第一章 總 則
第一條 根據(jù)礦用產(chǎn)品安全標(biāo)志管理有關(guān)規(guī)定,制定本細(xì)則。
第二條 現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審是指通過(guò)對(duì)申請(qǐng)單位的生產(chǎn)過(guò)程和生產(chǎn)管理的檢查、取證、考核,確認(rèn)申請(qǐng)單位是否具備生產(chǎn)安全標(biāo)志管理產(chǎn)品資格的活動(dòng)。重點(diǎn)評(píng)審申請(qǐng)單位生產(chǎn)所申請(qǐng)的產(chǎn)品能否持續(xù)、穩(wěn)定地符合現(xiàn)行國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)及礦山安全有關(guān)規(guī)定的能力。
第三條 現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審工作由礦用產(chǎn)品安全標(biāo)志辦公室負(fù)責(zé)。礦用產(chǎn)品安全標(biāo)志辦公室根據(jù)有關(guān)要求,建立現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審員隊(duì)伍、編制現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審規(guī)范或相關(guān)產(chǎn)品的評(píng)審準(zhǔn)則、制定現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審計(jì)劃,向評(píng)審員下發(fā)現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審任務(wù)書(shū),向申請(qǐng)單位下發(fā)現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審?fù)ㄖ獣?shū),并組織實(shí)施現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審工作。現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審結(jié)束后,評(píng)審組須填寫(xiě)現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審報(bào)告,申請(qǐng)單位須填寫(xiě)現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審紀(jì)律反饋單。
第四條 評(píng)審組由在礦用產(chǎn)品安全標(biāo)志辦公室注冊(cè)的評(píng)審員及聘用的技術(shù)專家組成,實(shí)行組長(zhǎng)負(fù)責(zé)制。評(píng)審組原則上應(yīng)在接到礦用產(chǎn)品安全標(biāo)志辦公室下達(dá)的現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審任務(wù)書(shū)之日起的30個(gè)工作日內(nèi)完成評(píng)審工作。評(píng)審單一品種產(chǎn)品時(shí),評(píng)審組一般為2~3人;多個(gè)品種時(shí),根據(jù)實(shí)際情況確定。評(píng)審工作時(shí)間一般為2~3天。省級(jí)安全生產(chǎn)監(jiān)督管理局或省級(jí)煤礦安全監(jiān)察機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)部門(mén)可派一名監(jiān)察員,監(jiān)督現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審工作。
第五條 評(píng)審組成員實(shí)行回避制度,與申請(qǐng)單位有隸屬關(guān)系的評(píng)審員不能作為評(píng)審組成員參與現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審工作;與申請(qǐng)單位生產(chǎn)同類產(chǎn)品的生產(chǎn)單位的評(píng)審員及承擔(dān)產(chǎn)品檢驗(yàn)任務(wù)的評(píng)審員原則上不能作為評(píng)審組成員參與現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審工作;申請(qǐng)單位出于保密的需要,可提出有關(guān)方面評(píng)審員回避的請(qǐng)求;同一評(píng)審員一般不得連續(xù)擔(dān)任同一申請(qǐng)單位的評(píng)審組長(zhǎng)。
第六條 自下達(dá)現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審?fù)ㄖ獣?shū)之日起,因申請(qǐng)單位原因,不能在90日內(nèi)完成現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審任務(wù)的,終止本次安全標(biāo)志的申辦。
第二章 評(píng)審要求、內(nèi)容
第七條 申請(qǐng)單位應(yīng)具備的條件:
(一) 有工商行政管理部門(mén)核發(fā)的營(yíng)業(yè)執(zhí)照;
(二) 有與生產(chǎn)礦用產(chǎn)品相適應(yīng)的注冊(cè)資金、生產(chǎn)規(guī)模、生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所和技術(shù)力量;
(三) 有保證產(chǎn)品質(zhì)量合格的生產(chǎn)設(shè)備;
(四) 有滿足產(chǎn)品安全性能要求的檢驗(yàn)手段;
(五) 生產(chǎn)工藝合理、可靠;
(六) 有完善、有效的管理體系;
(七) 具備某一(或幾)個(gè)主要零(元)部件生產(chǎn)能力,具備成品組裝和出廠檢驗(yàn)條件;
(八) 其它有關(guān)條件。
第八條 評(píng)審主要內(nèi)容:
(一) 主體資格(注冊(cè)資金、生產(chǎn)場(chǎng)所、技術(shù)力量等);
(二) 技術(shù)文件(產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)、圖紙、設(shè)計(jì)文件、工藝文件等);
(三) 生產(chǎn)設(shè)備(生產(chǎn)能力、設(shè)備狀況、工藝裝備等);
(四) 計(jì)量器具(配置及管理狀況等);
(五) 檢驗(yàn)設(shè)備(入廠檢驗(yàn)、生產(chǎn)過(guò)程檢驗(yàn)、出廠檢驗(yàn)等);
(六) 管理體系及制度(采購(gòu)、生產(chǎn)、技術(shù)、檢驗(yàn)、產(chǎn)品安全性能控制等);
(七) 產(chǎn)品主要零(元)部件及重要原材料的控制與管理;
(八) 其它涉及產(chǎn)品安全性能的影響因素。
第三章 評(píng)審程序及結(jié)論
第九條 評(píng)審流程:
(一) 首次會(huì)議;
(二) 生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)檢查;
(三) 資料審查;
(四) 產(chǎn)品出廠檢驗(yàn)現(xiàn)場(chǎng)考評(píng);
(五) 形成現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審報(bào)告;
(六) 末次會(huì)議。
第十條 首次會(huì)議:
評(píng)審組組長(zhǎng)主持召開(kāi)由申請(qǐng)單位負(fù)責(zé)人及有關(guān)技術(shù)、生產(chǎn)、設(shè)備、計(jì)量、檢驗(yàn)、采購(gòu)、銷售等部門(mén)負(fù)責(zé)人參加的首次會(huì)議。會(huì)議內(nèi)容主要包括:
(一) 出示評(píng)審員證件,介紹評(píng)審組成員及會(huì)議參加人員;
(二) 介紹礦用產(chǎn)品實(shí)施安全標(biāo)志管理的必要性和重要性,及安全標(biāo)志管理對(duì)申請(qǐng)單位的要求;
(三) 宣讀評(píng)審任務(wù)書(shū),確認(rèn)評(píng)審產(chǎn)品;
(四) 聲明評(píng)審紀(jì)律及注意事項(xiàng);
(五) 聽(tīng)取申請(qǐng)單位負(fù)責(zé)人關(guān)于單位基本情況及申辦產(chǎn)品生產(chǎn)銷售情況的介紹;
(六) 宣布評(píng)審日程安排。
第十一條 生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)檢查:
評(píng)審組按照產(chǎn)品的工藝流程對(duì)生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)進(jìn)行檢查,重點(diǎn)檢查庫(kù)房、生產(chǎn)設(shè)備、工藝裝備、工位器具、計(jì)量器具、檢驗(yàn)設(shè)備等。
評(píng)審組必須對(duì)申請(qǐng)單位的主要生產(chǎn)車間、關(guān)鍵工序、成品、出廠檢驗(yàn)設(shè)備及評(píng)審組認(rèn)為需要存檔的實(shí)景進(jìn)行拍照記錄,申請(qǐng)單位需蓋章確認(rèn)。
第十二條 技術(shù)資料審查:
核實(shí)產(chǎn)品的標(biāo)準(zhǔn)、圖紙、設(shè)計(jì)說(shuō)明書(shū)、工藝文件、使用(維護(hù))說(shuō)明書(shū)等技術(shù)文件與礦用產(chǎn)品安全標(biāo)志辦公室審查確認(rèn)的技術(shù)文件是否一致,及其執(zhí)行情況。
第十三條 申請(qǐng)單位主體資格審查:
對(duì)申請(qǐng)單位的主體資格(注冊(cè)資金、經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所、技術(shù)力量等事項(xiàng))進(jìn)行核查。
第十四條 現(xiàn)場(chǎng)考評(píng):
對(duì)原材料、外購(gòu)件、外協(xié)件及所申請(qǐng)的產(chǎn)品進(jìn)行抽樣檢驗(yàn),檢查申請(qǐng)單位對(duì)產(chǎn)品質(zhì)量(尤其是安全性能)的控制能力,考核質(zhì)量檢驗(yàn)人員對(duì)產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)掌握的熟練程度及操作水平。對(duì)相關(guān)人員進(jìn)行有關(guān)安全的法律、法規(guī)及標(biāo)準(zhǔn)的考核。
第十五條 綜合評(píng)定:
按照現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審規(guī)范或相關(guān)產(chǎn)品評(píng)審準(zhǔn)則進(jìn)行綜合評(píng)定,做出初步結(jié)論,擬定現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審報(bào)告。綜合評(píng)定時(shí),申請(qǐng)單位的人員應(yīng)回避。
申請(qǐng)單位有下列情況之一的,做不合格處理:
(一) 注冊(cè)資金未達(dá)到一定數(shù)量,其生產(chǎn)能力未達(dá)到一定規(guī)模的;
(二) 生產(chǎn)場(chǎng)所與營(yíng)業(yè)執(zhí)照標(biāo)明的地址不一致、且不能提供有效證明材料的;
(三) 不具備生產(chǎn)某一(或幾)個(gè)主要零(元)部件能力;不具備產(chǎn)品總裝條件;不具備產(chǎn)品出廠檢驗(yàn)條件;出廠檢驗(yàn)記錄、報(bào)告被確認(rèn)為弄虛作假的;
(四) 具有專業(yè)技術(shù)職稱人員的數(shù)量、學(xué)歷、從事相關(guān)工作年限等不滿足要求的;
(五) 產(chǎn)品的標(biāo)準(zhǔn)、圖紙、設(shè)計(jì)說(shuō)明書(shū)、工藝文件、使用(維護(hù))說(shuō)明書(shū)等技術(shù)文件與礦用產(chǎn)品安全標(biāo)志辦公室審查確認(rèn)的技術(shù)文件不一致,或未按礦用產(chǎn)品安全標(biāo)志辦公室審查確認(rèn)的技術(shù)文件消化、組織生產(chǎn)的。
(六) 主要零(元)部件、重要原材料及與產(chǎn)品關(guān)聯(lián)的納入安全標(biāo)志管理的配套件的采購(gòu)、分承包、外協(xié)等生產(chǎn)單位發(fā)生變化,未重新備案和進(jìn)行檢驗(yàn)的;
(七) 生產(chǎn)設(shè)備、測(cè)量器具不能保證零部件加工精度及檢驗(yàn)要求,或產(chǎn)品的結(jié)構(gòu)、參數(shù)等與圖紙不一致的;
第十六條 末次會(huì)議:
末次會(huì)議前,評(píng)審組與申請(qǐng)單位主要負(fù)責(zé)人就評(píng)審中發(fā)現(xiàn)的不符合項(xiàng)進(jìn)行溝通,申請(qǐng)單位可提出不同意見(jiàn)或做出適當(dāng)?shù)慕忉尅⒄f(shuō)明,對(duì)爭(zhēng)議較大的問(wèn)題,必要時(shí)可進(jìn)一步核實(shí)。
評(píng)審組組長(zhǎng)主持末次會(huì)議,通報(bào)評(píng)審發(fā)現(xiàn)的不符合項(xiàng),宣讀評(píng)審結(jié)論。對(duì)現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審發(fā)現(xiàn)的不符合項(xiàng)記錄,評(píng)審組及申請(qǐng)單位負(fù)責(zé)人要簽字確認(rèn),申請(qǐng)單位可復(fù)印一份留存,以備整改。
第十七條 現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審報(bào)告:
(一) 現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審報(bào)告應(yīng)根據(jù)申請(qǐng)單位本次申辦的產(chǎn)品,分種類分別填寫(xiě)。
(二) 除否決項(xiàng)不符合,須直接做出不合格結(jié)論外,現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審結(jié)論按量化評(píng)審所得分?jǐn)?shù)分為A、B、C、D四級(jí):
A級(jí):合格,評(píng)審分?jǐn)?shù)在90分(含)以上;
B級(jí):有較少不符合項(xiàng),整改后合格,評(píng)審分?jǐn)?shù)在80分(含)與90分(不含)之間;
C級(jí):有少數(shù)不符合項(xiàng),整改后合格,評(píng)審分?jǐn)?shù)在70(含)與80分(不含)之間;
D級(jí):不合格,評(píng)審分?jǐn)?shù)在70分(不含)以下。
評(píng)審組在評(píng)審結(jié)束之日起7日內(nèi),應(yīng)將現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審報(bào)告及評(píng)審任務(wù)書(shū)寄送礦用產(chǎn)品安全標(biāo)志辦公室。
第十八條 對(duì)不符合項(xiàng)的處理:
除評(píng)審結(jié)論A、D級(jí)外,申請(qǐng)單位應(yīng)對(duì)評(píng)審組提出的不符合項(xiàng),制定整改措施。在評(píng)審結(jié)束之日起90日內(nèi)將包括不符合項(xiàng)、整改措施、整改結(jié)果等內(nèi)容的整改報(bào)告及能證明整改結(jié)果的背景資料,由評(píng)審組長(zhǎng)確認(rèn)簽字后提交礦用產(chǎn)品安全標(biāo)志辦公室審查,并作為現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審報(bào)告的附件備案。必要時(shí)礦用產(chǎn)品安全標(biāo)志辦公室可安排評(píng)審組對(duì)不符合項(xiàng)的整改結(jié)果進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)核查。
第十九條 對(duì)現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審不合格單位的處理:
(一) 申請(qǐng)單位應(yīng)自評(píng)審結(jié)束之日起30日內(nèi)提出整改措施報(bào)告;
(二) 申請(qǐng)單位應(yīng)自評(píng)審結(jié)束之日起的90日內(nèi)完成整改并向礦用產(chǎn)品安全標(biāo)志辦公室提出復(fù)審申請(qǐng),礦用產(chǎn)品安全標(biāo)志辦公室在接到申請(qǐng)的5個(gè)工作日內(nèi)給予回復(fù)。復(fù)審工作在礦用產(chǎn)品安全標(biāo)志辦公室下達(dá)復(fù)審任務(wù)書(shū)之日起30日內(nèi)進(jìn)行;
(三) 逾期未完成整改或整改后仍不合格的,礦用產(chǎn)品安全標(biāo)志辦公室將下發(fā)安全標(biāo)志現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審不合格通知書(shū),終止本次安全標(biāo)志的申辦。自下發(fā)不合格通知書(shū)之日的180日內(nèi),申請(qǐng)單位不得申請(qǐng)同種類產(chǎn)品的安全標(biāo)志。
第四章 監(jiān)督管理
第二十條 礦用產(chǎn)品安全標(biāo)志辦公室對(duì)現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審工作進(jìn)行監(jiān)督管理。
第二十一條 評(píng)審員應(yīng)按規(guī)定完成現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審工作,并對(duì)現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審結(jié)果負(fù)責(zé)。
第二十二條 評(píng)審員必須嚴(yán)格執(zhí)行現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審紀(jì)律:
(一) 堅(jiān)持原則,實(shí)事求是,嚴(yán)格按現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審規(guī)范或相關(guān)產(chǎn)品現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審準(zhǔn)則和任務(wù)書(shū)要求進(jìn)行評(píng)審、取證;
(二) 尊重生產(chǎn)單位的知識(shí)產(chǎn)權(quán),不泄露評(píng)審中涉及的技術(shù)秘密;
(三) 廉潔自律,不提供有損評(píng)審結(jié)論公正性的指導(dǎo)、咨詢。
第二十三條 對(duì)弄虛作假等違反現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審規(guī)定和要求的評(píng)審員,將視情節(jié)予以處理,直至撤銷評(píng)審員資格。
第二十四條 申請(qǐng)單位應(yīng)在評(píng)審結(jié)束后的5日內(nèi),將安全標(biāo)志現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審紀(jì)律反饋單寄送礦用產(chǎn)品安全標(biāo)志辦公室。
第二十五條 申請(qǐng)單位在經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所、技術(shù)力量、生產(chǎn)設(shè)備、檢驗(yàn)儀器及設(shè)備等方面有弄虛作假等行為的,現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審將按不合格處理。
第五章 附 則
第二十六條 進(jìn)口礦用產(chǎn)品安全標(biāo)志現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審工作參照本細(xì)則執(zhí)行。
第二十七條 本細(xì)則自公布之日起實(shí)施。