1.適用范圍

本方案規(guī)定了本公司風險分級管控體系建設的術語和定義、基本程序、風險識別評價、檔案記錄、分級管控效果、持續(xù)改進等內(nèi)容。

本方案適用于本公司范圍內(nèi)的風險識別、評價、分級、管控工作。

2.規(guī)范性引用文件

《中華人民共和共安全生產(chǎn)法》（主席令第13號）

《山東省安全生產(chǎn)條例》（山東省人大常委會公告第168號）

《山東省落實生產(chǎn)經(jīng)營單位安全生產(chǎn)主體責任規(guī)定（修改稿）》（山東省人民政府令2018年第311號）

《企業(yè)職工傷亡事故分類標準》（GB6441-86）

《生產(chǎn)過程危險和有害因素分類與代碼》（GB/T13861-2009）

《山東省安全生產(chǎn)風險分級管控體系通則》（DB37/T2882-2016)

《工貿(mào)企業(yè)安全生產(chǎn)風險分級管控體系細則》（DB37/T2974-2017）

其他安全生產(chǎn)相關法規(guī)、標準、相關政策以及安全生產(chǎn)管理制度等。

3.術語和定義

3.1風險

發(fā)生危險事件或危害暴露的可能性，與隨之引發(fā)的人身傷害或健康損害的嚴重性的組合。

風險=可能性×嚴重性。

3.2危險源

可能導致人員傷害和（或）健康損害的根源、狀態(tài)或行為，或它們的組合。

危險源的構成：

--根源：具有能量或產(chǎn)生、釋放能量的物理實體。如機械設備、電氣設備、壓力容器等等。

--行為：決策人員、管理人員以及從業(yè)人員的決策行為、管理行為以及作業(yè)行為。

--狀態(tài)：包括物的狀態(tài)和作業(yè)環(huán)境的狀態(tài)。

風險是危險源的屬性，危險源是風險的載體。

3.3風險點

風險伴隨的設施、部位、場所和區(qū)域，以及在設施、部位、場所和區(qū)域?qū)嵤┑陌殡S風險的作業(yè)活動，或它們的組合。

3.4風險辨識

風險辨識是識別組織整個范圍內(nèi)所有存在的風險并確定其特性的過程。

危險源辨識是識別危險源的存在并確定其特性的過程。

3.5風險評價

對危險源導致的風險進行評估、對現(xiàn)有控制措施的充分性加以考慮以及對風險是否可接受予以確定的過程。

3.6風險分級

采用科學方法對危險源所伴隨的風險進行定量或定性評價，對評價結(jié)果進行劃分等級。（根據(jù)有關文件及標準，我省風險定為“紅、橙、黃、藍四級。）

藍色風險\4級風險：低風險，可以接受（或可容許的）。車間、科室應引起關注。

黃色風險\3級風險：一般風險，需要控制整改。公司、部室（車間上級單位）應引起關注。

橙色風險\2級風險：較大風險，必須制定措施進行控制管理。公司對重大及以上風險危害因素應重點控制管理。

紅色風險\1級風險：重大風險，極其危險，必須立即整改，不能繼續(xù)作業(yè)。

3.7風險管控

根據(jù)風險評估結(jié)果及經(jīng)營運行情況等，確定不可接受的風險，制定并落實控制措施，將風險尤其是重大風險控制在可以接受的程度。風險控制措施應考慮可行性、可靠性、先進性、安全性、經(jīng)濟合理性、經(jīng)營運行情況及可靠的技術保證。風險控制措施應從工程技術（或工程控制）措施、管理措施、培訓教育、個體防護、應急處置等方面識別并評估現(xiàn)有控制措施的有效性?，F(xiàn)有控制措施不足以控制此項風險，應提出建議或改進的控制措施。

風險控制措施應在實施前針對以下內(nèi)容進行評審（DB37/T 2882—2016第6.5.2.2）：

——措施的可行性和有效性；

——是否使風險降低至可接受風險；

——是否產(chǎn)生新的危險源或危險有害因素；

——是否已選定最佳的解決方案。

3.8風險信息

是指包括危險源名稱、類型、存在位置、當前狀態(tài)以及伴隨風險大小、等級、所需管控措施等一系列信息的綜合。

3.9重大風險

是指具有發(fā)生事故的極大可能性或發(fā)生事故后產(chǎn)生嚴重后果，或者二者的結(jié)合的風險。

需通過工程技術措施和（或）技術改造才能控制的風險，應制定控制該類風險的目標，并為實現(xiàn)目標制定方案。

屬于經(jīng)常性或周期性工作中的不可接受風險，不需要通過工程技術措施，但需要制定新的文件（程序或作業(yè)文件）或修訂原來的文件,文件中應明確規(guī)定對該種風險的有效控制措施，并在實踐中落實這些措施。

對于某些重大風險，可同時采取以上兩項措施。（DB37/T 2882—2016第6.5.3）

不同級別的風險要結(jié)合實際采取一種或多種措施進行控制，直至風險可以接受

4基本要求

4.1成立組織機構

4.1.1主管部門

本公司危險源辨識、風險評價和分級管控的主管部門為本公司雙重預防體系辦公室。

4.1.2風險分級管控體系建設領導小組成員

組? 長：XX

副組長：XX

成? 員：XX、XX、XX

4.2職責

組長職責：全面負責組織風險分級管控工作，為該項工作的開展提供必要的人力、物力、財力支持，統(tǒng)一思想，提高全員意識，提供組織保障，督促各崗位人員做好分管范圍內(nèi)的風險分級管控工作。負責隱患排查治理體系工作部署；負責隱患治理監(jiān)督。

副組長職責：負責危險源辨識、風險評估及管控工作統(tǒng)一部署協(xié)調(diào)；方案的編制與制度建設的審核，并組織實施，并監(jiān)督職責履行情況。負責隱患排查治理工作具體調(diào)度；負責隱患治理監(jiān)督管理。

生產(chǎn)部職責：負責本部門風險點識別、風險分級及風險評價；負責風險管控措施的制定與實施。負責各車間隱患排查的組織實施；負責隱患治理。

財務部職責：負責雙重預防體系建設工作過程中所需費用的提取，負責雙重預防體系建設所需費用保障。

車間主任職責：負責本車間風險點識別、風險分級及風險評價；負責風險管控措施的制定與實施。負責本車間車間級隱患排查；負責本車間隱患整改。

班組長職責：負責本本組風險點識別、風險分級及風險評價；負責本班組風險管控措施的制定與實施。負責本班組班組級隱患排查；負責本班組隱患整改。

一般職工職責：參加雙重預防體系建設培訓；對本崗位進行風險辨識與評價；參與管控措施的制定；參與本崗位安全檢查及治理。

雙重預防體系辦公室職責：主要負責起草體系建設工作方案和有關體系文件，協(xié)調(diào)和調(diào)度各單位工作組分工開展情況；負責實施指南的組織實施、指導和監(jiān)督檢查；負責組織對全公司風險結(jié)果評審；負責對較大風險及其控制措施的匯總、協(xié)調(diào)、監(jiān)督評估；負責將體系建設工作納入安全生產(chǎn)責任制考核，確保實現(xiàn)“全員、全過程、全方位、全天候”的風險管控；負責職責范圍內(nèi)的危險源辨識、風險評價和控制措施的確定、協(xié)調(diào)指導和監(jiān)督檢查；負責職責范圍內(nèi)的風險監(jiān)督管理；各生產(chǎn)單位負責本單位的危險源辨識、風險評價和控制措施的確定及落實并及時更新。

4.3實施全員培訓

本公司計劃10月5日開展風險分級管控與隱患排查治理雙重預防體系建設全員培訓，其中上午為雙重預防體系建設領導小組成員及各崗位負責人培訓，培訓時間4學時；下午為各基層單位職工培訓，培訓時間4學時；培訓內(nèi)容為危險源辨識、風險評價的方法。

4.4編寫體系文件

體系文件內(nèi)容包括風險管控制度、危險源辨識、風險評價作業(yè)指導書、風險點清單、作業(yè)活動清單、設備設施清單、工作危害分析（JHA）評價記錄、安全檢查表分析（SCL）評價記錄、風險分級管控清單、危險源統(tǒng)計表等有關記錄文件。

5工作程序和內(nèi)容

5.1風險點確定

5.1.1風險點劃分原則

根據(jù)DB37/T 2974-2017第5.1.1要求及行業(yè)特點，可以按設施、部位、場所、區(qū)域、操作及作業(yè)活動等進行單元劃分。一般可作如下劃分：

（1）設施、部位、場所、區(qū)域

企業(yè)可按照生產(chǎn)車間設備設施、區(qū)域或場所、公輔設施等功能分區(qū)進行劃分。

--設備設施：浸泡槽、板框壓濾機等設備；

--區(qū)域或場所：粗加工車間、精加工車間等；

--公輔設施：配電設備等。

--操作及作業(yè)活動

對操作及作業(yè)活動等風險點的劃分，應當涵蓋生產(chǎn)經(jīng)營全過程所有常規(guī)和非常規(guī)狀態(tài)的作業(yè)活動，風險等級高、可能導致嚴重后果的作業(yè)活動應作為風險點。

如：浸泡作業(yè)、絮凝作業(yè)等；

5.1.2風險點排查

（1）風險點排查的內(nèi)容

按照風險點劃分原則，在本單位生產(chǎn)活動區(qū)域內(nèi)對生產(chǎn)經(jīng)營全過程進行風險點排查，確定包括風險點名稱、類型、區(qū)域位置、可能發(fā)生的事故類型及后果等內(nèi)容的基本信息，建立作業(yè)活動清單和設備設施清單。

（2）風險點排查的方法

風險點排查應按生產(chǎn)（工作）流程的階段、場所、裝置、設施、作業(yè)活動或上述幾種方法的結(jié)合等進行。

5.2危險源辨識

5.2.1辨識方法

（1）危生產(chǎn)過程中的危險源辨識宜采用工作危害分析法（JHA）。即：針對每個作業(yè)活動中的每個作業(yè)步驟或作業(yè)內(nèi)容，識別出與此步驟或內(nèi)容有關的危險源，建立工作危害分析評價記錄。

（2）針對設備設施等宜采用安全檢查表法（SCL法）進行危險源辨識，建立安全檢查表分析評價記錄。

5.2.2辨識范圍

--規(guī)劃、設計（重點是新、改、擴建項目）和建設、投產(chǎn)、運行等階段（如廠區(qū)的平面布局、建筑物、構筑物布置、安全距離、施工現(xiàn)場、設備調(diào)試、試生產(chǎn)等）。

--常規(guī)和非常規(guī)作業(yè)活動（如日常的操作行為和設備故障后的檢維修等）。

--事故及潛在的緊急情況（如已經(jīng)發(fā)生過的事故或雖未發(fā)生但一發(fā)生將產(chǎn)生不良后果的情況，事故應急救援設施）。

--所有進入作業(yè)場所人員的活動（如外部人員參觀或外來單位進入廠區(qū)的作業(yè)）。

--原材料、產(chǎn)品的運輸和使用過程（如物料的燃爆性，原料的裝卸等）。

--作業(yè)場所的設施、設備、車輛、安全防護用品（如生產(chǎn)設備裝置、電氣設備等）。

--工藝、設備、管理、人員等變更（如工藝參數(shù)的改變、設備的改變或改進、管理上的新要求、新員工上崗等）。

--丟棄、廢棄、拆除與處置（如設備設施回收、拆除、處置等）。

--氣候、地質(zhì)及環(huán)境影響等（如廠址地形、自然災害、周圍環(huán)境、氣象條件、資源交通、搶險救災支持等）。

5.2.3危險源辨識

（1）危險源辨識的基本要求

企業(yè)對所有崗位全部員工進行危險源辨識方法的培訓，按照確定的辨識范圍組織全員“自上而下”得有序地開展危險源辨識，辨識時應充分考慮人的因素、物的因素、環(huán)境因素、管理因素，重點考慮較大危險因素。對初步形成的危險源辨識結(jié)果進行評審、補充、修訂。

（2）作業(yè)活動危險源辨識

運用工作危害分析法（JHA）開展危險源辨識時：

--依照作業(yè)活動清單，對每一項作業(yè)活動進行細分，識別出作業(yè)活動的具體作業(yè)步驟或內(nèi)容。

--逐條對作業(yè)活動具體步驟，辨識出不符合標準的情況及可能造成的事故類型和后果。

（3）設備設施危險源辨識

運用安全檢查表法（SCL）開展危險源辨識時：

--依照設備設施清單，將根源性危險源存在部位作為檢查項目。

--檢查標準就是防止能量意外釋放，辨識出不符合標準的情況及可能造成的事故類型和后果。

5.3風險評價

5.3.1風險評價方法

本公司采用作業(yè)條件危險性分析法（LEC）對風險進行定性、定量評價，根據(jù)評價結(jié)果按從嚴從高的原則判定評價級別。

5.3.2風險評價準則

在對風險點和各類危險源進行風險評價時，應結(jié)合自身可接受風險實際，制定事故（事件）發(fā)生的可能性、嚴重性、頻次、風險值的取值標準（參見附錄C）和評價級別，進行風險評價。風險判定準則的制定應充分考慮以下要求：

-有關安全生產(chǎn)法律、法規(guī)；

-設計規(guī)范、技術標準；

-本單位的安全管理、技術標準；

-本單位的安全生產(chǎn)方針和目標等；

-相關方的投訴。

5.3.3風險評價與分級

根據(jù)確定的評價方法與風險判定準則進行風險評價，判定風險等級。風險等級判定應遵循從嚴從高的原則，將各評價級別劃分為重大風險、較大風險、一般風險和低風險等風險級別，分別用“紅橙黃藍”四種顏色表示，評價出其他級數(shù)評價級別的企業(yè)在進行風險分級劃分時參照以下原則，結(jié)合自身可接受風險實際進行劃分。風險等級劃分如下表：

風險等級劃分表

5.3.4確定重大風險

以下情形為重大風險：

-違反法律、法規(guī)及國家標準中強制性條款的；

-發(fā)生過死亡、重傷、重大財產(chǎn)損失事故，或三次及以上輕傷、一般財產(chǎn)損失事故，且現(xiàn)在發(fā)生事故的條件依然存在的；

-涉及危險化學品重大危險源的；

-具有中毒、爆炸、火災等危險的場所，作業(yè)人員在10人及以上的；

-經(jīng)風險評價確定為最高級別風險的。

5.3.5風險點級別確定

按照風險點中各危險源評價出的最高風險級別作為該風險點的級別。

5.4風險控制措施的制定與實施

（1）依制定風險控制措施時應從工程技術措施、管理措施、培訓教育措施、個體防護措施、應急處置措施這五類中進行選擇。

（2）工程技術措施包括：

--消除或減弱危害是通過對裝置、設備設施、工藝等的設計來消除危險源，如采用機械提升裝置以清除手舉或提重物這一危險行為等；

--替代是能過用低危害物質(zhì)替代或降低系統(tǒng)能量，如較低的動力、電流、電壓、溫度等；

--封閉是對產(chǎn)生或?qū)е挛：Φ脑O施或場所進行密閉；

--隔離是通過隔離帶、柵欄、警戒繩等把人與危險區(qū)域隔開，采用隔聲罩以降低噪聲等；

--移開或改變方向，如危險的位置。

（3）管理措施包括：

--制定實施作業(yè)程序、安全許可、安全操作規(guī)程等；

--減少暴露時間（如異常溫度或有害環(huán)境）；

--監(jiān)測監(jiān)控；

--警報和警示信號；

--安全互助體系；

--風險轉(zhuǎn)移（共擔）。

（4）培訓教育措施包括：

--員工入廠三級培訓；

--轉(zhuǎn)崗、復崗培訓；

--新材料、新工藝、新技術、新設備培訓；

--每年再培訓；

--安全管理人員及特種作業(yè)人員繼續(xù)教育；

--其他方面的培訓。

（5）個體防護措施包括：

--個體防護用品包括：防塵口罩、耐酸堿手套、耐酸堿膠靴、安全手套、防護服、防護耳塞、防護眼鏡、防護手套、呼吸器、安全絕緣穿戴或用具等；

--當工程控制措施不能消除或減弱危險有害因素時，均應采取防護措施；

--當處置異?；蚓o急情況時，應考慮佩戴防護用品；

--當發(fā)生變更，但風險控制措施還沒有及時到位時，應考慮佩戴防護用品。

（6）應急措施包括：

--緊急情況分析、應急方案、現(xiàn)場處置方案的制定、應急物資的準備；

--通過應急演練、培訓等措施，確認和提高相關人員的應急能力，以防止和減少安全不良后果。

（7）風險控制措施實施：不同級別的風險要結(jié)合實際采取一種或多種可行性有效性措施進行控制，對于評價出的不可接受風險，應制定補充建議措施并實施，直至風險可以接受。

5.5風險分級管控

5.5.1風險分級管控的要求

（1）風險分級管控應遵循風險越高管控層級越高的原則，上一級負責管控的風險，下一級必須同時負責管控，并逐級落實具體措施。對于操作難度大、技術含量高、風險等級高、可能導致嚴重后果的作業(yè)活動應重點進行管控。

（2）根據(jù)風險分級管控的基本原則和企業(yè)組織機構設置情況，合理確定各級風險的管控層級，一般分為公司（廠）級、部室（車間級）、班組和崗位級，也可結(jié)合本單位機構設置情況，對風險管控層級進行增加或合并。

5.5.2編制風險分級管控清單

在每一輪危險源辨識和風險評價后，編制包括全部風險點各類風險信息的風險分級管控清單，并按規(guī)定及時更新。

5.5.3風險告知

建立安全風險公告制度，在醒目位置和重點區(qū)域分別設置安全風險及職業(yè)健康公告欄。

--崗位安全風險告知牌，標明主要安全風險、可能引發(fā)事故隱患類別、事故后果、管控措施、應急措施及報告方式等內(nèi)容。

--崗位職業(yè)健康告知牌，標明標明主要崗位作業(yè)活動過程中存在職業(yè)危害因素、評價級別、風險等級、導致的職業(yè)病或健康損傷、應采取的管控及相應的管理級別等。

對存在較大危險因素的工作場所和崗位，要設置明顯警示標志。對風險分級管控清中存在的風險點、危險源及應采取的措施通過培訓方式告知各崗位人員及相關方，使其掌握規(guī)避風險的措施并落實到位。

6文件管理

公司應完整保存體現(xiàn)風險分級管控過程的記錄資料，并分類建檔管理。應包括風險分級管控制度、風險點統(tǒng)計表、危險源辨識與風險評價記錄，以及風險分級管控清單、危險源統(tǒng)計表等內(nèi)容的文件化成果；涉及重大、較大風險時，其辨識、評價過程記錄，風險控制措施及其實施和改進記錄等，應單獨建檔管理。

7分級管控的效果

通過風險分級管控體系建設，至少達到以下效果：

——通過開展危險源辨識和風險評價，能充分的明確企業(yè)安全管控的重點，原有的風險管控措施得到改進；

——通過體系建設，能充分認識到安全管理工作的重要性，并能掌握到科學的、規(guī)范的、有效的安全管理方法；

——重大風險場所、部位得到了明確，安全警示標識得到保持和完善；

——重大風險部位作業(yè)和屬于重大風險的作業(yè)，得到了全過程的、有效的安全管控，建立完善了專人監(jiān)護制度，確保安全風險處于可控狀態(tài)；

——全體員熟知工作過程中安全風險控制措施，確保全員受到教育，安全技能和應急處置能力得到進一步的提高；

——保證風險控制措施持續(xù)有效的制度得到改進和完善，風險管控能力得到加強；

——根據(jù)改進的風險控制措施，完善隱患排查項目清單，使隱患排查工作更有針對性。

8.?? 信息化管理

將排查出的風險管控相關信息錄入風險分級管控體系信息平臺中，并保障正常運行。

9.持續(xù)改進

9.1 評審

本公司每年至少對風險分級管控體系進行一次系統(tǒng)性評審；并對評審結(jié)果進行公示和公布。

9.2 更新

本公司根據(jù)以下情況變化對風險管控的影響，及時針對變化范圍開展風險分析，及時更新風險 信息：

——法規(guī)、標準等增減、修訂變化所引起風險程度的改變；

——發(fā)生事故后，有對事故、事件或其他信息的新認識，對相關危險源的再評價；

——組織機構發(fā)生重大調(diào)整；

——風險程度變化后，需要對風險控制措施的調(diào)整；

——根據(jù)非常規(guī)作業(yè)活動、新增功能性區(qū)域、裝置或設施以及其他變更情況等適時開展危險源辨識和風險評價。

9.3 溝通

建立不同職能和層級間的內(nèi)部溝通和用于與相關方的外部風險管控溝通體系，及時有效傳遞 風險信息，樹立內(nèi)外部風險管控信心，提高風險管控效果和效率。重大風險信息更新后應及時組織相關人員進行培訓。