量安全員
22		焊材未按有關(guān)規(guī)定進(jìn)行控制	應(yīng)按照法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、控制程序文件的要求進(jìn)行采購(gòu)、驗(yàn)收、檢驗(yàn)、儲(chǔ)存、烘干、發(fā)放、使用和回收	日管控	質(zhì)量安全員
23		焊接控制責(zé)任人未履職	焊接控制責(zé)任人應(yīng)按照焊接控制程序文件履職	月調(diào)度	主要負(fù)責(zé)人
24	熱處理控制	熱處理實(shí)施及管理不滿足質(zhì)保體系要求	熱處理實(shí)施及管理應(yīng)滿足質(zhì)保體系的要求并記錄	周排查	質(zhì)量安全總監(jiān)
25		缺少熱處理工藝或熱處理工藝不規(guī)范	按照法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、控制程序文件的要求編制工藝文件	周排查	質(zhì)量安全總監(jiān)
26		熱處理設(shè)備不符合要求	熱處理設(shè)備、測(cè)溫裝置、溫度自動(dòng)記錄裝置應(yīng)符合有關(guān)規(guī)定	月調(diào)度	主要負(fù)責(zé)人
27		熱處理記錄和報(bào)告不齊全、不規(guī)范	按照法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、控制程序文件的要求，準(zhǔn)確、規(guī)范填寫(xiě)熱處理記錄，出具熱處理報(bào)告	周排查	質(zhì)量安全總監(jiān)
28		熱處理控制責(zé)任人未履職	熱處理控制責(zé)任人應(yīng)按照熱處理控制程序文件履職	月調(diào)度	主要負(fù)責(zé)人
29	無(wú)損檢測(cè)控制	無(wú)損檢測(cè)通用或?qū)Ｓ霉に囄募笔Щ虿环舷鄳?yīng)規(guī)定	按照法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、控制程序文件的要求編制工藝文件	周排查	質(zhì)量安全總監(jiān)
30		無(wú)損檢測(cè)人員資質(zhì)不滿足要求	配備相應(yīng)資質(zhì)的無(wú)損檢測(cè)人員并注冊(cè)到本單位	月調(diào)度	主要負(fù)責(zé)人
31		無(wú)損檢測(cè)設(shè)備、儀器和試塊不滿足相應(yīng)檢測(cè)要求	應(yīng)配備合格的無(wú)損檢測(cè)設(shè)備、儀器和試塊，并按要求進(jìn)行檢定校準(zhǔn)	月調(diào)度	主要負(fù)責(zé)人
32		未按相應(yīng)工藝的要求控制無(wú)損檢測(cè)的狀態(tài)和時(shí)機(jī)	無(wú)損檢測(cè)的狀態(tài)和時(shí)機(jī)應(yīng)滿足相應(yīng)工藝的要求	日管控	質(zhì)量安全員
33		無(wú)損檢測(cè)記錄和報(bào)告缺失或不規(guī)范	應(yīng)及時(shí)出具準(zhǔn)確規(guī)范的無(wú)損檢測(cè)記錄和報(bào)告	周排查	質(zhì)量安全總監(jiān)
34		未對(duì)外委（含第三方）無(wú)損檢測(cè)工作有效控制或確認(rèn)	對(duì)外委（含第三方）無(wú)損檢測(cè)工作進(jìn)行控制或確認(rèn)	月調(diào)度	主要負(fù)責(zé)人
35		無(wú)損檢測(cè)控制責(zé)任人未履職	無(wú)損檢測(cè)控制責(zé)任人應(yīng)按照無(wú)損檢測(cè)控制程序文件履職	月調(diào)度	主要負(fù)責(zé)人
36	理化檢驗(yàn)控制	理化檢驗(yàn)人員未經(jīng)培訓(xùn)合格	理化檢驗(yàn)人員按要求培訓(xùn)上崗	月調(diào)度	主要負(fù)責(zé)人
37		理化檢測(cè)設(shè)備和儀器不滿足相應(yīng)檢測(cè)要求	應(yīng)配備合格的理化檢測(cè)設(shè)備和儀器，并按要求進(jìn)行檢定校準(zhǔn)	月調(diào)度	主要負(fù)責(zé)人
38		理化試樣不符合要求	理化試樣的取樣、加工、試驗(yàn)和保存應(yīng)符合相關(guān)要求	月調(diào)度	主要負(fù)責(zé)人
39		理化檢驗(yàn)記錄和報(bào)告缺失或不規(guī)范	應(yīng)及時(shí)出具準(zhǔn)確規(guī)范的理化檢驗(yàn)記錄和報(bào)告	周排查	質(zhì)量安全總監(jiān)
40		未對(duì)外委（含第三方）理化檢驗(yàn)工作有效控制	對(duì)外委（含第三方）理化檢驗(yàn)工作進(jìn)行控制或確認(rèn)	月調(diào)度	主要負(fù)責(zé)人
41		理化檢驗(yàn)控制責(zé)任人未履職	理化檢驗(yàn)控制責(zé)任人應(yīng)按照理化檢驗(yàn)控制程序文件履職	月調(diào)度	主要負(fù)責(zé)人
42	檢驗(yàn)與試驗(yàn)	檢驗(yàn)與試驗(yàn)工藝文件缺失或不符合相應(yīng)規(guī)定	按照法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、控制程序文件的要求編制檢驗(yàn)與試驗(yàn)工藝文件	周排查	質(zhì)量安全總監(jiān)
43		檢驗(yàn)與試驗(yàn)條件和狀態(tài)不滿足要求	按照法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、控制程序文件的要求建立滿足要求的檢驗(yàn)與試驗(yàn)條件，并做好狀態(tài)標(biāo)識(shí)	月調(diào)度	主要負(fù)責(zé)人
44		檢驗(yàn)與試驗(yàn)記錄和報(bào)告缺失或不規(guī)范	應(yīng)及時(shí)出具準(zhǔn)確規(guī)范的檢驗(yàn)與試驗(yàn)記錄和報(bào)告	周排查	質(zhì)量安全總監(jiān)
45		檢驗(yàn)與試驗(yàn)控制責(zé)任人未履職	檢驗(yàn)與試驗(yàn)控制責(zé)任人應(yīng)按照檢驗(yàn)與試驗(yàn)控制程序文件履職	月調(diào)度	主要負(fù)責(zé)人
46	生產(chǎn)設(shè)備和檢驗(yàn)與試驗(yàn)裝置	設(shè)備使用狀態(tài)標(biāo)識(shí)缺失或不規(guī)范	按要求設(shè)置正確的設(shè)備使用狀態(tài)標(biāo)識(shí)	日管控	質(zhì)量安全員
47		儀器設(shè)備未檢定或校準(zhǔn)	按相關(guān)規(guī)定對(duì)儀器設(shè)備檢定或校準(zhǔn)	月調(diào)度	主要負(fù)責(zé)人
48		生產(chǎn)設(shè)備和檢驗(yàn)與試驗(yàn)裝置責(zé)任人未履職	生產(chǎn)設(shè)備和檢驗(yàn)與試驗(yàn)裝置責(zé)任人應(yīng)按照生產(chǎn)設(shè)備和檢驗(yàn)與試驗(yàn)裝置控制程序文件履職	月調(diào)度	主要負(fù)責(zé)人
49	人員管理	未對(duì)人員培訓(xùn)的要求、內(nèi)容、計(jì)劃和實(shí)施等作出規(guī)定	制定人員管理相關(guān)程序，明確相關(guān)要求	月調(diào)度	主要負(fù)責(zé)人
50		特種設(shè)備許可所要求的相關(guān)人員的培訓(xùn)、考核檔案不符合要求	加強(qiáng)過(guò)程巡查及檔案管理	月調(diào)度	主要負(fù)責(zé)人
51		特種設(shè)備許可所要求的相關(guān)人員的聘用管理不符合要求	檢查相關(guān)工作見(jiàn)證材料	月調(diào)度	主要負(fù)責(zé)人
52	執(zhí)行特種設(shè)備許可制度	資源條件未能持續(xù)保持許可條件	制定執(zhí)行特種設(shè)備許可制度的管理程序，明確相關(guān)要求；持證期間，加強(qiáng)過(guò)程巡查，當(dāng)相關(guān)人員、工作場(chǎng)所、設(shè)備設(shè)施等發(fā)生變化時(shí)，及時(shí)核查是否滿足許可條件	月調(diào)度	主要負(fù)責(zé)人
53		未按規(guī)定履行告知義務(wù)并接受監(jiān)督檢驗(yàn)	接受各級(jí)特種設(shè)備安全監(jiān)管部門(mén)的監(jiān)督，并按規(guī)定申報(bào)和接受監(jiān)督檢驗(yàn)	月調(diào)度	主要負(fù)責(zé)人
54		發(fā)現(xiàn)涂改、倒賣、出租、出借許可證行為等。	按規(guī)定進(jìn)行許可證管理	月調(diào)度	主要負(fù)責(zé)人
55	政府監(jiān)督、通報(bào)、預(yù)警	發(fā)現(xiàn)不合格項(xiàng)	記錄、整改	周排查	安全總監(jiān)
56	投訴舉報(bào)	發(fā)現(xiàn)不合格項(xiàng)	記錄、整改、消除安全隱患	日管控	安全員
57	輿情信息	發(fā)現(xiàn)不合格項(xiàng)	記錄、整改	日管控	安全員

備注：本清單為推薦性格式，僅規(guī)定了應(yīng)當(dāng)進(jìn)行日管控、周排查、月調(diào)度的基本項(xiàng)目，壓力管道安裝（含修理、改造）單位應(yīng)當(dāng)結(jié)合本單位實(shí)際和項(xiàng)目實(shí)施的具體要求，細(xì)化風(fēng)險(xiǎn)管控清單，合理調(diào)整管控形式。