第一章 總 則
第一條 根據(jù)礦用產(chǎn)品安全標志管理有關規(guī)定,制定本細則。
第二條 現(xiàn)場評審是指通過對申請單位的生產(chǎn)過程和生產(chǎn)管理的檢查、取證、考核,確認申請單位是否具備生產(chǎn)安全標志管理產(chǎn)品資格的活動。重點評審申請單位生產(chǎn)所申請的產(chǎn)品能否持續(xù)、穩(wěn)定地符合現(xiàn)行國家標準、行業(yè)標準及礦山安全有關規(guī)定的能力。
第三條 現(xiàn)場評審工作由礦用產(chǎn)品安全標志辦公室負責。礦用產(chǎn)品安全標志辦公室根據(jù)有關要求,建立現(xiàn)場評審員隊伍、編制現(xiàn)場評審規(guī)范或相關產(chǎn)品的評審準則、制定現(xiàn)場評審計劃,向評審員下發(fā)現(xiàn)場評審任務書,向申請單位下發(fā)現(xiàn)場評審通知書,并組織實施現(xiàn)場評審工作?,F(xiàn)場評審結束后,評審組須填寫現(xiàn)場評審報告,申請單位須填寫現(xiàn)場評審紀律反饋單。
第四條 評審組由在礦用產(chǎn)品安全標志辦公室注冊的評審員及聘用的技術專家組成,實行組長負責制。評審組原則上應在接到礦用產(chǎn)品安全標志辦公室下達的現(xiàn)場評審任務書之日起的30個工作日內完成評審工作。評審單一品種產(chǎn)品時,評審組一般為2~3人;多個品種時,根據(jù)實際情況確定。評審工作時間一般為2~3天。省級安全生產(chǎn)監(jiān)督管理局或省級煤礦安全監(jiān)察機構負責部門可派一名監(jiān)察員,監(jiān)督現(xiàn)場評審工作。
第五條 評審組成員實行回避制度,與申請單位有隸屬關系的評審員不能作為評審組成員參與現(xiàn)場評審工作;與申請單位生產(chǎn)同類產(chǎn)品的生產(chǎn)單位的評審員及承擔產(chǎn)品檢驗任務的評審員原則上不能作為評審組成員參與現(xiàn)場評審工作;申請單位出于保密的需要,可提出有關方面評審員回避的請求;同一評審員一般不得連續(xù)擔任同一申請單位的評審組長。
第六條 自下達現(xiàn)場評審通知書之日起,因申請單位原因,不能在90日內完成現(xiàn)場評審任務的,終止本次安全標志的申辦。
第二章 評審要求、內容
第七條 申請單位應具備的條件:
(一) 有工商行政管理部門核發(fā)的營業(yè)執(zhí)照;
(二) 有與生產(chǎn)礦用產(chǎn)品相適應的注冊資金、生產(chǎn)規(guī)模、生產(chǎn)經(jīng)營場所和技術力量;
(三) 有保證產(chǎn)品質量合格的生產(chǎn)設備;
(四) 有滿足產(chǎn)品安全性能要求的檢驗手段;
(五) 生產(chǎn)工藝合理、可靠;
(六) 有完善、有效的管理體系;
(七) 具備某一(或幾)個主要零(元)部件生產(chǎn)能力,具備成品組裝和出廠檢驗條件;
(八) 其它有關條件。
第八條 評審主要內容:
(一) 主體資格(注冊資金、生產(chǎn)場所、技術力量等);
(二) 技術文件(產(chǎn)品標準、圖紙、設計文件、工藝文件等);
(三) 生產(chǎn)設備(生產(chǎn)能力、設備狀況、工藝裝備等);
(四) 計量器具(配置及管理狀況等);
(五) 檢驗設備(入廠檢驗、生產(chǎn)過程檢驗、出廠檢驗等);
(六) 管理體系及制度(采購、生產(chǎn)、技術、檢驗、產(chǎn)品安全性能控制等);
(七) 產(chǎn)品主要零(元)部件及重要原材料的控制與管理;
(八) 其它涉及產(chǎn)品安全性能的影響因素。
第三章 評審程序及結論
第九條 評審流程:
(一) 首次會議;
(二) 生產(chǎn)現(xiàn)場檢查;
(三) 資料審查;
(四) 產(chǎn)品出廠檢驗現(xiàn)場考評;
(五) 形成現(xiàn)場評審報告;
(六) 末次會議。
第十條 首次會議:
評審組組長主持召開由申請單位負責人及有關技術、生產(chǎn)、設備、計量、檢驗、采購、銷售等部門負責人參加的首次會議。會議內容主要包括:
(一) 出示評審員證件,介紹評審組成員及會議參加人員;
(二) 介紹礦用產(chǎn)品實施安全標志管理的必要性和重要性,及安全標志管理對申請單位的要求;
(三) 宣讀評審任務書,確認評審產(chǎn)品;
(四) 聲明評審紀律及注意事項;
(五) 聽取申請單位負責人關于單位基本情況及申辦產(chǎn)品生產(chǎn)銷售情況的介紹;
(六) 宣布評審日程安排。
第十一條 生產(chǎn)現(xiàn)場檢查:
評審組按照產(chǎn)品的工藝流程對生產(chǎn)現(xiàn)場進行檢查,重點檢查庫房、生產(chǎn)設備、工藝裝備、工位器具、計量器具、檢驗設備等。
評審組必須對申請單位的主要生產(chǎn)車間、關鍵工序、成品、出廠檢驗設備及評審組認為需要存檔的實景進行拍照記錄,申請單位需蓋章確認。
第十二條 技術資料審查:
核實產(chǎn)品的標準、圖紙、設計說明書、工藝文件、使用(維護)說明書等技術文件與礦用產(chǎn)品安全標志辦公室審查確認的技術文件是否一致,及其執(zhí)行情況。
第十三條 申請單位主體資格審查:
對申請單位的主體資格(注冊資金、經(jīng)營場所、技術力量等事項)進行核查。
第十四條 現(xiàn)場考評:
對原材料、外購件、外協(xié)件及所申請的產(chǎn)品進行抽樣檢驗,檢查申請單位對產(chǎn)品質量(尤其是安全性能)的控制能力,考核質量檢驗人員對產(chǎn)品標準掌握的熟練程度及操作水平。對相關人員進行有關安全的法律、法規(guī)及標準的考核。
第十五條 綜合評定:
按照現(xiàn)場評審規(guī)范或相關產(chǎn)品評審準則進行綜合評定,做出初步結論,擬定現(xiàn)場評審報告。綜合評定時,申請單位的人員應回避。
申請單位有下列情況之一的,做不合格處理:
(一) 注冊資金未達到一定數(shù)量,其生產(chǎn)能力未達到一定規(guī)模的;
(二) 生產(chǎn)場所與營業(yè)執(zhí)照標明的地址不一致、且不能提供有效證明材料的;
(三) 不具備生產(chǎn)某一(或幾)個主要零(元)部件能力;不具備產(chǎn)品總裝條件;不具備產(chǎn)品出廠檢驗條件;出廠檢驗記錄、報告被確認為弄虛作假的;
(四) 具有專業(yè)技術職稱人員的數(shù)量、學歷、從事相關工作年限等不滿足要求的;
(五) 產(chǎn)品的標準、圖紙、設計說明書、工藝文件、使用(維護)說明書等技術文件與礦用產(chǎn)品安全標志辦公室審查確認的技術文件不一致,或未按礦用產(chǎn)品安全標志辦公室審查確認的技術文件消化、組織生產(chǎn)的。
(六) 主要零(元)部件、重要原材料及與產(chǎn)品關聯(lián)的納入安全標志管理的配套件的采購、分承包、外協(xié)等生產(chǎn)單位發(fā)生變化,未重新備案和進行檢驗的;
(七) 生產(chǎn)設備、測量器具不能保證零部件加工精度及檢驗要求,或產(chǎn)品的結構、參數(shù)等與圖紙不一致的;
第十六條 末次會議:
末次會議前,評審組與申請單位主要負責人就評審中發(fā)現(xiàn)的不符合項進行溝通,申請單位可提出不同意見或做出適當?shù)慕忉?、說明,對爭議較大的問題,必要時可進一步核實。
評審組組長主持末次會議,通報評審發(fā)現(xiàn)的不符合項,宣讀評審結論。對現(xiàn)場評審發(fā)現(xiàn)的不符合項記錄,評審組及申請單位負責人要簽字確認,申請單位可復印一份留存,以備整改。
第十七條 現(xiàn)場評審報告:
(一) 現(xiàn)場評審報告應根據(jù)申請單位本次申辦的產(chǎn)品,分種類分別填寫。
(二) 除否決項不符合,須直接做出不合格結論外,現(xiàn)場評審結論按量化評審所得分數(shù)分為A、B、C、D四級:
A級:合格,評審分數(shù)在90分(含)以上;
B級:有較少不符合項,整改后合格,評審分數(shù)在80分(含)與90分(不含)之間;
C級:有少數(shù)不符合項,整改后合格,評審分數(shù)在70(含)與80分(不含)之間;
D級:不合格,評審分數(shù)在70分(不含)以下。
評審組在評審結束之日起7日內,應將現(xiàn)場評審報告及評審任務書寄送礦用產(chǎn)品安全標志辦公室。
第十八條 對不符合項的處理:
除評審結論A、D級外,申請單位應對評審組提出的不符合項,制定整改措施。在評審結束之日起90日內將包括不符合項、整改措施、整改結果等內容的整改報告及能證明整改結果的背景資料,由評審組長確認簽字后提交礦用產(chǎn)品安全標志辦公室審查,并作為現(xiàn)場評審報告的附件備案。必要時礦用產(chǎn)品安全標志辦公室可安排評審組對不符合項的整改結果進行現(xiàn)場核查。
第十九條 對現(xiàn)場評審不合格單位的處理:
(一) 申請單位應自評審結束之日起30日內提出整改措施報告;
(二) 申請單位應自評審結束之日起的90日內完成整改并向礦用產(chǎn)品安全標志辦公室提出復審申請,礦用產(chǎn)品安全標志辦公室在接到申請的5個工作日內給予回復。復審工作在礦用產(chǎn)品安全標志辦公室下達復審任務書之日起30日內進行;
(三) 逾期未完成整改或整改后仍不合格的,礦用產(chǎn)品安全標志辦公室將下發(fā)安全標志現(xiàn)場評審不合格通知書,終止本次安全標志的申辦。自下發(fā)不合格通知書之日的180日內,申請單位不得申請同種類產(chǎn)品的安全標志。
第四章 監(jiān)督管理
第二十條 礦用產(chǎn)品安全標志辦公室對現(xiàn)場評審工作進行監(jiān)督管理。
第二十一條 評審員應按規(guī)定完成現(xiàn)場評審工作,并對現(xiàn)場評審結果負責。
第二十二條 評審員必須嚴格執(zhí)行現(xiàn)場評審紀律:
(一) 堅持原則,實事求是,嚴格按現(xiàn)場評審規(guī)范或相關產(chǎn)品現(xiàn)場評審準則和任務書要求進行評審、取證;
(二) 尊重生產(chǎn)單位的知識產(chǎn)權,不泄露評審中涉及的技術秘密;
(三) 廉潔自律,不提供有損評審結論公正性的指導、咨詢。
第二十三條 對弄虛作假等違反現(xiàn)場評審規(guī)定和要求的評審員,將視情節(jié)予以處理,直至撤銷評審員資格。
第二十四條 申請單位應在評審結束后的5日內,將安全標志現(xiàn)場評審紀律反饋單寄送礦用產(chǎn)品安全標志辦公室。
第二十五條 申請單位在經(jīng)營場所、技術力量、生產(chǎn)設備、檢驗儀器及設備等方面有弄虛作假等行為的,現(xiàn)場評審將按不合格處理。
第五章 附 則
第二十六條 進口礦用產(chǎn)品安全標志現(xiàn)場評審工作參照本細則執(zhí)行。
第二十七條 本細則自公布之日起實施。