第一部? 分總則
??? 1 根據(jù)《國務(wù)院關(guān)于投資體制改革的決定》和國家發(fā)改委《企業(yè)投資項目核準暫行辦法》、《外商投資項目核準暫行管理辦法趴娃境外投資項目核準暫行辦法》、《國際金融組織和外國政府貸款投資項目管理暫行辦法》、《中央預(yù)算內(nèi)投資補助和貼息項目管理暫行辦法》等，結(jié)合化工投資項目具體情況，為指導行業(yè)咨詢和建設(shè)單位以及投資者編報“資金申請報告”，特制訂本辦法。
??? 2 本辦法使用范圍，包括所有政府投資項目、利用國際金融組織和外國政府貸款投資項目、以投資補助和貼息方式使用中央預(yù)算內(nèi)投資的項目等以及按照規(guī)定需要各級政府財政補貼、轉(zhuǎn)貸、貸款貼息或資金支持的化工投資項目。
??? 3 “資金申請報告”不同于“可行性研究報告”和“項目申請報告”，一般來說，“資金申請報告”是建立在投資項目“可行性研究報告”和(或)“項目申請報告”基礎(chǔ)上的一份獨立文件?！百Y金申請報告”具有強制性，根據(jù)政府要求必須編報，但由國務(wù)院及國家發(fā)改委及地方各級政府按規(guī)定審批項目“可行性研究報告”和(或)“項目申請報告”的，可行性研究報告中應(yīng)當包括項目資金申請報告內(nèi)容，不再單獨審批項目資金申請報告。
??? 4 “資金申請報告”由于其內(nèi)容深度要求與“可行性研究報告”和“項目申請報告”不同，“資金申請報告”是從資金使用合理性角度，向政府回答項目財務(wù)上的可行性以及項目對經(jīng)濟、社會、資源、環(huán)境等方面的影響和貢獻。具有較強的技術(shù)性和政策性，一般投資者不宜自行編制“資金申請報告”，應(yīng)委托有資質(zhì)的咨詢機構(gòu)編制。
??? 5 “資金申請報告”受國家有關(guān)法律法規(guī)和各級政府部門相關(guān)法規(guī)的制約，是企業(yè)在進行投資項目建設(shè)活動中必須履行的社會義務(wù)，咨詢機構(gòu)應(yīng)對編制內(nèi)容的準確性負責。
??? 6 “資金申請報告”應(yīng)根據(jù)項目的具體情況，對本辦法涉及到的內(nèi)容及其深度有所選擇和簡化，但必須滿足政府審批要求。
??? 7 “資金申請報告”作為各級政府投資主管部門對政府投資項目和申請政府財政資金補貼或支持的項目進行核準時要求提供的強制性文件，具有較強的政策性和時效性，編制報告時，應(yīng)詳細收集有關(guān)法律法規(guī)文件，準確、及時反映政府投資主管部門對投資行為的引導和約束，尤其是投資所在地的有關(guān)法規(guī)，要根據(jù)項目具體情況進行詳細調(diào)查。
??? 8 “資金申請報告”是在“可行性研究報告”批準和“項目申請報告”核準以及項目備案之后，由項目用款單位提出的一份文件。
??? 第二部? 分資金申請報告編制辦法
??? 1 概述
??? 1.1 項目申報單位基本情況
??? 1.1.1 承辦單位名稱、性質(zhì)，法人和注冊地點，項目申報負責人。
??? 1.1.2 承辦單位基本概況(含資產(chǎn)負債情況、銀行信用等級等)。
??? 1.1.3 主要投資者情況介紹
??????? 股份制企業(yè)。介紹主要出資人情況。當有多家股東時，只介紹主要持股者，一般介紹具有控股地位的前三名股東或具有絕對控股的一個股東，若分散型持股，需要做出說明，可選擇介紹相對持股較大的三個股東。
??????? 外商投資企業(yè)。中外合資、合作項目和外商獨資項目含港、澳、臺商投資項目，應(yīng)注明各方單位全稱、注冊國家(地區(qū))、法定地址、法人代表及國籍等。
??????? 技術(shù)改造項目。改建、擴建和技術(shù)改造項目要說明現(xiàn)有企業(yè)基本情況，包括企業(yè)各生產(chǎn)裝置、生產(chǎn)能力、原料供應(yīng)、產(chǎn)品銷售、員工狀況、資本結(jié)構(gòu)、財務(wù)狀況、環(huán)?，F(xiàn)狀、安全生產(chǎn)、政府有關(guān)部門態(tài)度以及企業(yè)目前存在的主要經(jīng)營發(fā)展問題等。
??????? 境外投資項目。對境外投資項目，要介紹投資主體的情況和合作伙伴的情況。
??????? 購并項目。說明擬購并的目標企業(yè)情況，介紹購并的各參股方。
??????? 利用國際金融組織和外國政府貸款投資項目，說明項目業(yè)主、項目執(zhí)行機構(gòu)情況。
??? 1.2 項目概況
??? 1.2.1 項目名稱；項目性質(zhì)及類型；經(jīng)營機制及管理體制。
??????? 外商投資項目，包括中外合資、合作項目和外商獨資項目含港、澳、臺商投資項目，應(yīng)簡要列出初步協(xié)議要點，包括出資方式、出資比例、經(jīng)營管理機制、利益分配等。
??????? 改建、擴建和技術(shù)改造項目要說明擬建項目與現(xiàn)有企業(yè)的關(guān)系和依托情況。
??????? 境外投資項目，包括中外合資、合作項目和獨資項目，含對港、澳、臺地區(qū)投資項目，明確投資國家或地區(qū)，表明項目建設(shè)地點，簡述投資環(huán)境情況，簡要列出初步協(xié)議要點，包括出資方式、出資比例、經(jīng)營管理機制、利益分配等。
??????? 購并項目，簡述購并的方式。介紹目標企業(yè)的產(chǎn)品規(guī)模、技術(shù)、設(shè)備、原材料供應(yīng)、動力來源、管理水平、財務(wù)狀況、債務(wù)、稅務(wù)負擔、人力資源、社會環(huán)境、政策環(huán)境、市場營銷等情況。
??? 1.2.2 項目提出的背景，投資的必要性和意義。
??????? 簡述項目建設(shè)的背景情況。從市場需求與競爭、原材料供應(yīng)與配套、資源的節(jié)約與合理配置、技術(shù)進步與先進性、建設(shè)條件與優(yōu)勢、企業(yè)發(fā)展與效益、投資效果與公眾利益、規(guī)劃布局與產(chǎn)業(yè)政策的符合性、土地利用與環(huán)境改善等方面分析項目建設(shè)的必要性和意義。說明項目建設(shè)方案設(shè)計的合理性。
??? 1.3 項目的目標
??????? 簡述項目建設(shè)達到的目標，包括市場目標、技術(shù)裝備目標、經(jīng)濟和社會目標等。
??? 1.3.1 市場目標
??????? 簡要描述擬建項目產(chǎn)品的國內(nèi)外市場狀況。產(chǎn)品的競爭程度，供應(yīng)現(xiàn)狀，需求現(xiàn)狀。簡述擬建項目產(chǎn)品的國內(nèi)外市場前景，擬建項目產(chǎn)品的目標市場和擬將達到的市場份額。說明項目產(chǎn)品對市場的滿足程度。
??????? 對于改、擴建與技術(shù)改造項目，要說明企業(yè)產(chǎn)品市場現(xiàn)狀。
??????? 外商投資項目要說明項目產(chǎn)品的銷售去向，目標市場的飽和度，項目產(chǎn)品是否構(gòu)成壟斷。
??????? 境外投資項目要說明項目產(chǎn)品的去向，目標市場的飽和度，明確的市場份額，項目產(chǎn)品是否構(gòu)成壟斷。
??????? 說明擬建項日產(chǎn)品市場競爭力情況，項目產(chǎn)品是否具有質(zhì)量和價格競爭力。
??? 1.3.2 技術(shù)目標
??????? 簡要敘述擬建項日采用的工藝技術(shù)、原料路線所達到的水平。說明項目技術(shù)水平在國內(nèi)外的地位。
??????? 簡述項目的自動控制達到的水平。
??????? 主要設(shè)備的選擇所達到的水平。對于引進設(shè)備、材料要列出明晰，說明是否符合國家相關(guān)政策。
??????? 改、擴建與技術(shù)改造項目，要說明工藝技術(shù)、原料路線、設(shè)備選型和配套設(shè)施方案與現(xiàn)有裝備的結(jié)合性和合理性。說明改造后技術(shù)水平的提升。
??????? 對于引進技術(shù)與設(shè)備，要說明技術(shù)來源與可得性，并介紹我國對該技術(shù)的掌握程度和發(fā)展趨勢。說明引進后對我國產(chǎn)業(yè)技術(shù)水平的提升情況。
??? 1.3.3 經(jīng)濟效果
??????? 給出項目投資估算值，包括總投資、建設(shè)投資、建設(shè)期利息和流動資金。
??????? 描述項目的融資設(shè)想與方案，說明項目資金來源，包括權(quán)益資金和債務(wù)資金。簡述融資方案和資金使用條件。
??????? 列出項目的主要財務(wù)指標。包括項目財務(wù)內(nèi)部收益率或經(jīng)濟內(nèi)部收益率和凈現(xiàn)值指標以及根據(jù)需要列出的其他經(jīng)濟指標。
??????? 說明項目享受的國家或建設(shè)所在地地方規(guī)定的優(yōu)惠。
??? 1.3.4 社會效果
??????? 簡述項目對地方徑濟的貢獻和影響。包括稅收、勞動力就業(yè)、相關(guān)產(chǎn)業(yè)帶動等。
??????? 簡述項目對行業(yè)乃至國民經(jīng)濟的貢獻。包括技術(shù)進步、競爭力提升、增加供應(yīng)、產(chǎn)品質(zhì)量提高、對相關(guān)行業(yè)帶動等。
??????? 簡述項目建設(shè)對相關(guān)行業(yè)的影響。由于該項目的建設(shè)，自身競爭力的提高，使得競爭力較弱的其他企業(yè)倒閉或利潤下降，就業(yè)人員的降低，爭奪原材料、動力使得價格提高或供應(yīng)不足影響其他企業(yè)生產(chǎn)與發(fā)展。
??????? 項目建設(shè)對環(huán)境和生態(tài)的影響以及文化遺產(chǎn)的影響。
??? 1.3.5 其他效果
??????? 根據(jù)項目具體情況和需要列出其他效果或目標。如環(huán)境目標、安全目標、質(zhì)量目標等。
???
??? 2 項目基本內(nèi)容
??? 2.1 建設(shè)規(guī)模
??????? 簡述擬建項目的建設(shè)規(guī)模和產(chǎn)品方案。說明項目建設(shè)規(guī)模是否符合經(jīng)濟規(guī)?；蜻_到規(guī)模經(jīng)濟。說明項目規(guī)模的確定是否符合資源的優(yōu)化配置、是否滿足市場預(yù)測和競爭力要求。說明項目規(guī)模與產(chǎn)品是否構(gòu)成壟斷和形成過度競爭。
??????? 對于多裝置、多產(chǎn)品的項日，要說明項目分裝置的建設(shè)規(guī)模，產(chǎn)品方案和商品量。
??????? 改建、擴建和技術(shù)改造項目要說明原有規(guī)模和產(chǎn)品方案，擬投資項目增量以及與原有生產(chǎn)的關(guān)系。
??????? 購并項目要說明目標企業(yè)的規(guī)模、產(chǎn)品和品種，購并后需要改造的，要結(jié)合原有企業(yè)情況，說明增量以及與原有生產(chǎn)的關(guān)系。
??? 2.2 工藝技術(shù)
??? 2.2.1 簡要敘述擬建項目采用的技術(shù)、原料路線選擇及其主要優(yōu)缺點。
??? 2.2.2 簡述項目的自動控制方案與自控水平的選擇。
??? 2.2.3 簡述主要設(shè)備的選擇。列出主要設(shè)備一覽表，對于引進設(shè)備、材料要按照規(guī)格、型號、材質(zhì)等列出清單和單價，以各享受免征或減征關(guān)稅優(yōu)惠政策審查使用。
??? 2.2.4 改建、擴建和技術(shù)改造項目要說明擬采用技術(shù)裝備與原有生產(chǎn)工藝技術(shù)的關(guān)系。說明原有設(shè)施的可利用情況。
??? 2.2.5 境外投資項目，要說明國內(nèi)設(shè)備材料的滿足情況。
??? 2.2.6 購并項目，要簡述目標企業(yè)的技術(shù)裝備狀況和水平，需要改造的，要說明擬采用的技術(shù)裝備與原有生產(chǎn)工藝技術(shù)的關(guān)系。說明原有設(shè)施的可利用情況。
??? 2.3 工程方案
??? 2.3.1 總圖運輸方案。簡述總圖布置的原則和方案，給出總平面布置圖。簡述運輸、裝卸方案和運輸措施。簡述原材料和產(chǎn)品的儲存方案。
??? 2.3.2 土建方案。根據(jù)項耳的特點和地方有關(guān)規(guī)定，確定土建設(shè)計原則與方案。
??? 2.3.3 供水方案。根據(jù)項目用水特點，給出項目的各種用水量，確定各種用水的供水方案。缺水地區(qū)建廠要說明供水保證程度。說明節(jié)水方案和提高水的重復利用率方案。給出有關(guān)節(jié)水措施。
??? 2.3.4 排水方案。根據(jù)項目排水特點和環(huán)保要求，給出項目的各種廢水排水量及組成，確定各種廢水的排水方案及處理方案。
??? 2.3.5 供電及電信方案。簡述供電及變配電方案，簡述電信方案。有自發(fā)電裝置時，需要說明以熱定電的資源配置方案。
??? 2.3.6 供熱方案。簡述供熱方案，給出熱平衡圖。
??? 2.3.7 其他輔助生產(chǎn)和公用工程方案。簡述供氣(空氣、氮氣、氧氣、惰性氣體等)方案。簡述機修、電修、儀修、倉儲等設(shè)施配置原則與方案。
??? 2.3.8 改建、擴建和技術(shù)改造項目要說明增量以及與原有設(shè)施的關(guān)系。依托現(xiàn)有設(shè)施或以新帶老的要作說明。
??? 2.3.9 在開發(fā)區(qū)或園區(qū)建設(shè)的項目，要根據(jù)開發(fā)區(qū)、園區(qū)條件和要求作工程方案。
??? 2.3.10 列出執(zhí)行的相關(guān)標準。
??? 2.4 配套措施
??? 2.4.1 廠外運輸配套與設(shè)施。簡述運輸配套設(shè)施情況。依托社會力量的要作社會運輸能力說明。修建碼頭、車站、專用線的要作方案說明。
??? 2.4.2 廠外供電線路及設(shè)施。簡述供電外線和變配電情況以及供電方案，供電電源和設(shè)施的保證供應(yīng)程度。
??? 2.4.3 廠外供水情況。簡述供水水源和水資源情況以及供水方案，說明水源和水的保證供應(yīng)程度。
??? 2.4.4 廠外排水情況。簡述項目排水方案和接納水體情況，有集中水處理設(shè)施的，要說明集中處理設(shè)施的能力和接收條件。
??? 2.4.5 渣場(填埋場)情況。簡述渣場(填埋場)選擇基本情況以及渣場(填埋場)工程方案，需要征地的要有土地部門意見。需要單獨環(huán)保批準的，要有環(huán)保部門意見。說明廢渣(固體廢物)綜合利用情況。有放射性廢渣時，需要單獨處理方案。
??? 2.4.6 區(qū)域其他配套設(shè)施與能力。
??? 2.5 項目組織
??? 2.5.1 項目建設(shè)管理與組織。說明項目的建設(shè)管理模式，投資者自行管理的需簡要說明組織方式。
??? 2.5.2 項目計劃進度。簡要描述項目建設(shè)計劃進度和投產(chǎn)時間。
??? 2.5.3 項目定員與員工培訓。簡述項目人員招聘計劃與培訓情況。
??? 2.5.4 項目的招投標情況。要嚴格按照經(jīng)國家發(fā)展改革委核準的項目招標內(nèi)容和有關(guān)招標投標的法律法規(guī)開展招標工作。簡述招投標工作的組織與實施計劃。
??????? 根據(jù)項目性質(zhì)，應(yīng)按照有關(guān)規(guī)定編制項目招標內(nèi)容。具體內(nèi)容包括：(1)投資項目的勘察、設(shè)計、施工、建立以及重要設(shè)備、材料等采購活動的具體招標范圍(全部或者部分招標)；(2)投資項目的勘察、設(shè)計、施工、建立以及重要設(shè)備、材料等采購活動擬采用的招標組織形式(委托招標或者自行招標)。擬自行招標的，還應(yīng)按照“工程建設(shè)自行招標試行辦法"(原
??? 國家計委令第5號)規(guī)定報告書面材料；(3)投資項目的勘察、設(shè)計、施工、建立以及重要設(shè)備、材料等采購活動擬采用的招標方式(公開招標或者邀請招標)，國家重點投資項目擬采用邀請招標的，應(yīng)對采用邀請招標的理由作出說明。
??? 2.6 投資估算與資金籌措
??? 2.6.1 簡要敘述投資估算依據(jù)和說明，列出投資估算表。
??? 2.6.2 融資方案，簡述資金構(gòu)成與來源設(shè)想。
??? 2.6.3 資本金出資方案，說明權(quán)益資金來源與構(gòu)成。說明各出資方的出資能力。附開戶銀行出具的資金信用證明。
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